鄒 毅

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深化紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任的思考——基于黨內(nèi)違紀(jì)行為治理效力模型與策略選擇的分析

鄒 毅

福州大學(xué)

“紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任”的明確，重新并精準(zhǔn)界定了紀(jì)委職能。該文利用最大期望效用理論構(gòu)建模型，表明要使黨內(nèi)違紀(jì)行為治理更加有效力，必須提高查處概率，增大違紀(jì)成本，降低違紀(jì)預(yù)期效用。深化紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任，必須突出專責(zé)性定位，將提高查處概率放著首位，以問責(zé)追責(zé)為杠桿撬動其他責(zé)任落實，配置好黨內(nèi)違紀(jì)治理的資源，強化紀(jì)律教育和公共關(guān)系。

紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任 最大期望效用理論 黨內(nèi)違紀(jì)治理

0 引言

黨的十八大以來，黨中央、中央紀(jì)委進行了大量廉政治理的頂層設(shè)計，在治理態(tài)度、戰(zhàn)略定位、領(lǐng)導(dǎo)體制、工作機制以及執(zhí)紀(jì)方式等方面開創(chuàng)性地提出了一系列新理念、新思路和新舉措?！奥鋵嶞h風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，黨委負主體責(zé)任，紀(jì)委負監(jiān)督責(zé)任”，是其中最為重要的基礎(chǔ)性頂層設(shè)計之一。“紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任”的明確，重新并精準(zhǔn)地界定紀(jì)委的職能定位，在廉政治理上具有戰(zhàn)略意義。紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)根據(jù)黨中央的部署和人民群眾期望，圍繞監(jiān)督責(zé)任，通過深化“三轉(zhuǎn)”，厘清業(yè)務(wù)范圍，整合人力資源，聚焦監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)。經(jīng)過幾年的努力，黨內(nèi)政治生態(tài)為之一清。當(dāng)前，反腐敗壓倒性態(tài)勢已然形成，國家監(jiān)察體制改革深入推進，中國特色廉政治理體系框架逐步顯現(xiàn)，探究如何提升黨內(nèi)違紀(jì)行為治理效力，進一步深化紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任，固化和拓展廉政治理的成果意義重大。

1 黨內(nèi)違紀(jì)行為治理效力模型

治理是指各種公共的或私人的個人和機構(gòu)管理其共同事務(wù)的諸多方法的總和，是使相互沖突的或不同利益得以調(diào)和，并采取聯(lián)合行動的持續(xù)過程。如同，反腐敗斗爭，需要全黨全社會共同努力。黨內(nèi)違紀(jì)行為治理指的是黨的各級組織及其部門，特別是黨的紀(jì)律檢查機關(guān)，依靠全體黨員、廣大群眾、社會團體參與，開展懲治、預(yù)防黨組織及黨員發(fā)生違反黨紀(jì)行為的過程。黨的紀(jì)律是黨的組織和全體黨員共同遵守的黨內(nèi)行為規(guī)范。在當(dāng)今中國，黨的紀(jì)律作為極為重要的社會規(guī)范之一，其影響遠遠超出黨內(nèi)。習(xí)近平總書記指出，黨的執(zhí)政地位，決定了黨內(nèi)監(jiān)督在黨和國家各種監(jiān)督形式中是最基本的、第一位的。中國共產(chǎn)黨長期執(zhí)政并代表和維護著最廣大人民群眾的根本利益，使得黨員干部行使權(quán)力具有公共性。提升黨內(nèi)違紀(jì)行為治理效力對推進黨的建設(shè)新的偉大工程，實現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化都有重要作用。

20世紀(jì)40年代，馮·諾伊曼（Von Neumann）和摩根斯坦（Morgenstern）提出了最大期望效用理論。最大期望效用理論假設(shè)決策人具有完全理性即追求最大效用，每一個行為選擇發(fā)生的結(jié)果具有客觀的概率。在不確定條件下，決策人將根據(jù)預(yù)期的最大效用進行決策。其數(shù)學(xué)模型為: EU =ΣPiU(xi)，其中U(xi)為選擇方案xi的效用函數(shù)，Pi是xi的發(fā)生概率。利用最大期望效用理論，我們可以構(gòu)建黨內(nèi)違紀(jì)行為治理效力模型。

