莫小東

【摘 要】文章梳理了國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全監(jiān)測(cè)預(yù)警研究文獻(xiàn)，對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行了述評(píng)。國(guó)外的研究基本沿著2條路徑進(jìn)行，即在國(guó)家安全總體框架下討論經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題或就經(jīng)濟(jì)談經(jīng)濟(jì)安全；與國(guó)外不同，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)安全研究基本都是在經(jīng)濟(jì)范疇內(nèi)討論國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題。在梳理文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，文章指出了未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全監(jiān)測(cè)預(yù)警研究可能的發(fā)展方向。

【關(guān)鍵詞】國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全；監(jiān)測(cè)預(yù)警指標(biāo)；研究綜述

【中圖分類(lèi)號(hào)】F019 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2017）03-0016-03

1 國(guó)外的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系研究

國(guó)外的經(jīng)濟(jì)安全研究已有超過(guò)半個(gè)世紀(jì)的歷史，基本遵循2種研究路徑。主流的方法是把經(jīng)濟(jì)安全放在國(guó)家安全的整體框架下進(jìn)行研究。在幾十年的時(shí)間里，國(guó)家安全問(wèn)題研究的其中一條研究路徑是逐漸從傳統(tǒng)的僅包括政治、軍事安全的狹窄領(lǐng)域向包括政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、文化等多領(lǐng)域延伸（Homolar，2010；Klare and Volman，2006），其中經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題日益成為國(guó)家安全研究的重要組成部分（Kirshner，2009）。另一條研究路徑是僅在經(jīng)濟(jì)范疇內(nèi)來(lái)探討經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題。例如，Mamoon（2002）從政府收入再分配能力的角度探討了經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題。在政府政策和實(shí)踐領(lǐng)域，美國(guó)前總統(tǒng)克林頓早在20世紀(jì)90年代就將經(jīng)濟(jì)安全列為其國(guó)家安全的三大目標(biāo)之一，并將經(jīng)濟(jì)安全排在其六大對(duì)外戰(zhàn)略之首。進(jìn)入21世紀(jì)，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬在其任期內(nèi)兩次發(fā)布的《國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》（2010，2015）均把經(jīng)濟(jì)安全作為其重要組成內(nèi)容。其他國(guó)家，如俄羅斯、印度、日本等也都有自己國(guó)家安全框架下的經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略。

如何衡量、評(píng)估和判斷一國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全研究要解決的基本問(wèn)題，這就需要對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的度量指標(biāo)體系進(jìn)行研究。早在20世紀(jì)60年代末，美國(guó)商業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)情報(bào)研究所的Haner教授就提出了首個(gè)反映政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的指數(shù)——國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)指數(shù)，即著名的富蘭德指數(shù)。該指數(shù)由定量、定性和環(huán)境3個(gè)評(píng)級(jí)體系組合而成。其中，定量評(píng)級(jí)體系對(duì)一國(guó)的外匯收支、外匯儲(chǔ)備、政府發(fā)債能力、外債數(shù)額等進(jìn)行評(píng)分，主要考察國(guó)家償債能力；定性評(píng)級(jí)體系則包含了對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理能力、政府貪瀆程度、外匯管制措施、外債結(jié)構(gòu)等方面的評(píng)估；環(huán)境評(píng)級(jí)體系是對(duì)一國(guó)的政治、商業(yè)環(huán)境及社會(huì)環(huán)境進(jìn)行評(píng)分。該情報(bào)研究所定期發(fā)布研究報(bào)告，根據(jù)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)結(jié)果對(duì)本期風(fēng)險(xiǎn)情況給予評(píng)分并進(jìn)行分析評(píng)估。

在發(fā)達(dá)國(guó)家眾多的歐洲，國(guó)際金融領(lǐng)域權(quán)威刊物《歐洲貨幣》每年9月或10月會(huì)公布當(dāng)年各國(guó)的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表。該表重點(diǎn)考察各個(gè)國(guó)家在國(guó)際金融市場(chǎng)上的信譽(yù)和融資能力。監(jiān)測(cè)的具體領(lǐng)域包括國(guó)際債務(wù)市場(chǎng)籌資能力、貿(mào)易融資能力、償付債務(wù)記錄、債務(wù)重組難易程度、政治風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)市場(chǎng)成熟度等方面。

