席艷玲++白艷娟

摘要：隨著產(chǎn)品內(nèi)分工以及貿(mào)易的蓬勃興起，基于傳統(tǒng)總量貿(mào)易對全球價(jià)值鏈的研究局限日趨明顯，增加值貿(mào)易視角的研究開始興起，在核算體系及數(shù)據(jù)庫等方面均日漸完善。文章在回顧全球價(jià)值鏈理論脈絡(luò)及前沿動態(tài)基礎(chǔ)上，梳理了增加值貿(mào)易核算體系的完善過程，從中國在全球價(jià)值鏈中的分工地位和融入路徑、全球價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)升級、全球價(jià)值鏈和國內(nèi)價(jià)值鏈的融合三個(gè)角度總結(jié)了新近的研究，最后進(jìn)行綜合評價(jià)并提出研究展望。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易增加值；全球價(jià)值鏈；國內(nèi)價(jià)值鏈；價(jià)值鏈融合

隨著產(chǎn)品內(nèi)分工及貿(mào)易的發(fā)展，全球價(jià)值鏈在世界經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位日益突出，全球生產(chǎn)經(jīng)營活動被逐步納入基于全球價(jià)值鏈的國際生產(chǎn)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。近年來，越來越多的學(xué)者和國際組織開始關(guān)注到價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的價(jià)值創(chuàng)造和利益分配的測算問題，其中旨在將傳統(tǒng)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)引向一個(gè)更加合理的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)上來的貿(mào)易增加值測算理論與方法成為全球價(jià)值鏈研究中的熱點(diǎn)。中國也是全球價(jià)值鏈的積極參與者及新核算體系的推動者，自2011年起，商務(wù)部牽頭組織開展我國貿(mào)易增加值核算及相關(guān)議題的系統(tǒng)研究，并于2014年底發(fā)布《全球價(jià)值鏈與我國貿(mào)易增加值核算報(bào)告》；2016年10月，商務(wù)部政研室和研究院共同推出《中國推進(jìn)全球價(jià)值鏈合作的研究與行動》，11月底，商務(wù)部會同其他6部門聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)國際合作提高我國產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈地位的指導(dǎo)意見》。鑒于參與全球價(jià)值鏈及提升分工地位對我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要影響，本文從貿(mào)易增加值視角對全球價(jià)值鏈與國內(nèi)價(jià)值鏈的研究進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)及評述，以期為該領(lǐng)域的進(jìn)一步推進(jìn)提供基礎(chǔ)性研究。

一、 全球價(jià)值鏈理論脈絡(luò)及前沿動態(tài)

價(jià)值鏈理論的研究源于波特1985年的開創(chuàng)性研究，他首先提出了價(jià)值鏈、價(jià)值體系等概念，分析了企業(yè)的價(jià)值鏈構(gòu)成，并提出了基本的價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)模式（Porter，1985）。同年，賓西法尼亞大學(xué)的科洛特（Kogut，1985）在《設(shè)計(jì)全球戰(zhàn)略：比較與競爭的增值鏈》一書中，使用價(jià)值增加鏈（Value-added Chain）概念來分析國際戰(zhàn)略優(yōu)勢。兩位先驅(qū)人物之后，Gereffi（1994）在研究美國零售商如何塑造海外生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)時(shí)，將價(jià)值鏈分析法與產(chǎn)業(yè)組織研究相結(jié)合，提出了全球商品鏈概念，并將其分為購買者驅(qū)動型和生產(chǎn)者驅(qū)動型；Gereffi（1999）進(jìn)一步提出了分析全球產(chǎn)業(yè)的商品鏈分析框架。

進(jìn)入21世紀(jì)之后，以Humphrey、Schmitz和Gereffi為代表的學(xué)者對全球商品鏈概念進(jìn)行了進(jìn)一步的發(fā)展。Humphrey 和Schmitz（2000、2002a）探討了全球價(jià)值鏈的治理和產(chǎn)業(yè)升級問題；Humphrey（2001）和Gereffi等人（2005）進(jìn)一步闡述了全球價(jià)值鏈的治理問題；Humphrey和Schmitz（2002b）、Humphrey（2004）則進(jìn)一步闡述了全球價(jià)值鏈中的產(chǎn)業(yè)升級。這些研究初步構(gòu)建了GVC理論體系。另外以Ernst（1999、2002）、Ernst和Kim（2002）和以Henderson和Coe 等人為代表的曼徹斯特大學(xué)學(xué)派及其合作者（Coe & Yeung，2001；Henderson et al.，2002；Coe et al.，2004）則采用全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的概念和研究框架。事實(shí)上，兩者是緊密關(guān)聯(lián)的兩個(gè)概念，部分學(xué)者將全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)看作是全球價(jià)值鏈發(fā)展的高級形式（吳建新、劉德學(xué)，2007；白津夫、劉中偉，2014）。

