李 賁，吳利華

(東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 211189)

中小企業(yè)減排動(dòng)力來源：環(huán)境規(guī)制與外部網(wǎng)絡(luò)

李 賁，吳利華

(東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 211189)

本文梳理了環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、戰(zhàn)略管理理論、產(chǎn)業(yè)組織理論四個(gè)視角下中小企業(yè)減排問題的相關(guān)文獻(xiàn)，嘗試通過環(huán)境制度設(shè)計(jì)和減排合作組織的改變來影響中小企業(yè)的成本收益關(guān)系，構(gòu)建一個(gè)中小企業(yè)減排動(dòng)力來源的分析框架。研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)減排的經(jīng)濟(jì)利益決定了其減排的主動(dòng)性與積極性；環(huán)境制度設(shè)計(jì)可以改變企業(yè)減排的成本和收益，外部網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和網(wǎng)絡(luò)資源共享可以彌補(bǔ)中小企業(yè)的資源匱乏、規(guī)模不足，提高企業(yè)的競爭優(yōu)勢；環(huán)境規(guī)制制度和減排外部網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合運(yùn)用，可以提高中小企業(yè)減排的主動(dòng)性。

中小企業(yè)節(jié)能減排；生態(tài)創(chuàng)新；環(huán)境規(guī)制；外部網(wǎng)絡(luò)

污染治理是環(huán)境管理的重點(diǎn)問題，而中小企業(yè)的污染治理是其中的難點(diǎn)。一方面，中小企業(yè)數(shù)量大、變動(dòng)快，行業(yè)和地域分布廣，污染物類型復(fù)雜，污染排放點(diǎn)分散，這造成政府環(huán)境管理監(jiān)督成本高、難度大；另一方面，中小企業(yè)產(chǎn)生的廢棄物達(dá)不到規(guī)?；幚淼淖钚∠薅?，污染治理成本高、收益有限，致使中小企業(yè)缺少實(shí)施減排的主動(dòng)性和積極性。如何增強(qiáng)中小企業(yè)減排動(dòng)力，從根本上解決企業(yè)減排問題？恰當(dāng)?shù)闹贫仍O(shè)計(jì)和外部網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)用，能否通過改善外部環(huán)境增加中小企業(yè)減排的經(jīng)濟(jì)利潤，進(jìn)而激發(fā)企業(yè)主動(dòng)減排？這需要運(yùn)用新思路來考察。

企業(yè)減排動(dòng)力的相關(guān)研究受到環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、戰(zhàn)略管理理論、產(chǎn)業(yè)組織理論等領(lǐng)域?qū)W者們的廣泛關(guān)注。盡管目前的研究已經(jīng)認(rèn)識到雙贏發(fā)展的可行性，但對于如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的相關(guān)研究仍相對不足。環(huán)境規(guī)制、企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢的關(guān)系需要在特定條件、特定情境下考察[1]。同時(shí)，雙贏發(fā)展需要企業(yè)組織變革與環(huán)境規(guī)制相匹配，引入外部網(wǎng)絡(luò)的最新理論與實(shí)踐成果可以為中小企業(yè)減排動(dòng)力不足問題提供借鑒。本文嘗試融合多學(xué)科的研究成果，通過環(huán)境規(guī)制制度和減排外部網(wǎng)絡(luò)結(jié)合運(yùn)用，構(gòu)建了一個(gè)中小企業(yè)減排動(dòng)力來源的分析框架；通過環(huán)境制度設(shè)計(jì)和減排合作組織的改變來影響中小企業(yè)的成本收益關(guān)系，通過強(qiáng)化創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)來增強(qiáng)中小企業(yè)減排動(dòng)力。

