陳潔

【摘 要】文章論述了高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫開發(fā)現(xiàn)狀，并針對(duì)學(xué)位論文的幾個(gè)具有爭議的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的國內(nèi)研究近況入手，總結(jié)了近年來應(yīng)對(duì)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)過程中出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題所采取的措施。

【關(guān)鍵詞】學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；建設(shè)；探討

【中圖分類號(hào)】G255.9 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2017）02-0020-04

0 引言

學(xué)位論文以其重要的學(xué)術(shù)價(jià)值和情報(bào)價(jià)值，一直以來都在高校圖書館的特色館藏收藏之中占有重要的一席之地，特別是20世紀(jì)末以來，受電子版學(xué)位論文的收集，數(shù)字化和信息技術(shù)的不斷發(fā)展，以及CALIS學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫子項(xiàng)目的推動(dòng)等因素的影響，大部分高校圖書館均承擔(dān)了本校學(xué)位論文的收集、典藏任務(wù)，并承擔(dān)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的建設(shè)任務(wù)。部分學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫通過校園網(wǎng)或更大的網(wǎng)絡(luò)空間進(jìn)行傳播，以提供給用戶使用。但是，對(duì)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題卻一直處在爭議中，甚至因?yàn)閷W(xué)位論文通過數(shù)字化形式用于商業(yè)用途而產(chǎn)生國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域最大的訴訟案件[1]。

1 高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)現(xiàn)狀

根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》及其暫行實(shí)施辦法的規(guī)定，撰寫、答辯和提交學(xué)位論文是博士、碩士研究生獲得學(xué)位的必要程序[2]。畢業(yè)生在獲得學(xué)位離校前，須將學(xué)位論文提交給學(xué)位授予單位進(jìn)行收藏。博士、碩士學(xué)位論文還需提交國務(wù)院學(xué)位辦指定的學(xué)位論文收藏單位。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)，截至2015年年底，我國研究生共計(jì)畢業(yè)人數(shù)已達(dá)535.4萬人，其中高校畢業(yè)的研究生人數(shù)占很大比例。因此，在各擁有博士、碩士學(xué)位授予權(quán)的高校中，學(xué)位論文的數(shù)量是相當(dāng)可觀的。

學(xué)位論文的選題新穎、理論性強(qiáng)及論述系統(tǒng)詳細(xì)，往往能夠反映學(xué)科前沿和發(fā)展趨勢等特點(diǎn)，對(duì)其挖掘利用將帶來極大的效益。高校圖書館通過建立電子版學(xué)位論文提交發(fā)布系統(tǒng)和特色館藏?cái)?shù)字化等手段建立的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，是我國目前數(shù)量最多的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，也是高校學(xué)位論文數(shù)字化開發(fā)利用的主要手段。目前，學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫大致可以分為4類：一是各高校自行建設(shè)的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，收藏本校電子版學(xué)位論文，并通過校園網(wǎng)為師生提供檢索、下載、復(fù)制等服務(wù)。二是以CALIS高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫項(xiàng)目為代表的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，該項(xiàng)目以各高校本地系統(tǒng)及CALIS各共享域中心的學(xué)位論文提交與管理系統(tǒng)共享版中的各類學(xué)位論文信息庫為基礎(chǔ)，通過數(shù)據(jù)收割集成為學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫元數(shù)據(jù)，通過文獻(xiàn)傳遞服務(wù)方式為用戶提供服務(wù)，目前已擁有博士、碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)逾384萬條。三是以CNKI和萬方為代表的商業(yè)性學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，通過商業(yè)性行為為用戶提供在線學(xué)位論文服務(wù)。四是國家科技圖書館文獻(xiàn)中心和國家圖書館等國家法定學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)建設(shè)的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫。

2 高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題

目前，我國高校的紙本學(xué)位論文一般采用特色館藏閱覽室收藏的方式管理，讀者可以閱覽，但不能外借和復(fù)??；電子版學(xué)位論文建立全文數(shù)據(jù)庫后，一般也只在校園網(wǎng)范圍內(nèi)提供全文，對(duì)外只公開題錄或文摘，校外讀者需要通過文獻(xiàn)傳遞才能獲取全文。雖然高校在收藏學(xué)位論文的時(shí)候，與作者簽署了版權(quán)使用授權(quán)協(xié)議書，但由于在現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系下，我國的學(xué)位論文的某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題還存在爭議，為保護(hù)作者權(quán)益，避免糾紛，只能采取現(xiàn)行的利用模式，這極大地阻礙了學(xué)位論文的獲取和利用。