對個人來說，加入中共黨員是一種自愿行為，是其認同黨的章程，接受過入黨考驗，宣誓要嚴守黨的紀(jì)律并致力于投身黨和人民的事業(yè)。黨組織對其進行教育培養(yǎng)鍛煉，提供服務(wù)人民展現(xiàn)抱負的平臺，根據(jù)其提供的勞動服務(wù)，通過法定方式給予報酬。從另一個層面講，黨員與黨組織之間形成了權(quán)利與義務(wù)的對應(yīng)關(guān)系，這種關(guān)系附有更高的理想追求與道德信念。假設(shè)黨員違紀(jì)相關(guān)要素可以量化，違紀(jì)行為查處概率為p，那么不被查處的概率即1-p，黨員違紀(jì)所得為B，違紀(jì)前的合法收入（含薪資、聲譽、前途等）為W0，違紀(jì)后懲罰為M，違紀(jì)后的替代收入為W1。那么，根據(jù)期望效用理論，黨員選擇違紀(jì)時的預(yù)期效用EU1= (1-p) (W0+B) + p(W1- W0-M)，而選擇不違紀(jì)時預(yù)期效用EU2=W0。

有效治理黨內(nèi)違紀(jì)意味著必須使得黨員遵守黨紀(jì)的期望效用要超過違紀(jì)的期望效用。那黨內(nèi)違紀(jì)的治理效用函數(shù)為：

F= EU2- EU1（1）

對式（1）進行整理，我們得到式（2）：

F= p(2W0+ M - W1)- (1-p) B （2）

當(dāng)F>0，表示投入組合產(chǎn)生治理效用，F(xiàn)≤0則表示治理無效用。對上述函數(shù)進行分段分析，可得有三種情況：

當(dāng)EU2≥EU1>0時，F(xiàn)≥0，說明不違紀(jì)的期望效用大于違紀(jì)行為期望效用，采取違紀(jì)行為將不合算，但違紀(jì)行為具有期望效益。如果查處概率較低，違紀(jì)具有一定的預(yù)期效用，會誘發(fā)具有風(fēng)險偏好的行為人選擇違紀(jì)行為。

當(dāng)EU1<0時，EU2= W0，由于W0作為常數(shù)，大于0，F(xiàn)>0，說明違紀(jì)行為期望效用為負數(shù)，理性的行為人將不會采取違紀(jì)行為，黨員違紀(jì)數(shù)量就會減少。

當(dāng)EU1> EU2時，F(xiàn)<0，說明黨內(nèi)違紀(jì)行為的治理效用為負，即違紀(jì)行為的期望效用超越現(xiàn)有收益，理性的行為人會采取違紀(jì)行為，黨員違紀(jì)數(shù)量就會增多。

2 黨內(nèi)違紀(jì)行為治理的策略分析

“策略”一詞源于軍事術(shù)語，指為實現(xiàn)戰(zhàn)略任務(wù)而采取的原則、手段。本文所述黨內(nèi)違紀(jì)行為治理的策略，指的是以實現(xiàn)違紀(jì)治理最大效益為目標(biāo)，配置治理資源的原則、方法。治理黨內(nèi)違紀(jì)行為的主要分為懲處和預(yù)防，不論以哪種形式治理黨內(nèi)違紀(jì)行為，投入的人財物終歸表現(xiàn)為教育、制度、監(jiān)督和懲處4個種類的組合。因此深化紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任，就要提升黨內(nèi)違紀(jì)行為治理效力，配置好人力、物力和財力，優(yōu)化紀(jì)檢機關(guān)職責(zé)范圍的教育、制度、監(jiān)督和懲處等工作。

假設(shè)我們投入的人力、物力、財力等治理資源均可量化為C。設(shè)a為教育，b為制度，c為監(jiān)督，d為懲處，治理資源投入的組合為 Ci(ai,bi,ci,di)。