近年來，對全球價(jià)值鏈的拓展性研究主要從理論和實(shí)證兩個(gè)方面展開，其中理論研究主要包括價(jià)值鏈治理、價(jià)值鏈升級、價(jià)值鏈融合等方面，實(shí)證研究則主要圍繞最新興起貿(mào)易增加值核算而展開，具體包括測度各國在全球價(jià)值鏈中所處的分工地位以及全球價(jià)值鏈和國內(nèi)價(jià)值鏈的融合等，從全球價(jià)值鏈視角研究國內(nèi)價(jià)值鏈及兩者的融合成為新的前沿和趨勢。

二、 增加值貿(mào)易核算體系及數(shù)據(jù)庫的完善

1. 較早的核算方法。受數(shù)據(jù)的限制，較早的研究主要是通過具體案例來研究全球價(jià)值鏈，也有一些研究采用中間產(chǎn)品國際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法和加工貿(mào)易海關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)方法。然而，隨著國際分工體系日趨細(xì)化，產(chǎn)品內(nèi)分工生產(chǎn)工序或生產(chǎn)環(huán)節(jié)的分工越來越盛行，這兩種方法在覆蓋面的廣度和研究的精細(xì)度方面的缺陷日益明顯，而基于一國（地區(qū)）和全球投入產(chǎn)出表的測度方法則彌補(bǔ)了這兩種方法的不足，逐步成為近年來研究全球價(jià)值鏈的主流方法。

在貿(mào)易增加值核算體系成熟之前，測度價(jià)值鏈最常用的指標(biāo)是Hummels等人（簡稱HIY，2001）提出的垂直專業(yè)化（VS）指數(shù)，他們將VS定義為出口品生產(chǎn)中所使用的進(jìn)口中間投入，并首次給出了VS的一般度量方法以及VS占總出口比重的度量方法；此外，他們還界定了另一種方式的垂直專業(yè)化VS1，即一國生產(chǎn)的出口品中被其他國家作為中間投入用于生產(chǎn)和出口的部分，但并未給出VS1的計(jì)算公式。HIY（2001）的研究方法暗含了兩大假設(shè)：第一，不存在一個(gè)國家進(jìn)口中間產(chǎn)品并將其加工成半成品后又出口到國外的情況，這一假設(shè)在產(chǎn)品內(nèi)分工形態(tài)下并不成立；第二，進(jìn)口的中間投入會均等地用于生產(chǎn)內(nèi)銷的最終產(chǎn)品和用于出口的最終產(chǎn)品，但在加工貿(mào)易存在的情況下該假定不再成立。顯然，這兩大假設(shè)在當(dāng)今的國際貿(mào)易中很難實(shí)現(xiàn)，因此之后關(guān)于測度核算方法的研究則主要是解決這兩大假設(shè)的內(nèi)在缺陷。

2. 貿(mào)易增加值核算體系的完善。盡管HIY（2001）的研究存在缺陷，但其使得基于增加值對全球價(jià)值鏈的測度成為可能，這一開創(chuàng)性成果被后來的學(xué)者不斷擴(kuò)充和發(fā)展，大體上沿著如下兩條線路展開：

（1）定義新的指標(biāo)表示垂直專業(yè)化。在HIY（2001）研究的基礎(chǔ)上，Daudin等（2011）給出了一個(gè)新的垂直專業(yè)化指標(biāo)VS1*，即一個(gè)國家進(jìn)口的最終產(chǎn)品中所包括的國內(nèi)增加值部分，從而拓展了垂直專業(yè)化的內(nèi)涵。Johnson和Guillermo（2012）給出了增加值出口（VAX）的正式定義，即在一國生產(chǎn)而最終在別國被消化吸收的增加值。

