許 巖，曾國(guó)平，曹躍群

(重慶大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院；b.公共管理學(xué)院,重慶 400044)

市場(chǎng)化改革對(duì)人力資本外部性的影響研究

許 巖a，曾國(guó)平b，曹躍群b

(重慶大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院；b.公共管理學(xué)院,重慶 400044)

文章通過(guò)對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程的剖析，從人力資本產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)力流動(dòng)與勞動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)三個(gè)維度勾勒出了市場(chǎng)化影響人力資本外部效應(yīng)的邏輯鏈條，并運(yùn)用中國(guó)家庭收入調(diào)查(CHIP2013)中的城市住戶調(diào)查數(shù)據(jù)與1997-2014年中國(guó)省級(jí)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，分別從微觀與宏觀兩個(gè)層面給出了市場(chǎng)化影響人力資本外部效應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。在微觀上，人力資本外部效應(yīng)顯著地受到市場(chǎng)化水平的約束，市場(chǎng)化水平較高城市的人力資本工資溢價(jià)顯著高于市場(chǎng)化水平較低的城市。在宏觀上，省級(jí)地區(qū)人力資本對(duì)地區(qū)全要素生產(chǎn)率的外部性影響存在著基于市場(chǎng)化水平的門(mén)檻效應(yīng)，當(dāng)?shù)貐^(qū)市場(chǎng)化指數(shù)高于5.62時(shí)，人力資本的技術(shù)溢出效應(yīng)將顯著增強(qiáng)。

市場(chǎng)化；人力資本；外部性；門(mén)檻效應(yīng)

一、提出問(wèn)題

自20世紀(jì)60年代Schultz系統(tǒng)地提出人力資本的概念以來(lái)，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義就一再被理論界所強(qiáng)調(diào)。Lucas進(jìn)一步把人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用劃分為內(nèi)部效應(yīng)與外部效應(yīng)兩個(gè)方面，并將人力資本的外部效應(yīng)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要引擎納入內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，以刻畫(huà)規(guī)模收益遞增條件下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[1]。應(yīng)該承認(rèn)，Lucas的內(nèi)生增長(zhǎng)模型對(duì)于大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)軌跡是有解釋能力的，但是，如果把這一理論模型應(yīng)用到廣大發(fā)展中國(guó)家或新興市場(chǎng)國(guó)家，其適用性則將遭遇嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。最具代表性的就是大多數(shù)東歐國(guó)家和前蘇聯(lián)的加盟共和國(guó)，雖然有著與西方發(fā)達(dá)國(guó)家大致相同的人力資本水平，但是“二戰(zhàn)”以后其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度及經(jīng)濟(jì)效率卻都遠(yuǎn)遜色于西方的發(fā)達(dá)國(guó)家。這些國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)在一定程度上悖離了Lucas經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的理論預(yù)期。

無(wú)獨(dú)有偶，改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)在某種程度上也面對(duì)著類(lèi)似的困惑。雖然，一系列實(shí)證研究結(jié)果表明，人力資本對(duì)中國(guó)的全要素生產(chǎn)率、個(gè)人勞動(dòng)生產(chǎn)率產(chǎn)生了顯著的正向外部效應(yīng)[2-4]，但是，仍然有相當(dāng)一部分實(shí)證研究的結(jié)果并不支持存在顯著的人力資本外部效應(yīng)。如顏鵬飛[5]利用1978-2001年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率提高具有抑制作用。Liu[6]利用1988年CHIPS數(shù)據(jù)得到的人力資本外部性回報(bào)在大部分估計(jì)模型中并不顯著。如果具體到中國(guó)的中西部地區(qū)，那么這種理論預(yù)期與經(jīng)驗(yàn)觀察間的沖突則更加顯而易見(jiàn)。杜兩省、劉發(fā)躍[7]認(rèn)為，改革開(kāi)放以來(lái)西部地區(qū)人力資本的積累對(duì)物質(zhì)資本投資效率的提高并沒(méi)有顯著的影響。杜偉[8]的實(shí)證研究表明，西部地區(qū)人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用是不顯著的。很顯然，這些普遍存在的甚至帶有某種規(guī)律性的經(jīng)驗(yàn)研究差異，不能簡(jiǎn)單地歸咎于測(cè)量誤差或某些隨機(jī)性的影響因素，而需要得到更加深刻和具有一般性的解釋。

Acemoglu[9]有關(guān)制度、人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思想為解開(kāi)以上困惑提供了一條非常有益的線索，他以一種線性遞進(jìn)的關(guān)系向我們展示和討論了制度、人力資本及與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間可能存在的關(guān)系形式，即制度是基礎(chǔ)，好的制度促進(jìn)了人力資本的積累以及全要素生產(chǎn)率的提高，從而推動(dòng)了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。那么按照這一邏輯，并結(jié)合我們?cè)谥袊?guó)人力資本問(wèn)題上所遇到的困惑，則可以針對(duì)制度與人力資本提出以下兩個(gè)問(wèn)題：(1)作為一項(xiàng)最為基礎(chǔ)也最為重要的制度安排，市場(chǎng)機(jī)制是否顯著影響著中國(guó)人力資本外部效應(yīng)的形成？(2)市場(chǎng)化進(jìn)程的差異是否可以解釋中國(guó)不同時(shí)間以及不同地區(qū)間人力資本外部效應(yīng)的巨大差異？對(duì)于這兩個(gè)問(wèn)題的討論和探索，將有助于進(jìn)一步完善內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的理論基礎(chǔ)，并幫助其以更加接近真實(shí)的視角來(lái)刻畫(huà)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)世界。因此，本文將圍繞這兩個(gè)問(wèn)題展開(kāi)分析和討論，并從宏觀與微觀兩個(gè)層面給出我們的經(jīng)驗(yàn)性證據(jù)。