亞洲地區(qū)則有日本公司債務(wù)研究所設(shè)計(jì)的國(guó)家等級(jí)表對(duì)各國(guó)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括發(fā)生內(nèi)亂、暴動(dòng)及革命的可能性，國(guó)家政權(quán)的穩(wěn)定性，國(guó)家政策的穩(wěn)定性，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干擾，財(cái)政金融政策的有效性，經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)撃?，?zhàn)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)際信譽(yù)，國(guó)際收支狀況，對(duì)外償付能力，外資政策，匯率制度等方面。該研究所定期對(duì)各國(guó)進(jìn)行評(píng)分，根據(jù)評(píng)分結(jié)果對(duì)各國(guó)風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行打分，共設(shè)A、B、C、D、E 5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，代表的風(fēng)險(xiǎn)由低到高。例如：1985年對(duì)美國(guó)、德國(guó)評(píng)分均為A級(jí)，對(duì)中國(guó)和蘇聯(lián)評(píng)級(jí)為B級(jí)。

此外，美國(guó)銀行家梅耶對(duì)18家國(guó)際銀行、跨國(guó)公司所使用的國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)進(jìn)行了歸納匯總和分類(lèi)，提出了一個(gè)包含多達(dá)113個(gè)指標(biāo)的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系，這些指標(biāo)大體分為3類(lèi)：反映一國(guó)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)狀況的指標(biāo)、反映一國(guó)對(duì)外經(jīng)貿(mào)聯(lián)系的指標(biāo)及反映一國(guó)政治社會(huì)環(huán)境的指標(biāo)。由于指標(biāo)過(guò)于豐富和細(xì)致，在實(shí)際應(yīng)用時(shí)，只能挑選其中的部分指標(biāo)。

總體上看，國(guó)外的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系研究存在一定的局限性，主要表現(xiàn)為許多研究機(jī)構(gòu)是從外部觀(guān)察其他國(guó)家，只能獲得有限的數(shù)據(jù)，根據(jù)有限的數(shù)據(jù)對(duì)他國(guó)的情況進(jìn)行打分并做風(fēng)險(xiǎn)判斷，有時(shí)并不符合實(shí)際情況。

2 國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)安全監(jiān)測(cè)預(yù)警指標(biāo)研究

有別于國(guó)外的研究，我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全研究的主流方法是以經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?yàn)楹诵膬?nèi)容，然后進(jìn)一步將研究視角擴(kuò)展到相關(guān)的研究領(lǐng)域，如信息安全、文化安全等。概括起來(lái)，國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)安全監(jiān)測(cè)預(yù)警指標(biāo)研究主要有以下幾類(lèi)。

第一，在界定國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全概念的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)體系和進(jìn)行監(jiān)測(cè)預(yù)警。較早的研究有趙英等人（1994）提出的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全指標(biāo)體系，該體系包含5個(gè)監(jiān)測(cè)子系統(tǒng)，41個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)，分別涉及國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況、國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系、社會(huì)與政治因素、國(guó)家防務(wù)、生態(tài)環(huán)境等領(lǐng)域。該指標(biāo)體系的優(yōu)點(diǎn)是內(nèi)容比較全面，缺點(diǎn)是許多指標(biāo)不具備可操作性，無(wú)法量化，如國(guó)民意志、潛在政治風(fēng)險(xiǎn)、民族問(wèn)題、外部軍事威脅等指標(biāo)。此外，盡管作者也進(jìn)行了測(cè)算，但許多指標(biāo)由于缺乏數(shù)據(jù)且主觀(guān)估計(jì)成分大，并不能完全、客觀(guān)地評(píng)價(jià)我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全的實(shí)際狀況。

