李 泉，郭佳衛(wèi)

(蘭州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730000)

環(huán)境規(guī)制技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)實(shí)證研究
——基于中國2004—2015年省際面板數(shù)據(jù)門限回歸

李 泉，郭佳衛(wèi)

(蘭州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730000)

環(huán)境規(guī)制作為構(gòu)成激勵(lì)或約束經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展制度框架的重要內(nèi)容，通過引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體的理性行為選擇而作用于資源要素配置、企業(yè)空間布局、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及市場需求創(chuàng)造、區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長等諸多領(lǐng)域。立足2004—2015年中國30個(gè)省際面板數(shù)據(jù)的門限回歸分析,發(fā)現(xiàn)特定時(shí)空條件下環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間可能存在“U”型非線性關(guān)系，該變化關(guān)系受到對外開放程度(對外直接投資)和人力資本(人均受教育年限)等因素的顯著影響。因此，根據(jù)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、開放、綠色、共享的新發(fā)展理念，實(shí)施有助于實(shí)現(xiàn)包容性增長的系統(tǒng)性環(huán)境規(guī)制措施，對推動企業(yè)設(shè)備更新、技術(shù)改造和結(jié)構(gòu)升級，不斷提高企業(yè)人力資本積累水平，充分激發(fā)市場微觀主體的技術(shù)創(chuàng)新動力，促進(jìn)企業(yè)積極適應(yīng)和助力供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，不斷提高區(qū)域資源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)社會永續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展能力，至關(guān)重要。

環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新；門限回歸

一、問題提出

產(chǎn)業(yè)革命特別是20世紀(jì)以來工業(yè)化和城市化的實(shí)踐充分證明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境之間存在相互依托、相互推動的變化關(guān)系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持續(xù)性顯著依賴于資源環(huán)境的持續(xù)性，生態(tài)環(huán)境的持續(xù)改善能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展提供基本前提和物質(zhì)基礎(chǔ)。隨著中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，盡管中央不斷完善環(huán)境保護(hù)、生態(tài)建設(shè)、節(jié)能減排等促進(jìn)綠色發(fā)展的系統(tǒng)性環(huán)境規(guī)制頂層設(shè)計(jì)，但經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境之間的矛盾仍然突出，跨區(qū)域、大尺度、多領(lǐng)域、不同類型的生態(tài)環(huán)境問題仍然是中國打造經(jīng)濟(jì)“升級版”和全面推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的突出“短板”?！笆濉奔拔磥砀L時(shí)期，在生態(tài)文明建設(shè)上升為國家戰(zhàn)略背景下，如何立足“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、開放、綠色、共享”的新發(fā)展理念，通過制度創(chuàng)新驅(qū)動實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，最終提升產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)協(xié)同融合發(fā)展的質(zhì)量和效益，實(shí)現(xiàn)區(qū)域人口、資源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)永續(xù)發(fā)展，需要我們在“舒適綠色的自然環(huán)境”和“經(jīng)濟(jì)增長、就業(yè)和收入增加”之間做出理性選擇。接下來的問題是，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響究竟是怎樣的？為了驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系及其影響因素，本文利用2004—2015年30個(gè)省市面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析和檢驗(yàn)，以期為中國在創(chuàng)新驅(qū)動時(shí)期從市場微觀主體層面促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、提升環(huán)境規(guī)制績效和實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展提供理論依據(jù)和實(shí)踐借鑒。