二、Lucas的局限：人力資本外部性的市場(chǎng)化約束

Lucas認(rèn)為人力資本的外部性來(lái)源于勞動(dòng)者在正式或非正式互動(dòng)中產(chǎn)生的思想交流、模仿及“干中學(xué)”。但Lucas模型中對(duì)人力資本外部性的假設(shè)無(wú)疑十分粗簡(jiǎn)，他利用社會(huì)平均人力資本水平作為人力資本外部性的觀測(cè)指標(biāo)，其暗含的一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)意義是，隨著社會(huì)人力資本平均水平的提高，人力資本的外部效應(yīng)將自動(dòng)得以形成和實(shí)現(xiàn)。如果說(shuō)這一理論假設(shè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相對(duì)健全的西方發(fā)達(dá)國(guó)家還勉強(qiáng)講得通的話，那么在發(fā)展中國(guó)家特別是新興市場(chǎng)國(guó)家這一假設(shè)則顯然是欠妥的。事實(shí)上，人力資本外部性的形成不可能是天然完成的，必須依賴于制度環(huán)境的建設(shè)，特別是市場(chǎng)體制的發(fā)展和完善。以下，我們將結(jié)合中國(guó)改革開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)踐來(lái)闡述市場(chǎng)化影響人力資本外部性形成的內(nèi)在邏輯。

(一)人力資本產(chǎn)權(quán)與人力資本外部性

一個(gè)明晰、完整的人力資本產(chǎn)權(quán)束(包括產(chǎn)權(quán)權(quán)能、產(chǎn)權(quán)權(quán)益與產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé))為人力資本載體以人力資本價(jià)值增值為目的的學(xué)習(xí)與互動(dòng)，提供了穩(wěn)定的制度框架。而產(chǎn)權(quán)的界定與市場(chǎng)化，可以說(shuō)是同一枚硬幣的正反兩面。一方面，明晰與完整的產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)交易的前提；另一方面，完整的產(chǎn)權(quán)則必須通過(guò)可交易的市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。由于人力資本與其載體之間存在著不可分割的剛性，人力資本的產(chǎn)權(quán)理應(yīng)歸屬于個(gè)人，這也是市場(chǎng)化條件下人力資本產(chǎn)權(quán)的自然歸屬。但是在市場(chǎng)發(fā)育受到限制的情況下，人力資本載體對(duì)人力資本的產(chǎn)權(quán)往往被異化、限制甚至是刪除。特別是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中，無(wú)論是公有制意識(shí)形態(tài)的邏輯還是資本投資的邏輯*在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，與生產(chǎn)資料公有制相聯(lián)系，對(duì)人力資本投資也進(jìn)行了公有制的制度安排，即國(guó)家是人力資本的唯一投資者，并壟斷了人力資本生產(chǎn)投資權(quán)，囊括了從小學(xué)、中學(xué)到大學(xué)教育的人力資本的生產(chǎn)和投資。,人力資本產(chǎn)權(quán)“理所當(dāng)然”地歸國(guó)家所有,產(chǎn)權(quán)的交易市場(chǎng)也被法律所禁止，人力資本載體成為了所謂的“公家人”。這正如周其仁[10]所指出的那樣,傳統(tǒng)的公有制在法權(quán)上否認(rèn)個(gè)人擁有人力資本所有權(quán)。這種悖離人力資本產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的制度安排造成了兩個(gè)非常嚴(yán)重的后果：(1)人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)能的缺失，導(dǎo)致人力資本載體無(wú)權(quán)選擇適合自己的行業(yè)、崗位；(2)人力資本的產(chǎn)權(quán)權(quán)益被國(guó)家所壟斷，勞動(dòng)者的收益始終被壓在勉強(qiáng)能夠維持生存的最低水平。這些都誘導(dǎo)著人力資本載體采取偷懶、搭便車(chē)等機(jī)會(huì)主義行為，“關(guān)閉”或者“部分關(guān)閉”人力資本。當(dāng)機(jī)會(huì)主義傾向成為勞動(dòng)者普遍的選擇時(shí)，人力資本的價(jià)值自我增強(qiáng)機(jī)制就會(huì)失靈，更不會(huì)形成顯著的外部效應(yīng)。熊會(huì)兵、鄧新明[11]利用中國(guó) 1978-2006 年的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)及 1994-2006年280家樣本上市公司數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明，產(chǎn)權(quán)界定充分的人力資本促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但產(chǎn)權(quán)殘缺的人力資本反而具有顯著的負(fù)外部性。人力資本這種“產(chǎn)權(quán)殘缺自動(dòng)貶值”的特性,本質(zhì)上是在產(chǎn)權(quán)缺失狀態(tài)下 “租值耗散”的一種特定表現(xiàn)形式。由此可見(jiàn)，人力資本外部性的形成需要人力資本產(chǎn)權(quán)被清晰界定，同時(shí)需要能夠被自由交易的市場(chǎng)體制。而改革開(kāi)放以來(lái)，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及貫穿于整個(gè)改革歷程的國(guó)有企業(yè)改革一個(gè)共同的特征是重新確認(rèn)了勞動(dòng)者對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。特別是在20世紀(jì) 90 年代，國(guó)家和國(guó)有企業(yè)通過(guò)一次性買(mǎi)斷的形式消除了“國(guó)有企業(yè)職工”的身份，全部用工實(shí)現(xiàn)了勞動(dòng)合同制，讓職工直接以雇傭勞動(dòng)的身份進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)或社會(huì)保障體系。這使得人力資本重新回歸了其個(gè)人私產(chǎn)的天然屬性。

(二)勞動(dòng)力流動(dòng)與人力資本外部效應(yīng)

