王珊珊，呂建秋，汪英華

(1.哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080；2.愛丁堡大學(xué)商學(xué)院，蘇格蘭 愛丁堡 EH8 9JS)

基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理

王珊珊1,2，呂建秋1，汪英華1

(1.哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080；2.愛丁堡大學(xué)商學(xué)院，蘇格蘭 愛丁堡 EH8 9JS)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和全球競(jìng)爭(zhēng)力提升具有重要意義，科技計(jì)劃應(yīng)在引導(dǎo)建立和推廣應(yīng)用產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面發(fā)揮重要作用。在分析產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn)基礎(chǔ)上，提出基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理思路，設(shè)計(jì)了科技計(jì)劃項(xiàng)目征集與指南編制、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)控與驗(yàn)收評(píng)估等管理策略，為中國(guó)基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目?jī)?yōu)化管理提供參考。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；科技計(jì)劃；指南編制；立項(xiàng)評(píng)估；驗(yàn)收評(píng)估

產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)日益成為世界各國(guó)參與全球科技和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重要戰(zhàn)略工具，引起各國(guó)政府的高度重視，科技計(jì)劃作為引導(dǎo)創(chuàng)新投入、優(yōu)化資源配置和催生科技成果的有效政策工具，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立與推廣應(yīng)用中發(fā)揮重要的作用，但是科技計(jì)劃如何圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)充分發(fā)揮引導(dǎo)、支撐和監(jiān)控作用是值得關(guān)注和思考的問題。隨著中國(guó)未來發(fā)展越來越依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)跨越發(fā)展的先決條件。伴隨著中國(guó)科技計(jì)劃管理改革的啟動(dòng)，加強(qiáng)基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理體系頂層設(shè)計(jì)和落地實(shí)施，將具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。

從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)力量來看，郭明軍等[1]和吳紹波等[2]認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)化形成模式可分為政府主導(dǎo)型、市場(chǎng)/企業(yè)主導(dǎo)型和混合型等類型；從參與主體及其貢獻(xiàn)來看，企業(yè)、企業(yè)聯(lián)盟、政府以及標(biāo)準(zhǔn)化組織等社會(huì)參與機(jī)制對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成有重要作用[3]。由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包含的要素更多，技術(shù)融合度較高，需要眾多創(chuàng)新主體、政府的參與和大量專利技術(shù)的支撐，相關(guān)主體參與標(biāo)準(zhǔn)制定組織或結(jié)成聯(lián)盟、以標(biāo)準(zhǔn)共同體的方式推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程成為必然選擇[4-5]。當(dāng)前的趨勢(shì)是政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立和推廣應(yīng)用中發(fā)揮越來越重要的作用，通過國(guó)家力量影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的戰(zhàn)略決策和形成過程是最有效的手段[6]，李哲等也提出中國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策的著力點(diǎn)是引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過科技計(jì)劃的實(shí)施形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)[7]。

關(guān)于科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的研究，學(xué)者大多從科技計(jì)劃項(xiàng)目管理不同階段出發(fā)開展了研究。在立項(xiàng)方面的研究主要包括立項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法[8]、項(xiàng)目資助額度量化[9]；項(xiàng)目執(zhí)行階段的研究主要包括過程管理、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)等(孫毅等，2010；談力等，2016)，而且過程管理從項(xiàng)目執(zhí)行過程拓展到全過程管理，一些學(xué)者對(duì)項(xiàng)目過程管理流程與方法優(yōu)化進(jìn)行了研究，包括過程管理評(píng)價(jià)、第三方評(píng)估等[10-12]；項(xiàng)目驗(yàn)收的相關(guān)研究包括驗(yàn)收評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法或績(jī)效評(píng)價(jià)體系(王春梅等，2015)；此外，還有學(xué)者研究了科技計(jì)劃支持重點(diǎn)和方式，認(rèn)為應(yīng)按照無償資助、金融支持和資源配套集成三條路徑進(jìn)行創(chuàng)新[13]；還有學(xué)者從科技計(jì)劃的經(jīng)費(fèi)支出及產(chǎn)生的作用、資源配置效果等綜合視角出發(fā)，研究了科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估體系(談毅等，2005；萬紅波等，2013)；當(dāng)前研究中以建立和推廣應(yīng)用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為宗旨的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理理論研究較少，僅有研究涉及基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)決策(王珊珊等，2016)。