國(guó)內(nèi)較重要的研究還有國(guó)家統(tǒng)計(jì)局課題組所提出的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全指標(biāo)體系。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局于1998年組織開(kāi)展了國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題的專(zhuān)題研究，首先界定了國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的具體內(nèi)涵；其次進(jìn)行了指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，包括對(duì)每個(gè)指標(biāo)的具體算法、指標(biāo)權(quán)重、安全和危險(xiǎn)警限的確定等。通過(guò)精心篩選，從最初包含200多個(gè)指標(biāo)的指標(biāo)池中選出了33個(gè)指標(biāo)。這些指標(biāo)分屬資源與物資、國(guó)民經(jīng)濟(jì)速度與結(jié)構(gòu)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)、金融、政府與體制5個(gè)大類(lèi)。課題組收集了數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全的指標(biāo)進(jìn)行了具體測(cè)算，并按測(cè)算結(jié)果對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全現(xiàn)狀進(jìn)行了總體評(píng)價(jià)，提出了改進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的建議。課題研究取得了初步成果，但還存在不足，主要體現(xiàn)為指標(biāo)內(nèi)容還不能完全覆蓋影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的主要領(lǐng)域，有些指標(biāo)的可操作性差。

其他類(lèi)似的研究還包括李金華（2001）、雷家骕（2006）、顧海兵等人（2006、2007）、葉衛(wèi)平（2010）、張漢林和魏磊（2011）等?？傮w上這些研究把國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全理解為“國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全狀態(tài)”或“國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全能力”或二者的結(jié)合，并從這2個(gè)角度設(shè)計(jì)相應(yīng)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析和預(yù)警。

第二，選擇從產(chǎn)業(yè)的角度來(lái)分析經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題，常見(jiàn)的有金融、能源和糧食等關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)。這部分研究成果也較為豐富。例如：顧海兵和夏夢(mèng)（2011）、王伯安和張德盛（2010）等。

第三，將經(jīng)濟(jì)安全與其他問(wèn)題結(jié)合所進(jìn)行的交叉研究，主要的方向是將經(jīng)濟(jì)安全和法制建設(shè)問(wèn)題結(jié)合，如徐維余（2009）所做的外資并購(gòu)經(jīng)濟(jì)安全法研究。

第四，由于國(guó)內(nèi)外在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)安全研究時(shí)研究的思路和方法各異，有一類(lèi)文獻(xiàn)專(zhuān)門(mén)討論了國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全研究的方法論問(wèn)題。例如，顧海兵和王鑫（2011）認(rèn)為國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全按不同標(biāo)準(zhǔn)可分解為產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)、時(shí)間子系統(tǒng)、區(qū)域子系統(tǒng)和國(guó)別子系統(tǒng)，對(duì)分解后的每個(gè)子系統(tǒng)研究后合成即完成對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的研究。其中，產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)把國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全看成一國(guó)各個(gè)產(chǎn)業(yè)安全的總和；時(shí)間子系統(tǒng)則以時(shí)間軸為標(biāo)準(zhǔn)將經(jīng)濟(jì)安全分為短期、中期和長(zhǎng)期的安全來(lái)進(jìn)行研究；區(qū)域子系統(tǒng)是將一國(guó)經(jīng)濟(jì)安全分解為其國(guó)內(nèi)不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)安全，通過(guò)研究該國(guó)不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全即可判斷該國(guó)整體的經(jīng)濟(jì)安全狀態(tài)；國(guó)別子系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)安全研究則把一國(guó)經(jīng)濟(jì)安全看成為世界其他國(guó)家對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)安全影響的總和。

3 未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全監(jiān)測(cè)預(yù)警研究方向

按照顧海兵和王鑫（2011）的分類(lèi)方法來(lái)對(duì)照國(guó)內(nèi)的研究，從產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)角度所進(jìn)行的研究較多，成果也較豐富。從國(guó)別子系統(tǒng)角度進(jìn)行的研究剛起步，國(guó)內(nèi)這方面的研究有黃仁委（2004）、張靜中和孫夏（2007）、顧海兵等人（2012）、顧海兵（2016）等。至于從時(shí)間子系統(tǒng)和區(qū)域子系統(tǒng)角度出發(fā)的研究目前尚未發(fā)現(xiàn)，因此從時(shí)間和區(qū)域角度出發(fā)是未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全研究可進(jìn)一步拓展的研究方向。

參 考 文 獻(xiàn)

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