完整的人力資本產(chǎn)權(quán)是人力資本外部效應(yīng)形成的制度基礎(chǔ)，但完整產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)依賴于人力資本載體的可自由流動(dòng)[12]。同時(shí)，勞動(dòng)者的自由流動(dòng)可以提高勞動(dòng)者之間及勞動(dòng)者與崗位之間互動(dòng)的頻率與質(zhì)量，這能夠促進(jìn)人力資本外部效應(yīng)的形成。此外，伴隨勞動(dòng)力流動(dòng)所發(fā)生的人力資本集聚將進(jìn)一步增強(qiáng)人力資本的外部效應(yīng)[13]。但勞動(dòng)力的可自由流動(dòng)也受制于市場(chǎng)化的進(jìn)程。從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的廢除到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立和完善，其實(shí)質(zhì)是逐步放松對(duì)微觀的控制與干預(yù)，并釋放微觀自由與活力的過(guò)程。勞動(dòng)力作為一項(xiàng)重要的生產(chǎn)要素，在市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育不健全的情況下，往往存在著限制勞動(dòng)力自由流動(dòng)的制度性障礙。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，嚴(yán)格的戶籍限制以及與戶籍相掛鉤的配給制“糧食關(guān)系”等制度設(shè)計(jì)，幾乎完全扼殺了城鄉(xiāng)間及城市間勞動(dòng)力大規(guī)模自由流動(dòng)的可能性。而隨著漸進(jìn)性市場(chǎng)化改革的推進(jìn)，戶籍制度開(kāi)始逐步松動(dòng)，糧食配給制則于1993年徹底退出了歷史舞臺(tái)，這才使得相對(duì)自由的勞動(dòng)力流動(dòng)成為了可能[14]。緊接著，從20世紀(jì) 90 年代起，各地區(qū)逐步從制度上打破了城鄉(xiāng)有別、地區(qū)有別的歧視性用工制度。與此同時(shí)，社會(huì)保障體制的初步建立等配套的市場(chǎng)化改革進(jìn)一步降低了勞動(dòng)力流動(dòng)的潛在成本，擴(kuò)大了流動(dòng)的規(guī)模。正是這些市場(chǎng)化導(dǎo)向的改革措施逐步把大量鄉(xiāng)村農(nóng)民和城市職工從各種錨定的社會(huì)關(guān)系中解放出來(lái)而成為可自由流動(dòng)的勞動(dòng)力。表1報(bào)告了中國(guó)啟動(dòng)市場(chǎng)化改革以來(lái)根據(jù)歷次人口普查(或百分之一人口抽樣調(diào)查) 數(shù)據(jù)所推算全國(guó)流動(dòng)人口數(shù)據(jù)。

雖然，目前中國(guó)國(guó)內(nèi)的研究還沒(méi)有勞動(dòng)力流動(dòng)能夠增強(qiáng)人力資本外部效應(yīng)的直接證據(jù)，但是，從一些間接證據(jù)上，我們可以觀察到兩者之間的聯(lián)系。如，鐘笑寒[15]的一項(xiàng)研究結(jié)果顯示，在控制了勞動(dòng)力受教育程度的情況下，1995-2002年中國(guó)勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模與工資增長(zhǎng)高度正相關(guān)，勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模每增加1%，工資的年均增長(zhǎng)率就增加0.74%～1.20%。除此之外，張永麗[16]的一項(xiàng)微觀調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)對(duì)流動(dòng)者自身的觀念、見(jiàn)識(shí)、收入、技能等人力資本的主要觀測(cè)指標(biāo)都有顯著的積極影響。這些跡象都表明，由市場(chǎng)化進(jìn)程所推動(dòng)的勞動(dòng)力流動(dòng)促進(jìn)了人力資本外部性的形成。

表1 改革開(kāi)放以來(lái)全國(guó)的流動(dòng)人口規(guī)模

數(shù)據(jù)來(lái)源：段成榮等[17]：《改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)流動(dòng)人口變動(dòng)的九大趨勢(shì)》，載于2008年《人口研究》第6期；段成榮等[18]：《當(dāng)前中國(guó)流動(dòng)人口面臨的主要問(wèn)題和對(duì)策》，載于2013年《人口學(xué)刊》第3期。

(三)勞動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)與人力資本外部效應(yīng)

人力資本產(chǎn)權(quán)是一項(xiàng)主動(dòng)性資產(chǎn)，但人力資本載體是否樂(lè)意“調(diào)用”人力資本，是否樂(lè)意學(xué)習(xí)，直接取決于人力資本的定價(jià)機(jī)制。而一個(gè)能夠最大程度調(diào)動(dòng)人力資本載體主觀能動(dòng)性的價(jià)格形成機(jī)制只能通過(guò)充分的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。競(jìng)爭(zhēng)為勞動(dòng)者之間自發(fā)而有效的互動(dòng)提供了穩(wěn)定的激勵(lì)機(jī)制。競(jìng)爭(zhēng)越激烈，人力資本的外部效應(yīng)就越強(qiáng)。而勞動(dòng)者之間充分競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)現(xiàn)，同樣離不開(kāi)市場(chǎng)機(jī)制。根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理和第二定理，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身實(shí)際上就內(nèi)涵了競(jìng)爭(zhēng)的存在，從某種意義上來(lái)說(shuō)市場(chǎng)化進(jìn)程就是通過(guò)各種制度安排來(lái)滿足“完全競(jìng)爭(zhēng)”所需要的各種客觀條件的過(guò)程。中國(guó)30多年來(lái)的改革開(kāi)放也基本體現(xiàn)了這一邏輯，市場(chǎng)化改革一直推動(dòng)著社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境及個(gè)人競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的形成與強(qiáng)化。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及國(guó)有企業(yè)改革打破了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下農(nóng)業(yè)社隊(duì)經(jīng)濟(jì)和工商企業(yè)所奉行的平均主義分配原則，使勞動(dòng)者真正成為了按照經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)獲取報(bào)酬的經(jīng)濟(jì)主體。同時(shí)，在市場(chǎng)化的導(dǎo)向下，無(wú)論是生產(chǎn)領(lǐng)域還是非生產(chǎn)領(lǐng)域都客觀上形成了鼓勵(lì)和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的制度設(shè)計(jì)。如，在生產(chǎn)和服務(wù)性企業(yè)中被廣泛采用的獎(jiǎng)金制度、績(jī)效工資制度，地方政府在經(jīng)濟(jì)分權(quán)基礎(chǔ)上所形成的地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)及政治上的“晉升錦標(biāo)賽”。在這些制度安排下，“時(shí)間就是金錢(qián)，效率就是生命”*1980年，招商局為加快蛇口工業(yè)區(qū)的建設(shè)進(jìn)度而實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)制度，在這一事情的啟發(fā)下，時(shí)任蛇口工業(yè)區(qū)管委會(huì)主任的袁庚提出了“時(shí)間就是金錢(qián)，效率就是生命”的口號(hào)，隨后這一口號(hào)得到了鄧小平同志的肯定和贊許，并逐步成為人們的共識(shí)和行為準(zhǔn)則。這種以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為主要價(jià)值評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)氛圍得以逐漸形成，而“讓一部分人先富起來(lái)”“先富帶動(dòng)后富”這種極具誘導(dǎo)性的政治宣傳和迅速拉大的社會(huì)貧富差距，則將這種氛圍內(nèi)化為一種自覺(jué)的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。