F（Ci）= p（2W0+ M - W1）- (1-p) B

策略一：配置黨內(nèi)違紀(jì)治理的資源，要將提高查處概率放著首位。

對函數(shù)F進行求導(dǎo)，那么dF/dp=2W0+M-W1+B，dF/dM= p，p∈[0, 1]且W0- W1>0，因此dF/dp> dF/dM，函數(shù)對應(yīng)查處概率的變化率要高于處罰力度的變化率，要使治理黨內(nèi)違紀(jì)行為更有成效，提高查處概率比加大處罰力度更有用。也可以說違紀(jì)人員對查處概率變化比處罰力度變化率更敏感，提高查處率比增大處罰，更能降低違紀(jì)預(yù)期效用。

當(dāng)查處概率取極小值，即p=0時，F(xiàn)（Ci）= -B，不論處罰大小，只要存在違紀(jì)所得，F(xiàn)永遠小于0，即黨內(nèi)違紀(jì)行為的治理是無效的，黨員違紀(jì)不僅不會受到懲罰，還有保有收入W0和違紀(jì)所得B。

當(dāng)查處概率取到極大值，即p=1時，F(xiàn)（Ci）=2W0+ M - W1，違紀(jì)行為將沒有任何收益，還要面臨著懲罰，黨內(nèi)違紀(jì)行為將降到最低。即使不做處罰（M=0，W0= W1），但只要有被查處，那么違紀(jì)黨員的聲譽等方面也會受到損失。

總之，提高查處概率既是治標(biāo)，直接減少違紀(jì)問題存量，同時也是治本，降低違紀(jì)行為的期望效用，遏制增量。發(fā)揮教育、監(jiān)督、制度的作用都要依賴一定查處概率為前提。

策略二：健全黨的紀(jì)律規(guī)范和法規(guī)制度，強化監(jiān)督機制，減少違紀(jì)機會，提高違紀(jì)成本。

由于黨紀(jì)法規(guī)和制度具有明確的應(yīng)然性，即明確規(guī)定黨組織和黨員干部的行為規(guī)范，以及違法違紀(jì)違規(guī)行為所應(yīng)受到責(zé)任追究和懲處。那么一定時期內(nèi)，違紀(jì)后處罰M，違紀(jì)后的替代收入W1都是固定的。違紀(jì)前的合法收入W0，與黨員個體所處崗位相關(guān)，違紀(jì)的收益B與職權(quán)大小，特別自由裁量權(quán)相關(guān)。我國正處于社會經(jīng)濟快速發(fā)展的階段，制度機制常常跟不上日新月異的變化，無法做到非常完備。健全黨紀(jì)法規(guī)制度，減少制度漏洞，可以減少黨員違紀(jì)的機會，當(dāng)查處數(shù)量不變，較少違紀(jì)行為數(shù)量，相當(dāng)于提高查處概率。因此，要根據(jù)社會經(jīng)濟發(fā)展和形勢變化，健全黨紀(jì)法規(guī)制度，提高違紀(jì)處罰M和合法收入W0，降低違紀(jì)收益B和替代工資W1，加強監(jiān)督執(zhí)行，減少自由裁量權(quán)，提高違紀(jì)成本。

策略三：理想信念教育和案例警示教育要兩手抓、兩過硬。

一方面要強化理想信念，是筑牢抵御違紀(jì)預(yù)期效用誘惑的堤壩。建黨以來，我們黨帶領(lǐng)各族人民取得了革命戰(zhàn)爭、經(jīng)濟建設(shè)的偉大成就，靠的就是理想信念?！袄硐胄拍顒訐u是最危險的動搖，理想信念滑坡是最危險的滑坡”。另一方面，由于違紀(jì)問題具有隱蔽性，黨員干部對違紀(jì)查處概率都是基于本人經(jīng)驗的主觀判斷。案例警示教育，將違紀(jì)查處情況進行揭示，警醒黨員干部，會加深對查處事實清醒認識，提高對查處率p準(zhǔn)確把握。因此，要同時加強正反兩面的教育，抓好理想信念教育和案例警示教育。

策略四：根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)形勢不斷變化，有效配置黨內(nèi)違紀(jì)的治理資源。