（2）放松兩大假定形成全新統(tǒng)計(jì)核算體系。另一條線路是保持與HIY的原始概念的一致性，并將其推廣到全球貿(mào)易體系下，也就是以國家間投入產(chǎn)出表為基礎(chǔ)，對HIY（2001）中的兩大假定予以修正或放松。Koopman等（2008）將加工出口與國內(nèi)最終使用、一般出口的投入產(chǎn)出系數(shù)區(qū)分開，從而放松了第二個(gè)假定；Wang等（2009）放松了第一個(gè)假設(shè)，建立了基于國際投入產(chǎn)出模型的多國家核算框架，解釋了多國生產(chǎn)鏈上的增加值如何被分解為各個(gè)參與國的凈貢獻(xiàn)。Koopman等（2010）則嘗試同時(shí)放松HIY（2001）的兩個(gè)假設(shè)，具體可以參見潘文卿、李根強(qiáng)（2014）的總結(jié)。

（3）對上述兩條線路的綜合。在上述兩個(gè)線路發(fā)展基礎(chǔ)上，Koopman等（2014）將一國的總出口分解為具有不同經(jīng)濟(jì)含義的四部分：被外國吸收的增加值、返回國內(nèi)的增加值、國外增加值、純重復(fù)計(jì)算的中間貿(mào)易品部分，并進(jìn)一步根據(jù)出口品價(jià)值最終去向?qū)⑵浼?xì)分至九個(gè)部分（簡稱KWW分解法）。并進(jìn)一步指出，VAX、VS、VS1、VS1*等指標(biāo)不過是分解后的某些成分的線性組合，由此將它們納入到增加值貿(mào)易核算框架之中。王直等人則進(jìn)一步擴(kuò)展了KWW分解法，將其擴(kuò)展到部門層面、雙邊層面以及部門/雙邊層面，并將各層面的國際貿(mào)易流根據(jù)貿(mào)易品的價(jià)值來源、最終吸收地和吸收渠道分解為16種不同路徑，建立了從官方貿(mào)易統(tǒng)計(jì)到貿(mào)易增加值統(tǒng)計(jì)的一套完整核算法則（Wang et al.，2013；王直等，2015），成為目前測算貿(mào)易增加值的核心方法。

3. 相關(guān)數(shù)據(jù)庫的建立與完善。理論進(jìn)展的同時(shí)，一些機(jī)構(gòu)不斷建立和完善全球和不同國家的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫，為深入研究增加值貿(mào)易提供了越來越堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，對真實(shí)再現(xiàn)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下的全球貿(mào)易產(chǎn)生了非常重要的作用。目前常用的多國投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫有OECD全球投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫、歐盟的世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（WIOD）、美國普渡大學(xué)的GTAP數(shù)據(jù)庫、聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展組織與澳大利亞悉尼大學(xué)合作開發(fā)的全球價(jià)值鏈數(shù)據(jù)庫（UNCTAD-Eora GVC Database）、日本亞洲經(jīng)濟(jì)研究所建立的亞洲國際投入產(chǎn)出表（AIIOT）以及OECD和WTO聯(lián)合發(fā)布的附加值貿(mào)易數(shù)據(jù)（TiVA），譚人友（2016）對前5個(gè)數(shù)據(jù)庫有具體的綜述。

三、 基于增加值貿(mào)易的全球價(jià)值鏈相關(guān)研究

1. 中國在全球價(jià)值鏈中的分工地位和融入路徑。國內(nèi)相關(guān)研究的一個(gè)重要任務(wù)是測度中國在全球價(jià)值鏈中的地位及其變化情況，從而為中國的外貿(mào)政策和產(chǎn)業(yè)政策提供數(shù)據(jù)支持，在此方面學(xué)者們依據(jù)新的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了一系列的研究。這些研究利用TiVA（廖澤芳，2013；周升起，2014；劉重力，2014）、WIOD數(shù)據(jù)庫（樊茂清等，2014；閆云鳳，2015）等數(shù)據(jù)并采用貿(mào)易增加值或GVC地位指數(shù)等指標(biāo)來對中國在全球價(jià)值鏈中的地位進(jìn)行分析，并得出了以下結(jié)論：（1）目前中國制造業(yè)在GVC中仍處于較低水平且呈“L”型演變特征，勞動密集型制造業(yè)的地位明顯高于其他類型的制造業(yè)，這與中國的要素稟賦、工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的變化有關(guān)；（2）中國在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的地位經(jīng)歷了先下降后上升的“V”型發(fā)展軌跡（王嵐，2014），且對全球價(jià)值鏈的貢獻(xiàn)逐年增加，中國的生產(chǎn)活動正在逐步向全球價(jià)值鏈高端攀升（樊茂清等，2014），中國與世界的關(guān)聯(lián)程度趨于上升，中國已通過產(chǎn)出供給與投入需求兩個(gè)渠道非常深入地融入全球價(jià)值鏈（程大中，2015）。