科技計(jì)劃的實(shí)施有利于引導(dǎo)和支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成與擴(kuò)散，中國(guó)已經(jīng)啟動(dòng)了科技計(jì)劃與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的科技管理工作，然而，目前缺乏基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理理論探索，理論研究滯后于實(shí)踐，尚不能滿足中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展及科技計(jì)劃管理需要。因此，從產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成、產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化的需要出發(fā)，研究科技計(jì)劃項(xiàng)目全過程管理思路與體系架構(gòu)，可為中國(guó)科技計(jì)劃管理體系優(yōu)化提供參考。

1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)及科技計(jì)劃項(xiàng)目管理思路

1.1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是“一種與產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)并得到大多數(shù)生產(chǎn)商和用戶承認(rèn)的技術(shù)規(guī)范”[14]。產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不同，企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)機(jī)通常是搶占市場(chǎng)和獲取壟斷利潤(rùn)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通常以提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，由大量的企業(yè)、優(yōu)勢(shì)高校和科研院所、其他機(jī)構(gòu)等廣泛參與，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有體系完整性、技術(shù)共性、開放共享性等特點(diǎn)，對(duì)產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展的作用更加突出[15]。產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)體系，通常可分解為若干基礎(chǔ)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、工藝標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)試驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)等，如TD標(biāo)準(zhǔn)、平板顯示標(biāo)準(zhǔn)，因此產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包含的要素更多，技術(shù)融合性和共享性更強(qiáng)。

1.2 基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理思路

科技計(jì)劃在產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化中應(yīng)具備引導(dǎo)、支持和監(jiān)控功能，具體而言，一是以產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為任務(wù)導(dǎo)向，通過科技經(jīng)費(fèi)投入引導(dǎo)帶動(dòng)創(chuàng)新主體在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化方面的投入；二是通過項(xiàng)目科學(xué)規(guī)劃與合理布局，整合資源完善產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鏈條，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化各個(gè)環(huán)節(jié)的資源優(yōu)化配置與有效銜接；三是通過項(xiàng)目指南、立項(xiàng)、實(shí)施監(jiān)控、驗(yàn)收評(píng)估等有效管理手段，加快標(biāo)準(zhǔn)形成和標(biāo)準(zhǔn)體系完善升級(jí)，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)廣泛應(yīng)用與合理范圍內(nèi)的擴(kuò)散。

基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理思路如圖1所示，并重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行優(yōu)化。

(1)項(xiàng)目征集與指南編制。圍繞重要標(biāo)準(zhǔn)，面向重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、企業(yè)、高校、科研院所、行業(yè)協(xié)會(huì)和標(biāo)準(zhǔn)化管理部門征集項(xiàng)目，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)成，圍繞標(biāo)準(zhǔn)鏈條來布局項(xiàng)目，形成標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目鏈，生成指南。

圖1 基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理思路

(2)項(xiàng)目立項(xiàng)。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)和專利分布結(jié)構(gòu)，以重要?jiǎng)?chuàng)新主體為核心，突出配置重點(diǎn)，兼顧標(biāo)準(zhǔn)分解任務(wù)，在立項(xiàng)時(shí)充分考慮標(biāo)準(zhǔn)鏈條健全性和合理性，注重項(xiàng)目間關(guān)聯(lián)性和匹配性，避免標(biāo)準(zhǔn)鏈條上某些環(huán)節(jié)的重復(fù)或缺失。

(3)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)控與驗(yàn)收。項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)控應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)與任務(wù)為依據(jù)，注重項(xiàng)目階段性成果的銜接性和可集成性，保證標(biāo)準(zhǔn)化過程及其成果的連續(xù)性和有效性；在項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目成果(重點(diǎn)是標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)和專利)水平、行業(yè)共享與擴(kuò)散、應(yīng)用效果等的評(píng)估，提升項(xiàng)目對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際貢獻(xiàn)度，并為下一年科技計(jì)劃項(xiàng)目規(guī)劃提供參考。

2 基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目征集與指南編制

2.1 科技計(jì)劃項(xiàng)目征集

在征集產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目時(shí)，一要突出重點(diǎn)，即面向重點(diǎn)對(duì)象征集項(xiàng)目，二要注重項(xiàng)目的需求性，需求分為產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)重要問題和全球標(biāo)準(zhǔn)前沿、面向市場(chǎng)的用戶需求兩個(gè)層面?？萍加?jì)劃項(xiàng)目來源如圖2所示。