2.1 學(xué)位論文著作權(quán)歸屬不明確

我國教育部和相關(guān)法律并未對(duì)學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬問題做出明確規(guī)定。根據(jù)《著作權(quán)法》和《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》的相關(guān)條文推定，陳傳夫認(rèn)為學(xué)位論文是個(gè)人作品，對(duì)沒有規(guī)定權(quán)利歸屬的非研究課題學(xué)位論文，只能推定歸作者享有[3]。郝勇和楊贊中認(rèn)為，學(xué)生可以被看作高?！肮ぷ魅藛T”，其作品應(yīng)被視為“職務(wù)作品”[4]。王萍和王功杰則對(duì)上述2種情況進(jìn)行區(qū)別對(duì)待：學(xué)位論文的著作權(quán)一般應(yīng)歸屬于作者，如果在學(xué)位論文完成過程中得到學(xué)位授予單位資助，或利用授予單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的，則可以認(rèn)定為職務(wù)作品[5]。隨著高等教育的發(fā)展，研究生培養(yǎng)模式和學(xué)位論文產(chǎn)生方式、過程逐漸多樣化，學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬也相應(yīng)復(fù)雜起來。黨躍臣、劉婧、王鑫等學(xué)者更是從學(xué)位論文產(chǎn)生的復(fù)雜性出發(fā)，區(qū)別對(duì)待學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬問題[6-7]。陳傳夫等學(xué)者詳細(xì)列舉了自選課題、科研任務(wù)、結(jié)合本職工作完成和以工作實(shí)踐為基礎(chǔ)完成的4種不同情況下學(xué)位論文著作權(quán)的歸屬的區(qū)分：屬于研究生個(gè)人所有、課題委托方所有（研究生享有署名權(quán)）、職務(wù)作品和以是否屬于科研任務(wù)判斷屬于個(gè)人或職務(wù)作品[8]。劉雪濤、員寧敏等學(xué)者則總結(jié)了我國高校在學(xué)位論文管理實(shí)踐中屬于個(gè)人、授予單位或個(gè)人授權(quán)授予單位等著作權(quán)歸屬的3種形式[9]。

2.2 學(xué)位論文的發(fā)表狀態(tài)不明確

對(duì)學(xué)位論文是否屬于已發(fā)表作品，學(xué)術(shù)界一直存在2種對(duì)立的觀點(diǎn)，以陳傳夫、黨躍臣和曹樹人等為代表的學(xué)者認(rèn)為，學(xué)位論文是未發(fā)表作品[8][10]；而華海英、王玉林、郝勇與楊贊中、李睿等學(xué)者則持相反的意見[4][11-12]。雙方就答辯是否達(dá)到公之于眾的“眾”的要求，提交論文是否為作者本人自愿行為等構(gòu)成作品發(fā)表的條件展開論述。而對(duì)于學(xué)位論文的發(fā)表形式和時(shí)間，郝勇等學(xué)者認(rèn)為是在答辯的時(shí)候完成發(fā)表，而華海英等學(xué)者則認(rèn)為是作品提交給圖書館時(shí)，才是同意給不特定公眾使用作品，視為發(fā)表。這種爭論和法律規(guī)定界線上的模糊性，增加了學(xué)位論文建庫和使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)[13]。

2.3 學(xué)位論文的數(shù)字化問題

對(duì)紙本學(xué)位論文數(shù)字化的法律性質(zhì)存在“演繹論”和“復(fù)制論”2種觀點(diǎn)。我國有關(guān)《著作權(quán)法》的實(shí)施辦法和解釋中，都認(rèn)為數(shù)字化屬于復(fù)制行為。蔣志培法官等認(rèn)為，數(shù)字化只是“改變作品的表現(xiàn)和固定形式”，對(duì)作品的獨(dú)創(chuàng)性和可復(fù)制性不產(chǎn)生任何影響[14]。華海英、李全杰均認(rèn)為這一問題在國內(nèi)外已經(jīng)取得了比較一致的看法[12][15]。因此，對(duì)于學(xué)位論文數(shù)字化問題的處理，應(yīng)比照《著作權(quán)法》中復(fù)制權(quán)的有關(guān)規(guī)定，視為作者重要的專有權(quán)之一，有權(quán)通過許可他人以復(fù)制方式使用作品并由此獲得報(bào)酬[16]。