1 不同視角的回顧與本文的研究思路

1.1 現(xiàn)有研究視角的回顧及評述

回顧以往的文獻(xiàn)，與中小企業(yè)減排問題相關(guān)的研究主要集中在環(huán)境與經(jīng)濟(jì)雙贏發(fā)展、生態(tài)創(chuàng)新、企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略等方面，主要是針對中小企業(yè)特點(diǎn)從以下四個(gè)視角進(jìn)行考察。

(1)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)視角。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)對環(huán)境規(guī)制與企業(yè)競爭優(yōu)勢之間的關(guān)系，主要存在兩種截然相反的觀點(diǎn)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基于靜態(tài)競爭模式的簡單兩分法[2]，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)影響企業(yè)競爭優(yōu)勢。而Porter等提出了更為積極的觀點(diǎn)，即波特假說；認(rèn)為精心設(shè)計(jì)的環(huán)境規(guī)制制度可以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新，降低企業(yè)成本，提高產(chǎn)品品質(zhì)，使資源高效利用所產(chǎn)生的收入超過執(zhí)行環(huán)境政策的成本，從而為企業(yè)帶來凈收益和新的市場機(jī)會(huì)，并獲得先發(fā)優(yōu)勢[3]。國內(nèi)外學(xué)者圍繞該假說進(jìn)行了大量的理論和實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)波特假說存在性是有條件的，其關(guān)鍵在于創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)。

中小企業(yè)規(guī)模有限，雙贏發(fā)展的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)相對不足。中小企業(yè)平均生存期短，轉(zhuǎn)產(chǎn)頻繁，節(jié)能減排設(shè)備折舊成本高[4]。其資金有限，往往只能選擇最廉價(jià)的環(huán)境技術(shù)，導(dǎo)致生產(chǎn)要素利用效率低，污染治理能力難以提高[5]。單個(gè)中小企業(yè)污染排放的規(guī)模與處理設(shè)施的有效運(yùn)行規(guī)模之間存在較大的差距，中小企業(yè)需要支付比大型企業(yè)更高的污染治理成本[6]。因此，充分考慮中小企業(yè)的規(guī)模特點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)其創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，才能解決其雙贏發(fā)展問題。

(2)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)視角。生態(tài)創(chuàng)新具有獨(dú)特的“雙重外部性”，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)更強(qiáng)調(diào)政策在驅(qū)動(dòng)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新中的作用，考察企業(yè)面對環(huán)境規(guī)制的反應(yīng)，但只是在一般創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模型中增加了規(guī)制的因素[1]，無法說明環(huán)境規(guī)制、企業(yè)創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢三者之間的必然聯(lián)系。創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)需要完成兩個(gè)步驟：第一步是通過合適的環(huán)境規(guī)制激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新；第二個(gè)步是企業(yè)通過生態(tài)創(chuàng)新來提升競爭優(yōu)勢[7]。實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)是有條件的，不僅依賴于環(huán)境規(guī)制制度的設(shè)計(jì)、規(guī)制工具的選擇，同時(shí)，特定情境下的生態(tài)創(chuàng)新才能通過生產(chǎn)使用和學(xué)習(xí)效應(yīng)來降低成本。

企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的類型具有多樣性，不同規(guī)模的企業(yè)會(huì)采取不同類型的創(chuàng)新行為，不同類型的企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為受環(huán)境規(guī)制的影響程度及其效果也存在一定差別。創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究注意到由于企業(yè)規(guī)模特點(diǎn)，中小企業(yè)生存更依賴于創(chuàng)新的作用[8]，同時(shí)中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)又受制于資金、信息、技術(shù)、人才等資源約束[9]，更需要從外部環(huán)境獲取創(chuàng)新支持。因此，中小企業(yè)要實(shí)現(xiàn)減排的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，需要充分考慮外部支持條件。