圖2 科技計(jì)劃項(xiàng)目來源

(1)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟(標(biāo)準(zhǔn)工作組)項(xiàng)目。各主體廣泛關(guān)聯(lián)和互動(dòng)是提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化效率的保證[16]。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟(標(biāo)準(zhǔn)工作組)提出的項(xiàng)目，應(yīng)面向用戶需求，重點(diǎn)解決與產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的重要問題和緊跟全球標(biāo)準(zhǔn)前沿，開展標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化活動(dòng)，因此可圍繞技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鏈條提出多個(gè)相關(guān)聯(lián)的項(xiàng)目。

(2)優(yōu)勢(shì)企業(yè)項(xiàng)目。優(yōu)勢(shì)企業(yè)提出的項(xiàng)目，應(yīng)面向用戶需求，結(jié)合產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)重要問題和全球標(biāo)準(zhǔn)化前沿，致力于企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的開放性和共享性，或參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研制和推廣應(yīng)用。

(3)高校和科研院所研究項(xiàng)目。高校和科研院所位于標(biāo)準(zhǔn)鏈條最前端，其項(xiàng)目來源于：一是標(biāo)準(zhǔn)的重要技術(shù)問題及全球標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)前沿，二是合作方(產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和優(yōu)勢(shì)企業(yè))的技術(shù)需求或合作研發(fā)需求。

(4)行業(yè)協(xié)會(huì)項(xiàng)目建議。各行業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)其所在行業(yè)特點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建與實(shí)施的重要問題以及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)需要，提出產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建議。

(5)標(biāo)準(zhǔn)化管理部門項(xiàng)目建議。標(biāo)準(zhǔn)化管理/技術(shù)委員會(huì)等標(biāo)準(zhǔn)化組織應(yīng)根據(jù)全球標(biāo)準(zhǔn)化最新動(dòng)向以及本國(guó)/區(qū)域/產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化動(dòng)態(tài)與需求，從建設(shè)本國(guó)自主標(biāo)準(zhǔn)、提高國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化參與度出發(fā)提出項(xiàng)目建議。

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟提出的項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)化管理部門、行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)項(xiàng)目建議，應(yīng)在設(shè)立重大專項(xiàng)時(shí)予以重點(diǎn)考慮。

2.2 科技計(jì)劃項(xiàng)目分析與指南編制

科技計(jì)劃管理部門組織專家，對(duì)征集的項(xiàng)目進(jìn)行分析與論證，在此基礎(chǔ)上形成指南。

(1)科技計(jì)劃項(xiàng)目分析。對(duì)于向各類主體征集的項(xiàng)目，要聘請(qǐng)專家進(jìn)行項(xiàng)目分析、分類與整合，從標(biāo)準(zhǔn)全鏈條出發(fā)審視項(xiàng)目間聯(lián)系、項(xiàng)目缺口和項(xiàng)目必要性。

在項(xiàng)目分析時(shí)，第一，要明確重要標(biāo)準(zhǔn)和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化管理部門和行業(yè)協(xié)會(huì)建議的項(xiàng)目及某一細(xì)分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域多個(gè)主體建議的相似項(xiàng)目，可考慮列為重要標(biāo)準(zhǔn)和科技計(jì)劃重點(diǎn)支持環(huán)節(jié)；第二，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目鏈，即根據(jù)征集項(xiàng)目間關(guān)系，按產(chǎn)業(yè)類別和標(biāo)準(zhǔn)化環(huán)節(jié)兩個(gè)維度歸類，將不同項(xiàng)目整合到一條標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目鏈條上。為提高科技計(jì)劃對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化資源配置的引導(dǎo)性，一是對(duì)征集的重疊度較高的同類項(xiàng)目，應(yīng)考慮是否確立為標(biāo)準(zhǔn)化重點(diǎn)，在設(shè)計(jì)項(xiàng)目時(shí)注重項(xiàng)目分解性和集成性；二是識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目鏈條缺口，明確標(biāo)準(zhǔn)化薄弱環(huán)節(jié)，如果確實(shí)是標(biāo)準(zhǔn)重要問題，科技計(jì)劃管理部門應(yīng)加強(qiáng)主動(dòng)設(shè)計(jì)，將其列入項(xiàng)目指南。

(2)科技計(jì)劃項(xiàng)目指南編制。指南編制應(yīng)充分調(diào)動(dòng)專家力量，科技計(jì)劃管理部門的職責(zé)是主動(dòng)設(shè)計(jì)和協(xié)調(diào)組織，專家的職責(zé)是項(xiàng)目分析與論證、技術(shù)預(yù)測(cè)和戰(zhàn)略決策[17]。