二、文獻(xiàn)回顧與述評

回顧和梳理已有研究文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，不同學(xué)者立足不同視角對環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了大量研究，所得結(jié)論不盡相同。直觀上講，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響可能具有雙重效應(yīng)。一方面，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施會使企業(yè)增加污染治理成本，從而占用一部分企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金和人力資本，降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力；另一方面，環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施又迫使企業(yè)不得不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)為了降低治理污染運(yùn)行成本，也有動力積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。事實(shí)上，Magat[1]1-25早在1978年就認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是解決環(huán)境保護(hù)與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的重要決定因素，技術(shù)創(chuàng)新不僅能降低污染治理成本，也能通過開發(fā)新產(chǎn)品和改進(jìn)原來生產(chǎn)過程提高企業(yè)生產(chǎn)效率和利潤水平。1995年，Michael E. Porter[2]97-118提出的“波特假說(Porter Hypothesis)”認(rèn)為,合理設(shè)置的環(huán)境規(guī)制政策能夠刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新并產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償作用，從而彌補(bǔ)甚至超過環(huán)境規(guī)制的成本，最終達(dá)到環(huán)境績效和企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效同時(shí)改進(jìn)的“雙贏”狀態(tài)。由此可見，通過技術(shù)創(chuàng)新解決環(huán)境規(guī)制和企業(yè)績效之間的矛盾，以及通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，是人們促進(jìn)經(jīng)濟(jì)包容發(fā)展的必然選擇。就國外與此相類似的研究文獻(xiàn)而言，以Gabel, L.[3]13-16，Jaffe, A. B.，S. R. Peterson，P. R. Portney[4]132-163，Sinclair-Desgagné, B.[5]331-346和Becker R, Henderson V[6]379-421，Berman E, Bui LTM[7]498-510，Bloom N, Genakos C, Martin R[8]551-572，以及Haller SA, Murphy L[9]277-296，van Leeuwen G,Mohnen P[10]1-39等人為代表，先后分別對公司面臨環(huán)境問題時(shí)的路線圖選擇問題、環(huán)境規(guī)制實(shí)施中的國別制造業(yè)競爭發(fā)展和公共政策中的環(huán)境審計(jì)體系制定與實(shí)施過程問題、高污染行業(yè)中的大氣質(zhì)量規(guī)制及其效應(yīng)問題、環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)率(來自石油冶煉行業(yè)的證據(jù))問題、環(huán)境管理中的現(xiàn)代模型構(gòu)建及效應(yīng)以及公司應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的成本問題、環(huán)境規(guī)制與企業(yè)生產(chǎn)效率的經(jīng)驗(yàn)與實(shí)證(或相關(guān)假說)檢驗(yàn)問題進(jìn)行了深入研究，形成了非常富有啟發(fā)意義和頗具參考價(jià)值的代表性成果?？傮w來講，其理論成果可以概括為兩大類：一是環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的線性關(guān)系研究，又細(xì)分為正向和負(fù)向影響效應(yīng)問題研究；二是環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的非線性關(guān)系研究，即環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在一個(gè)或多個(gè)臨界點(diǎn)，在這一點(diǎn)的前期和后期它們之間的關(guān)系也不同。