(3)戰(zhàn)略管理理論視角。企業(yè)戰(zhàn)略管理視角的研究重點(diǎn)考察兩個(gè)方面的問題：企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新戰(zhàn)略的內(nèi)容和結(jié)果；實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新戰(zhàn)略的前提條件。但過往的戰(zhàn)略管理理論只說明了生態(tài)創(chuàng)新的重要性，不能解釋中小企業(yè)如何進(jìn)行戰(zhàn)略管理能取得生態(tài)創(chuàng)新的成功。資源連結(jié)企業(yè)的戰(zhàn)略決策與競爭優(yōu)勢[10]。企業(yè)經(jīng)營是一個(gè)不斷整合、配置資源的過程，通過動(dòng)態(tài)調(diào)整企業(yè)核心能力來規(guī)劃和實(shí)施企業(yè)戰(zhàn)略，從而維持和發(fā)展競爭優(yōu)勢[11]。而中小企業(yè)在企業(yè)內(nèi)部資源方面存在先天不足，初始資源遠(yuǎn)少于大型企業(yè)，影響其進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新的能力，進(jìn)而影響其環(huán)境戰(zhàn)略的成效和雙贏發(fā)展的實(shí)現(xiàn)。

近年來，現(xiàn)代戰(zhàn)略管理理論的新發(fā)展嘗試將企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)看成獲取競爭優(yōu)勢的重要途徑，認(rèn)為企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)儲(chǔ)存有用信息和潛在資源的倉庫[12]；外部網(wǎng)絡(luò)具有不斷獲取、增值資源的能力[13]。這些資源是有別于企業(yè)內(nèi)部資源的獨(dú)特、動(dòng)態(tài)、系統(tǒng)的外部資源，并對企業(yè)競爭優(yōu)勢產(chǎn)生影響。吸收現(xiàn)代戰(zhàn)略管理理論的新成果，考慮外部資源對雙贏發(fā)展的作用，有助于解釋中小企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新對競爭優(yōu)勢的傳導(dǎo)機(jī)制。

(4)產(chǎn)業(yè)組織理論視角。產(chǎn)業(yè)組織理論視角的雙贏發(fā)展研究側(cè)重于從產(chǎn)業(yè)層面去考察企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的績效。產(chǎn)業(yè)特性決定了企業(yè)污染物的產(chǎn)出水平，污染物排放較多的行業(yè)會(huì)面臨更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制[14]。企業(yè)規(guī)模影響企業(yè)的減排成效：公司越大，其環(huán)境努力程度越高[5]；大型企業(yè)實(shí)施減排的成本能被較大的產(chǎn)品基數(shù)所分?jǐn)俒15]。由于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)性，中小企業(yè)無法在維持正常生產(chǎn)現(xiàn)金流的同時(shí)兼顧實(shí)施減排的初始投資，難以進(jìn)行技術(shù)升級與設(shè)備更新；中小企業(yè)污染處理量較小，難以達(dá)到污染治理的最小有效規(guī)模，在實(shí)施環(huán)境戰(zhàn)略過程中會(huì)遇到更多困難[16]。

近年來，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論視角的研究開始聚焦于企業(yè)協(xié)作、產(chǎn)業(yè)集聚等新的產(chǎn)業(yè)特征對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為的影響，關(guān)注環(huán)境規(guī)制下企業(yè)的策略性行為、產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)競爭與合作共存的現(xiàn)象，認(rèn)為雙贏發(fā)展是生態(tài)技術(shù)、企業(yè)組織、商業(yè)模式、市場制度、政府規(guī)制等問題的綜合，企業(yè)能否取得生態(tài)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵在于能否與其他企業(yè)開展有效的合作。因此，從企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和網(wǎng)絡(luò)資源共享的角度，考察組織改變對中小企業(yè)雙贏發(fā)展的影響可以豐富現(xiàn)有的研究成果。