根據(jù)以上分析，市場(chǎng)化影響人力資本外部效應(yīng)的邏輯鏈條可以歸納為(見(jiàn)圖1)：一方面，市場(chǎng)體制為人力資本外部效應(yīng)的形成提供了完整的人力資本產(chǎn)權(quán)這一制度基礎(chǔ)；另一方面，市場(chǎng)體制又通過(guò)促進(jìn)勞動(dòng)力流動(dòng)、增強(qiáng)勞動(dòng)力競(jìng)爭(zhēng)兩條路徑促進(jìn)了人力資本外部效應(yīng)的形成。在以后的章節(jié)中本文將就這一理論判斷給出更多的經(jīng)驗(yàn)性證據(jù)。

圖1 中國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程與人力資本外部效應(yīng)的邏輯聯(lián)系

三、微觀證據(jù)：基于勞動(dòng)者人力資本工資溢價(jià)的觀察

(一)模型設(shè)定

考慮到識(shí)別人力資本的外部效應(yīng)是一項(xiàng)具有挑戰(zhàn)性的工作，不同的識(shí)別方法有其固有的優(yōu)勢(shì)但也伴隨著不容易克服的缺陷。多種方法間優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)可以得到更為可靠的研究結(jié)論。在微觀層面，本文將采用基于勞動(dòng)者工資溢價(jià)的人力資本外部性測(cè)量方法，這一方法的優(yōu)勢(shì)在于以下兩點(diǎn)：(1)它可以把人力資本內(nèi)部效應(yīng)的影響完全分離出來(lái)，進(jìn)而獲得更為純粹的人力資本外部效應(yīng)；(2)勞動(dòng)者在生產(chǎn)領(lǐng)域的互動(dòng)是人力資本外部效應(yīng)得以產(chǎn)生的微觀基礎(chǔ)，如果不能在微觀上證明市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)人力資本外部效應(yīng)的約束，那么再詳實(shí)的宏觀證據(jù)也無(wú)異于沒(méi)有基礎(chǔ)的空中樓閣。由于篇幅及內(nèi)容限制，采用工資溢價(jià)來(lái)觀測(cè)人力資本外部效應(yīng)的理論依據(jù)在此不再詳述，讀者可以參考Moretti[19]的研究綜述。本文構(gòu)建計(jì)量方程如下：

(1)

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源及處理辦法

反映城市勞動(dòng)力個(gè)人特質(zhì)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)均來(lái)自2013年的中國(guó)家庭收入調(diào)查(CHIP2013)中的城市住戶調(diào)查。個(gè)人特質(zhì)變量的處理過(guò)程如下。

個(gè)人勞動(dòng)工資(wage)，以勞動(dòng)者的平均月工資來(lái)表示。性別(gender)，女性為0，男性為1。個(gè)人人力資本水平(edu)，以勞動(dòng)者所受的正規(guī)教育年限來(lái)表示。個(gè)人工作經(jīng)驗(yàn)(exp)，以勞動(dòng)者從事目前職業(yè)的工作年限來(lái)表示。個(gè)人健康狀況(health)，以調(diào)查問(wèn)卷中勞動(dòng)者的身高來(lái)作為健康狀況的替代變量*Schultz認(rèn)為身高是健康投資的一種重要表現(xiàn)形式，除遺傳因素外，勞動(dòng)者的營(yíng)養(yǎng)和衛(wèi)生保健狀態(tài)是影響身高的重要因素。特別是在發(fā)展中國(guó)家以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主體的情況下，更高的身材代表著更好的體力條件，更好的健康狀態(tài)，因此會(huì)帶來(lái)較高的工資回報(bào)。因此，本文將身高作為勞動(dòng)者健康狀態(tài)的控制變量。。壟斷行業(yè)啞變量(monopoly)，若勞動(dòng)者從事的行業(yè)為壟斷性行業(yè)則賦值為1，否則賦值為0*CHIP2013調(diào)查根據(jù)一位數(shù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)將所有勞動(dòng)者分為19個(gè)行業(yè)，分別為：A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)；B采礦業(yè)；C制造業(yè)；D電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；E建筑業(yè)；F批發(fā)和零售業(yè)；G交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)；H住宿和餐飲業(yè)；I信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)；J金融業(yè)；K房地產(chǎn)業(yè)；L租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)；M科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)；N水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)；O居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)；P教育；Q衛(wèi)生和社會(huì)工作；R文化、體育和娛樂(lè)業(yè)；S公共管理、社會(huì)保障和社會(huì)組織；T國(guó)際組織。我們將其中的電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)以及金融業(yè)作為壟斷性行業(yè)。。勞動(dòng)者合同類(lèi)型(contract)，固定職業(yè)或長(zhǎng)期勞動(dòng)合同取值為1；其他合同類(lèi)型賦值為0。勞動(dòng)者工作崗位類(lèi)型(position)，專業(yè)技術(shù)人員、企事業(yè)干部賦值為1，其他人員賦值為0。