就國內(nèi)研究成果而言，盡管該領(lǐng)域的文獻(xiàn)相對比較豐富且很難對其代表性成果逐一進(jìn)行述評，但我們?nèi)匀豢梢酝ㄟ^梳理歸納，對其進(jìn)行兩個(gè)方面回顧。第一，在環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的線性關(guān)系研究方面，李陽和黨興華[11]937-949、余偉[12]18-25等學(xué)者基于工業(yè)37個(gè)細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著的長短期促進(jìn)效應(yīng)，對技術(shù)創(chuàng)新能力的長期均衡具有顯著的短期修正效應(yīng)；環(huán)境規(guī)制對企業(yè)研發(fā)投入有顯著促進(jìn)作用，但這種促進(jìn)作用還不充分從而不能提升經(jīng)營績效。鄭暉智[13]77-80研究了環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散動力，從效用曲線角度分析了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)。任優(yōu)生和任保全[14]101-110基于上市公司數(shù)據(jù)，證明環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，且環(huán)境規(guī)制對高研發(fā)強(qiáng)度企業(yè)的促進(jìn)作用更強(qiáng)。在認(rèn)為環(huán)境規(guī)制抑制技術(shù)創(chuàng)新的研究中，江珂和盧現(xiàn)祥[15]60-66的研究認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對中國技術(shù)創(chuàng)新沒有顯著正影響，環(huán)境規(guī)制必須與人力資本相結(jié)合才對技術(shù)創(chuàng)新有一定推動作用。余東華和胡亞男[16]11-20的研究表明，在即期和滯后各期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制對重度污染行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力始終是負(fù)向影響，對中度污染行業(yè)的創(chuàng)新能力提升起到推動作用，環(huán)境規(guī)制與輕度污染行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力在時(shí)間維度上呈現(xiàn)“U”型關(guān)系。彭星和李斌[17]134-144根據(jù)東中西區(qū)域差異分析得出，環(huán)境規(guī)制并未對綠色技術(shù)創(chuàng)新及工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型形成有效激勵(lì)；第二，在環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的非線性影響方面，蔣伏心[18]44-55基于江蘇制造業(yè)動態(tài)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析表明，環(huán)境規(guī)制由弱變強(qiáng)對技術(shù)創(chuàng)新的影響表現(xiàn)為由“抵消效應(yīng)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤把a(bǔ)償效應(yīng)”的動態(tài)過程。劉偉和薛景[19]72-80的研究認(rèn)為，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度由弱變強(qiáng)，對技術(shù)創(chuàng)新水平產(chǎn)生先降低后提高的影響。臧傳琴和張菡[20]72-83通過門檻模型實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用明顯，中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的正效應(yīng)不明顯，西部地區(qū)甚至低于門檻值而出現(xiàn)負(fù)效應(yīng)。陶長琪、琚澤霞[21]95-102基于價(jià)值鏈理論，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)開發(fā)之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。張愛華[22]39-45根據(jù)河北省制造業(yè)2009—2012年面板數(shù)據(jù)得出環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間表現(xiàn)為“U”型特征，企業(yè)規(guī)模和投資水平對企業(yè)創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)作用。李璇[23]44-51基于供給側(cè)改革視角，發(fā)現(xiàn)不同時(shí)期環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響不同，前期主要表現(xiàn)為負(fù)向抑制技術(shù)創(chuàng)新，后期兩者之間表現(xiàn)為“U”型關(guān)系。

通過文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，已有研究成果主要集中在環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間是否存在“U”型和線性關(guān)系上，但環(huán)境規(guī)制可能通過FDI、企業(yè)規(guī)模、人力資本、利潤率等多種因素對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生間接影響，這種間接影響效應(yīng)現(xiàn)有文獻(xiàn)還未充分研究和檢驗(yàn)。本文在分析環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間是否存在非線性關(guān)系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系是否受其他因素如對外開放程度(對外直接投資)和人力資本(人均受教育年限)等因素的影響。

三、模型構(gòu)建、變量解釋與數(shù)據(jù)來源

(一)模型構(gòu)建

參考2000年Hansen[24]575-603提出的方法，此處構(gòu)建如下模型檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的非線性關(guān)系，一般形式的門限回歸模型為：

yi,t=α+βXi,t+γ1xi,t·I(hi,t≤τ)+

γ2xi,t·I(hi,t≥τ)+εi,t

(1)

其中yi,t是被解釋變量，Xi,t為一系列對被解釋變量有直接影響的控制變量向量，β是相應(yīng)的系數(shù)向量，xi,t是受門限變量影響的核心解釋變量，hi,t為門限變量，τ是特定的門限值，γ1、γ2分別表示在門限變量小于和大于門限值時(shí)，即在hi,t≤τ、hi,t≥τ條件下的系數(shù)值。I(·)表示指標(biāo)函數(shù)，在門限變量符合其條件時(shí)值為1，否則為0，εi,t為隨機(jī)擾動項(xiàng)，滿足同方差和無自相關(guān)假定。

