莫小東

【摘 要】文章梳理了國家經(jīng)濟(jì)安全研究文獻(xiàn)中關(guān)于國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵界定，將現(xiàn)有文獻(xiàn)對國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵闡釋為狀態(tài)觀、能力觀、狀態(tài)加能力觀3類。在此基礎(chǔ)上，文章討論了現(xiàn)有國家經(jīng)濟(jì)安全觀所存在的概念泛化、風(fēng)險來源泛化、嚴(yán)重程度泛化等問題及這些問題對國家經(jīng)濟(jì)安全研究造成的不良后果，最后提出了修正后的中國經(jīng)濟(jì)安全內(nèi)涵。

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)安全內(nèi)涵；狀態(tài)觀；能力觀

【中圖分類號】F019 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-0688（2017）02-0010-03

1 國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵界定

對國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵進(jìn)行科學(xué)界定是國家經(jīng)濟(jì)安全研究的基礎(chǔ)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對國家經(jīng)濟(jì)安全內(nèi)涵已經(jīng)進(jìn)行了一系列有益的探討，但并未能得出一致的結(jié)論。通過對相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，我們大致可以將國家經(jīng)濟(jì)安全內(nèi)涵的觀點(diǎn)歸為狀態(tài)觀（條件觀）、能力觀、狀態(tài)加能力觀3類。

1.1 狀態(tài)觀

狀態(tài)觀認(rèn)為如果一國經(jīng)濟(jì)達(dá)到某種規(guī)定的狀態(tài)（或條件），那么該國經(jīng)濟(jì)就是安全的。例如：李金華（2001）認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)安全是指一國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行平穩(wěn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中風(fēng)險很小或沒有風(fēng)險的一種狀態(tài)。而當(dāng)國家經(jīng)濟(jì)在無風(fēng)險或風(fēng)險小的狀態(tài)下運(yùn)行時，其對國家政治穩(wěn)定、軍事實(shí)力等就不構(gòu)成威脅，國家就處于安全狀態(tài)。宿景祥（2006）則認(rèn)為經(jīng)濟(jì)安全是經(jīng)濟(jì)和政權(quán)機(jī)構(gòu)的一種狀態(tài)，這種狀態(tài)具有在內(nèi)外環(huán)境不利時國家仍能捍衛(wèi)和保障自身利益的能力，這里盡管提到能力但強(qiáng)調(diào)的仍是狀態(tài)，認(rèn)為狀態(tài)本身就具有能力。葉衛(wèi)平（2010）認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)安全指的是一個國家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略利益的無風(fēng)險或低風(fēng)險狀態(tài)，主要表現(xiàn)為基本經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)主權(quán)不受嚴(yán)重?fù)p害，發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)的風(fēng)險可控。

1.2 能力觀

能力觀認(rèn)為如果一國具有某些規(guī)定的能力，那么該國的經(jīng)濟(jì)就是安全的。例如：趙英（1994）把國家經(jīng)濟(jì)安全定義為國家經(jīng)濟(jì)競爭能力及國家經(jīng)濟(jì)抵御國內(nèi)外各種威脅、侵襲以維護(hù)國家存在并不斷發(fā)展的能力。陳首麗和馬立平（2002）則強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)不同發(fā)展階段的國家經(jīng)濟(jì)安全能力內(nèi)涵存在差異。首先，對發(fā)達(dá)的工業(yè)化國家而言，若該國經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，對內(nèi)能夠抵御大的天災(zāi)人禍，對外能夠保持強(qiáng)大的國際競爭力，特別是在高新技術(shù)領(lǐng)域保持領(lǐng)先，該國就處于經(jīng)濟(jì)安全狀態(tài)。其次，對于新興工業(yè)化國家來說，如該國能利用后發(fā)優(yōu)勢發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，在此過程中，不受到來自發(fā)達(dá)國家的過多干預(yù)控制；保持民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，又能夠融入到國際經(jīng)濟(jì)合理分工體系中，并在發(fā)展到一定階段后在某些領(lǐng)域形成國際競爭優(yōu)勢，就認(rèn)為該國經(jīng)濟(jì)處于安全狀態(tài)。最后，對于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國家來說，如果經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)穩(wěn)固，在向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，政府能夠有效地控制經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，在形成新的經(jīng)濟(jì)秩序過程中，能夠抵御和補(bǔ)償非干擾，在利用后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)展中，能夠形成并保持一定的國際競爭力，不受到來自發(fā)達(dá)國家的過多干擾抑制，那么其經(jīng)濟(jì)就是安全的。這里盡管多次提到狀態(tài)，但從具體內(nèi)容看強(qiáng)調(diào)的是能力，認(rèn)為國家具備相應(yīng)的能力是達(dá)成經(jīng)濟(jì)安全狀態(tài)的關(guān)鍵。

