王永明++秦翠平

摘要：針對(duì)單一農(nóng)戶和公司組成的“公司+農(nóng)戶”型訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈，構(gòu)建不利氣候和努力水平共同影響農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出的隨機(jī)收益模型，并在此基礎(chǔ)上引入政府補(bǔ)貼因子。對(duì)比分析集中和分散決策下農(nóng)戶和公司的最優(yōu)決策行為，設(shè)計(jì)一種與氣候指數(shù)、努力水平和收購價(jià)格相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)+轉(zhuǎn)移支付的協(xié)調(diào)策略。仿真分析表明：不利氣候降低農(nóng)戶的努力水平；合理的政府補(bǔ)貼因子能有效地提高農(nóng)戶努力水平和供應(yīng)鏈成員收益；在公司所設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制與轉(zhuǎn)移支付滿足一定的條件下，可實(shí)現(xiàn)訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。

關(guān)鍵詞：農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈；不利氣候；努力水平；政府補(bǔ)貼；風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.07.13

中圖分類號(hào)：F224；F274 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2017）07-0060-06

Contractfarming Design under the Impact of Weather

Risk by Considering Government Subsidiesperspective

WANG Yongming， QIN Cuiping

（Faculty of Management and Economics， Kunming University of Science and Technology， Kunming 650093）

Abstract： Aiming at the ‘company + farmer contractfarming supply chain composed of a single farmer and company， considering the import of adverse weather and effort level of farmer on output， a stochastic profit model is constructed in this paper. On this basis， the government subsidy factor is introduced. It compares and analyzes the optimal decision making behavior of farmers and firms under centralized and decentralized decision - making. Therefore， a coordination strategy related to weather， effort level and purchase price called “riskreward + transfer payment” is designed. The results of the simulation analysis show that adverse weather reduces the effort level of farmer； rational government subsidiesperspective could effectively improve the level of effort of farmer and income of supply chain members； the coordination for contractfarming supply chain can be achieved when the riskreward mechanism and the transfer payment designed by the company meet the certain conditions.

Key words：agricultural supply chain； adverse weather； effort level； government subsidiesperspective； riskreward

引言

我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)出量在很大程度上依賴于氣候狀況，如2013年的倒春寒造成小麥容重下降30～40g/L，下降1～2個(gè)等級(jí)，影響了面粉廠家的出粉率，增加廠家成本，同時(shí)會(huì)加大副產(chǎn)品產(chǎn)出比例；2013年，由于倒春寒和水澇等不利氣候，造成我國棉花產(chǎn)量減至680萬噸，同比減小81%左右；2015年，云南低溫陰雨寡照氣候?qū)е伦魑锷L光熱不足，嚴(yán)重影響農(nóng)經(jīng)作物的產(chǎn)量和質(zhì)量。不利氣候使公司和農(nóng)戶面臨著契約選擇的難題，制約訂單農(nóng)業(yè)的發(fā)展。另外，氣候變化也引起各級(jí)政府主管部門的廣泛關(guān)注（2004～2016年，“中央一號(hào)文件”連續(xù)13次鎖定三農(nóng)問題），政府出臺(tái)的政策、補(bǔ)貼措施（2015年財(cái)政部、農(nóng)業(yè)部出臺(tái)《關(guān)于調(diào)整完善農(nóng)業(yè)三項(xiàng)補(bǔ)貼政策的指導(dǎo)意見》文件）也會(huì)對(duì)訂單農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)產(chǎn)生顯著影響。因此，研究政府補(bǔ)貼機(jī)制下不利氣候?qū)r(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的影響，對(duì)促進(jìn)農(nóng)戶擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模以及加快農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程均具有重要意義。

具有遠(yuǎn)期交易性質(zhì)的“公司+農(nóng)戶”型訂單農(nóng)業(yè)，已占據(jù)我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式的45%左右。在訂單農(nóng)業(yè)快速發(fā)展的同時(shí)，履約困難和違約率高等成為亟待解決的問題。當(dāng)前國內(nèi)外學(xué)者主要從履約因素[1～6]及訂單契約設(shè)計(jì)機(jī)制[7～10]等方面進(jìn)行研究，上述研究對(duì)指導(dǎo)我國解決訂單農(nóng)業(yè)履約率低的問題具有重要現(xiàn)實(shí)意義，但在考慮風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享等方面的研究相對(duì)缺乏。針對(duì)這一問題，凌六一等運(yùn)用價(jià)格補(bǔ)貼模式研究同時(shí)考慮隨機(jī)產(chǎn)出和需求下，不同風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)合同對(duì)農(nóng)資投入和合同參與者的利潤問題，研究表明合適的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)合同可有效地提高農(nóng)資投入和成員利益[11]。但上述研究并沒有考慮農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中氣候風(fēng)險(xiǎn)、病蟲害等因素對(duì)產(chǎn)出不確定性的影響。