(三)實(shí)證分析結(jié)果

為了驗(yàn)證市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)人力資本外部效應(yīng)的約束，本文根據(jù)樊綱與王小魯[19]所測(cè)算的2013年中國(guó)省級(jí)地區(qū)市場(chǎng)化指數(shù)將樣本分為高市場(chǎng)化組與低市場(chǎng)化組*樊綱與王小魯?shù)摹吨袊?guó)市場(chǎng)化指數(shù)2015年報(bào)告》尚未正式出版，這里所使用的數(shù)據(jù)來(lái)自王小魯?shù)摹吨袊?guó)市場(chǎng)化八年進(jìn)程》一文，載于http://www.rmlt.com.cn/2016/0414/423199.shtml。由于目前2010-2014年的省級(jí)地區(qū)市場(chǎng)化指數(shù)只公布了2010年、2012年與2014年的總體數(shù)據(jù)。因此，這里采用取相鄰兩個(gè)年份平均值的辦法對(duì)缺失年份的數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充。。如果我們的理論判斷成立的話，與低市場(chǎng)化組相比，高市場(chǎng)化組將表現(xiàn)出更強(qiáng)的人力資本外部性。表2的第(1)列報(bào)告了OLS的估計(jì)結(jié)果，高市場(chǎng)化組的cedu回歸系數(shù)為0.121 9，且通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，而在低市場(chǎng)化組cedu回歸系數(shù)為-0.078 0，在統(tǒng)計(jì)上也并不顯著。這表明在高市場(chǎng)化組的城市中人力資本表現(xiàn)出了非常顯著的外部效應(yīng)，但在低市場(chǎng)化組的人力資本外部效應(yīng)卻得不到實(shí)證結(jié)果的支持。

雖然OLS回歸得到了與理論預(yù)期相一致的結(jié)果，但簡(jiǎn)單地接受其估計(jì)結(jié)果仍然過(guò)于草率。因?yàn)樵诠べY方程中，城市勞動(dòng)力平均受教育年限仍然可能是一個(gè)內(nèi)生變量。即城市勞動(dòng)力平均受教育年限既可能是工資提高的原因，也可能是工資提高的結(jié)果。而城市人力資本變量的內(nèi)生性將會(huì)使OLS的參數(shù)估計(jì)量有偏且非一致。我們解決內(nèi)生性問(wèn)題的策略是采用2SLS對(duì)工資方程進(jìn)行估計(jì)。本文以城市勞動(dòng)者的兄弟姐妹平均數(shù)量和1990年樣本城市的勞動(dòng)人口平均受教育年限作為城市教育水平的工具變量*選擇城市勞動(dòng)者的兄弟姐妹平均數(shù)量作為工具變量的理論依據(jù)在于，勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)上有一個(gè)經(jīng)典的議題叫“數(shù)量與質(zhì)量間的權(quán)衡”(Quality-Qutantity Tradeoff)。這個(gè)議題的基本觀點(diǎn)是指，家庭孩子的數(shù)量與孩子的質(zhì)量會(huì)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，即孩子數(shù)量的增加會(huì)降低其質(zhì)量，反之亦然。來(lái)自中國(guó)的證據(jù)也發(fā)現(xiàn)家庭孩子數(shù)量的增加會(huì)減少父母的人力資本投資。因此，理論上城市勞動(dòng)者的兄弟姐妹平均數(shù)量與城市人力資本水平是相關(guān)的，而與當(dāng)期的勞動(dòng)者工資水平不相關(guān)，是一個(gè)比較理想的工具變量。CHIP2013的調(diào)查問(wèn)卷中增加了被訪者兄弟姐妹數(shù)量的選項(xiàng)，這使得我們的數(shù)據(jù)來(lái)源成為可能。，并采用2SLS重新估計(jì)了工資方程，結(jié)果如表2的第(2)列所示。在2SLS估計(jì)中，高市場(chǎng)化組與低市場(chǎng)化組的cedu回歸系數(shù)為0.165 8與-0.152 6，且分別通過(guò)了1%與5%水平下的顯著性檢驗(yàn)，高市場(chǎng)化組仍然表現(xiàn)出更強(qiáng)的人力資本外部效應(yīng)。

表2 力資本外部性在不同市場(chǎng)化組間的差異

注：***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。受篇幅限制，這里并沒(méi)有報(bào)告第一階段的回歸結(jié)果。

考慮到人力資本外部性的形成會(huì)受到勞動(dòng)者素質(zhì)的影響，勞動(dòng)者的素質(zhì)越高、學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)，對(duì)外部性知識(shí)的利用效率就越高。因此，不同城市組別間的人力資本外部性差異，很可能不僅來(lái)自地區(qū)市場(chǎng)化水平的差距，同時(shí)也來(lái)自勞動(dòng)力素質(zhì)的差距。為了盡可能剔除勞動(dòng)力素質(zhì)所造成的外部性差異，這里將“211工程”高校的畢業(yè)生樣本剝離出來(lái)，代入計(jì)量方程進(jìn)行檢驗(yàn)。這樣可以保證在勞動(dòng)力素質(zhì)相同的前提下，觀察不同組別間人力資本外部性的差異。根據(jù)表3的報(bào)告，不同市場(chǎng)化組均觀察到了顯著的人力資本外部性，但不管是OLS還是在2SLS的估計(jì)結(jié)果，高市場(chǎng)化組的人力資本外部性均大幅高于低市場(chǎng)化組。以上實(shí)證結(jié)果說(shuō)明，在高市場(chǎng)化水平城市中觀測(cè)到的人力資本外部性強(qiáng)度顯著高于市場(chǎng)化水平較低的城市，即使在考慮到內(nèi)生性問(wèn)題以及勞動(dòng)者能力差異的條件下，該結(jié)果仍然是穩(wěn)健的。

