朱春蘭

摘 要：本文從供需宏觀層面、產(chǎn)業(yè)中觀層面、企業(yè)微觀層面闡述了對外直接投資對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的影響。需求方面主要包括消費、投資、出口；供給方面主要包括自然資源、勞動力、技術(shù)進步、進口供給。產(chǎn)業(yè)方面主要包括邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)競爭。企業(yè)方面分為資源尋求型、市場尋求型、效率尋求型和戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求型。

關(guān)鍵詞：對外直接投資 制造業(yè)升級 供需 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)

中圖分類號：F125 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2017）10（a）-063-02

對外直接投資對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級既有正向影響，又有反向影響，其具體影響機制從三個層面進行闡述。

1 供需宏觀層面

需求方面主要包括消費、投資、出口，供給方面主要包括自然資源供給、勞動力供給、技術(shù)進步、進口供給。對外直接投資通過對這些方面的影響進而影響制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級。

1.1 需求方面

（1）消費對外直接投資對國內(nèi)消費需求的影響表現(xiàn)在兩個方面：一是增加國內(nèi)消費需求量，對外直接投資往往會增加對國內(nèi)設(shè)備、中間產(chǎn)品、輔助產(chǎn)品等的需求；二是優(yōu)化國內(nèi)消費需求結(jié)構(gòu)，通過對外直接投資，尤其是對發(fā)達國家的投資，引進國外先進的消費模式和理念，優(yōu)化國內(nèi)的消費需求結(jié)構(gòu)，促進制造業(yè)升級。

（2）投資對外直接投資對國內(nèi)投資需求的影響表現(xiàn)在三個方面：一是減少國內(nèi)投資，在對外直接投資過程中，由于國內(nèi)資本大量外流以及由于對外直接投資而造成的虧損，在資本總量不變的情況下，勢必會減少對國內(nèi)制造業(yè)的投資，從而阻礙制造業(yè)升級；二是增加國內(nèi)投資，把對外直接投資而獲得收益匯回國內(nèi)，增加對國內(nèi)制造業(yè)的投資，從而促進制造業(yè)升級；三是優(yōu)化國內(nèi)投資結(jié)構(gòu)，對外直接投資將一些制造業(yè)中的邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出去，沉淀在這些產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)要素釋放到國內(nèi)優(yōu)勢行業(yè)中，優(yōu)化國內(nèi)投資結(jié)構(gòu)，促進制造業(yè)升級。

（3）出口對外直接投資對出口的影響表現(xiàn)在三個方面：一是增加出口，對外直接投資會增加對國內(nèi)設(shè)備、中間產(chǎn)品、輔助產(chǎn)品的出口，促進制造業(yè)升級；二是減少出口，對外直接投資產(chǎn)生了出口替代效應，把產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到國外生產(chǎn)、銷售，減少對該產(chǎn)品的出口，阻礙制造業(yè)升級；三是優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，對外直接投資通過反向技術(shù)溢出、學習與模仿等多種途徑提升了國內(nèi)產(chǎn)品的技術(shù)含量，優(yōu)化了國內(nèi)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，促進制造業(yè)升級。

1.2 供給方面

（1）自然資源供給對外直接投資對自然資源供給的影響主要表現(xiàn)在供給量增加。通過對外直接投資，降低從東道國獲取資源的成本，穩(wěn)定國際供求關(guān)系和資源價格，保證資源供給的長期穩(wěn)定性，增加了制約制造業(yè)發(fā)展所需的稀缺資源的供給，使得相關(guān)行業(yè)發(fā)展的資源瓶頸消失，提高產(chǎn)業(yè)競爭力，促進相關(guān)制造業(yè)升級。

（2）勞動力供給對外直接投資對國內(nèi)的勞動力供給的影響主要表現(xiàn)在三個方面：一是增加國內(nèi)勞動力供給，對外直接投資—般會增加國內(nèi)設(shè)備、中間產(chǎn)品、輔助產(chǎn)品等的出口，促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，增加國內(nèi)就業(yè)機會；二是減少國內(nèi)勞動力供給，對外直接投資把產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到國外生產(chǎn)、銷售，減少了國內(nèi)的生產(chǎn)和出口，減少國內(nèi)就業(yè)機會；三是提高國內(nèi)勞動力素質(zhì)，對外直接投資通過技術(shù)逆向溢出效應、員工流動效應，提升了國內(nèi)勞動力在技術(shù)、管理等方面的素質(zhì)。

（3）技術(shù)進步對外直接投資對技術(shù)進步的影響主要表現(xiàn)在以下三個方面：一是設(shè)立海外研發(fā)機構(gòu)，利用東道國先進的研發(fā)平臺，吸收最新技術(shù)信息，吸納當?shù)丶夹g(shù)人才，增強母公司的技術(shù)研發(fā)能力，帶動整個制造業(yè)的技術(shù)進步；二是并購東道國擁有領(lǐng)先技術(shù)的企業(yè)，跨國并購一方面通過打破技術(shù)壁壘而獲取先進技術(shù)，另一方面通過與東道國技術(shù)合作而獲取先進技術(shù)，促進母國技術(shù)進步；三是逆向技術(shù)溢出，對外直接投資可以通過模仿示范效應、競爭效應和人員流動效應等產(chǎn)生逆向技術(shù)溢出，促進母國技術(shù)進步。