除了分析中國在全球價(jià)值鏈中的整體地位，也有學(xué)者針對中國某些具體的區(qū)域或行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位進(jìn)行研究，如張慶等（2013）、馬風(fēng)濤等（2014）、趙登峰等（2014）以及范子杰等（2016）刻畫了1995年～2011年中國制造業(yè)GVC上游延伸的地域特征和變化機(jī)制，發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)GVC的全球化程度日趨提升，但仍低于世界平均水平；張禹等（2016）在Costinot模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建了新的產(chǎn)業(yè)競爭力指標(biāo)，對我國33個(gè)行業(yè)1995年～2011年之間的產(chǎn)業(yè)競爭力進(jìn)行了測算和分析，發(fā)現(xiàn)我國的競爭力優(yōu)勢仍然集中在勞動密集型部門。王玉燕等（2014）通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)行業(yè)嵌入GVC程度整體呈上升趨勢且高技術(shù)產(chǎn)業(yè)嵌入程度遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。這些研究對我們進(jìn)一步了解我國在全球價(jià)值鏈中所處的位置以及攀升的空間和方向提供了參考依據(jù)。

2. 關(guān)于全球價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)升級的研究。參與全球價(jià)值鏈的一個(gè)重要目的是促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級，因此關(guān)于全球價(jià)值鏈與產(chǎn)業(yè)升級的研究非常豐富，主要包括三個(gè)方面：

（1）全球價(jià)值鏈推動產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進(jìn)步的機(jī)理分析。Grossman（1993）認(rèn)為，發(fā)展中國家可以通過價(jià)值鏈分工中的學(xué)習(xí)效應(yīng)和技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，這也是發(fā)展中國家積極融入全球價(jià)值鏈的最初理論依據(jù)。唐海燕、張會清（2009）認(rèn)為這種推動作用主要來源于高層次分工合作的貢獻(xiàn)，且作用發(fā)揮要以人力資本、服務(wù)質(zhì)量以及制度環(huán)境等支持性條件的滿足為前提。國內(nèi)學(xué)者還從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角（王海杰，2013）、異質(zhì)性企業(yè)模型（孫軍，2010）等角度來分析全球價(jià)值鏈對產(chǎn)業(yè)升級的影響。盡管多數(shù)研究認(rèn)為全球價(jià)值鏈有助于一國或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級，但也有研究對此持不一致甚至否定態(tài)度，如馬紅旗等（2012）認(rèn)為我國制造業(yè)垂直專業(yè)化水平與其全球價(jià)值鏈升級呈倒“U”型關(guān)系。

（2）借助全球價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和突破“低端鎖定”的途徑。孫軍等（2010）強(qiáng)調(diào)要重視知識要素參與中間投入品市場的生產(chǎn)過程；崔煥金（2012）認(rèn)為GVC驅(qū)動型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的有效途徑；劉維林（2012）提出要通過產(chǎn)品架構(gòu)與功能架構(gòu)的雙重嵌入來突破本土制造業(yè)GVC的低端鎖定并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈攀升，并認(rèn)為本土企業(yè)的GVC攀升可以采取更加多樣化、迂回式的策略，避免直接造成與鏈主企業(yè)的正面競爭而遭受打壓；徐寧等（2014）則認(rèn)為選擇加入國內(nèi)價(jià)值鏈（NVC）是代工企業(yè)突破跨國買家封鎖，實(shí)現(xiàn)鏈條升級的重要途徑。也有研究闡述了多個(gè)路徑，如劉川（2015）認(rèn)為制造業(yè)可通過原有價(jià)值鏈深度嵌入、價(jià)值鏈上下游嵌入以及新價(jià)值鏈嵌入三種方式推動國內(nèi)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的升級。

（3）具體行業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級。除了對中國整體產(chǎn)業(yè)升級的研究外，也有部分學(xué)者以全球價(jià)值鏈為背景針對具體行業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)行了研究，如張艷輝（2010）、曹文梁（2012）、阮南燕等（2010）、宋迎春（2010）、許樹輝（2011）分別對電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、電子信息產(chǎn)業(yè)、電影產(chǎn)業(yè)、物流產(chǎn)業(yè)、汽車零部件產(chǎn)業(yè)等具體行業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級路徑及策略進(jìn)行了有針對性的研究，為我國具體行業(yè)融入全球價(jià)值鏈及實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升提供了可借鑒的路徑選擇。