表3 人力資本外部性在不同市場(chǎng)化組間的差異(樣本為“211工程”高校畢業(yè)生)

注：同上表。

四、宏觀證據(jù)：基于地區(qū)人力資本技術(shù)溢出的觀察

(一)模型設(shè)定

為了進(jìn)一步在宏觀層面捕捉到市場(chǎng)化對(duì)人力資本外部效應(yīng)的約束作用，這里將沿用Engelbrecht[22]以及王金營(yíng)與李競(jìng)博[23]的分析框架，通過(guò)1997-2014年的中國(guó)省級(jí)地區(qū)面板數(shù)據(jù)，從人力資本對(duì)地區(qū)全要素生產(chǎn)率技術(shù)溢出的角度來(lái)考察市場(chǎng)化對(duì)人力資本外部效應(yīng)的影響。我們借鑒Hansen[24]提出的面板門(mén)檻回歸模型，建立一個(gè)以市場(chǎng)化程度為門(mén)檻變量的人力資本對(duì)TFP外部性影響的單門(mén)檻計(jì)量模型。如計(jì)量方程(2)所示：

lnTFPit=c+θ1lnHitI(qit<η)+θ2lnHitI(qit>η)+X+fi+εit

(2)

其中，TFP為被解釋變量；核心解釋變量為人力資本(H)；qit為門(mén)檻變量，在不同的計(jì)量模型中分別以市場(chǎng)化指數(shù)以及市場(chǎng)化指數(shù)的細(xì)分指標(biāo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)、勞動(dòng)力流動(dòng)指數(shù)、產(chǎn)品市場(chǎng)化指數(shù)來(lái)表示。X表示可能影響全要素生產(chǎn)率的控制變量，包括技術(shù)選擇系數(shù)、對(duì)外開(kāi)放、政府規(guī)模、金融發(fā)展以及市場(chǎng)化水平。

(二)變量的測(cè)算及數(shù)據(jù)來(lái)源

全要素生產(chǎn)率(TFP)：采用以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)為基礎(chǔ)的Malmquist指數(shù)法來(lái)進(jìn)行各地區(qū)TFP的測(cè)算。人力資本(H)，采用各省級(jí)地區(qū)就業(yè)人口的平均受教育年限作為人力資本的替代變量。市場(chǎng)化水平(market)，同樣采用樊綱與王小魯所測(cè)算的1997-2014年中國(guó)各省級(jí)地區(qū)的市場(chǎng)化指數(shù)及其細(xì)分指數(shù)[21,25]。其他控制變量：技術(shù)選擇系數(shù)(tci)，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，技術(shù)選擇是否符合地區(qū)的要素比較優(yōu)勢(shì)將對(duì)經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生重要影響，我們參考林毅夫[26]的思路，通過(guò)計(jì)算各地區(qū)的技術(shù)選擇系數(shù)來(lái)度量各地區(qū)的技術(shù)選擇相對(duì)于適宜技術(shù)的偏離，tci系數(shù)越大說(shuō)明地區(qū)技術(shù)選擇偏離適宜技術(shù)越遠(yuǎn)。對(duì)外開(kāi)放(open)，以地區(qū)進(jìn)出口總額與GDP的比值來(lái)表示*按照目前比較通行的辦法，對(duì)外開(kāi)放水平主要包括外資依存度和貿(mào)易開(kāi)放度兩個(gè)指標(biāo)，以FDI和進(jìn)出口總額占GDP的比重來(lái)進(jìn)行刻畫(huà)。但是，通過(guò)相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)我們發(fā)現(xiàn)，這兩個(gè)指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)達(dá)到0.7以上，同時(shí)引入模型會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的多重共線性，因此，本文只采用進(jìn)出口總額作為開(kāi)放水平的替代變量。。政府規(guī)模(govern)，以政府財(cái)政開(kāi)支與GDP的比值來(lái)表示。金融發(fā)展(fir)，以各地區(qū)年末金融機(jī)構(gòu)存貸款余額與GDP的比值來(lái)表示。以上涉及的數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》的相關(guān)各期。

(三)實(shí)證分析結(jié)果

本文將首先呈現(xiàn)以地區(qū)總體市場(chǎng)化指數(shù)為門(mén)檻變量情況下的實(shí)證結(jié)果。門(mén)檻值檢驗(yàn)結(jié)果顯示各模型的單門(mén)檻效應(yīng)均在1%的水平上顯著，這意味著模型存在著單門(mén)檻值。表4報(bào)告了以地區(qū)總體市場(chǎng)化指數(shù)為門(mén)檻變量時(shí)門(mén)檻值的估計(jì)結(jié)果，同時(shí)，如圖2、圖3所示，門(mén)檻值的似然比值都小于95%置信水平上的臨界值7.35，這意味著本文得到的門(mén)檻估計(jì)值是有效的。

表4 以市場(chǎng)化總體指數(shù)為門(mén)檻變量的估計(jì)結(jié)果

注：(1)門(mén)檻值均為采用“自舉抽樣法”反復(fù)抽樣1 000次得到的結(jié)果；(2)***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