1.2 本文的研究思路

第一，通過多學(xué)科融合來考察創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)實(shí)現(xiàn)的特定條件、特定情境問題?，F(xiàn)有研究往往遵循的是單向的作用機(jī)制，但環(huán)境規(guī)制、企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢三者之間的關(guān)系受特定條件和特定情境的影響。創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)是有條件的，不是所有企業(yè)在環(huán)境規(guī)制下都會(huì)有創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)，生態(tài)創(chuàng)新也不能提高所有企業(yè)的競爭優(yōu)勢。本文關(guān)注環(huán)境規(guī)制和外部網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的影響，嘗試分析該情境下外部環(huán)境改變對企業(yè)行為的相對成本收益的影響，整合一個(gè)能幫助中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的邏輯框架。

第二，引入外部網(wǎng)絡(luò)的理論和實(shí)踐成果，進(jìn)一步考察企業(yè)減排動(dòng)力來源。現(xiàn)代戰(zhàn)略管理理論、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論等學(xué)科日益強(qiáng)調(diào)外部網(wǎng)絡(luò)資源在雙贏發(fā)展中的作用。同時(shí)，西方發(fā)達(dá)國家紛紛將產(chǎn)業(yè)公地、公私合作制等作為生態(tài)創(chuàng)新實(shí)踐的重要機(jī)制和實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的有效方式[17]。理論上的新成果和實(shí)踐中的新經(jīng)驗(yàn)，有助于彌補(bǔ)中小企業(yè)的規(guī)模不足，為中小企業(yè)增強(qiáng)減排動(dòng)力拓展了進(jìn)一步研究的邏輯思路。本文充分考慮組織變革的作用，特別是減排外部網(wǎng)絡(luò)對中小企業(yè)減排成本收益關(guān)系的影響。

2 中小企業(yè)減排動(dòng)力來源的分析框架

2.1 減排動(dòng)力分析的整體框架

經(jīng)濟(jì)利益是企業(yè)減排的動(dòng)力來源，通過減排行為經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)來增強(qiáng)減排的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，從而提高中小企業(yè)減排主動(dòng)性是根本的解決辦法。創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)是雙贏發(fā)展的關(guān)鍵，企業(yè)會(huì)根據(jù)是否滿足創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的條件進(jìn)行是否減排的選擇。往往絕大多數(shù)中小企業(yè)因?yàn)橐?guī)模特點(diǎn)的約束，不容易滿足創(chuàng)新補(bǔ)償條件，因而減排動(dòng)力不足。本文嘗試通過外部環(huán)境的完善來改變企業(yè)減排的成本收益情況，增強(qiáng)其創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，進(jìn)而建立中小企業(yè)減排動(dòng)力來源的分析框架(見圖1)。

圖1 中小企業(yè)減排動(dòng)力來源的分析框架

合理的環(huán)境規(guī)制制度設(shè)計(jì)，通過增加非減排企業(yè)的原生資源使用成本、污染排放成本，直接增加了非減排企業(yè)的運(yùn)營成本，間接提高了中小企業(yè)實(shí)施減排的相對優(yōu)勢；通過降低廢棄物的處理成本、增加綠色產(chǎn)品的需求和收入，直接提高了企業(yè)減排的經(jīng)濟(jì)績效。兩種演化模式都會(huì)在網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建階段促進(jìn)減排外部網(wǎng)絡(luò)的形成。而在減排外部網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行階段，通過企業(yè)生產(chǎn)效率的提高、生產(chǎn)成本的降低、污染處理成本的降低、綠色產(chǎn)品收入的增加，幫助中小企業(yè)在減排過程降低成本、增加收入，獲得經(jīng)濟(jì)利潤。通過環(huán)境制度設(shè)計(jì)和減排外部網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)用，中小企業(yè)實(shí)施減排后的利潤會(huì)大于不實(shí)施減排的利潤，使得原來減排動(dòng)力不足的中小企業(yè)可以通過減排行為獲得更好的經(jīng)濟(jì)利益，增強(qiáng)了其創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，從而中小企業(yè)會(huì)重新進(jìn)行戰(zhàn)略決策，從不主動(dòng)減排轉(zhuǎn)移到積極主動(dòng)減排。

