李媛媛

[摘 要]西方學(xué)者對馬克思主義階級理論的研究主要集中在以下方面：階級的內(nèi)涵、階級劃分的方法及依據(jù)、工人階級的新變化及其命運(yùn)、階級意識、階級斗爭、中間階級的地位及作用等。在研究馬克思主義階級理論中，部分西方學(xué)者呈現(xiàn)出堅持與肯定的態(tài)度，但也有一部分學(xué)者試圖“補(bǔ)充”、“修正”、“革新”馬克思主義階級理論。

[關(guān)鍵詞]階級；階級斗爭；工人階級；馬克思主義

[中圖分類號]B033[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1672-1071（2017）03-0018-05

馬克思主義階級理論系統(tǒng)論述了階級的產(chǎn)生與消亡、階級劃分、階級關(guān)系等，它是無產(chǎn)階級實現(xiàn)自身解放進(jìn)而實現(xiàn)人類解放的思想武器，深刻影響著人類歷史進(jìn)程。西方學(xué)者對馬克思主義階級理論的研究視野寬闊、細(xì)致入微，然而，在對待馬克思主義階級理論的態(tài)度上顯得較為紛繁復(fù)雜。有相當(dāng)一部分學(xué)者主張要堅持與發(fā)展馬克思主義階級理論，但也有一部分學(xué)者持否定、批判態(tài)度，甚至打著“革新”的旗號歪曲馬克思主義階級理論。梳理馬克思主義階級理論在當(dāng)代西方的研究現(xiàn)狀，對于堅持與發(fā)展馬克思主義階級理論、發(fā)展21世紀(jì)的馬克思主義具有重要意義。

一、階級的界定與階級劃分

馬克思有沒有給階級明確的定義？應(yīng)當(dāng)怎樣劃分階級？階級劃分的依據(jù)是什么？圍繞這些問題，西方學(xué)者展開了深入研究，給出了不同的答案。

（一）階級的定義

對于階級的具體的定義，國外學(xué)者的觀點存在較大的分歧。有的學(xué)者認(rèn)為馬克思已經(jīng)給階級下了明確的定義，但相當(dāng)一部分學(xué)者則認(rèn)為，馬克思沒有明確定義階級，因此，他們根據(jù)自己的研究給階級加以界定。

雅典國家技術(shù)大學(xué)副教授約翰·米羅斯認(rèn)為，在古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作中，“社會階級”已經(jīng)在理論方面被明確地定義了。他因此批判了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家拋棄階級理論的行為，進(jìn)而贊揚(yáng)馬克思在階級理論方面所作出的偉大貢獻(xiàn)。赫勒認(rèn)為，傳統(tǒng)馬克思主義“將人類解放視為一個客觀歷史過程”的做法，排斥了人類主體的能動性，是一種歷史命定論。她在闡發(fā)民主的自由理論基礎(chǔ)上，重新解釋了馬克思的階級概念，試圖“恢復(fù)”馬克思人類解放理論的主體向度，并為當(dāng)前的激進(jìn)政治提供理論依據(jù)。

加拿大曼尼托巴大學(xué)大衛(wèi)·加姆菲爾德（David Camfield）認(rèn)為，雖然馬克思在他的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判中嚴(yán)格闡述了價值和勞動力，但是他沒有定義什么是階級。他認(rèn)為，圣克魯伊的闡述在眾多的階級定義版本中最為準(zhǔn)確，即階級是“剝削”這種事實的集中的社會表達(dá)，而剝削的方式是一種社會結(jié)構(gòu)的體現(xiàn)。在此基礎(chǔ)上，加姆菲爾德進(jìn)一步闡述了他的階級觀，“階級是某一地區(qū)的一個群體，通過在整個社會生產(chǎn)系統(tǒng)的地位進(jìn)行區(qū)分，而這種地位的區(qū)分可以根據(jù)他們之間的關(guān)系（主要是擁有和控制），如對于生產(chǎn)條件的擁有和控制?！盵1]E.P.湯普森關(guān)于階級理論的觀點與加姆菲爾德的這種觀點是一致的。他認(rèn)為，“階級”應(yīng)該被具體為一個包含著豐富的文化和政治內(nèi)容的歷史進(jìn)程。階級也可能是一種客觀的關(guān)系，但它是在一定社會背景下形成的。

（二）階級劃分的方法和依據(jù)