事實(shí)上，我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)出量在很大程度上依賴于氣候狀況，使得農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)商和銷售商經(jīng)常面臨著產(chǎn)出和需求不確定風(fēng)險(xiǎn)。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看：文獻(xiàn)[12]至文獻(xiàn)[14]對(duì)不利天氣影響農(nóng)戶的生產(chǎn)決策問題進(jìn)行了研究；杜文獻(xiàn)，wang等運(yùn)用經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型研究氣候變化對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的影響[15，16]；劉天軍等運(yùn)用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型研究氣候變化對(duì)陜西省6個(gè)蘋果主產(chǎn)區(qū)產(chǎn)量的影響，結(jié)果表明投入要素和氣候因子均會(huì)影響蘋果產(chǎn)量[17]。但以上研究并未考慮氣候風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)化問題，對(duì)此一些學(xué)者對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化問題進(jìn)行研究，趙霞等考慮了氣候和季節(jié)性等不確定因素會(huì)影響農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)，運(yùn)用收益共享契約協(xié)調(diào)產(chǎn)出與需求擾動(dòng)服從均勻分布下單個(gè)生產(chǎn)商和零售商組成的供應(yīng)鏈[18]；但斌等考慮氣候和可控農(nóng)資投入水平共同影響供給，設(shè)計(jì)組合式契約協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，對(duì)本文的研究具有重要指導(dǎo)意義[19～22]。此外，在系統(tǒng)外部轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)方面，Chen等從風(fēng)險(xiǎn)管理角度出發(fā)，研究氣候影響需求下氣候期權(quán)可實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)[23]；伏紅勇等研究在不利氣候影響產(chǎn)出情形下運(yùn)用氣候期權(quán)來外化不利氣候風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)而保障公司與農(nóng)戶的穩(wěn)定收益[24]。endprint

然而以上研究并未考慮政府補(bǔ)貼對(duì)訂單農(nóng)業(yè)的影響，實(shí)踐表明：政府補(bǔ)貼能對(duì)供應(yīng)鏈中產(chǎn)品價(jià)格、市場需求、成員收益等產(chǎn)生較大影響。對(duì)此，不少學(xué)者針對(duì)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼進(jìn)行了相關(guān)研究，如王志剛等考慮了政府補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)方面的影響，但對(duì)農(nóng)產(chǎn)品供給方面借鑒性不大[25]；柳鍵等研究了政府補(bǔ)貼能有效地提高制造商和零售商定價(jià)、需求量以及利潤水平[26]；姚冠新等從生產(chǎn)補(bǔ)貼視角分析政府分別采用定額和系數(shù)補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)決策行為的影響[27]；葉飛等構(gòu)建了產(chǎn)出影響銷售價(jià)格的訂單農(nóng)業(yè)定價(jià)模型，研究了三種定價(jià)方式下政府補(bǔ)貼對(duì)公司和農(nóng)戶決策行為的影響，并指出政府在對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí)需考慮定價(jià)和補(bǔ)貼方式[28]。但以上研究并未考慮在氣候風(fēng)險(xiǎn)下政府補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)公司和農(nóng)戶的決策影響。早在2003年，美國《2003年農(nóng)業(yè)援助法案》就已明確指出向遭受與氣候有關(guān)的災(zāi)害及其他緊急情況損失的生產(chǎn)者提供農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策。

基于現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文以農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出受氣候和農(nóng)戶努力水平影響這一現(xiàn)實(shí)背景為研究對(duì)象，基于政府補(bǔ)貼生產(chǎn)視覺，以保障農(nóng)產(chǎn)品供給、擴(kuò)大雙方收益為目標(biāo)，分別研究公司和農(nóng)戶雙方的決策行為，并通過設(shè)計(jì)與氣候指數(shù)、努力水平、收購價(jià)格相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制研究“公司+農(nóng)戶”型供應(yīng)鏈的契約協(xié)調(diào)問題。

1問題及假設(shè)

考慮由一位生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶和一個(gè)銷售農(nóng)產(chǎn)品的公司構(gòu)成的訂單農(nóng)業(yè)，政府為激勵(lì)農(nóng)戶提高努力水平，擴(kuò)大產(chǎn)出，對(duì)農(nóng)戶單位產(chǎn)出進(jìn)行補(bǔ)貼，政府補(bǔ)貼可以降低農(nóng)戶因生產(chǎn)中遭遇不利氣候風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。在此訂單農(nóng)業(yè)下，農(nóng)戶選擇投入努力水平x生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品，公司可以觀察到整個(gè)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中農(nóng)戶投入的努力水平，但農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出不完全由農(nóng)戶投入的努力水平所確定，還受到不可控氣候的影響。公司在農(nóng)產(chǎn)品成熟期到來時(shí)按約定價(jià)格（文中按照保底收購，隨行就市價(jià)格機(jī)制交易）收購所有農(nóng)產(chǎn)品，隨后公司在銷售季節(jié)以價(jià)格p進(jìn)行銷售。