在分析環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間是否存在非線性關(guān)系時(shí)，將環(huán)境規(guī)制水平變量作為門限變量進(jìn)行回歸；在分析環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系是否受對外開放程度和人力資本因素的影響時(shí)，分別將該因素變量作為門限變量進(jìn)行實(shí)證回歸，具體回歸模型如下：

logsni,t=α+β1logfdii,t+β2huci,t+

β3nati,t+β4pro+γ1erii,t·I(erii,t≤τ)+

γ2erii,t·I(erii,t≥τ)+εi,t

(2)

logsni,t=α+β1logfdii,t+β2huci,t+β3nati,t+

β4pro+γ1erii,t·I(logfdii,t≤τ)+

γ2erii,t·I(logfdii,t≥τ)+εi,t

(3)

logsni,t=α+β1logfdii,t+β2huci,t+β3nati,t+

β4pro+γ1erii,t·I(huci,t≤τ)+γ2erii,t·

I(huci,t≥τ)+εi,t

(4)

(二)變量解釋

1．被解釋變量：技術(shù)創(chuàng)新(logsn)。衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)主要分為兩類：一是對技術(shù)創(chuàng)新等科研活動經(jīng)費(fèi)和人員投入；二是采用專利授權(quán)和申請量。各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平與科研人員多少密切相關(guān)，此處將R&D人員全時(shí)當(dāng)量這一指標(biāo)作為被解釋變量。為了消除異方差的影響導(dǎo)致估計(jì)系數(shù)不一致后果，將該原始數(shù)據(jù)取對數(shù)再進(jìn)行回歸(單位：人年)。

2.核心解釋變量：環(huán)境規(guī)制水平(eri)。由于現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)資料尚未明確建立評價(jià)環(huán)境規(guī)制水平的指標(biāo)，因此，通常采用替代指標(biāo)的方法衡量環(huán)境規(guī)制水平。例如，單位產(chǎn)值的污染物排放強(qiáng)度、污染治理運(yùn)行成本、衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、環(huán)境規(guī)制政策數(shù)量等。本文采用各地區(qū)工業(yè)污染治理投資完成額與各地區(qū)工業(yè)產(chǎn)值的比值作為衡量環(huán)境規(guī)制水平的標(biāo)準(zhǔn)。污染治理投資完成額越多表示該地區(qū)越重視環(huán)境治理，即環(huán)境規(guī)制水平越高，而污染治理投資完成額又依賴于地區(qū)工業(yè)產(chǎn)值和工業(yè)污染狀況，因此將兩者的比值作為衡量不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制水平的代理變量。比值越高環(huán)境規(guī)制水平越高；反之，規(guī)制水平越低(單位：%)。

3.控制變量：所有權(quán)性質(zhì)(nat)、企業(yè)利潤率水平(pro)。一般而言，企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)不同，企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性和動力也不同。國有大型企業(yè)受政府政策約束力較強(qiáng)、實(shí)力雄厚，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的能力也強(qiáng)。為了控制所有權(quán)性質(zhì)對技術(shù)創(chuàng)新的影響，此處將其作為控制變量加入回歸模型。為檢驗(yàn)所有權(quán)性質(zhì)如何影響地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平，同時(shí)采用各地區(qū)規(guī)模以上國有及國有控股企業(yè)資產(chǎn)與各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)的比值作為該指標(biāo)的代理變量，比值越高說明國有化程度越高，市場化競爭越弱；反之，則市場化競爭越激烈(單位：%)。不僅如此，利潤率水平越高、資金越充裕，則企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的能力也越強(qiáng)；反之，技術(shù)創(chuàng)新能力和可能性就越小。因此，需要將企業(yè)利潤率水平作為另一個(gè)控制變量加入回歸模型，此處采用各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額與銷售收入之比作為衡量企業(yè)利潤率水平的代理變量(單位：%)。