1.3 狀態(tài)加能力觀

更多的文獻(xiàn)把國家經(jīng)濟(jì)安全看成是經(jīng)濟(jì)安全狀態(tài)和能力的結(jié)合。例如：馬林、雷家骕（2002）認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)安全是指一國經(jīng)濟(jì)在整體上主權(quán)獨(dú)立、基礎(chǔ)穩(wěn)固、健康運(yùn)行、穩(wěn)健增長、持續(xù)發(fā)展；在國際經(jīng)濟(jì)生活中具有一定的自主性、自衛(wèi)力和競爭力。郭秀琴（2006）認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)安全是國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)利益不受內(nèi)外部因素的威脅和侵害，從而保證國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)和能力，而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)安全目標(biāo)的途徑是在積極對外開放時，保護(hù)、調(diào)節(jié)和控制好國內(nèi)市場，確保本國經(jīng)濟(jì)利益。這些定義中，前半截基本是在描述什么樣的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)是安全的，后半截則指出達(dá)成安全狀態(tài)的能力。

2 現(xiàn)有國家經(jīng)濟(jì)安全觀存在的問題

總的來看，國內(nèi)的國家經(jīng)濟(jì)安全研究文獻(xiàn)較為豐富，不少研究也取得了不錯的研究成果，但在對國家經(jīng)濟(jì)安全內(nèi)涵的界定上，現(xiàn)有研究普遍存在3個方面的“經(jīng)濟(jì)安全問題泛化”的傾向：首先，普遍將國家經(jīng)濟(jì)安全、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展3個概念混淆。這就把凡是影響到國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的因素都納入國家經(jīng)濟(jì)安全問題的研究中，結(jié)果導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)安全問題成為一個筐，可以隨意地把經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展甚至經(jīng)濟(jì)改革有關(guān)的問題統(tǒng)統(tǒng)往里塞，于是許多與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、穩(wěn)定和改革有關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)變量換個說法就變成了國家經(jīng)濟(jì)安全指標(biāo)。其次，在對國家經(jīng)濟(jì)安全威脅因素來源的認(rèn)識上也存在泛化傾向，把無論國內(nèi)或國外對本國經(jīng)濟(jì)安全的影響因素都視作威脅來源。由于內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)安全影響因素眾多，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)安全研究的邊界被無限放大。典型的如杜旭宇（1999）把國家經(jīng)濟(jì)安全規(guī)定為國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的內(nèi)外諸要素的安全。最后，不考慮各因素對國家經(jīng)濟(jì)安全影響的嚴(yán)重程度大小，把凡是對經(jīng)濟(jì)安全有影響的因素都納入研究范圍。

以上3種泛化傾向共同導(dǎo)致的結(jié)果首先是使國家經(jīng)濟(jì)安全指標(biāo)泛濫，有些文獻(xiàn)給出的指標(biāo)多達(dá)上百個；其次是對指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)解釋難以深入，指標(biāo)多到一定程度，對每個指標(biāo)的關(guān)注度就會隨之下降，指標(biāo)監(jiān)測值所反映的經(jīng)濟(jì)內(nèi)容的分析自然難以深入進(jìn)行。

針對前2類的不良傾向，張幼文（1999）的安全概念中強(qiáng)調(diào)了外部沖擊是國家經(jīng)濟(jì)安全威脅來源，并分狹義和廣義定義經(jīng)濟(jì)安全，認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)安全狹義上指開放經(jīng)濟(jì)下一國如何防止外部沖擊引發(fā)本國經(jīng)濟(jì)動蕩和財(cái)富流失，廣義上則是指國家各種維護(hù)本國經(jīng)濟(jì)利益免受各種外部非軍事政治因素沖擊的戰(zhàn)略部署。顧海兵等人（2007）在區(qū)分了經(jīng)濟(jì)安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定3個概念差異的基礎(chǔ)上，同樣認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)安全研究的重點(diǎn)應(yīng)該是來自外部的沖擊。顧海兵等人認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)安全與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)該是前提和目的的關(guān)系，即在保證國家經(jīng)濟(jì)安全的前提下，經(jīng)濟(jì)才可能健康發(fā)展；國家經(jīng)濟(jì)安全與國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定之間則是局部與整體之間的關(guān)系，影響經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的因素很多包括了國內(nèi)和國外的因素，但對影響國家經(jīng)濟(jì)安全因素的研究應(yīng)側(cè)重于外部因素。