表4的第(1)列顯示，當(dāng)市場(chǎng)化指數(shù)低于門(mén)檻值5.628時(shí)，人力資本對(duì)TFP的影響雖然為正，但強(qiáng)度較小(θ1=0.036 3，P<0.01)。而當(dāng)市場(chǎng)化指數(shù)高于5.628時(shí)，人力資本對(duì)TFP的外部性影響顯著增大(θ2=0.420 6，P<0.01)。這表明，人力資本對(duì)TFP的外部性影響存在著基于市場(chǎng)化進(jìn)程的門(mén)檻效應(yīng)。為了進(jìn)一步克服解釋變量仍然有可能是內(nèi)生性變量的問(wèn)題，本文進(jìn)一步報(bào)告了解釋變量滯后一期的面板門(mén)檻模型分析結(jié)果。與第(1)列的回歸結(jié)果相比，利用解釋變量滯后一期回歸所得到的門(mén)檻值為5.615，與解釋變量當(dāng)期值的回歸結(jié)果相比沒(méi)有發(fā)生顯著的變化，各項(xiàng)回歸系數(shù)也較為接近。

圖2 市場(chǎng)化指數(shù)的門(mén)檻估計(jì)值

為了進(jìn)一步考察市場(chǎng)化對(duì)人力資本外部性的影響機(jī)制，這里采用市場(chǎng)化指數(shù)中的三個(gè)細(xì)分指標(biāo)：非公有經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)、勞動(dòng)力流動(dòng)性指數(shù)與產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育指數(shù)作為門(mén)檻變量來(lái)分別實(shí)證檢驗(yàn)人力資本產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)力流動(dòng)以及勞動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)人力資本外部效應(yīng)的影響*由于王小魯2016年公布的數(shù)據(jù)并沒(méi)有涉及2010-2014年市場(chǎng)化指數(shù)的細(xì)分指標(biāo)，因此，這里的樣本時(shí)間區(qū)間為1997-2009年。。表5的結(jié)果顯示，當(dāng)三個(gè)細(xì)分指數(shù)分別作為門(mén)檻變量時(shí)，均存在著單一門(mén)檻值(由于篇幅的限制，本文不再單獨(dú)報(bào)告它們的門(mén)檻值檢驗(yàn)結(jié)果及置信區(qū)間)。以非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)作為門(mén)檻變量的情況下，門(mén)檻值為9.053。非公有經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)低于9.053時(shí)，人力資本對(duì)TFP的外部性影響并不顯著。而當(dāng)非公有經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)高于9.053時(shí)，人力資本對(duì)TFP的外部性影響顯著為正(θ2=0.523，P<0.01)。以勞動(dòng)力流動(dòng)指數(shù)作為門(mén)檻變量的情況下，門(mén)檻值為6.291。勞動(dòng)力流動(dòng)指數(shù)低于6.291時(shí)，人力資本雖然對(duì)TFP有顯著的正向外部性，但強(qiáng)度較小(θ1=0.044，P<0.05)，而當(dāng)勞動(dòng)力流動(dòng)指數(shù)高于6.291時(shí)，人力資本的外部性影響有顯著的提高(θ2=0.411，P<0.01)。在以產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育指數(shù)作為門(mén)檻變量的情況下，門(mén)檻值為7.266。產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育指數(shù)低于該門(mén)檻值時(shí)，人力資本對(duì)TFP的外部性影響并不顯著，而當(dāng)產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育指數(shù)高于門(mén)檻值時(shí)，人力資本的外部性影響顯著為正(θ2=0.378，P<0.01)。上述結(jié)果表明，界定和明晰人力資本產(chǎn)權(quán)、促進(jìn)勞動(dòng)力流動(dòng)、增強(qiáng)勞動(dòng)力競(jìng)爭(zhēng)均有助于增強(qiáng)人力資本的技術(shù)溢出效應(yīng)，這也進(jìn)一步印證了本文關(guān)于市場(chǎng)化影響人力資本外部性作用機(jī)制的理論推斷。此外，各模型解釋變量滯后一期的估計(jì)結(jié)果與解釋變量當(dāng)期值的估計(jì)結(jié)果沒(méi)有明顯差異，這說(shuō)明本文的估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。

同時(shí)，本文的研究結(jié)果也解釋了為什么來(lái)自中國(guó)早期的與來(lái)自中國(guó)西部地區(qū)的宏觀實(shí)證研究往往不支持存在顯著的人力資本外部效應(yīng)。圖4報(bào)告了代表性年份里，各省份的市場(chǎng)化進(jìn)程在各個(gè)門(mén)檻區(qū)間的分布情況。從中可以看到，在1997年除廣東與浙江兩省外，其余地區(qū)都處于市場(chǎng)化進(jìn)程的門(mén)檻值之下。另外，與東、中部地區(qū)相比，西部地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程相對(duì)滯后，即使在2014年，仍有一半以上的西部省份處于市場(chǎng)化進(jìn)程的門(mén)檻值之下。在市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育不健全、人力資本產(chǎn)權(quán)不清晰、勞動(dòng)力流動(dòng)受到制度限制的條件下，這些地區(qū)的人力資本外部效應(yīng)將不可避免地受到抑制。

表5 以市場(chǎng)化指數(shù)細(xì)分指標(biāo)作為門(mén)檻變量的估計(jì)結(jié)果

注：(1)門(mén)檻值均為采用“自舉抽樣法”反復(fù)抽樣1 000次得到的結(jié)果；(2)***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