按照傳統(tǒng)馬克思主義學(xué)者的觀點，階級的劃分是依據(jù)生產(chǎn)資料所有制進(jìn)行的。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，這一觀點受到一部分人質(zhì)疑，尤其是當(dāng)一些人把知識、技術(shù)等要素當(dāng)作資本看待的時候，階級劃分就變得較為復(fù)雜。美國威斯康星大學(xué)麥迪遜分校教授埃里克·奧林·賴特（Eric Olin Wright）發(fā)表了題為《理解階級：建構(gòu)一個綜合性分析框架》的文章。文章綜合分析了三種劃分階級的方法：一是社會分層研究所采納的以個人屬性和物質(zhì)生活條件為劃分標(biāo)準(zhǔn)的方法；二是韋伯主義的基于 “機(jī)會囤積”來劃分階級的方法；三是與馬克思主義傳統(tǒng)相聯(lián)系的依據(jù)支配和剝削機(jī)制來劃分階級的方法。[2]在此基礎(chǔ)上，作者試圖運(yùn)用社會學(xué)和統(tǒng)計學(xué)的實證方法，將階級分析方法和階層分析方法結(jié)合起來，建立一種綜合性的分析框架來系統(tǒng)地解釋階級的概念。芝加哥大學(xué)政治學(xué)教授喬恩·埃爾斯特（Jon Elster），對以下幾種劃分階級的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行詳細(xì)論述并加以批判：財產(chǎn)、剝削的地位、市場行為和權(quán)力。他認(rèn)為，上述四種劃分階級的標(biāo)準(zhǔn)都不能將階級完全區(qū)分。所以他把四種標(biāo)準(zhǔn)綜合起來考慮，將階級進(jìn)行定義為“他們借助其占有的東西被迫從事同樣的活動，如果他們想要最大限度地利用其資產(chǎn)的話?！盵3]美國紐約州立大學(xué)“工人階級生活研究中心”主任米歇爾·茨維格（Michael Zweig）認(rèn)為，不能從收入、財富或者生活習(xí)慣角度來理解階級，而必須從權(quán)力這個方面來理解。

堅持階級存在和馬克思主義階級分析方法的學(xué)者依然存在。法國學(xué)者奎恩·迪勞內(nèi)在《當(dāng)今法國的社會階級：有關(guān)理論與實踐的爭論》一文中，分析了法國學(xué)者關(guān)于階級的爭論。他認(rèn)為社會發(fā)生的巨大變化，使得反馬克思主義利益集團(tuán)將馬克思“以階級劃分社會”的思想妖魔化，而中產(chǎn)階級的廣泛存在也使得馬克思主義的階級劃分受到質(zhì)疑。英國社會學(xué)家理查德 · 斯凱思在題為 《階級》的小冊子中，系統(tǒng)批駁了當(dāng)時盛行的否定階級和階級劃分的理論觀點。在一篇題為《后工業(yè)社會中階級的繼續(xù)存在》的文章中，美國學(xué)者邁克·霍特 、科萊姆·布魯克斯 和杰弗·曼扎充分論證了他們堅持階級存在以及階級分析的重要性。

二、工人階級的變化及其命運(yùn)

資本主義的發(fā)展使得工人階級的內(nèi)部構(gòu)成、生活狀況、社會地位等都發(fā)生了較大變化。與此相適應(yīng)，工人階級的階級意識也發(fā)生較大變化。如何看待工人階級？這成為西方學(xué)者研究的焦點之一。

（一）工人階級的現(xiàn)狀、變化及其原因分析

英國學(xué)者霍布斯鮑姆認(rèn)為，工人階級將不會傳統(tǒng)的形式產(chǎn)生。但是，在當(dāng)前形勢下，工業(yè)領(lǐng)域中從事體力勞動的工人階級人數(shù)不會減少。他指出，現(xiàn)在的工人階級存在著三種消極的發(fā)展態(tài)勢：一是仇外心理導(dǎo)致工人運(yùn)動的保守性；工作的臨時性、不固定性使得工人階級聯(lián)合起來的可能性極小；三是新的社會等級標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)大了人們?nèi)酥g的鴻溝。由有教養(yǎng)的、受過高等教育的中產(chǎn)階級、知識分子、大多數(shù)窮苦的老百姓結(jié)成的相對永久性的政治聯(lián)盟是很困難的事。[4]荷蘭作家哈西卜·艾哈邁德在《占領(lǐng)運(yùn)動、左翼復(fù)興和今日馬克思主義：對話齊澤克》中指出齊澤克表明自己承認(rèn)，當(dāng)今的資本主義社會已不再擁有傳統(tǒng)的工人階級這一基本判斷。在題為《全球化與韓國工人階級：斗爭、分解和新生》的文章中。辛匡容（音譯）指出，韓國在20世紀(jì)最后20年的政治民主化和經(jīng)濟(jì)全球化過程中，工人階級的結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化：傳統(tǒng)上已經(jīng)組織起來的工人的力量被削弱并日趨零碎化；工人階級被分解為規(guī)范就業(yè)的正式工以及非規(guī)范就業(yè)的非正式工兩大群體，二者在工資待遇和社會保障等方面有很大差別。[5]里卡多·貝羅菲奧雷和約瑟夫·哈利維認(rèn)為，“從20世紀(jì)90年代中期以來，資本主義走向金融資本主義，它將工人階級以投資人和債務(wù)人的身份納入金融循環(huán)，這暫時解決了有效需求問題，但卻解構(gòu)了勞動，使工人面臨低工資和不穩(wěn)定就業(yè)，使經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定、低迷和不可持續(xù)。這種情況正從發(fā)達(dá)國家向中、印等國蔓延”。[6]

