沈玉良，金曉梅

(上海社會科學(xué)院 世界經(jīng)濟研究所，上海 200020)

數(shù)字產(chǎn)品、全球價值鏈與國際貿(mào)易規(guī)則

沈玉良，金曉梅

(上海社會科學(xué)院 世界經(jīng)濟研究所，上海 200020)

隨著信息與通訊技術(shù)的發(fā)展，數(shù)字產(chǎn)品發(fā)展迅猛，國際貿(mào)易交易中出現(xiàn)了不同于貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的第三種貿(mào)易方式，即數(shù)字產(chǎn)品交易方式，其交易規(guī)則已經(jīng)出現(xiàn)在許多特惠貿(mào)易協(xié)定之中。數(shù)字產(chǎn)品對全球價值鏈的影響是顛覆性的，數(shù)字產(chǎn)品通過替代和嵌入兩種手段直接導(dǎo)致了國際貿(mào)易利益的重新分配，以數(shù)字產(chǎn)品交易為核心的國際貿(mào)易規(guī)則將成為21世紀(jì)的主要貿(mào)易規(guī)則，因此中國參與數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則的制訂不僅是規(guī)則權(quán)爭奪問題，更重要的是能否實現(xiàn)全球價值鏈的躍升戰(zhàn)略。

數(shù)字產(chǎn)品；全球價值鏈；國際貿(mào)易規(guī)則

金曉梅，山東煙臺人，上海社會科學(xué)院世界經(jīng)濟研究所，主要從事國際貿(mào)易理論研究。

一、引言

近20年來，隨著中國的信息和通訊基礎(chǔ)設(shè)施加速投入，中國的互聯(lián)網(wǎng)用戶已經(jīng)從2000年的2250萬人增加到2016年的72143萬人，互聯(lián)網(wǎng)滲透率高達52.3%，這促使信息產(chǎn)品的使用范圍不斷擴大，并出現(xiàn)了騰訊、百度和阿里巴巴等世界級數(shù)字服務(wù)公司，這些公司在搜索引擎、社交網(wǎng)絡(luò)、跨境電子商務(wù)服務(wù)和云計算等領(lǐng)域已經(jīng)成為國內(nèi)行業(yè)的主導(dǎo)者，并在國際市場具有相當(dāng)大的影響力，它們迫切需要政府制定與數(shù)字產(chǎn)品交易有關(guān)的國內(nèi)商業(yè)和國際貿(mào)易規(guī)則以拓展市場。但另一方面，由于目前政府在數(shù)字產(chǎn)品交易方面的國內(nèi)規(guī)則缺失以及相應(yīng)的政府監(jiān)管不到位，出現(xiàn)了不法分子利用互聯(lián)網(wǎng)進行信息欺詐等行為，以致出現(xiàn)了“徐玉玉事件”這樣的慘劇，因此研究數(shù)字產(chǎn)品交易規(guī)則具有重大的現(xiàn)實意義。

對于數(shù)字產(chǎn)品及其國際貿(mào)易規(guī)則方面的研究，國內(nèi)外學(xué)者從數(shù)字產(chǎn)品定義角度開始入手。帕特里克·Y·K·洲(Patrick Y．K．Chau)和啟隆輝(Kai Lung Hui)將其定義為“任何能被數(shù)字化(轉(zhuǎn)換成二進制格式)的商品或服務(wù)”。[1]顯然這是比較寬泛的數(shù)字產(chǎn)品定義，而且沒有區(qū)分國內(nèi)市場和國際市場。丹尼爾·克羅斯比(Daniel Crosby)將數(shù)字產(chǎn)品描述為：“跨境服務(wù)供應(yīng)驅(qū)動，通過電纜、衛(wèi)星和云連接世界各地的服務(wù)供應(yīng)商和客戶?！盵2](P2)這是從跨境數(shù)字傳輸?shù)慕嵌热ザx，是為跨境服務(wù)供應(yīng)的部門分類、數(shù)字傳輸?shù)谋趬疽约胺?wù)貿(mào)易總協(xié)定(GATS)下的承諾依據(jù)等提供研究基礎(chǔ)。世界貿(mào)易組織(WTO，1999)將“數(shù)字產(chǎn)品”(Digital Products)定義為通過網(wǎng)絡(luò)進行傳輸和交付的內(nèi)容產(chǎn)品。這些產(chǎn)品是由傳統(tǒng)或核心版權(quán)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造，通過數(shù)字編碼并在互聯(lián)網(wǎng)上進行電子傳輸，且獨立于物理載體媒體，分類如下：(1)電影和圖片；(2)聲音和音樂；(3)軟件；(4)視頻、電腦和娛樂游戲。[3]數(shù)字產(chǎn)品與電子傳輸有關(guān)，WTO將電子傳輸定義為使用電磁波或光學(xué)手段傳輸數(shù)字產(chǎn)品，但世界貿(mào)易組織至今沒有達成相關(guān)的協(xié)定。最早在特惠貿(mào)易協(xié)定中使用“數(shù)字產(chǎn)品”概念的是美國與智利在2003年達成的自貿(mào)區(qū)協(xié)定，其中，第15章第6條做了明確的定義：“數(shù)字產(chǎn)品”是指計算機程序、文本、視頻、圖像、錄音和其他經(jīng)數(shù)字化編碼并以電子方式傳輸?shù)漠a(chǎn)品，無論締約方根據(jù)其國內(nèi)法律將此類產(chǎn)品視為商品還是服務(wù)。這個定義明確，數(shù)字產(chǎn)品不包括金融工具的數(shù)字形式，也不包括貨幣。美國國際貿(mào)易委員會將數(shù)字貿(mào)易定義為“通過有線和無線數(shù)字網(wǎng)絡(luò)傳輸產(chǎn)品或服務(wù)”。[4]這是第一次使用數(shù)字貿(mào)易概念。