4.影響環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的因素：對外開放程度(logfdi)、人力資本(huc)。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力一般來自兩個(gè)方面：一是本地的資本積累和技術(shù)經(jīng)驗(yàn)積累，例如自然而然產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新變革；二是來自于向國外先進(jìn)技術(shù)學(xué)習(xí)、吸收和再創(chuàng)新，這會受國外資本的技術(shù)溢出效應(yīng)影響。并且，不同區(qū)域?qū)ν忾_放程度不同，外資引進(jìn)數(shù)量也不同，從而對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響就不同。此處采用各地區(qū)外商投資總額衡量特定區(qū)域?qū)ν忾_放程度，將其取對數(shù)以消除異方差(單位：億美元)。同時(shí)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新不可或缺的關(guān)鍵要素是人力資本，人力資本積累對技術(shù)創(chuàng)新具有決定性作用。因此，有必要驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系是否也受人力資本影響。此處采用勞動力平均受教育年限來衡量人力資本存量，即勞動力平均受教育年限=小學(xué)學(xué)歷人口比重×6+初中學(xué)歷人口比重×9+高中學(xué)歷人口比重×12+大專及以上學(xué)歷人口比重×16，其中以6歲及其以上人口數(shù)量作為總體人口(單位：年)。

(三)數(shù)據(jù)來源

分析過程中所有原始數(shù)據(jù)均來自歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和相應(yīng)年份國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。利用收集到的2004—2015年30個(gè)省際面板數(shù)據(jù)(由于西藏相應(yīng)年份部分指標(biāo)數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失，故不包括在內(nèi))的原始數(shù)據(jù)經(jīng)整理后運(yùn)用stata13.1統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和回歸分析，見表1。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證分析

(一)面板數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為了排除變量由于趨勢性的影響出現(xiàn)偽回歸的嚴(yán)重后果，首先對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行面板平穩(wěn)性檢驗(yàn)。此處用HT檢驗(yàn)、LLC檢驗(yàn)和IPS檢驗(yàn)三種方式進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果如表2。

表2 面板數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%置信水平下通過顯著性檢驗(yàn)。

檢驗(yàn)結(jié)果表明所有變量均通過了平穩(wěn)性檢驗(yàn)，其中環(huán)境規(guī)制水平eri和企業(yè)利潤率pro一致地通過了顯著性水平在1%的三項(xiàng)平穩(wěn)性檢驗(yàn)；其他變量，例如代表技術(shù)創(chuàng)新變量的研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展人員logsn、對外直接投資logfdi只通過了LLC平穩(wěn)性檢驗(yàn)?？傮w上可以說，所有變量均不存在非平穩(wěn)性，即可以接受不存在非平穩(wěn)變量導(dǎo)致的偽回歸假設(shè)。

(二)門限效應(yīng)檢驗(yàn)與回歸

1.環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的非線性回歸分析

從表3門限效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果看出，檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量LM=17.9253381，其P值為0.0105，在1%的顯著性水平上可以拒絕不存在門限效應(yīng)的原假設(shè)，說明回歸模型存在環(huán)境規(guī)制水平門限效應(yīng)。

表3 環(huán)境規(guī)制門限效應(yīng)檢驗(yàn)

在不同的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度區(qū)間，對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在顯著差異，以下是stata13.1的回歸結(jié)果，見表4。