本文中用氣候指數(shù)w來表征某一地區(qū)某一段時(shí)間內(nèi)的氣候狀況（如濕度、降雨量、溫度等）?？紤]農(nóng)產(chǎn)品的生長特性，所處生長環(huán)境氣候指數(shù)為w，w∈w，w，其中w，w分別為適合該農(nóng)產(chǎn)品生長的氣候指數(shù)的上下界；w，w分別為可能出現(xiàn)的不利氣候指數(shù)上下界w，w，w，w均是給定的外生變量。當(dāng)氣候指數(shù)w∈w，w時(shí)，意味著自然界出現(xiàn)了干旱、低溫、凍雨等不利氣候；當(dāng)氣候指數(shù)w∈w，w時(shí)，意味著自然界出現(xiàn)了洪澇、暖冬等不利氣候。為定量分析不利氣候?qū)r(nóng)戶和公司最優(yōu)決策的影響，作如下假設(shè)：

H1：整個(gè)供應(yīng)鏈中只有一家農(nóng)戶和一家公司，交易一種特定農(nóng)產(chǎn)品，只考慮氣候?qū)r(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出的影響，不考慮運(yùn)輸過程中氣候?qū)r(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量的影響，所有信息均共享且決策者都是理性且風(fēng)險(xiǎn)中性的；

H2：考慮政府僅對(duì)農(nóng)戶實(shí)施補(bǔ)貼措施，k表示政府對(duì)農(nóng)戶單位農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出的補(bǔ)貼系數(shù)，且k>0；

H3：農(nóng)戶付出的努力水平為x∈0，1，生產(chǎn)成本cp為努力水平x的嚴(yán)格增函數(shù)，設(shè)cp=c0+c1（x），其中c0表示農(nóng)戶投入的固定成本（如種子，農(nóng)藥和化肥等）；c1（x）是與努力水平相關(guān)的努力成本（包括農(nóng)戶付出的精力、時(shí)間等）；

H4：q=qx，w表示農(nóng)產(chǎn)品有效產(chǎn)出，產(chǎn)出Q隨x的增加而提高且呈邊際遞減趨勢(shì)；當(dāng)w

H5：農(nóng)產(chǎn)品市場需求D為非負(fù)隨機(jī)變量，概率密度函數(shù)和分布函數(shù)分別為fy，F(xiàn)y，且分布函數(shù)嚴(yán)格遞增。

其他相關(guān)符號(hào)說明：

cp為農(nóng)戶單位努力成本；

wp為農(nóng)戶保底出售價(jià)格；

wr為公司決策的收購價(jià)格；

w為市場決定的收購價(jià)格；

p為銷售價(jià)格；

EπC為整個(gè)供應(yīng)鏈的期望收益；

Eπij（i=P，R，j=1，2）為農(nóng)戶、公司的期望收益。

5結(jié)論

在“公司+農(nóng)戶”型訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中，不可控氣候風(fēng)險(xiǎn)貫穿于整個(gè)供應(yīng)鏈運(yùn)作周期。針對(duì)生產(chǎn)周期這一環(huán)節(jié)，本文定義了一個(gè)不利氣候和農(nóng)戶努力水平共同影響農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出的隨機(jī)收益模型，探討了“保底收購、隨行就市”訂單農(nóng)業(yè)契約和“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)+轉(zhuǎn)移支付”契約兩種情形下，公司和農(nóng)戶的最優(yōu)決策。研究結(jié)果表明：不利氣候降低了農(nóng)戶的最優(yōu)努力水平，且隨著不利氣候程度的加劇而降低，同等氣候條件下，分散決策時(shí)由于農(nóng)戶為追求自身收益最大化，扭曲投入的努力水平進(jìn)一步使得供應(yīng)鏈整體收益降低；政府補(bǔ)貼系數(shù)存在一定的取值區(qū)間，在此區(qū)間內(nèi)，同等氣候條件下農(nóng)戶最優(yōu)努力水平、農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量、農(nóng)戶和公司收益均隨補(bǔ)貼系數(shù)的增大而提高；在“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)+轉(zhuǎn)移支付”契約中，轉(zhuǎn)移支付也存在一定的取值區(qū)間，使得雙方的收益之和等于甚至超過契約協(xié)調(diào)前集中決策下的收益之和，實(shí)現(xiàn)了供應(yīng)鏈的帕累托改進(jìn)，驗(yàn)證了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)契約對(duì)契約協(xié)調(diào)的有效性。

本文的后續(xù)研究包括：考慮公司的促銷努力水平；將農(nóng)戶和公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好納入進(jìn)來，即考慮風(fēng)險(xiǎn)厭惡，提高模型的應(yīng)用價(jià)值；考慮多個(gè)農(nóng)戶和多個(gè)公司之間的協(xié)調(diào)問題。

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（責(zé)任編輯：冉春紅）endprint