關(guān)于數(shù)字產(chǎn)品在國際貿(mào)易規(guī)則中的歸類問題，無論是在理論還是實踐中尚存在著爭議。首先碰到的問題是，數(shù)字產(chǎn)品是貨物還是服務(wù)？這種歸類將直接影響數(shù)字產(chǎn)品在跨境交易時的法律適用和相關(guān)待遇。如果數(shù)字產(chǎn)品屬于貨物，其貿(mào)易規(guī)則將適用關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定(GATT)；若屬于服務(wù)，則其貿(mào)易規(guī)則適用GATS。由于兩者在核心規(guī)則諸如國民待遇和最惠國待遇等的實施上有著明顯的不同，因此，在不同協(xié)定的規(guī)范下，數(shù)字產(chǎn)品的自由化程度也就有著明顯的差異。[5](P2)何其生認(rèn)為，美國自由貿(mào)易協(xié)定中數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則已經(jīng)將數(shù)字產(chǎn)品進行了明確的界定，并不反映締約國關(guān)于數(shù)字產(chǎn)品應(yīng)該歸類為貨物貿(mào)易或服務(wù)貿(mào)易的觀點。而在跨境服務(wù)貿(mào)易中，美國式協(xié)定采用負(fù)面清單的模式，他認(rèn)為，既然“電子商務(wù)章”規(guī)定數(shù)字貿(mào)易受制于其他章節(jié)特別是跨境服務(wù)貿(mào)易章節(jié)中的相關(guān)條款、例外和不相符措施，因此，不管貨物、服務(wù)和數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品之間有何不同，服務(wù)貿(mào)易中的義務(wù)和相關(guān)不相符措施的規(guī)定無疑優(yōu)先于“電子商務(wù)章”的國民待遇和最惠國待遇原則。[6]

如果數(shù)字產(chǎn)品在GATS框架下，對于新型的服務(wù)類型，例如搜索引擎和社交媒體，又歸類于具體哪個服務(wù)部門呢？丹尼爾·克羅斯比[7](P19)認(rèn)為在GATS服務(wù)貿(mào)易的四種模式中，模式1是數(shù)字服務(wù)貿(mào)易最為典型的商業(yè)模型，因為該服務(wù)由某成員國境內(nèi)傳輸至另一成員國境內(nèi)，其涵蓋的部門包括在GNS/W/120 分類中的計算機及相關(guān)服務(wù)中的數(shù)據(jù)處理服務(wù)和數(shù)據(jù)庫服務(wù)，對應(yīng)產(chǎn)品總分類(CPC)條例84和其亞部門分類及其注釋。同時他認(rèn)為，基于云計算的B2B服務(wù)，社交網(wǎng)絡(luò)和搜索引擎服務(wù)等都應(yīng)該歸類在CPC844類目下。王哲以中國與谷歌搜索引擎爭端為例，分析了中國的互聯(lián)網(wǎng)過濾審查制度是否符合GATS，認(rèn)為，中國相關(guān)措施適用于GATS，搜索引擎服務(wù)屬于Provisional CPC844“數(shù)據(jù)庫服務(wù)”，中國并沒有對該服務(wù)部門做出承諾。即使專家組認(rèn)定搜索引擎服務(wù)屬于其他中國做出具體承諾的服務(wù)部門，中國也可援引GATS第14條一般例外進行抗辯。[7](P19)但有些學(xué)者認(rèn)為，搜索引擎服務(wù)應(yīng)該放在“增值電信服務(wù)”下的“在線信息和數(shù)據(jù)檢索”(on-line information and data base retrieval)和“在線信息和/或數(shù)據(jù)處理”(on-line information and/or data processing)中。也有些學(xué)者持異議，認(rèn)為“W120中對應(yīng)的CPC代碼應(yīng)該就是增值電信服務(wù)的代碼，即CPC7523，其名稱叫數(shù)據(jù)和信息傳輸服務(wù)(data and message transmission services)，該類別下有兩個子類別，分別是數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)(data network services)、電子短信和信息服務(wù)(electronic message and information services)。根據(jù)注釋，這兩個子類別主要指的是通過硬件傳輸數(shù)據(jù)，而不是在線信息的提供。因而，并不包括谷歌搜索引擎服務(wù)”。[8]

現(xiàn)有特惠貿(mào)易協(xié)定中數(shù)字產(chǎn)品的貿(mào)易規(guī)則有何差異？薩夏·溫斯奇·文森特(Sacha Wunsch-Vincent)對美國主導(dǎo)的自貿(mào)區(qū)協(xié)定和歐盟主導(dǎo)的自貿(mào)區(qū)協(xié)定進行了比較，美國在2000年使用了電子商務(wù)專章，而歐盟與其他成員也開始采用電子商務(wù)專章方式，但堅持將視聽服務(wù)和航空運輸服務(wù)中的計算機預(yù)訂系統(tǒng)服務(wù)作為例外處理。服務(wù)貿(mào)易中關(guān)于計算機、電信、視聽、文化或娛樂服務(wù)的相關(guān)規(guī)定也優(yōu)先于“電子商務(wù)章”中的相關(guān)規(guī)定。[9]

本文集中討論數(shù)字產(chǎn)品的經(jīng)濟特征及其對全球價值鏈產(chǎn)生的影響、數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則在新一輪國際貿(mào)易中的位置以及中國在多邊和雙邊自貿(mào)區(qū)協(xié)定中應(yīng)該堅持的原則。