在一定的歷史條件下，任何資源總是有限的，資源配置的模式不同，產(chǎn)生的效益也不相同。而隨著黨內(nèi)違紀(jì)治理進程的不斷深入，也需要不斷調(diào)整資源配置模式。在違紀(jì)行為多發(fā)蔓延的階段，要以提升查處概率為主，抓好治標(biāo)，為治本贏得時間。在違紀(jì)行為得到遏制，存量增量減少的情況下，要保持和提升查處概率的前提下，加大制度、教育的投入，抓早抓小，強化監(jiān)督預(yù)防。

3 深化紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任的路徑思考

紀(jì)委作為黨內(nèi)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)的專責(zé)機關(guān)，維護黨的紀(jì)律是其根本任務(wù)。根據(jù)前文關(guān)于黨內(nèi)違紀(jì)行為治理效力模型與策略選擇的分析，深化紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任，要明確與黨委、職能部門的定位和功能區(qū)分，把更多資源用到監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)的主業(yè)上來，用到提升違紀(jì)行為的查處概率這一“刀刃”上。

3.1 以提高查處概率為基礎(chǔ)，突出紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任的專責(zé)性定位

首先，要加強紀(jì)律審查人員配置，增加自辦案件資源投入，提升查處概率。提高查處概率是標(biāo)本兼治的工作。從黨內(nèi)違紀(jì)行為治理成效來看，提高查處概率比加大處罰力度更有效，違紀(jì)人員對查處概率變化比處罰力度變化率更敏感，因此維持較高的查處率能較好地降低違紀(jì)預(yù)期效用。自辦案件數(shù)量是紀(jì)檢部門主動履職、提升查處概率的重要觀察指標(biāo)。要深化紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)“三轉(zhuǎn)”，加大一線紀(jì)律審查工作特別是自辦案件的資源投入，做到無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍地懲治違紀(jì)問題，不斷減少違紀(jì)存量，遏制增量，鞏固不敢腐震懾，厚植不能腐、不想腐的基礎(chǔ)。

其次，要實現(xiàn)監(jiān)督責(zé)任從被動向主動轉(zhuǎn)變，強化違紀(jì)審查線索的主動發(fā)現(xiàn)。改變以往紀(jì)律審查主要靠“等”，完全依賴信訪舉報的做法，通過巡視、巡察、審計、大數(shù)據(jù)分析、基層探訪，探索廉潔測試等方法，主動出擊，增加違紀(jì)發(fā)現(xiàn)渠道，拓展線索排查范圍。

第三，要應(yīng)對反腐敗工作形勢發(fā)展，保持較高的查處違紀(jì)行為概率。查處概率不等于查處量。在違紀(jì)行為高發(fā)時期，查處數(shù)量高不等于查處概率高。在違紀(jì)行為得到有效治理，增量被遏制的時候，查處數(shù)量低不等于查處率低。因此要強化對反腐敗工作的形勢判斷，“急則治其標(biāo)，緩則治其本”，對一些腐敗多發(fā)的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵部位，要傾斜治理資源，調(diào)配大量的紀(jì)律審查人力物力，加大查處力度，提升查處數(shù)量。對存量較大減少、問題得到遏制的部位，突出違紀(jì)增量查辦，運用好執(zhí)紀(jì)監(jiān)督“四種形態(tài)”，保持好查處率。

3.2 以問責(zé)追責(zé)為杠桿撬動其他責(zé)任的落實，實現(xiàn)與外部力量配置的整體性合力

首先，要發(fā)揮專責(zé)機關(guān)優(yōu)勢，強化組織協(xié)調(diào)工作。落實全面從嚴治黨，推進黨風(fēng)廉政建設(shè)，工作內(nèi)容多、覆蓋范圍廣，涉及部門多。但紀(jì)律審查等工作，是紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)具有的專責(zé)性，其他部門所沒有的工作職能。紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)在監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)過程中，要發(fā)揮聚焦黨的紀(jì)律這一內(nèi)核的優(yōu)勢，善于發(fā)現(xiàn)問題，研究問題，提供參謀建議，協(xié)助黨委組織協(xié)調(diào)，健全黨政職能部門責(zé)任體系和任務(wù)分工，調(diào)動各職能部門在黨內(nèi)違紀(jì)治理中發(fā)揮應(yīng)有的功能作用，形成黨風(fēng)廉政建設(shè)整體合力。