3. 全球價(jià)值鏈和國內(nèi)價(jià)值鏈的融合。在多數(shù)研究關(guān)注中國如何融入全球價(jià)值鏈的同時(shí)，也有一些學(xué)者提出要積極構(gòu)建區(qū)域價(jià)值鏈（魏龍，2016）和國內(nèi)價(jià)值鏈（張少軍，2013；劉仕國，2015）。李根強(qiáng)、潘文卿（2016）通過拓展Koopman等（2014）和Wang等（2013）的模型，嘗試將國內(nèi)價(jià)值鏈和國外價(jià)值鏈整合到一個(gè)統(tǒng)一的邏輯框架下。蘇慶義（2016）構(gòu)建了一國內(nèi)部地區(qū)出口增加值的分解框架并進(jìn)行了中國省級出口增加值的分解，彌補(bǔ)了現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏對國家內(nèi)部地區(qū)出口價(jià)值進(jìn)行分解的缺失。

對于全球價(jià)值鏈與國內(nèi)價(jià)值鏈的融合，現(xiàn)有研究尚未取得一致性結(jié)論。柴斌鋒等（2011）基于非競爭型投入產(chǎn)出模型提出了一個(gè)分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國內(nèi)價(jià)值鏈與全球價(jià)值鏈相互關(guān)聯(lián)的新框架，并通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)國內(nèi)價(jià)值鏈的高級化會明顯促進(jìn)全球價(jià)值鏈地位的提升。但張少軍（2013）的研究卻表明，中國目前形成的全球價(jià)值鏈與國內(nèi)價(jià)值鏈之間存在著負(fù)相關(guān)關(guān)系，即二者并未實(shí)現(xiàn)較好的融合。黎峰（2016）則基于投入產(chǎn)出模型進(jìn)行區(qū)域增加值分解，通過構(gòu)建國內(nèi)價(jià)值鏈廣度、深度和匹配度等指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)各部門國內(nèi)價(jià)值鏈匹配度漸趨合理，但仍存在很大程度的資源配置扭曲。

四、 綜合評述和展望

縱觀已有文獻(xiàn)可知，貿(mào)易增加值視角下全球價(jià)值鏈的研究已成為熱門領(lǐng)域并取得了重要的理論和應(yīng)用進(jìn)展，國內(nèi)學(xué)者也對該背景下我國國內(nèi)價(jià)值鏈的分工進(jìn)行了探索性研究。綜合來看，有以下幾個(gè)方面有待進(jìn)一步研究探討：（1）目前對于全球價(jià)值鏈的研究多是靜態(tài)維度，Yeung和Coe（2015a）和Coe和Yeung（2015b）從全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的視角從理論上將其動態(tài)化，但有待持續(xù)完善和實(shí)證檢驗(yàn)。（2）目前價(jià)值鏈研究主要停留在貿(mào)易增加值的測算階段，缺少對這些測算結(jié)果的深入分析以及對價(jià)值鏈攀升影響因素的理論和實(shí)證研究。（3）受數(shù)據(jù)獲取的限制，目前關(guān)于國內(nèi)價(jià)值鏈的研究多為理論分析，少數(shù)實(shí)證研究也主要以截面數(shù)據(jù)為主，缺少時(shí)間維度上的對比分析；同時(shí)對一國內(nèi)部價(jià)值鏈的研究則僅停留在區(qū)域?qū)用妫形磳^(qū)域內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈和國內(nèi)價(jià)值鏈融入程度及分工地位進(jìn)行更深入細(xì)致的研究。當(dāng)前世界范圍內(nèi)全球價(jià)值鏈分工不斷深化（孔慶峰，2016）以及一個(gè)國家內(nèi)部地區(qū)間價(jià)值鏈分工日趨完善雙重背景下，上述幾方面將是今后貿(mào)易增加值視角下全球價(jià)值鏈及國內(nèi)價(jià)值鏈研究需要進(jìn)一步深化研究的領(lǐng)域。

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基金項(xiàng)目：中國博士后基金第59批面上項(xiàng)目（項(xiàng)目號：2016M591147）；北京市社會科學(xué)基金青年項(xiàng)目（項(xiàng)目號：16YJC048）。

作者簡介：席艷玲（1984-），女，漢族，河南省三門峽市人，清華大學(xué)公共管理學(xué)院博士后，研究方向?yàn)槿騼r(jià)值鏈與區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策；白艷娟（1982-），女，漢族，河南省安陽市人，北京農(nóng)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)檗r(nóng)村金融與投資。

收稿日期：2017-06-16。