二、數(shù)字產(chǎn)品及其與全球價值鏈的關(guān)系

帕特里克·Y·K·洲和啟隆輝將數(shù)字產(chǎn)品分為內(nèi)容類、工具類和在線服務(wù)類三類，并從交付方式、粒度和可試性三個特性分析數(shù)字產(chǎn)品的基本特征。需要指出的是，現(xiàn)實生活中這種分類是相對的，現(xiàn)在越來越多的數(shù)字產(chǎn)品服務(wù)提供商提供的服務(wù)可能包括兩種以上的服務(wù)。數(shù)字產(chǎn)品的第一個特性是交付方式，有些數(shù)字產(chǎn)品可以通過一次性下載、直接交付，有些產(chǎn)品可以分批下載、多次交付。第二個特性是粒度，也即數(shù)字產(chǎn)品的可分割性。不同數(shù)字產(chǎn)品的差異很大，有些產(chǎn)品完全可以分割，這樣可以實現(xiàn)產(chǎn)品內(nèi)的國際分割，也有些產(chǎn)品不能分割。第三個特性是可測試性，即試用產(chǎn)品的可能性。有些產(chǎn)品完全可以試用，有些可以分拆試用，但有些完全不可以試用。因此，數(shù)字產(chǎn)品的基本特征可以歸納如表1。

表1 不同類型數(shù)字產(chǎn)品的基本特征

資料來源：Kai Lung Hui, Patrick Y. K. Chau(2002), “Classifying digital products”,CommunicationsoftheAcm, 2002, 45(6):73。

由于數(shù)字產(chǎn)品以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)，因而其生產(chǎn)受到梅特卡夫法則、摩爾定律和達維多定律的制約，但能否產(chǎn)生數(shù)字經(jīng)濟以及能否獲得數(shù)字紅利受到多種因素的影響，而且不同數(shù)字產(chǎn)品類型產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟是不同的。不同類型的數(shù)字產(chǎn)品，正以不同方式改變著全球價值鏈的運行軌跡，概括起來有兩種形式：一是數(shù)字產(chǎn)品替代傳統(tǒng)貨物產(chǎn)品或者傳統(tǒng)服務(wù)產(chǎn)品，形成數(shù)字產(chǎn)品價值鏈；二是數(shù)字產(chǎn)品改變傳統(tǒng)制造價值鏈或者傳統(tǒng)服務(wù)價值鏈的部分環(huán)節(jié)(或者任務(wù))，數(shù)字產(chǎn)品嵌入全球價值鏈。具體體現(xiàn)在：

第一，形成了從內(nèi)容制作到銷售的電子傳輸產(chǎn)品全球價值鏈。從數(shù)字內(nèi)容的發(fā)展趨勢看，首先，數(shù)字內(nèi)容價值鏈中每一個環(huán)節(jié)更加清晰，并在其中不斷細(xì)分，不僅從內(nèi)容的創(chuàng)建、內(nèi)容的包裝到內(nèi)容的分發(fā)形成數(shù)字內(nèi)容全球價值鏈，而且數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)業(yè)內(nèi)部進一步細(xì)分價值鏈。在內(nèi)容環(huán)節(jié)，可以是文字內(nèi)容的價值鏈，也可以是視頻內(nèi)容的價值鏈。分銷環(huán)節(jié)是數(shù)字內(nèi)容價值鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，已經(jīng)形成了具有硬件設(shè)施和軟件設(shè)施等組合的多角度傳輸/連接價值鏈體系。其次，設(shè)計和制作的本地化、格式化和模塊編碼不僅在技術(shù)上解決了語言問題，而且文化內(nèi)容數(shù)字化障礙基本消除，這樣使數(shù)字內(nèi)容更進一步朝著大規(guī)模定制方向發(fā)展，并使跨境交付成為數(shù)字內(nèi)容涉及的主要貿(mào)易方式。品牌和營銷服務(wù)，內(nèi)容生成、內(nèi)容管理服務(wù)，活動管理和內(nèi)容平臺及發(fā)布，都形成了全球內(nèi)容服務(wù)價值鏈。

第二，傳統(tǒng)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)被不斷嵌入中間數(shù)字產(chǎn)品，使其產(chǎn)品或者服務(wù)不斷符合消費者的需求，并不斷降低生產(chǎn)成本，提高效率。數(shù)字產(chǎn)品正改變著傳統(tǒng)的服務(wù)業(yè)和制造業(yè)，成為數(shù)字密集型產(chǎn)業(yè)，見表2，主要表現(xiàn)為通過工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、云計算以及社交網(wǎng)絡(luò)等數(shù)字產(chǎn)品不斷改造傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)和制造業(yè)。

表2 數(shù)字密集型產(chǎn)業(yè)及其涵蓋部門

資料來源：Usitc(2015)， Digital Trade in the U.S. and Global Economies, Part2, p.19. http://www.usitc.gov/publications/332/pub4485.pdf。