2.2 環(huán)境規(guī)制制度設(shè)計(jì)及成本收益變化

增強(qiáng)中小企業(yè)減排的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制制度既要堵住環(huán)境污染的源頭，也要開發(fā)企業(yè)減排的利潤源泉。環(huán)境規(guī)制不僅要進(jìn)行外部成本內(nèi)部化，同時(shí)要通過制度設(shè)計(jì)給中小企業(yè)提供消化減排成本、增加減排收益從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新補(bǔ)償?shù)姆较蚝涂臻g，更要引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行配套的組織變革。具體來說，政府在執(zhí)行規(guī)制時(shí)，促使企業(yè)了解潛在的獲利機(jī)會(huì)，變革生產(chǎn)模式和投入組合，從長遠(yuǎn)的角度做出利潤極大的最優(yōu)策略。同時(shí)，政府通過宣傳和輿論的影響，形成社會(huì)對環(huán)境友好產(chǎn)品和企業(yè)的認(rèn)同。消費(fèi)者環(huán)保意識的提升、社會(huì)輿論壓力的增強(qiáng)、企業(yè)做出的環(huán)保承諾都會(huì)促使企業(yè)采取積極的環(huán)境戰(zhàn)略。

從環(huán)境規(guī)制制度的內(nèi)容來說，一方面要完善基于市場的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策工具，建立起符合循環(huán)經(jīng)濟(jì)自身需要的成本與價(jià)格形成機(jī)制，糾正扭曲的減排企業(yè)與非減排企業(yè)的成本關(guān)系，使市場價(jià)格更接近生態(tài)、資源和環(huán)境的真實(shí)成本。通過征收資源稅和資源使用費(fèi)，提高原生資源價(jià)格，增強(qiáng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢；通過提高環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化廢棄物排放收費(fèi)制度，提高廢棄物排放成本，增強(qiáng)廢棄物再生利用和無害化處理項(xiàng)目的成本優(yōu)勢；通過制定支持循環(huán)利用技術(shù)研發(fā)的財(cái)政政策，制訂企業(yè)廢棄物再生利用的稅收優(yōu)惠和補(bǔ)貼政策，以降低廢棄物再生利用的成本，增強(qiáng)再生資源的比較優(yōu)勢。另一方面，要提高全社會(huì)環(huán)境保護(hù)意識，倡導(dǎo)綠色消費(fèi)觀念，增強(qiáng)對綠色產(chǎn)品的認(rèn)同度，提高減排企業(yè)綠色產(chǎn)品的需求，直接提升了減排企業(yè)的獲利空間。

2.3 減排外部網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、運(yùn)行及成本收益變化

外部網(wǎng)絡(luò)在中小企業(yè)減排實(shí)施中的作用存在于兩個(gè)階段：企業(yè)減排網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建階段和企業(yè)減排網(wǎng)絡(luò)后續(xù)運(yùn)行階段。企業(yè)減排網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建是外部制度促成和內(nèi)部自發(fā)擇優(yōu)兩種模式相互作用的結(jié)果[18]。在自發(fā)擇優(yōu)模式中，企業(yè)與減排網(wǎng)絡(luò)之間的雙向選擇建立于成本收益比較的最優(yōu)決策思路，因而通過這種模式構(gòu)建的減排網(wǎng)絡(luò)能給減排企業(yè)帶來成本降低、收益增加和競爭優(yōu)勢提升。而在外部制度促成模式中，通過協(xié)調(diào)機(jī)制幫助弱勢企業(yè)有效提高能力，從而減少各個(gè)企業(yè)之間的差異。在此模式中，中小企業(yè)會(huì)得到更多的經(jīng)濟(jì)績效改善，更容易獲得競爭優(yōu)勢的提升。