2.4 學(xué)位論文的網(wǎng)絡(luò)傳播問題

目前，高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫只能在校園網(wǎng)內(nèi)提供全文，而不能提供Internet下載的重要原因是學(xué)位論文的網(wǎng)絡(luò)傳播受到另一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制，即信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。對(duì)于這項(xiàng)權(quán)利，華海英、李艷琴都認(rèn)為將享有版權(quán)的作品置于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下讓公眾使用應(yīng)得到作者許可，作者享有獲取報(bào)酬的權(quán)利[12][17]。而對(duì)于通過文獻(xiàn)共享方式的原文傳遞、圖書館在校園網(wǎng)范圍內(nèi)公布全文的做法，陳傳夫教授指出全文傳遞用戶并不能“在其選定的時(shí)間里任意通過網(wǎng)絡(luò)獲得學(xué)位論文，不屬于點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的傳輸”，因此不構(gòu)成信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)“‘在個(gè)人選定的時(shí)間和地點(diǎn)獲得作品點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的實(shí)質(zhì)性要求”，可視為不受信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的限制。但是，如果在沒有獲得學(xué)位論文著作權(quán)人授權(quán)的情況下，超過了一定的數(shù)量或基于商業(yè)目而提供學(xué)位論文的傳遞服務(wù)就會(huì)構(gòu)成侵犯[18-19]。針對(duì)后一問題，蔣志培認(rèn)為的“圖書館為了公眾利益可以在圖書館的借閱讀者范圍內(nèi)提供在線瀏覽，也就是說，可以在圖書館一定范圍內(nèi)的局域網(wǎng)絡(luò)中上載，不認(rèn)為是侵權(quán)”[20]。

3 高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施

針對(duì)高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫開發(fā)利用過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題存在爭議引起的風(fēng)險(xiǎn)，眾多學(xué)者也從各方面提出應(yīng)對(duì)措施：陳傳夫等學(xué)者通過對(duì)學(xué)位論文版權(quán)認(rèn)識(shí)的幾個(gè)誤區(qū)和我國學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀的調(diào)查分析，強(qiáng)調(diào)我國學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的創(chuàng)新，提出從法律、管理和技術(shù)3個(gè)方面采取相應(yīng)措施。即，完善相關(guān)法律法規(guī)，明晰學(xué)位論文版權(quán)歸屬；管理制度上要建立繳送、授權(quán)、付酬和監(jiān)督等規(guī)則；技術(shù)上要實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文服務(wù)運(yùn)行機(jī)制[3]。

此外，對(duì)于高校圖書館如何在現(xiàn)行法律框架內(nèi)實(shí)施學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫利用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，郝勇和楊贊中提出應(yīng)該在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)使用學(xué)位論文，并需要在授權(quán)書中明確適用范圍。李艷琴、李小杰、陳淑云和周慶山、劉雪濤等學(xué)者呼吁建立學(xué)位論文著作權(quán)的集體管理制度[22-23]。曹樹人和黨躍臣在多篇論文中對(duì)學(xué)位論文的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可使用進(jìn)行了論述，羅銀科等學(xué)者也對(duì)學(xué)位論文使用過程中授權(quán)書存在的問題和改進(jìn)對(duì)策進(jìn)行了調(diào)查和分析。陳傳夫和韋景竹、連念等學(xué)者論述了著作權(quán)授權(quán)使用聲明的簽署和內(nèi)容[27-28]。李艷琴、李睿等學(xué)者描述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)技術(shù)，如DOI、數(shù)字技術(shù)、客戶認(rèn)證技術(shù)等[29-30]。黃潔從開放存取的角度出發(fā)，論述學(xué)位論文利用開放存取協(xié)議進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和開發(fā)利用，并分析了學(xué)位論文開放存取的應(yīng)用環(huán)境[31-32]。對(duì)高校學(xué)位論文的館際互借和文獻(xiàn)傳遞，崔雁認(rèn)為圖書館一定要在其中堅(jiān)持公益性的非營利性服務(wù)模式，將館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)控制的合理使用范圍，并在開展服務(wù)時(shí)避免共同侵害[33]。

對(duì)于高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，正如崔惠敏等學(xué)者指出“網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，學(xué)位論文的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)必須綜合采取法律、技術(shù)與管理手段，三者缺一不可，法律是規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)并使之落到實(shí)處的保障，技術(shù)是在不斷發(fā)展的新形勢下使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)得以實(shí)現(xiàn)的手段，管理定義了知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的內(nèi)容”[34-35]。必須做到多管齊下，才能在學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和數(shù)據(jù)庫建設(shè)、開發(fā)利用之間找到平衡。

4 結(jié)語

在我國現(xiàn)行著作權(quán)法律體系下，學(xué)位論文的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題還存在許多爭議，這不可避免地給高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的建設(shè)和開發(fā)利用帶來了極大的風(fēng)險(xiǎn)。眾多學(xué)者在涉及學(xué)位論文的幾個(gè)具有爭議的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上表述了自己的觀點(diǎn)，同時(shí)對(duì)現(xiàn)行學(xué)位論文管理制度和高校圖書館在解決學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面存在問題進(jìn)行了調(diào)查分析，并在此基礎(chǔ)上提出學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)和服務(wù)中應(yīng)該如何解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題的措施，對(duì)我國完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、健全學(xué)位論文管理機(jī)制、解決信息機(jī)構(gòu)學(xué)位論文開發(fā)利用等具有十分重要的意義。

參 考 文 獻(xiàn)

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[責(zé)任編輯：鄧進(jìn)利]