（4）進口供給對外直接投資對進口供給的影響主要表現(xiàn)在進口供給量增加以及供給穩(wěn)定上。通過對外直接投資，降低從東道國獲取資源的成本，保證資源供給的長期穩(wěn)定性，擴大對礦產(chǎn)資源等資源的進口，克服了制約制造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資源瓶頸，促進了制造業(yè)升級。

2 產(chǎn)業(yè)中觀層面

產(chǎn)業(yè)層面的影響主要包括邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)競爭等方面，對外直接投資通過對這些方面的影響進而影響制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級。

2.1 邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應

根據(jù)日本經(jīng)濟學家小島清的“邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論”，一個國家的對外直接投資往往從該國已經(jīng)處于或即將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，即“邊際產(chǎn)業(yè)”依次進行。邊際產(chǎn)業(yè)在東道國處于比較優(yōu)勢，通過對外直接投資，這樣不但可以延長發(fā)揮產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的時間，而且還可以從東道國獲得更為廉價的生產(chǎn)要素，進而獲得更高的投資收益，獲取的投資收益回到國內(nèi)，為國內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展或傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造提供資金支持，促進制造業(yè)升級；另外，轉(zhuǎn)移過程中，釋放了沉淀在該邊際產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)要素，如某些無法跨國轉(zhuǎn)移的勞動力、留在國內(nèi)的高附加值的核心技術(shù)等，釋放出來的生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移到國內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)或優(yōu)勢專業(yè)，為這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供人力、技術(shù)支持，促進制造業(yè)升級。

2.2 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應

根據(jù)美國經(jīng)濟學家阿爾伯特·赫希曼的“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論”，一個國家的對外直接投資會通過產(chǎn)業(yè)間的前向和后向關(guān)聯(lián)效應以促進產(chǎn)業(yè)升級。前向關(guān)聯(lián)效應的影響機制表現(xiàn)為：下游產(chǎn)業(yè)企業(yè)進行對外直接投資必然會增加所在行業(yè)的海外規(guī)模，進而增加對國內(nèi)上游產(chǎn)業(yè)企業(yè)產(chǎn)出的需求，刺激上游產(chǎn)業(yè)企業(yè)規(guī)模擴張及技術(shù)創(chuàng)新與進步。另外，對外直接投資使得投資企業(yè)面臨著更加激烈的國際市場的競爭，為提高國際競爭力，要求上游產(chǎn)業(yè)企業(yè)提供更高質(zhì)量的產(chǎn)品，帶動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈整體素質(zhì)提高，實現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)整合。后向關(guān)聯(lián)效應的影響機制表現(xiàn)為：一國的上游產(chǎn)業(yè)企業(yè)進行對外直接投資，在東道國生產(chǎn)初級產(chǎn)品和中間產(chǎn)品，節(jié)約了國內(nèi)生產(chǎn)資源，把釋放出的國內(nèi)生產(chǎn)資源集中用于下游產(chǎn)業(yè)企業(yè)最終產(chǎn)品的生產(chǎn)，國內(nèi)資源的配置效率提高，母國下游產(chǎn)業(yè)企業(yè)生產(chǎn)能力、研發(fā)能力增強。

2.3 產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭效應

根據(jù)美國經(jīng)濟學家邁克爾？波特的“國家競爭優(yōu)勢理論”，一國某個產(chǎn)業(yè)企業(yè)對外直接投資，不僅可以加劇該國該產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)競爭，而且還會將整個產(chǎn)業(yè)置于國際競爭中。具體影響機制表現(xiàn)為：一方面，通過對外直接投資率先“走出去”的企業(yè)，不僅可以率先獲得國外資源、技術(shù)與先進經(jīng)驗，而且為適應國際競爭，不斷地進行技術(shù)研發(fā)，提升產(chǎn)品競爭力，致使進行對外直接投資的企業(yè)在同行業(yè)的國內(nèi)市場上獲得優(yōu)勢，占據(jù)競爭的有利地位。海外投資企業(yè)競爭力的提高對國內(nèi)同行業(yè)企業(yè)產(chǎn)生了新的威脅，同行業(yè)企業(yè)為了不失去已有的市場份額，加大技術(shù)研發(fā)投入，由此促使整個行業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，行業(yè)整體素質(zhì)得到提高；另一方面，對外直接投資的企業(yè)引入規(guī)范化的國際市場競爭機制，而這種競爭機制傳遞到國內(nèi)同行業(yè)競爭市場，形成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)示范機制，帶動國內(nèi)同行和相關(guān)行業(yè)的改革與競爭，提升母國行業(yè)的整體素質(zhì)，促使制造業(yè)升級。