在企業(yè)減排網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行階段，基于可持續(xù)發(fā)展的共同理念，有助于協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)成員之間彼此一致的環(huán)保戰(zhàn)略，融合各自的綠色競爭力，促進(jìn)生產(chǎn)模式的變遷，從降低生產(chǎn)成本和增加綠色產(chǎn)品質(zhì)量兩個(gè)方面增加企業(yè)盈利；減排網(wǎng)絡(luò)的知識分享能夠引導(dǎo)專業(yè)知識聚集，提高員工學(xué)習(xí)能力，促進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新產(chǎn)生，降低中小企業(yè)減排過程的生產(chǎn)成本；借助外部網(wǎng)絡(luò)，同類企業(yè)可以共同處理同類污染，其他網(wǎng)絡(luò)成員可以通過資源共享和產(chǎn)業(yè)共生等方式實(shí)現(xiàn)整個(gè)減排網(wǎng)絡(luò)中的封閉循環(huán)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)污染處理的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)，降低生產(chǎn)成本。

3 減排網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、網(wǎng)絡(luò)資源共享與中小企業(yè)減排

3.1 減排網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建與中小企業(yè)減排

減排網(wǎng)絡(luò)的演化主要有兩種模式：外部制度促成為主的模式和內(nèi)部自發(fā)擇優(yōu)為主的模式。根據(jù)前者，傳統(tǒng)工業(yè)園沿著一條地域范圍不斷擴(kuò)大、環(huán)境績效不斷提高的路徑演化，最終形成減排網(wǎng)絡(luò)(見圖2)[19]。根據(jù)后者，減排網(wǎng)絡(luò)的演化存在多條路徑，最終都能演化成為更高級的企業(yè)減排網(wǎng)絡(luò)(見圖3)。

圖2 減排外部網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建(外部制度促成模式)

圖3 減排外部網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建(內(nèi)部自發(fā)擇優(yōu)模式)

(1)外部制度促成模式與減排收益。在外部制度促成模式中，以政府為主的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)[20]，使所有的網(wǎng)絡(luò)成員聯(lián)系更密切，網(wǎng)絡(luò)整體的成長更加均衡、更加協(xié)調(diào)[18]。協(xié)調(diào)機(jī)制有助于將網(wǎng)絡(luò)的信息、知識與經(jīng)驗(yàn)傳播到更多的企業(yè)，創(chuàng)造更加合作的文化，探索更廣泛的產(chǎn)業(yè)共生合作機(jī)會(huì)，以此吸引網(wǎng)絡(luò)外部企業(yè)繼續(xù)進(jìn)入。因?yàn)閰f(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)能幫助缺乏經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)構(gòu)建減排網(wǎng)絡(luò)，并創(chuàng)造平等的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，企業(yè)構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)能力的差距會(huì)縮小甚至消除，經(jīng)驗(yàn)不足的企業(yè)可以從中得益于經(jīng)驗(yàn)豐富的企業(yè)。因此，在外部制度促成模式中，中小企業(yè)的減排行為會(huì)得到更多的經(jīng)濟(jì)績效改善，更容易獲得競爭優(yōu)勢的提升。

(2)內(nèi)部自發(fā)擇優(yōu)模式與減排收益。在內(nèi)部自發(fā)擇優(yōu)模式中，每家企業(yè)發(fā)展其減排網(wǎng)絡(luò)的可能性與其現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)共生能力相匹配的[18]：企業(yè)選擇對其自身最優(yōu)的網(wǎng)絡(luò)機(jī)會(huì)，而減排網(wǎng)絡(luò)也選擇對其最合適的網(wǎng)絡(luò)成員。參與現(xiàn)有減排網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)會(huì)比沒加入的企業(yè)更有優(yōu)勢，獲得諸多共享資源、循環(huán)技術(shù)和企業(yè)管理能力。這些能力會(huì)隨著網(wǎng)絡(luò)的實(shí)踐和發(fā)展而不斷積累，不斷增強(qiáng)，擁有能力越多的企業(yè)更具有優(yōu)勢。