第三，新型數(shù)字產(chǎn)品正在顛覆全球價值鏈的全球分布體系和全球貿(mào)易利益分配。以3D打印(3D printing)和工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)為主導(dǎo)的新型數(shù)字產(chǎn)品正改變著傳統(tǒng)的大規(guī)模生產(chǎn)方式，整合全球價值鏈。3D打印又稱疊層制造(AM)，是以數(shù)字模型文件為基礎(chǔ)，運用粉末狀金屬或塑料等可黏合材料，通過逐層打印的方式來構(gòu)造物體的技術(shù)，并采用數(shù)字技術(shù)材料打印機實現(xiàn)。3D打印之所以是數(shù)字產(chǎn)品，是因為產(chǎn)品的構(gòu)架基礎(chǔ)是數(shù)字模型文件，這也是3D打印產(chǎn)品價值鏈的基礎(chǔ)；其通過專用軟件以及相關(guān)數(shù)據(jù)傳輸，就可以通過3D打印機生產(chǎn)需要的產(chǎn)品。3D打印是對傳統(tǒng)制造業(yè)的顛覆，使得任何一個擁有數(shù)字設(shè)計的人都可以繞過傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈，并能夠自己制造產(chǎn)品。隨著3D打印技術(shù)的發(fā)展，3D打印產(chǎn)品不斷擴大，涉及行業(yè)包括航空航天、汽車、衛(wèi)生保健等多個制造業(yè)和服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)是指全球工業(yè)系統(tǒng)與高級計算、分析、感應(yīng)技術(shù)以及互聯(lián)網(wǎng)連接融合的結(jié)果，它通過智能機器間的連接最終將人機連接。結(jié)合軟件和大數(shù)據(jù)分析，這將對全球的制造業(yè)產(chǎn)生革命性的影響。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)將形成機器對機器的價值鏈，這樣改變了傳統(tǒng)的大規(guī)模生產(chǎn)方式，逐步演變到智能產(chǎn)品、智能連接產(chǎn)品、產(chǎn)品系統(tǒng)到系統(tǒng)的系統(tǒng)，而其中工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)是系統(tǒng)的構(gòu)架基礎(chǔ)。

三、數(shù)字產(chǎn)品國際貿(mào)易規(guī)則

基于數(shù)字產(chǎn)品在全球價值鏈中的作用，數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則的制訂成為國際貿(mào)易新規(guī)則的重要組成部分，甚至有些學(xué)者認(rèn)為21世紀(jì)的貿(mào)易規(guī)則說到底就是數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。[10]

GATS沒有數(shù)字產(chǎn)品概念，也沒有專門的數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則，但服務(wù)貿(mào)易中的跨境交付在商業(yè)上支持了以電子傳輸為手段的商業(yè)服務(wù)。在GATS服務(wù)部門分類中，涉及服務(wù)產(chǎn)品數(shù)字傳輸?shù)牟块T是商業(yè)服務(wù)中的計算機相關(guān)服務(wù)部門、通訊服務(wù)中的電信增值服務(wù)部門以及其他在技術(shù)上可行的在線服務(wù)部門。

基于數(shù)字傳輸在貨物、服務(wù)、全球價值鏈中的重要性，在多邊貿(mào)易規(guī)則推動無果的情況下，美國開始嘗試在特惠貿(mào)易協(xié)定中推動新型商業(yè)模式的發(fā)展：2001年簽署的美國-約旦特惠貿(mào)易協(xié)定中出現(xiàn)“電子商務(wù)章”是開始；2003美國與智利雙邊貿(mào)易協(xié)定中的數(shù)字產(chǎn)品概念及其相關(guān)交易規(guī)則的出現(xiàn)，標(biāo)志著數(shù)字產(chǎn)品新貿(mào)易規(guī)則的形成；到韓美自貿(mào)區(qū)協(xié)定時，其在電子商務(wù)規(guī)則領(lǐng)域已經(jīng)相當(dāng)完善，包含了從數(shù)字產(chǎn)品定義到數(shù)字的跨境傳輸?shù)?個方面的條款；TPP增加了計算設(shè)施位置和原始碼兩個方面的條款。但美國模式的數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則與GATS框架下的數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則存在著明顯的差異，見表3。

美國特惠貿(mào)易協(xié)定模式和GATS模式在框架和內(nèi)容方面都存在著明顯的差異。第一，美國特惠貿(mào)易協(xié)定模式中專門設(shè)立了獨立于貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的專門章節(jié)，條款包括了“數(shù)字產(chǎn)品”

的定義以及與之有關(guān)的規(guī)則，并在協(xié)定中明確指出數(shù)字產(chǎn)品的定義不得被理解為締約方表達對通過電子傳輸進行的數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易應(yīng)被歸類為服務(wù)貿(mào)易或者貨物貿(mào)易的觀點。數(shù)字產(chǎn)品有關(guān)規(guī)則主要涉及數(shù)字產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)的非歧視原則、透明度、貿(mào)易壁壘以及例外條款；貿(mào)易壁壘主要涉及國內(nèi)規(guī)則以及跨境數(shù)字傳輸中的壁壘，包括數(shù)據(jù)傳輸管制、計算設(shè)備的當(dāng)?shù)鼗笠约皵?shù)字制作和傳輸過程中的當(dāng)?shù)爻煞忠蟆Ｃ绹鼗葙Q(mào)易協(xié)定模式明確了電子商務(wù)專章與數(shù)字產(chǎn)品相關(guān)貿(mào)易章節(jié)的關(guān)系，明確指出以電子方式交付或執(zhí)行服務(wù)的措施須遵守投資、跨境服務(wù)貿(mào)易和金融服務(wù)中的相關(guān)條款對義務(wù)的規(guī)定。第二，涉及與跨境數(shù)字傳輸有關(guān)的服務(wù)貿(mào)易的方式和承諾方式不同。GATS模式的服務(wù)貿(mào)易方式為境外消費、跨境交付、商業(yè)存在和自然人流動四種，美國特惠貿(mào)易協(xié)定則統(tǒng)稱為跨境服務(wù)貿(mào)易。在承諾方式方面，GATS模式采用正面清單方式，重點涉及電信服務(wù)、商業(yè)服務(wù)中的計算機服務(wù)以及可進行跨境傳輸?shù)钠渌?wù)；其承諾的服務(wù)貿(mào)易方式是跨境交付中的市場準(zhǔn)入和國民待遇，分為完全承諾、有限制的承諾和不承諾。而美國特惠貿(mào)易協(xié)定模式采用負(fù)面列表方式，用附件方式專門列出，即對現(xiàn)有的不符措施(附件一)以及未來的不符措施(附件二)加以區(qū)分，并且專門列出金融部門的不符措施(附件三)。這樣，總體而言，由于美國特惠貿(mào)易協(xié)定模式負(fù)面列表很短，因而其負(fù)面清單制度不僅貿(mào)易自由化程度提高，而且透明度高，順應(yīng)了現(xiàn)代數(shù)字企業(yè)跨服務(wù)行業(yè)例如社交媒體企業(yè)等的業(yè)務(wù)模式；而正面清單模式本身的自由化程度比較低，特別是在電信、專業(yè)服務(wù)等領(lǐng)域的跨境交付承諾方面要么不承諾，要么有限承諾，許多新型產(chǎn)業(yè)也不清楚具體的歸類。第三，與數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易相關(guān)的特殊行業(yè)規(guī)則，美國特惠貿(mào)易協(xié)定模式中專門列出電信服務(wù)和金融服務(wù)兩個專章。電信服務(wù)首先為數(shù)字產(chǎn)品傳輸提供載體，同時通過電信增值服務(wù)提供數(shù)字產(chǎn)品服務(wù)，并通過負(fù)面清單列表方式實現(xiàn)。在金融服務(wù)方面，美國特惠貿(mào)易協(xié)定模式明確“電子商務(wù)章”不包括金融服務(wù)，而以新金融服務(wù)的單獨條款出現(xiàn)，在韓美自貿(mào)區(qū)協(xié)定第13.6條中明確規(guī)定：“各締約方應(yīng)允許另一締約方的金融機構(gòu)提供該締約方在無需進行額外立法條件下允許其自己的金融機構(gòu)在相似情況下提供的新金融服務(wù)。若一締約方要求金融機構(gòu)得到供應(yīng)新金融服務(wù)的批準(zhǔn)，該締約方應(yīng)在合理的時間內(nèi)對是否給予批準(zhǔn)做出決定，且只可出于審慎的原因拒絕批準(zhǔn)?！?/p>