其次，通過問責(zé)追責(zé)強化全面從嚴治黨責(zé)任落實。要明確“監(jiān)督的再監(jiān)督，檢查的再檢查”的定位，進一步厘清與黨委、行政及其職能部門的工作區(qū)隔，加大對黨政職能部門落實管黨治黨責(zé)任、業(yè)務(wù)監(jiān)管責(zé)任不到位問題的問責(zé)。從過程監(jiān)督向結(jié)果監(jiān)督、從全面發(fā)力向精準(zhǔn)突破、從大包大攬到問責(zé)交辦轉(zhuǎn)變，強化一案雙查制度，建立問題清單制度、問責(zé)事項交辦制度，對執(zhí)紀(jì)審查、監(jiān)督監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題追究責(zé)任。督促職能部門健全黨的紀(jì)律規(guī)范和法規(guī)制度，落實監(jiān)督機制，減少黨員干部違紀(jì)機會，提高違紀(jì)成本。

第三，實現(xiàn)監(jiān)督全覆蓋的規(guī)模效益。深化國家監(jiān)察體制改革，是事關(guān)全局的政治體制改革，也是黨風(fēng)廉政建設(shè)的重大改革。制定國家監(jiān)察法，整合行政監(jiān)察、預(yù)防腐敗和檢察機關(guān)查處貪污賄賂、失職瀆職及預(yù)防職務(wù)犯罪等工作力量，組建監(jiān)察委員會，用留置取代“兩規(guī)”措施，都涉及黨內(nèi)違紀(jì)治理工作。國家監(jiān)察與黨內(nèi)監(jiān)督是一體兩面，兩者既具有高度內(nèi)在一致性，又具有高度互補性，相互促進、相得益彰。一要加快建立集中統(tǒng)一、權(quán)威高效的監(jiān)察體系，實現(xiàn)對所有行使公權(quán)力的公職人員監(jiān)察全覆蓋。二要整合資源，優(yōu)化人力資源配置，發(fā)揮規(guī)模效益，充分把監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”與調(diào)查、留置、技術(shù)調(diào)查、限制出境等手段綜合起來運用，增強對違紀(jì)行為發(fā)現(xiàn)的主動性。三要調(diào)整紀(jì)檢機關(guān)內(nèi)設(shè)部門和轉(zhuǎn)隸部門的職能配置，促進黨內(nèi)監(jiān)督資源與國家監(jiān)察配置的高效科學(xué)性。

3.3 強化紀(jì)律教育和公共關(guān)系，構(gòu)筑執(zhí)紀(jì)監(jiān)督問責(zé)良好的外部環(huán)境

首先，要重點抓紀(jì)律教育，督促職能部門抓好理想信念、廉潔從政教育和文化建設(shè)，全面推進黨風(fēng)廉政建設(shè)宣傳教育。加強紀(jì)律教育，及時通報案件，加強案例警示教育，進一步放大查處率，降低違紀(jì)行為預(yù)期效用。建立黨風(fēng)廉政建設(shè)宣傳教育的責(zé)任分工機制，構(gòu)建職能部門、社會媒體參與的廉潔文化建設(shè)大格局。

其次，重視社會合作，塑造紀(jì)檢監(jiān)察良好形象，提升公共關(guān)系。社會信任、良好的公共關(guān)系是不少國家和地區(qū)廉政建設(shè)的重要經(jīng)驗。要掌握廉政新聞宣傳的主動權(quán)，打造紀(jì)檢監(jiān)察剛正不阿懲治腐敗的良好形象，引導(dǎo)黨員群眾樹立對紀(jì)檢監(jiān)察工作的信心，對黨內(nèi)違紀(jì)行為治理的信任，增強舉報違紀(jì)行為的動力，降低對腐敗等問題的容忍度，形成違紀(jì)行為人人喊打的局面，構(gòu)建清正廉潔的政治生態(tài)和社會生態(tài)。

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