3 企業(yè)微觀層面

根據(jù)英國瑞丁大學教授鄧寧的“對外直接投資理論”，根據(jù)投資動機不同，企業(yè)的對外直接投資分為資源尋求型、市場尋求型、效率尋求型和戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求型四種類型。這四種類型的對外直接投資對制造業(yè)升級影響既相互獨立又相互關(guān)聯(lián)。

3.1 資源尋求型

資源尋求型是指為了獲取自然資源，如礦產(chǎn)資源、初級農(nóng)產(chǎn)品等而進行的對外直接投資活動。資源尋求型對外直接投資對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的影響主要表現(xiàn)為兩個方面：一方面降低了對傳統(tǒng)資源的依賴性，通過對外直接投資，獲取了產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的關(guān)鍵性資源，資源供給增加了，破解了產(chǎn)業(yè)改造過程中的資源瓶頸；另一方面，通過促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造，促進了重工業(yè)化，降低對傳統(tǒng)資源的依賴；二是促進了其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，通過對外直接投資過程中產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)競爭效應、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應、資源配置效應、出口帶動效應等，促進制造業(yè)升級。

3.2 市場尋求型

市場尋求型是指為了開拓海外市場而進行的對外直接投資活動。國際貿(mào)易是在兩個不同國家（或地區(qū)）開展，路途往往較遠，運輸成本往往較高，各國又大都實行貿(mào)易保護主義，為減少運輸成本、規(guī)避貿(mào)易壁壘，有必要開拓海外市場，使企業(yè)由產(chǎn)品出口轉(zhuǎn)向?qū)ν馔顿Y。市場尋求型對外直接投資對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的影響主要表現(xiàn)為兩方面：一是需求驅(qū)動，需求驅(qū)動是指東道國市場的需求驅(qū)動。東道國市場對產(chǎn)品的需求偏好促使東道國子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品升級，東道國子公司產(chǎn)品的升級通過傳遞、溢出、關(guān)聯(lián)等途徑影響到母公司產(chǎn)品的升級。二是供給驅(qū)動，供給驅(qū)動是指規(guī)模經(jīng)濟的供給驅(qū)動。制造業(yè)的投入往往較大，較大的投入必須要有較高的產(chǎn)出才能實現(xiàn)有效經(jīng)營。海外市場的擴大，給企業(yè)帶來規(guī)模效應，產(chǎn)品成本隨產(chǎn)出的增加而降低，提高勞動力的熟練度，降低成本、提高勞動生產(chǎn)率釋放出要素資源，促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)高加工度化，實現(xiàn)制造業(yè)升級。

3.3 效率尋求型

效率尋求型是指為了提高生產(chǎn)效率而進行的對外直接投資活動。一般來說，效率尋求型層次上高于資源尋求型和市場尋求型，不僅僅局限于資源或市場，而是在全球范圍實現(xiàn)效率最大化。效率尋求型對外直接投資對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的影響主要表現(xiàn)為兩方面：一是通過效率尋求型對外直接投資，在全球范圍內(nèi)整合資源，利用東道國廉價資源、熟練勞動力，降低企業(yè)生產(chǎn)成本，提高東道國子公司生產(chǎn)效率，促使收入提高、資源節(jié)約，提高收入產(chǎn)生的資金、節(jié)約的資源回到母國母公司，促使母公司研發(fā)投入增加以及資源的優(yōu)化配置，促進母公司實現(xiàn)產(chǎn)品與流程升級；二是把國內(nèi)高成本、低效率的產(chǎn)業(yè)，如高污染、高勞動密集型、粗狂型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到境外，國內(nèi)轉(zhuǎn)向技術(shù)或知識密集型等高效率產(chǎn)業(yè)，提高了國內(nèi)環(huán)節(jié)生產(chǎn)效率，促進了國內(nèi)制造業(yè)升級。

3.4 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求型

戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求型是指為了獲得知識、技術(shù)、品牌、專利等戰(zhàn)略資產(chǎn)而進行的對外直接投資活動。戰(zhàn)略資產(chǎn)往往是企業(yè)的核心競爭力所在。戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求型對外直接投資對制造業(yè)升級的影響主要表現(xiàn)為三方面：（1）獲取品牌等戰(zhàn)略資產(chǎn)有助于形成企業(yè)品牌效應，提升企業(yè)知名度，促進企業(yè)產(chǎn)品出口效應，推動母國制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級。（2）獲取技術(shù)等戰(zhàn)略資產(chǎn)有助于企業(yè)提高生產(chǎn)效率，并產(chǎn)生行業(yè)內(nèi)的示范效應和行業(yè)間的關(guān)聯(lián)效應，通過其他企業(yè)學習、模仿等，提升整個制造業(yè)的勞動生產(chǎn)效率，促進母國制造業(yè)升級。（3）通過并購東道國企業(yè)或與東道國企業(yè)聯(lián)盟而獲取戰(zhàn)略資產(chǎn)，通過外部經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、人才流動等，有助于企業(yè)突破技術(shù)壁壘，促進技術(shù)進步和制造業(yè)升級。

參考文獻

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①基金項目：本文系杭州市哲學社會科學規(guī)劃課題（M17JC040）成果。