表3 美國特惠貿(mào)易協(xié)定模式與GATS模式數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則比較

(續(xù)表)

資料來源：筆者根據(jù)相關(guān)協(xié)定整理。* 計算設(shè)施之位置和原始碼條款在TPP協(xié)定中出現(xiàn)。**WTO-X是指WTO規(guī)則中不涉及的條款，美韓 FTA 電信服務(wù)規(guī)則要求締約國應(yīng)提供平等接取與門號獲取、轉(zhuǎn)售、電路出租之提供與定價、海底電纜系統(tǒng)、提供加值服務(wù)的條件、有關(guān)科技與標(biāo)準(zhǔn)的措施、執(zhí)法以及管制自制等義務(wù)。

在跨境數(shù)據(jù)傳輸中的個人數(shù)據(jù)保護方面，為了保障歐盟個人數(shù)據(jù)安全，歐盟根據(jù)《個人數(shù)據(jù)保護指令》與美國在2000年簽署了安全港(Safe Harbor)協(xié)議，要求美國企業(yè)滿足歐盟的《個人數(shù)據(jù)保護指令》。但是2013年斯諾登事件引出的“棱鏡計劃”(PRISM)使歐盟擔(dān)心個人隱私和國家信息安全問題。2015年10月6日歐洲最高法院裁定，美國商務(wù)部與歐盟在2000年簽訂的跨大西洋數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議——安全港協(xié)議必須予以撤銷?；谄髽I(yè)對客戶資料的需求，美歐進行了數(shù)據(jù)傳輸方面的重新談判，2016年2月2日，歐盟和美國已經(jīng)就兩地公司之間傳輸個人數(shù)據(jù)涉及的隱私保護問題達成新的框架協(xié)議。新協(xié)議將要求美國公司履行更加嚴(yán)格的義務(wù)來保護歐洲的個人數(shù)據(jù)，希望從歐洲得到個人數(shù)據(jù)的美國公司需要承諾關(guān)于個人數(shù)據(jù)如何處理和個人權(quán)利得到保障的“穩(wěn)健義務(wù)”( robust obligations)。

總體而言，GATS無論是從服務(wù)部門分類還是從承諾方式看，都難以適應(yīng)數(shù)字產(chǎn)品發(fā)展的要求；而美國特惠貿(mào)易協(xié)定相關(guān)數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則尚處于初步階段，也沒有真正形成完整的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系，特別是“電子商務(wù)章”與服務(wù)、投資章節(jié)之間的關(guān)系并沒有理順，會影響特惠貿(mào)易協(xié)定中的基本原則。