首先，以環(huán)境規(guī)制水平為門限變量，人力資本、對外直接投資、企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)和企業(yè)利潤率為控制變量進(jìn)行回歸，環(huán)境規(guī)制水平的單一門限效應(yīng)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)顯著地拒絕了不存在門限效應(yīng)的原假設(shè)，顯著證實(shí)了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間存在非線性關(guān)系的門限效應(yīng)；其次，門限值水平eri=54%，本文將環(huán)境規(guī)制水平定義為工業(yè)污染治理投資完成額與工業(yè)產(chǎn)值之比，其值越大環(huán)境規(guī)制程度越嚴(yán)格，其系數(shù)為正表示對技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，系數(shù)為負(fù)表示對技術(shù)創(chuàng)新有抑制作用。在環(huán)境規(guī)制水平低于54%區(qū)間時(shí)，環(huán)境規(guī)制變量的系數(shù)為-0.0005293，環(huán)境規(guī)制水平的提高傾向于抑制技術(shù)創(chuàng)新活動。當(dāng)環(huán)境規(guī)制水平超過54%時(shí)，環(huán)境規(guī)制的變量系數(shù)為0.000197，環(huán)境規(guī)制水平的提高會促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出“U”型非線性特征關(guān)系，但環(huán)境規(guī)制的彈性系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上并不顯著。因此，這種“U”型關(guān)系不顯著，但兩者之間存在顯著的非線性關(guān)系；最后，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新存在這種非線性關(guān)系的原因可能是由于環(huán)境規(guī)制水平較低時(shí)，對技術(shù)創(chuàng)新主要變現(xiàn)為一種抵消效應(yīng)，企業(yè)不需要進(jìn)行大量資金投入科研進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和改造就可以達(dá)到政府的污染治理和排放要求，還可能是因?yàn)槠髽I(yè)對原來的經(jīng)營運(yùn)行模式存在一定程度的路徑依賴；當(dāng)環(huán)境規(guī)制水平提高到一定程度時(shí)，企業(yè)原來僅僅對污染物處理和凈化產(chǎn)生的費(fèi)用可能迅速增加，使企業(yè)不得不尋求進(jìn)行技術(shù)升級來降低污染排放和處理凈化成本，從而環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新的影響表現(xiàn)出補(bǔ)償效應(yīng)。

表4 環(huán)境規(guī)制門限效應(yīng)回歸結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%置信水平下通過顯著性檢驗(yàn)，同表6、表8。

衡量地區(qū)對外開放程度的對外直接投資變量logfdi系數(shù)在1%的顯著性水平上為正，說明對外開放程度加深有利于地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新。外商投資總額每增加1%，研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量增加0.12%。人力資本對技術(shù)創(chuàng)新也有顯著促進(jìn)作用，人均受教育年限每增加1年，研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量增加20%，對技術(shù)創(chuàng)新有大幅度促進(jìn)作用，人均受教育年限對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)率較高。而企業(yè)所用權(quán)性質(zhì)變量的系數(shù)顯著為負(fù)，即國有企業(yè)資產(chǎn)比重的增加對企業(yè)創(chuàng)新活動不具有正向促進(jìn)效應(yīng)，其原因可能是：一方面國有企業(yè)一般屬于國家壟斷行業(yè)，例如電力行業(yè)、通信行業(yè)，可以享受壟斷利潤，其本身進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動力不足；另一方面，可能源自國有企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)制度不足，員工的創(chuàng)新能力和意愿不足或者是國有企業(yè)本身所處行業(yè)性質(zhì)造成企業(yè)缺乏創(chuàng)新。企業(yè)利潤率水平提高也有利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，由于技術(shù)創(chuàng)新和科研需要大量資金和人力支持，因此，企業(yè)利潤率提升帶來的充裕資金對技術(shù)創(chuàng)新活動有促進(jìn)作用，但這種提升效應(yīng)不顯著。

2.對外開放的門限效應(yīng)分析

除環(huán)境規(guī)制外，為了驗(yàn)證對外開放和人力資本對技術(shù)創(chuàng)新的影響，進(jìn)行了以下統(tǒng)計(jì)分析。

從表5門限效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果看出：檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量LM=34.7592531，其P值為0.0000，在1%的顯著性水平上可以拒絕原假設(shè)，說明回歸模型存在對外開放門限效應(yīng)。在不同的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度區(qū)間，對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在顯著差異。

表5 對外開放門限效應(yīng)檢驗(yàn)