3.2 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)資源共享與中小企業(yè)減排

減排網(wǎng)絡(luò)在運(yùn)行階段通過資源的共享來克服中小企業(yè)的資源不足、技術(shù)缺乏、規(guī)模不經(jīng)濟(jì)和范圍不經(jīng)濟(jì)，從而增加企業(yè)減排行為的經(jīng)濟(jì)利潤。

首先，借助外部網(wǎng)絡(luò)合作降低中小企業(yè)污染治理成本。外部網(wǎng)絡(luò)幫助面臨同類環(huán)境問題的中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)。一方面，通過運(yùn)用外部網(wǎng)絡(luò)，可以使得每個(gè)中小企業(yè)在不犧牲自身柔韌性、靈活性的條件下，共同處理同類污染，降低了搜尋成本、交易成本。另一方面，利用減排企業(yè)之間的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，單個(gè)企業(yè)無法消化和處理的廢棄物、生產(chǎn)剩余、伴生產(chǎn)品可以通過逆向供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)成為其他企業(yè)的原材料，實(shí)現(xiàn)再使用、再制造、循環(huán)利用和安全處理[21]。外部網(wǎng)絡(luò)的拓展有助于中小企業(yè)抓住產(chǎn)業(yè)共生下相互依存的機(jī)會(huì)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)中成員之間的協(xié)同效應(yīng)，把開放的系統(tǒng)變成循環(huán)的封閉系統(tǒng)，將廢物轉(zhuǎn)為新的資源并進(jìn)入新一輪的系統(tǒng)循環(huán)運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中物質(zhì)的封閉循環(huán)和跨企業(yè)層面上的范圍經(jīng)濟(jì)，最終達(dá)到整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的最大化資源效能。

其次，減排網(wǎng)絡(luò)的知識分享助力中小企業(yè)進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新。相對于大企業(yè)，外部網(wǎng)絡(luò)對中小企業(yè)實(shí)行可持續(xù)發(fā)展活動(dòng)影響更顯著，主要體現(xiàn)在學(xué)習(xí)機(jī)制上[22]。建立在信任、互惠和協(xié)作之上的外部網(wǎng)絡(luò)能夠提升企業(yè)員工的學(xué)習(xí)能力，使得知識有效地在組織內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，通過隱性知識與顯性知識的相互轉(zhuǎn)化，促進(jìn)創(chuàng)新的產(chǎn)生。涉及商業(yè)環(huán)境、政府環(huán)境、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的外部網(wǎng)絡(luò)擁有豐富的知識積累，使環(huán)境戰(zhàn)略所需要的專業(yè)知識得以聚集。企業(yè)能從中獲得最新的科技信息，保持開闊的法律視野，更好地監(jiān)控市場變化，最終提升學(xué)習(xí)能力，增加社會(huì)資本，維持創(chuàng)新能力[23]。外部網(wǎng)絡(luò)可以包括貿(mào)易協(xié)會(huì)、環(huán)境保護(hù)單位、地方政府和員工組織等，可以通過多種形式幫助中小企業(yè)在實(shí)施環(huán)境戰(zhàn)略和不斷學(xué)習(xí)過程中，形成企業(yè)最優(yōu)決策。