中國2001年正式加入世界貿(mào)易組織，隨后幾年簽署了多個特惠貿(mào)易協(xié)定，其與數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易相關(guān)的承諾見表4。第一，中國在數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易方面的承諾目前仍然采用世界貿(mào)易組織服務(wù)貿(mào)易正面清單承諾方式。最近簽署的中澳自貿(mào)區(qū)協(xié)定，澳方采用了負(fù)面清單列表方式，但中方還是采用了正面清單方式。第二，最新簽署的中韓、中澳和中瑞(瑞士)自貿(mào)區(qū)協(xié)定，在數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易方面的承諾與中國在世界貿(mào)易組織中的相關(guān)承諾基本一致，其中，電信服務(wù)和計算機相關(guān)服務(wù)是完全一致的，與數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易相關(guān)服務(wù)的承諾有細(xì)微差異，但差異不大，計算機相關(guān)服務(wù)領(lǐng)域是完全開放的，但電信服務(wù)在市場準(zhǔn)入領(lǐng)域有比較大的限制，其他服務(wù)部門限制和不承諾領(lǐng)域也比較大。第三，在中澳自貿(mào)區(qū)協(xié)定和中韓自貿(mào)區(qū)協(xié)定中，首次出現(xiàn)了“電子商務(wù)章”。在中韓自貿(mào)區(qū)協(xié)定中，無具體數(shù)字產(chǎn)品的定義，將交易的產(chǎn)品定義為數(shù)據(jù)電文，數(shù)據(jù)電文指以電子、光學(xué)或者類似手段生成、發(fā)送、接受或者儲存的信息；在海關(guān)關(guān)稅承諾、電子認(rèn)證、電子簽名和電子商務(wù)中的個人信息保護等條款方面，與美國特惠貿(mào)易協(xié)定基本一致。而在中澳自貿(mào)區(qū)協(xié)定中，將交易產(chǎn)品確定為數(shù)字證書，數(shù)字證書是指為確定電子通信或交易相關(guān)方的身份而向其出具的與其關(guān)聯(lián)的電子文檔或文件；其他電子商務(wù)條款與中韓自貿(mào)區(qū)協(xié)定基本一致?？傮w而言，中國在數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則上尚未形成在自貿(mào)區(qū)協(xié)定下的基本構(gòu)架，自由化程度較低，相關(guān)涉及核心條款的數(shù)字規(guī)則尚未形成，這樣對中國全球價值鏈的躍升戰(zhàn)略已經(jīng)形成了制度障礙。

表4 中國與數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易相關(guān)的承諾(跨境交付與電子商務(wù))

(續(xù)表)

資料來源：筆者根據(jù)相關(guān)協(xié)定整理?！?”表示不存在承諾。

四、數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則的構(gòu)建思路

數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易不只是某些部門領(lǐng)域貿(mào)易量的簡單擴張，而是影響到整體全球價值鏈在空間上的再配置以及由此引起的貿(mào)易利益再分配，因而，參與全球數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則對未來中國在國際貿(mào)易中的地位起到重要作用。

從建設(shè)自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略的角度看，中國應(yīng)該在數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則方面取得主導(dǎo)權(quán)，形成比較完善的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系，主要包括數(shù)字產(chǎn)品部門分類、關(guān)稅壁壘、跨境數(shù)字傳輸貿(mào)易壁壘、個人數(shù)據(jù)隱私保護、新金融服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)使用規(guī)則和知識產(chǎn)權(quán)7個方面。限于篇幅，我們重點分析數(shù)字產(chǎn)品部門分類、跨境數(shù)字傳輸貿(mào)易壁壘、互聯(lián)網(wǎng)使用規(guī)則、個人數(shù)據(jù)隱私保護和新金融服務(wù)5個方面的數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則。

1.數(shù)字產(chǎn)品部門分類規(guī)則

我們認(rèn)為服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定下的部門分類已經(jīng)很難適應(yīng)數(shù)字產(chǎn)品發(fā)展所需要的談判方法和規(guī)則構(gòu)建，應(yīng)該從內(nèi)容、工具和在線服務(wù)三個分類角度去構(gòu)建數(shù)字產(chǎn)品的分類方法，將數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品作為單獨一類，從數(shù)字產(chǎn)品中分離出來并進行再細(xì)分，因為無論是數(shù)字內(nèi)容表現(xiàn)形式，還是實物表現(xiàn)形式，“文化例外”始終是多邊、諸邊、區(qū)域和雙邊貿(mào)易規(guī)則談判領(lǐng)域的基本原則。文化反映了一個國家的核心價值觀，即使是目前服務(wù)協(xié)定(TISA)的談判，“文化例外”也是美歐談判的爭議點。

2.跨境數(shù)字傳輸貿(mào)易壁壘規(guī)則

跨境數(shù)字傳輸貿(mào)易壁壘就是數(shù)據(jù)管制，主要表現(xiàn)為數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易的本地化要求。數(shù)據(jù)管制表現(xiàn)為三個方面：一是數(shù)據(jù)的本地儲存。不允許數(shù)據(jù)中心建立在關(guān)境之外，而必須放在本國境內(nèi)，其實質(zhì)就是不允許跨境數(shù)字傳輸。二是數(shù)據(jù)處理設(shè)備的當(dāng)?shù)爻煞忠?。即要求使用?dāng)?shù)厣a(chǎn)的服務(wù)器。三是政府采購時優(yōu)先使用本地數(shù)據(jù)公司。數(shù)據(jù)管制在任何國家都存在，問題是，在數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則的制訂過程中，要確定哪些數(shù)據(jù)不允許跨境傳輸、服務(wù)器等計算設(shè)備當(dāng)?shù)爻煞忠蟮臈l件以及政府采購時哪些被要求使用本地數(shù)據(jù)公司。這也必須將國家安全和核心利益作為首要考慮條件。

3.互聯(lián)網(wǎng)使用規(guī)則

這主要涉及網(wǎng)絡(luò)管轄權(quán)和網(wǎng)絡(luò)安全問題。它既涉及互聯(lián)網(wǎng)審查與國際貿(mào)易協(xié)定適用原則之間的沖突，例如互聯(lián)網(wǎng)審查和WTO中GATT規(guī)則和GATS規(guī)則之間的沖突問題，也涉及互聯(lián)網(wǎng)審查與國內(nèi)法律保障網(wǎng)絡(luò)自由方面的議題，應(yīng)著重分析審查對象、技術(shù)手段、實施效果和法律規(guī)則對貿(mào)易產(chǎn)生的影響。[11]互聯(lián)網(wǎng)使用規(guī)則首先遇到的問題是網(wǎng)絡(luò)管轄權(quán)問題，這個是要堅持的原則性問題。其次是與網(wǎng)絡(luò)管轄權(quán)相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)安全問題。目前，國與國之間對網(wǎng)絡(luò)安全和相關(guān)概念的理解差別很大，會影響國家間不同的網(wǎng)絡(luò)安全策略，也會影響數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易。從貿(mào)易協(xié)定的角度看，在互聯(lián)網(wǎng)使用規(guī)則上要確定網(wǎng)絡(luò)安全的治理框架，理清哪些屬于國家公共安全的例外、哪些屬于商業(yè)行為；在技術(shù)層面上要允許各成員方建立網(wǎng)絡(luò)安全機制，并允許所有公共和私人利益主體討論商定不同的政策和監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)的安全問題，使網(wǎng)絡(luò)安全機制對貿(mào)易產(chǎn)生的影響最小。