科技計(jì)劃管理部門組織專家，對(duì)已征集并分類的項(xiàng)目進(jìn)行分類篩選與技術(shù)論證，確定重點(diǎn)支持的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)化環(huán)節(jié)和項(xiàng)目類型，并提出項(xiàng)目指南建議。以國(guó)家調(diào)整確立的“十三五”科技計(jì)劃體系為例，說明項(xiàng)目指南建議的提出依據(jù)。

第一，根據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)理論與方法環(huán)節(jié)的項(xiàng)目情況，為自然科學(xué)基金項(xiàng)目提出指南建議。

第二，根據(jù)從基礎(chǔ)技術(shù)到技術(shù)應(yīng)用各環(huán)節(jié)中的重大戰(zhàn)略性共性技術(shù)或重大工程(是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的核心、基礎(chǔ)性技術(shù)或工程，需要集中力量重點(diǎn)突破)，提出重大專項(xiàng)項(xiàng)目建議。

第三，根據(jù)從基礎(chǔ)技術(shù)到技術(shù)應(yīng)用各環(huán)節(jié)部分關(guān)鍵共性技術(shù)和基礎(chǔ)共性技術(shù)(關(guān)系到產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)、創(chuàng)新發(fā)展和標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)力提升的標(biāo)準(zhǔn)關(guān)鍵技術(shù)、基礎(chǔ)技術(shù)、方法、工藝等)，提出研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目指南建議。

第四，以上述重大專項(xiàng)和研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目重點(diǎn)支持領(lǐng)域?yàn)橐劳?，圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的資源共享、平臺(tái)支撐、團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提出基礎(chǔ)和人才專項(xiàng)的項(xiàng)目指南建議。

第五，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目鏈條上個(gè)體需求及鏈條下游標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)化項(xiàng)目，提出創(chuàng)新引導(dǎo)類項(xiàng)目指南建議。

3 基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)

科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估，重點(diǎn)要判斷項(xiàng)目科技成果能否轉(zhuǎn)化為(產(chǎn)生)新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或能否對(duì)已有或擬建設(shè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有貢獻(xiàn)，立項(xiàng)評(píng)估要點(diǎn)如表1所示。

表1 科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估要點(diǎn)

科技計(jì)劃管理部門可根據(jù)立項(xiàng)評(píng)估要點(diǎn)設(shè)計(jì)評(píng)估指標(biāo)和規(guī)則，并根據(jù)指標(biāo)采集需要，要求申報(bào)單位在申報(bào)項(xiàng)目時(shí)，清晰地表述標(biāo)準(zhǔn)的重要問題、技術(shù)特征及標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)、標(biāo)準(zhǔn)體系架構(gòu)、轉(zhuǎn)化實(shí)施前景和潛力等。

4 基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)控與驗(yàn)收評(píng)估

4.1 科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)控內(nèi)容

對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展監(jiān)控，實(shí)質(zhì)是對(duì)項(xiàng)目階段性成果的考核，可采取提交年度進(jìn)展報(bào)告的方式，必要時(shí)可舉行會(huì)議匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展或現(xiàn)場(chǎng)考核。對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目實(shí)施情況監(jiān)控的內(nèi)容包括：一是單個(gè)項(xiàng)目縱向比較，監(jiān)控單個(gè)項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)展和階段性成果；二是多項(xiàng)目橫向比較，按照并行工程思想，統(tǒng)籌考核標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目群中各項(xiàng)目進(jìn)展及階段性成果的銜接、匹配情況，促進(jìn)項(xiàng)目間聯(lián)動(dòng)實(shí)施，提高各項(xiàng)目成果銜接和集成。應(yīng)以項(xiàng)目質(zhì)量為問責(zé)對(duì)象，建立項(xiàng)目實(shí)施過程管理的問責(zé)機(jī)制[18]。

4.2 科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估原則與要點(diǎn)

(1)科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估原則。對(duì)于項(xiàng)目資助產(chǎn)生的成果，應(yīng)強(qiáng)調(diào)其對(duì)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)和支撐作用，驗(yàn)收評(píng)估遵循以下原則：一是成果質(zhì)量而非數(shù)量的原則，即產(chǎn)生高水平實(shí)用性成果(尤其是標(biāo)準(zhǔn)重要專利或技術(shù)群)；二是成果應(yīng)用原則，即成果已在標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)用，或可應(yīng)用于標(biāo)準(zhǔn)并轉(zhuǎn)化實(shí)施的可能性高；三是成果對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的重要性原則，即成果對(duì)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)與發(fā)展有重要作用，是標(biāo)準(zhǔn)體系重要組成部分；四是成果共享性原則，即成果已經(jīng)或可在產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)共享。