圖4 代表性年份各省級(jí)地區(qū)市場(chǎng)化指數(shù)的分布

五、研究結(jié)論與政策啟示

人力資本的外部效應(yīng)并不是天然可以發(fā)揮作用的，而必須依賴于制度環(huán)境的建設(shè)，特別是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展和完善。本文沿著Acemoglu提供的思想線索，通過(guò)對(duì)中國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程的回顧，從人力資本產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)力流動(dòng)與勞動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)三個(gè)角度勾勒出了市場(chǎng)化與人力資本外部效應(yīng)之間的邏輯鏈條，并進(jìn)一步運(yùn)用CHIP2013的城市住戶調(diào)查數(shù)據(jù)、1997-2014年中國(guó)省級(jí)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，分別從微觀與宏觀兩個(gè)層面給出了市場(chǎng)化影響人力資本外部性的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。研究發(fā)現(xiàn)：(1)在微觀上，城市人力資本的外部性(以城市人力資本工資溢價(jià)來(lái)進(jìn)行觀測(cè))依賴于城市的市場(chǎng)化進(jìn)程，在高市場(chǎng)化的城市組別中存在著顯著的人力資本溢價(jià)，但在低市場(chǎng)化的城市組別中我們并沒(méi)有觀察到顯著的人力資本外部性。(2)在宏觀上，人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的技術(shù)效率溢出同樣受制于地區(qū)的市場(chǎng)化進(jìn)程，并且這種技術(shù)效率溢出存在著基于市場(chǎng)化進(jìn)程的門(mén)檻效應(yīng)，當(dāng)市場(chǎng)化進(jìn)程處于門(mén)檻值之下時(shí)，人力資本的技術(shù)效率溢出強(qiáng)度較小，但當(dāng)市場(chǎng)化進(jìn)程跨越門(mén)檻值時(shí)，技術(shù)效率溢出的強(qiáng)度會(huì)大幅提高。此外，我們還發(fā)現(xiàn)東、中部省份基本都跨越了市場(chǎng)化指數(shù)的門(mén)檻，但西部仍有大部分省份停留在市場(chǎng)化指數(shù)的門(mén)檻值之內(nèi)。

以上結(jié)論蘊(yùn)涵著非常重要的政策寓意。未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的轉(zhuǎn)變，不僅需要加大人力資本的投資力度，更需要為人力資本外部效應(yīng)的形成創(chuàng)造必須的市場(chǎng)化條件。東歐國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)以及中國(guó)自身的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)已向我們傳遞出一個(gè)明確的信號(hào)，那就是在市場(chǎng)發(fā)育不健全的制度環(huán)境下，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及經(jīng)濟(jì)效率提高的促進(jìn)作用將是乏力的。通過(guò)30多年的市場(chǎng)化改革，中國(guó)大陸雖然已經(jīng)初步建立起了具有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，但不可否認(rèn)的是，有關(guān)勞動(dòng)力市場(chǎng)化改革的一些現(xiàn)行制度設(shè)計(jì)還遠(yuǎn)非完善。例如，國(guó)有企業(yè)與公共服務(wù)部門(mén)依然存在著“同工不同酬”或按“身份等級(jí)”分配薪酬的勞動(dòng)分配制度，這些明顯有悖于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的制度安排破壞了勞動(dòng)力之間有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，并進(jìn)一步影響著人力資本外部效應(yīng)的形成。為此，要繼續(xù)推進(jìn)勞動(dòng)力市場(chǎng)化改革，提高人力資本定價(jià)的市場(chǎng)化程度，進(jìn)一步建立和完善公共服務(wù)部門(mén)與國(guó)有企業(yè)的績(jī)效工資制度，逐步形成統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的勞動(dòng)力市場(chǎng)，使人力資本價(jià)值在勞動(dòng)者公平、有序的競(jìng)爭(zhēng)與互動(dòng)中得到最大限度的實(shí)現(xiàn)。

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(責(zé)任編輯 傅旭東)

Researchontheeffectsofmarket-orientedreformontheexternalityofhumancapital

XUYana,ZENGGuopingb,CAOYuequnb

(a.SchoolofEconomicsandBusinessAdministration;b.SchoolofPublicAffairs,ChongqingUniversity,Chongqing400044,P.R.China)

This paper analyzes Chinese marketization process since the reform and opening up, and it outlines the logic chain of the impacts of marketization on human capital externality.Through adopting the survey data of urban household in Chinese Household Income Project Survey (CHIP2013)and panel data of Chinese provinces from 1997 to 2014, this paper gives empirical evidences for the impacts of marketization on human capital externality from the micro level and micro level.On a micro level, human capital externality is greatly constrained by the level of marketization, since human capital wage premium of cities with high level of marketization is higher than that of cities with low level of marketization.On a macro level, the threshold effect based on marketization level exists in the external influence of human capital in provinces on total factor productivity in regions.When the marketization index is higher than 5.62, the technology spillover effect of human capital will be significantly enhanced.

marketization; human capital; external effect; threshold effect

10.11835/j.issn.1008-5831.2017.05.004

Format: XU Yan, ZENG Guoping, CAO Yuequn.Research on the effects of market-oriented on the externality of human capital[J].Journal of Chongqing University(Social Science Edition),2017(5):31-42.

2017-04-27 基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金西部項(xiàng)目“新常態(tài)下人力資本集聚外部效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整”(15XRK003)；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“推進(jìn)智能型服務(wù)業(yè)資源有效配置的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究”(15CJY054)；重慶市研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目 “資源環(huán)境約束下公共資本配置效率研究——以‘一帶一路’為視角” (CYB15001)

許巖(1985-)，男，河南新鄉(xiāng)人，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院博士研究生，主要從事勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，Email: xuyanhero@126.com；曾國(guó)平(1955-)，男，重慶涪陵人，重慶大學(xué)公共管理學(xué)院教授，博士研究生導(dǎo)師，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究；曹躍群(1977-)，男，江蘇徐州人，重慶大學(xué)公共管理學(xué)院教授，博士研究生導(dǎo)師，主要從事財(cái)政金融理論與政策研究。

致謝：感謝北京師范大學(xué)中國(guó)收入分配研究院提供“中國(guó)家庭收入調(diào)查”項(xiàng)目的數(shù)據(jù)協(xié)助。當(dāng)然，文責(zé)自負(fù)。

F061.3

A

1008-5831(2017)05-0031-12

歡迎按以下格式引用：許巖，曾國(guó)平，曹躍群.市場(chǎng)化改革對(duì)人力資本外部性的影響研究[J].重慶大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2017(5):31-42.