最后，減排網(wǎng)絡(luò)整合眾多中小企業(yè)的力量實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)模式的變遷。外部網(wǎng)絡(luò)參與者擁有共同環(huán)保目標(biāo)、共同綠色價(jià)值觀，促進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新，創(chuàng)造可持續(xù)價(jià)值。減排網(wǎng)絡(luò)中各類企業(yè)在綠色行為、綠色業(yè)務(wù)方面擁有共同的目標(biāo)，能夠相互理解各自的減排努力，易于協(xié)調(diào)彼此一致的環(huán)保戰(zhàn)略。生態(tài)創(chuàng)新是以可持續(xù)發(fā)展為導(dǎo)向的復(fù)雜系統(tǒng)變革，融合了產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等方面的內(nèi)容，需要大量資源和進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)劃，這些都是單個(gè)中小企業(yè)所欠缺的。而借助外部網(wǎng)絡(luò)不僅可以使減排企業(yè)聯(lián)合起來對同類綠色項(xiàng)目進(jìn)行合作，發(fā)現(xiàn)、共享、利用綠色商機(jī)，還可以通過外部網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)各自資源、技術(shù)的整合，融合各自的綠色競爭力，從企業(yè)戰(zhàn)略層面調(diào)整和優(yōu)化商業(yè)模式，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)模式的變遷，從而發(fā)展新的競爭優(yōu)勢[24-25]。

4 結(jié)論

本文通過中小企業(yè)減排相關(guān)文獻(xiàn)的回顧，嘗試融合多學(xué)科的最新成果，結(jié)合運(yùn)用環(huán)境規(guī)制設(shè)計(jì)和減排外部網(wǎng)絡(luò)，提出了中小企業(yè)減排動(dòng)力來源的分析框架。經(jīng)濟(jì)利益是企業(yè)減排的根本動(dòng)力，收益與成本關(guān)系的相對變化是分析中小企業(yè)減排動(dòng)力的基本思路。通過改變企業(yè)外部環(huán)境調(diào)整中小企業(yè)的成本收益關(guān)系，能夠強(qiáng)化創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，進(jìn)而提升中小企業(yè)減排主動(dòng)性。環(huán)境制度設(shè)計(jì)可以改變企業(yè)減排的成本和收益，合理設(shè)計(jì)的規(guī)制制度可以增加非減排企業(yè)的原生資源使用成本、污染排放成本，降低減排企業(yè)的廢棄物處理成本、增加其綠色產(chǎn)品收入。外部網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和網(wǎng)絡(luò)資源共享可以彌補(bǔ)中小企業(yè)的資源匱乏、規(guī)模不足，提高企業(yè)的競爭優(yōu)勢：在環(huán)境規(guī)制下，中小企業(yè)通過加入減排外部網(wǎng)絡(luò)、共享網(wǎng)絡(luò)資源，可以突破自身內(nèi)部資源限制，整合和利用企業(yè)內(nèi)部資源和外部網(wǎng)絡(luò)資源；借助外部網(wǎng)絡(luò)整體的規(guī)模效應(yīng)，可以彌補(bǔ)中小企業(yè)自身的規(guī)模劣勢，形成新的競爭優(yōu)勢，獲得經(jīng)濟(jì)利益。環(huán)境規(guī)制制度和減排外部網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合運(yùn)用，可以提高中小企業(yè)減排的主動(dòng)性。

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(責(zé)任編輯 沈蓉)

Motivation of SMEs’ Emission Reduction：Environmental Regulation and External Network

Li Ben，Wu Lihua

(School of Economics and Management，Southeast University，Nanjing 211189，China)

On the basis of literature reviews from the perspectives of environmental economics，innovation economics，strategic management theory and industrial organization theory，this paper absorbed the previous research results，and built an analysis framework to enhance the intrinsic motivation of SMEs’ emission reduction through environmental policy tools and external network.It finds：the initiative of SMEs to adopt emission reduction strategy comes out of the benefits that emission reduction generated；the cost and benefit can be changed by the environmental regulation，and the disadvantages of the SMEs can be made up by access to the external network resource，therefore the competitiveness of the enterprises can be improved；a combination of environmental economic policy instruments and the external network resources can stimulate the SMEs to reduce emission voluntarily.

SMEs’ energy conservation and emission reduction；Ecological innovation；Environmental regulation；External network

2016-07-21

李賁(1986-)，男，浙江湖州人，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生；研究方向：環(huán)境規(guī)制與環(huán)境政策，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)戰(zhàn)略。

F270

A