(2)科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估要點(diǎn)。驗(yàn)收評(píng)估要點(diǎn)如表2所示。

表2 科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估要點(diǎn)

在項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估時(shí)，對(duì)于自然科學(xué)基金、重大專項(xiàng)和研發(fā)類項(xiàng)目等不同類別項(xiàng)目，由于目標(biāo)導(dǎo)向和績(jī)效體現(xiàn)各不相同，驗(yàn)收評(píng)估指標(biāo)、側(cè)重點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)也有所不同，例如，標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)類項(xiàng)目應(yīng)注重標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)技術(shù)、共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的突破和必要專利的產(chǎn)生，同時(shí)強(qiáng)調(diào)研發(fā)成果納入標(biāo)準(zhǔn)及轉(zhuǎn)化實(shí)施的效果或可能性；重大專項(xiàng)注重標(biāo)準(zhǔn)核心要件的產(chǎn)生、重大技術(shù)的突破和標(biāo)準(zhǔn)重大工程建設(shè)，更強(qiáng)調(diào)成果的集成性、應(yīng)用性和共享性；自然科學(xué)基金項(xiàng)目注重標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)共性問題的解決及標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)理論和方法的先進(jìn)性、應(yīng)用性等。科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估結(jié)果可作為下一年度產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域項(xiàng)目滾動(dòng)立項(xiàng)、優(yōu)先支持的依據(jù)。

5 結(jié)論

政府在本國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化中具有重要的引導(dǎo)、推動(dòng)和監(jiān)督作用，科技計(jì)劃作為最有效的政策工具之一，有利于引導(dǎo)和支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成與發(fā)展。中國(guó)已經(jīng)啟動(dòng)了科技計(jì)劃與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的工作，但基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理方法手段有待探索。本研究的突出之處為：從建立和推廣應(yīng)用產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的導(dǎo)向出發(fā)，基于科技計(jì)劃與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的科技管理工作需要，提出基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理思路，設(shè)計(jì)了面向重點(diǎn)對(duì)象的科技計(jì)劃項(xiàng)目征集思路、項(xiàng)目分析和指南編制的依據(jù)、立項(xiàng)評(píng)估要點(diǎn)和考慮關(guān)聯(lián)性的項(xiàng)目決策、項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)控的內(nèi)容和驗(yàn)收評(píng)估要點(diǎn)等科技計(jì)劃項(xiàng)目全過程管理策略，為中國(guó)加速產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理體系優(yōu)化提供參考。

需要說明的是，本文僅以基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理為例提出了有關(guān)策略，由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和單個(gè)企業(yè)(少數(shù)企業(yè))主導(dǎo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)、架構(gòu)、應(yīng)用范圍、產(chǎn)業(yè)價(jià)值等方面存在很大差異，未來可進(jìn)一步探索基于企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，但其管理重點(diǎn)、管理內(nèi)容以及在項(xiàng)目選擇等方面均與產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目有所不同；另外，本文僅從基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目總體管理視角出發(fā)，給出了科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估和驗(yàn)收評(píng)估的要點(diǎn)，未來可根據(jù)評(píng)估要點(diǎn)構(gòu)建一套立項(xiàng)、驗(yàn)收評(píng)估指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)分不同類型項(xiàng)目評(píng)估重點(diǎn)，更好地滿足科技計(jì)劃項(xiàng)目管理決策需要。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

S&T Plan Project Management Guidedby the Industrial Technology Standard

Wang Shanshan1,2，Lv Jianqiu1，Wang Yinghua1

(1.School of Management，Harbin University of Science and Technology，Harbin 150080，China;2.Business School，The University of Edinburgh，Edinburgh EH8 9JS，Scotland，UK)

Industrial technology standard has an important significance for the improvement of an industry’s innovative capability and global competitiveness，so S&T plan should play an important role in guiding the establishment and popularization of industrial technology standard.On the basis of analyzing the characteristics of industrial technology standard，this paper proposes the thought of S&T plan project management based on industrial technology standard and then designs the management tactics including S&T plan project collection，project guide formation，project approval，project implementation monitoring as well as project acceptance assessment.This paper aims at providing references for the S&T plan project management optimization with the industrial technology standard as guidance.

Technology standard；S&T plan；Guide formation；Project approval assessment；Project acceptance assessment

2016-07-25

王珊珊(1980-)，女，黑龍江哈爾濱人，哈爾濱理工大學(xué)教授/碩士生導(dǎo)師，博士/博士后，愛丁堡大學(xué)訪問學(xué)者；研究方向：科技創(chuàng)新管理。

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