4.個人隱私保護規(guī)則

這可以借鑒歐盟在個人隱私保護方面的規(guī)則以及2016年2月歐美達成的《隱私保護協(xié)議》(EU-US Privacy Shield)。從1995年10月歐盟頒布的《個人數(shù)據(jù)保護指令》到2006年3月歐洲議會通過的《數(shù)據(jù)留存指令》，再到歐盟2016年4月通過的《通用數(shù)據(jù)保護條例》，在個人隱私保護方面歐盟目前在世界范圍內(nèi)都是最健全的。其中，《通用數(shù)據(jù)保護條例》堪稱至今為止區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中最完備的規(guī)則，涉及基本概念、個人數(shù)據(jù)處理原則、數(shù)據(jù)主體的權(quán)利、控制人和處理人、向第三國或國際組織傳輸個人數(shù)據(jù)、獨立監(jiān)管當(dāng)局、合作與一致性、救濟、責(zé)任及處罰、授權(quán)法案及實施細(xì)則等。而中國與其他成員國在這方面的規(guī)則幾乎是空白。歐美達成的《隱私保護協(xié)議》是在原來安全港協(xié)議的基礎(chǔ)上演化而來。由于美國和歐盟采用的隱私保護方法不同，美國使用的是以立法、監(jiān)管和自我監(jiān)管結(jié)合為基礎(chǔ)的部門方法，而歐盟為了確保其數(shù)據(jù)主體能夠在個人數(shù)據(jù)被傳輸?shù)椒菤W盟國家時繼續(xù)獲益于歐洲立法要求的有效保障措施，就歐盟到美國的個人數(shù)據(jù)傳輸要求位于美國的組織提供一個可靠的機制，這種可靠的機制需要在技術(shù)和組織上得到明確的保障。

5.新金融服務(wù)規(guī)則

新金融服務(wù)規(guī)則不僅為中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在金融領(lǐng)域的發(fā)展提供了機會，更重要的是它還是實現(xiàn)人民幣國際化的重要手段。在這方面美國主導(dǎo)的特惠貿(mào)易協(xié)定也只是剛剛開始，新金融服務(wù)規(guī)則還是初步的，中國可以通過在新的自貿(mào)區(qū)協(xié)定中嘗試新金融服務(wù)規(guī)則。

總言之，國際貿(mào)易協(xié)定中的數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則是建立在國內(nèi)規(guī)則基礎(chǔ)上的，因此要加快國內(nèi)數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則的建設(shè)，具體包括個人數(shù)據(jù)的基本元素、個人數(shù)據(jù)采集、使用管理規(guī)則以及相對應(yīng)的個人數(shù)據(jù)法規(guī)。第一，要建立完整的個人數(shù)據(jù)體系?？梢詤⒄瞻l(fā)達國家特別是歐盟建立個人數(shù)據(jù)的經(jīng)驗，在原有公安部等政府機構(gòu)建立的個人數(shù)據(jù)庫以及金融系統(tǒng)建立起來的個人數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上整合個人數(shù)據(jù)庫資源，形成背景、身份、內(nèi)容、資產(chǎn)數(shù)據(jù)、人際關(guān)系、電子檔案、健康數(shù)據(jù)、政府記錄、溝通和活動十大領(lǐng)域的數(shù)據(jù)。第二，要建立相應(yīng)的個人數(shù)據(jù)的管理機構(gòu)或者協(xié)調(diào)機構(gòu)。全球100多個國家已有了針對收集、使用和披露個人信息活動的法律。法律要求對個人信息的搜集或是建立包含個人信息的數(shù)據(jù)庫需要公示，要在政府部門或一個獨立的數(shù)據(jù)保護機構(gòu)(DPA)處登記。擁有數(shù)據(jù)庫的機構(gòu)必須保證個人信息不被丟失、誤用、未經(jīng)授權(quán)訪問、信息披露、變更和破壞。對數(shù)據(jù)安全越來越多的關(guān)注，使得一些國家采取了詳細(xì)的技術(shù)和組織上的安全措施。第三，要完善個人隱私保護方面的相關(guān)法律。在個人隱私保護選擇上，我們認(rèn)為應(yīng)該采用歐盟模式，而不是美國模式。主要是因為：首先，中國是一個經(jīng)濟單一制國家，整個國家經(jīng)濟體是以中央為主的運行模式，因而經(jīng)濟信息系統(tǒng)長期以來控制在中央而不是地方和部門層面。其次，中國居民的流動性很強，企業(yè)的市場服務(wù)半徑也越來越大，盡管存在著區(qū)域分割和市場分割，但是經(jīng)濟的區(qū)域差異引起了人口的巨大流動，而這種流動意味著光在一個地區(qū)形成個人隱私保護沒有多少意義。再次，中國是一個轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家，個人和企業(yè)的誠信沒有發(fā)達國家高，靠行業(yè)自律很難做到，因而必須用強制性國家法律才能做到。因此，我們可以借鑒歐盟的《個人隱私與數(shù)據(jù)保護法》以形成個人數(shù)據(jù)保護的法律框架。在個人隱私保護和國家安全的管理規(guī)則上要以國際公認(rèn)的技術(shù)和管理規(guī)范為標(biāo)準(zhǔn)，主要包括用戶個人信息的規(guī)范、使用和管理個人信息的規(guī)范。在使用和管理規(guī)則方面，可以采用美國模式，以主要行業(yè)為主，要以行業(yè)為監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，因為不同行業(yè)在使用和管理方面存在著比較大的差異，行業(yè)的技術(shù)監(jiān)管不同，行業(yè)使用數(shù)據(jù)也不同。例如健康服務(wù)業(yè)、金融服務(wù)業(yè)和電信服務(wù)業(yè)是個人數(shù)據(jù)使用的主要行業(yè)，它們涉及的個人隱私保護還是存在差異的。美國的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法》和《健康保險便利及責(zé)任法》等值得借鑒。[12](P307)