本文用各地區(qū)外商投資總額衡量地區(qū)對外開放程度，其值越大表明地區(qū)開放程度越深，見表6。與環(huán)境規(guī)制門限效應(yīng)表現(xiàn)不同，門限值logfdi=2.95，在logfdi≤2.95的區(qū)間，環(huán)境規(guī)制度技術(shù)創(chuàng)新的彈性系數(shù)為正，在其他條件不變情況下，eri每增加1%，研究與發(fā)展人員的投入增加0.0009%；在logfdi≥2.95的區(qū)間，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的彈性系數(shù)為負(fù)，其他條件不變情況下，eri每增加1%，研究與發(fā)展人員的投入減少0.0015%?？梢钥闯觯瑢ν庵苯油顿Y不同區(qū)間，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的彈性系數(shù)均在5%的水平上統(tǒng)計(jì)顯著，但數(shù)值上對技術(shù)創(chuàng)新的影響程度有限。原因可能是：在外資投資額未超過門限值水平時(shí)，外國直接投資增加對本國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有激勵(lì)和示范效應(yīng)，其先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)有較強(qiáng)的技術(shù)溢出效應(yīng)，超過了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的抑制效應(yīng)；當(dāng)外資投入超過臨界值水平時(shí)，那么，可能出現(xiàn)一個(gè)地區(qū)或某個(gè)行業(yè)完全由外資主導(dǎo)的情況，外資企業(yè)本身不再進(jìn)行科研創(chuàng)新，只是將母公司的產(chǎn)品或服務(wù)出售給本國，技術(shù)創(chuàng)新缺乏，從而環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)為抑制效應(yīng)?？傊鈬苯油顿Y對本地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新影響程度有限。其他變量的回歸結(jié)果與環(huán)境規(guī)制作為門限變量的模型回歸結(jié)果相似。

表6 對外開放門限效應(yīng)回歸結(jié)果

3.人力資本門限效應(yīng)分析

從表7門限效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果看出：檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量LM=32.984416，其P值顯著為0.0000，在1%的顯著性水平上可以拒絕原假設(shè)，說明回歸模型存在人力資本門限效應(yīng)。

本文用各地區(qū)人均受教育年限衡量人力資本存量水平變化，其門限huc=8.44年值，見表8。與環(huán)境規(guī)制門限效應(yīng)的表現(xiàn)相同，在huc≤8.44的區(qū)間，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響彈性系數(shù)為負(fù)，即在其他條件不變的情況下，環(huán)境規(guī)制水平eri每增加1%，研究與發(fā)展人員的投入增加減少0.0012%；在huc≥8.44的區(qū)間，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響彈性系數(shù)為正，即在其他條件不變的情況下，環(huán)境規(guī)制水平eri每增加1%，研究與發(fā)展人員的投入增加0.0009%?？梢钥闯?，在人力資本水平的不同區(qū)間上，環(huán)境規(guī)制的彈性系數(shù)分別在在1%和5%的水平上統(tǒng)計(jì)顯著，在數(shù)值上對技術(shù)創(chuàng)新的影響程度有限。其原因可能是人力資本是企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中不可或缺的關(guān)鍵因素。在人力資本存量未超過門限值水平時(shí)，政府施加環(huán)境規(guī)制的措施約束企業(yè)的污染排放行為時(shí)，如果地區(qū)人力資本儲存不足，即使有環(huán)境規(guī)制帶來的技術(shù)創(chuàng)新升級壓力，企業(yè)也無法開展高效率的科研創(chuàng)新活動；當(dāng)人力資本存量入超過臨界值水平時(shí)，政府的環(huán)境規(guī)制政策會激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新升級，從而表現(xiàn)為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

表7 人力資本門限效應(yīng)檢驗(yàn)

表8 人力資本門限效應(yīng)回歸結(jié)果

總之，人力資本對本地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新具有很大的影響程度。其他變量的回歸結(jié)果與環(huán)境規(guī)制作為門限變量的模型回歸結(jié)果相似。