針對國家經(jīng)濟(jì)安全研究中的內(nèi)涵泛化問題，顧海兵等人（2007）把中國國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵嚴(yán)格界定如下：“通過加強(qiáng)自身機(jī)制建設(shè)，使我國經(jīng)濟(jì)具備抵御外來風(fēng)險的能力，以保證我國經(jīng)濟(jì)在面臨外部沖擊時能繼續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行、健康發(fā)展”。這個定義框定了國家經(jīng)濟(jì)安全的研究邊界，把國家經(jīng)濟(jì)安全的影響因素嚴(yán)格限定為外部沖擊，并且說明外部沖擊是通過內(nèi)部一定機(jī)制的傳導(dǎo)才最終威脅到國家經(jīng)濟(jì)安全的。由此，國家經(jīng)濟(jì)安全研究的重點(diǎn)應(yīng)該是及時識別和監(jiān)測外部沖擊來源，探究這些外部風(fēng)險因素是通過本國內(nèi)部的怎樣的傳導(dǎo)機(jī)制影響到國家經(jīng)濟(jì)安全的，可能的傳導(dǎo)機(jī)制包括政治經(jīng)濟(jì)制度設(shè)計(jì)缺陷、經(jīng)濟(jì)各部門相互影響機(jī)制等。重點(diǎn)研究傳導(dǎo)機(jī)制的原因是因?yàn)閷τ谕獠繘_擊的發(fā)生我們經(jīng)常是無法加以控制的，如東南亞金融危機(jī)、美國的次貸危機(jī)等的發(fā)生既難于預(yù)測也無法阻止，而只有本國內(nèi)部的傳導(dǎo)機(jī)制才在我們的可控范圍之內(nèi)，解決國家經(jīng)濟(jì)安全問題只能是想辦法切斷這些傳導(dǎo)機(jī)制。

而針對上述的第三種泛化傾向，雷家骕（2006）、葉衛(wèi)平（2010）均認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)安全研究的不是一般的經(jīng)濟(jì)利益不受內(nèi)外部因素的威脅和破壞，而是重大的和根本的經(jīng)濟(jì)利益不受傷害的狀態(tài)。葉衛(wèi)平認(rèn)為把一般的經(jīng)濟(jì)利益受損列入國家經(jīng)濟(jì)安全的范疇，研究就會變得漫無邊際不得要領(lǐng)，或者因負(fù)擔(dān)太重而影響其主要功能的發(fā)揮。而所謂國家重大或根本的經(jīng)濟(jì)利益的損失，余根錢（2004）認(rèn)為一方面指的是一國國民的日常生活受到嚴(yán)重影響、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的狀況急劇惡化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重受阻乃至于出現(xiàn)衰退等，另一方面則是指重大損失的發(fā)生具有突發(fā)性，即經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況突然在短時間內(nèi)迅速由好轉(zhuǎn)壞。余根錢認(rèn)為凡不具備以上2個特征的就是一般的經(jīng)濟(jì)問題。

3 修正后的中國經(jīng)濟(jì)安全內(nèi)涵

站在前人研究的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為我國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵應(yīng)界定如下：通過加強(qiáng)自身機(jī)制建設(shè)，使我國經(jīng)濟(jì)具備抵御外來風(fēng)險的能力，以保證我國經(jīng)濟(jì)利益在面臨外部沖擊時不發(fā)生重大損失，始終處在無風(fēng)險或低風(fēng)險狀態(tài)。我們認(rèn)為，相比現(xiàn)有文獻(xiàn)的各種國家經(jīng)濟(jì)安全內(nèi)涵界定，本文的這個定義更科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)和完備。首先，國家經(jīng)濟(jì)安全的沖擊因素限定為外部因素；其次，外部的沖擊因素只有可能對本國的經(jīng)濟(jì)利益造成重大損失時，才把它上升到國家的層面來認(rèn)識，否則就只是一般的外部經(jīng)濟(jì)影響因素。前2點(diǎn)對國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵進(jìn)行了更為嚴(yán)格的限定，可以大大地縮小經(jīng)濟(jì)安全研究的范圍，使得研究焦點(diǎn)集中在更能反映國家經(jīng)濟(jì)安全本質(zhì)的問題上。最后，可以通過觀察我國經(jīng)濟(jì)是否處于低風(fēng)險和無風(fēng)險的狀態(tài)來判斷其是否安全，而達(dá)成本國經(jīng)濟(jì)安全的手段應(yīng)該是通過完善自身機(jī)制，形成抵御外來風(fēng)險的能力。在這里對狀態(tài)觀和能力觀并重，并不偏倚地強(qiáng)調(diào)某一方而忽視另一方，即認(rèn)為經(jīng)濟(jì)安全與否的狀態(tài)表現(xiàn)和達(dá)成經(jīng)濟(jì)安全的能力都應(yīng)該屬于國家經(jīng)濟(jì)安全的研究范疇。

參 考 文 獻(xiàn)

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[責(zé)任編輯：鄧進(jìn)利]