五、結(jié)論

綜上所述，做四點總結(jié)：

1.數(shù)字產(chǎn)品改變?nèi)騼r值鏈

數(shù)字產(chǎn)品已經(jīng)成為國際貿(mào)易中不同于貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的第三種貿(mào)易方式，正在改變企業(yè)的商業(yè)模式，替代或部分替代傳統(tǒng)的貿(mào)易內(nèi)容和貿(mào)易方式，成為全球價值鏈中的一個重要組成部分。其發(fā)展趨勢是：第一，3D打印產(chǎn)品和工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)成為新一代數(shù)字產(chǎn)品的代表，被認(rèn)為是數(shù)字產(chǎn)品領(lǐng)域的重大突破，同時將顛覆制造業(yè)的生產(chǎn)方式，全部或部分替代現(xiàn)有的全球供應(yīng)鏈，最終改變制造業(yè)的全球分工體系。第二，數(shù)字產(chǎn)品內(nèi)容不斷演化出新的中間品模塊，通過自制和外包形成多種形式的內(nèi)容平臺，并主要以無線方式不斷向移動用戶端發(fā)展。第三，傳統(tǒng)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)被不斷嵌入中間數(shù)字產(chǎn)品，使其產(chǎn)品或者服務(wù)不斷符合消費者的需求，并不斷降低生產(chǎn)成本，提高效率。

2.美國特惠貿(mào)易協(xié)定下的數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則是初步的

以美國主導(dǎo)的數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則在美國特惠貿(mào)易協(xié)定中率先以單獨章節(jié)的電子商務(wù)規(guī)則形式出現(xiàn)，這是數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則的基礎(chǔ)版本。TPP協(xié)定在原來數(shù)字產(chǎn)品、非歧視性原則、互聯(lián)網(wǎng)使用、消費者保護和電子認(rèn)證等基礎(chǔ)上，進一步對在通過電子方式跨境傳輸信息時碰到的個人信息保護、跨境信息傳輸和使用計算設(shè)施等數(shù)據(jù)管制進行了規(guī)范，但在數(shù)字產(chǎn)品部門分類、互聯(lián)網(wǎng)使用規(guī)則、個人隱私保護和新金融服務(wù)規(guī)則等多個領(lǐng)域則需要通過談判達成更為細(xì)化的協(xié)定。

3.中國在數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則領(lǐng)域還剛剛開始

在最新的中澳和中韓自貿(mào)區(qū)協(xié)定中也開始使用電子商務(wù)單獨章節(jié)的形式，但是與美國主導(dǎo)的數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則的差距是明顯的。應(yīng)該在數(shù)字產(chǎn)品部門分類、互聯(lián)網(wǎng)使用規(guī)則、個人隱私保護、知識產(chǎn)權(quán)和新金融服務(wù)規(guī)則等數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則領(lǐng)域形成自己的談判原則和基本規(guī)則取向。

4.加快建立數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易國內(nèi)規(guī)則體系

國際貿(mào)易協(xié)定中的數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則是建立在國內(nèi)規(guī)則基礎(chǔ)上的，因此要加快國內(nèi)數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則體系建設(shè)。這個體系包括個人和企業(yè)數(shù)據(jù)使用規(guī)則、互聯(lián)網(wǎng)使用規(guī)則、數(shù)據(jù)管理規(guī)則和電子交易的相關(guān)規(guī)則。

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(責(zé)任編輯：知 魚)

Digital Products, Global Value Chain and International Trade Rules

SHEN Yuliang， JIN Xiaomei
(Institute of World Economy, Shanghai Academy of Social Sciences, Shanghai 200020, China)

With the development of information and communication technology, the digital products are developing rapidly. Unlike trade in goods and services, the trade of digital products seems to be the third mode in the international trade, with the trading rules appearing in many preferential trade agreements. The paper highlights that the digital products’ impact on the global value chain is subversive, and digital products directly change the benefit redistribution mode of international trade by means of replacement and embedment. International trade rules with digital product transactions as the core will become the main trade rules in the 21st century. Accordingly, China’s participation in the formulation of the digital products trade rules is not only to strive for the rule-making power, but to realize the upgrade strategy of value chain position.

digital product, global value chain, international trade rule

2015-12-28

國家自然科學(xué)基金項目“政策干預(yù)對我國不同組織模式貿(mào)易出口復(fù)雜度的影響”(71373156)；上海財經(jīng)大學(xué)中國自由貿(mào)易試驗區(qū)協(xié)同創(chuàng)新中心科研項目“國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則體系研究”

沈玉良，上海人，上海社會科學(xué)院世界經(jīng)濟研究所研究員，主要從事國際貿(mào)易學(xué)研究。

F74

A

1004-8634(2017)01-0090-(10)

10.13852/J.CNKI.JSHNU.2017.01.012