五、結(jié)論與啟示

以上分析發(fā)現(xiàn)，制定適宜的環(huán)境規(guī)制措施，提高環(huán)境規(guī)制水平，能夠充分激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力，促使企業(yè)積極進(jìn)行設(shè)備更新、改造和技術(shù)升級。尤其是對鋼鐵、化工等行業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新是解決環(huán)境污染、經(jīng)濟(jì)增長問題的最優(yōu)途徑。同時(shí)，提高企業(yè)的人力資本水平，引進(jìn)和培養(yǎng)科研人才是企業(yè)適應(yīng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的必然舉措。人力資本水平對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)效應(yīng)，是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。制定合理適宜的教育政策，提高本地區(qū)人均受教育年限，進(jìn)而增加地區(qū)人力資本存量，有助于提高技術(shù)創(chuàng)新能力。不僅如此，改革開放的實(shí)踐證明，外國直接投資在一定程度上對中國技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，但這種作用影響強(qiáng)度不大。

面對經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”，各地區(qū)必須注重引進(jìn)適宜的技術(shù)，提高地區(qū)自主創(chuàng)新能力，特別是改變過去為引進(jìn)更多外資企業(yè)而給予超級優(yōu)惠政策的做法，這種以犧牲環(huán)境發(fā)展經(jīng)濟(jì)的行為不符合可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略要求，不能給本地帶來足以彌補(bǔ)其環(huán)境污染和治理成本的經(jīng)濟(jì)效益。正如李克強(qiáng)總理在2017年《政府工作報(bào)告》中提出的，堅(jiān)持以改革開放為動力，以人才資源為支撐，加快創(chuàng)新發(fā)展，培育壯大新動能、改造提升傳統(tǒng)動能，是推動經(jīng)濟(jì)保持中高速增長、產(chǎn)業(yè)邁向中高端水平和使環(huán)境改善與經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)“雙贏”的必然選擇。

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(責(zé)任編輯 魯守博)

An Empirical Analysis of the Effects of Environmental Regulations on Technological Innovation—Based on 2004—2015 Provincial Panel Data Threshold Regression

Li Quan,Guo Jiawei

(SchoolofEconomics,LanzhouUniversity,Lanzhou730000,China)

As an important part of the institutional framework for stimulating or constraining economic and social development, environmental regulations exert an effect on resource factor allocation, enterprise space layout, industrial technology innovation, market need creation, regional economic growth and many other fields by guiding the rational behavioral choice of economic bodies. According to the threshold regression analysis of 30 provincial panel data in China from 2004 to 2015, this paper finds that there may exist a “U” nonlinear relationship between environment regulations and technological innovation under specific condition, which is strongly influenced by factors like the degree of opening (direct foreign investment) and human capital (per capita educational time) etc. Therefore, based on the new development conception of innovation, coordination, opening, green and sharing, implementing systematic environmental regulations measures that help achieve inclusive growth is vitally important to promoting enterprise equipment renewal, technical transformation and structure upgrading, to continuously improving enterprise human capital accumulation level as well as the sustainable coordination and development of regional resources, environment, economy and society, to fully stimulating technological impetus of market microcosmic body, and to facilitating positive adaptation and assistance to the supply-side structural reform.

environmental regulations; technological innovation; threshold regression

2017-03-17

蘭州大學(xué)中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)“一帶一路”專項(xiàng)資金重點(diǎn)項(xiàng)目“農(nóng)村宅基地轉(zhuǎn)讓制度改革實(shí)踐研究”(16LZUJBWZD004)。

李泉，男，甘肅寧縣人，蘭州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院西北開發(fā)綜合研究所、蘭州大學(xué)西部經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展研究與評價(jià)中心副教授、碩士研究生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士；郭佳衛(wèi)，女，河北肥鄉(xiāng)縣人，蘭州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院研究生。

F406

A

1672-0040(2017)04-0025-08