（二）工人階級的地位與作用

邁克·海恩斯在《21世紀(jì)的全球城市和全球工人》中通過探討全球城市化的模式、城市的發(fā)展方式、城市生活的本質(zhì)、城市的社會組織以及工人階級在全球的分布情況，得出結(jié)論：階級沒有消失，當(dāng)今世界上的工人階級比歷史上任何一個時期的人數(shù)都要多，且經(jīng)成為有史以來第一次在各種階級中占絕大多數(shù)的階級。英國左翼學(xué)者戈蘭.瑟伯恩在《論21世紀(jì)的工人階級》一文中，對全球的階級現(xiàn)狀及變革作了概括。他認(rèn)為，屬于工人階級的20世紀(jì)雖已結(jié)束，但它留下了不朽的遺產(chǎn)；當(dāng)今世界的勞動者并沒有大步向前，但仍可以找到他們在各個方面取得的進(jìn)展。資本主義的膨脹和不平等的擴(kuò)大，將始終讓工人階級處在21世紀(jì)的政治議程上；面對資本主義在新世紀(jì)的復(fù)制與演變，斗爭毫無疑問仍將繼續(xù)。在《“自在”還是“自為”：工人階級的階級意識瓦解了嗎》一文中，英國學(xué)者菲爾·赫斯指出，盡管當(dāng)前工人階級的運(yùn)動、斗爭乃至關(guān)注的議題都相當(dāng)分散，但工人階級依然是有能力影響“向社會主義社會過渡”的唯一社會力量，工人階級的作用沒有變，工會和工人階級斗爭依然是對資本主義長期戰(zhàn)略的核心。

（三）工人階級的階級意識

費(fèi)爾·赫斯在《全球化與工人階級主體危機(jī)》中以美國工人階級以及國際工人階級結(jié)構(gòu)的變化為切入點，指出全球化塑造了一個新型的、全球性的工人階級。但是，工人階級內(nèi)部出現(xiàn)了主體性危機(jī)，即工人意識不到自己是工人階級的一員，也無法意識到工人階級有自己的階級利益。這就是工人階級意識下降的表現(xiàn)。作者總結(jié)，工人階級意識下降的原因在于：第一，發(fā)生于二十世紀(jì)八、九十年代的工人階級斗爭的失敗，削弱了工人階級的斗志，使得工人對本階級的集體行動以及解決問題的辦法喪失了信心。第二，工人階級在制造業(yè)中的比重下降。第三，工人承受著來自外部的壓迫。第四，大眾的思想總體后退。通過對英國和國際上工人階級結(jié)構(gòu)變化的分析，赫斯指出，工人階級的現(xiàn)狀表現(xiàn)為：隊伍規(guī)模縮小、階級意識淡化，工人階級不再是“自為階級”。認(rèn)為社會主義者當(dāng)前戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)的核心是不斷發(fā)展和強(qiáng)化階級意識、提高組織化水平，建立包括社會主義活動家、地方工人運(yùn)動和工會在內(nèi)的大聯(lián)盟，促進(jìn)工團(tuán)主義復(fù)興。[7]英國學(xué)者菲爾·赫斯《全球化與工人階級主體危機(jī)》一文，深刻分析了全球化導(dǎo)致工人階級意識下降和主體危機(jī)的原因。也有一些學(xué)者對階級意識的研究方法提出質(zhì)疑。在文章《從階級意識到文化、行動與社會組織》中，瑞克·范塔西亞指出，問卷調(diào)查法并不能完全真實地反映工人階級的階級意識現(xiàn)狀，因為美國社會學(xué)者們對階級意識的研究方法主要是諸如問卷調(diào)查的定量研究方法，且調(diào)查結(jié)果容易受到研究者先入為主的主觀判斷的影響。近年來的研究傾向于對階級形成的概念研究上，且試圖將階級意識 研究建立在文化、集體行動、社會組織基礎(chǔ)上。作者認(rèn)為，借助于馬克思主義的分析框架，從理論上關(guān)注行動、政治動員和組織能力是十分必要的。[8]

三、階級斗爭

（一）階級斗爭的形式

埃爾斯特認(rèn)為階級斗爭有三種可能的形式。首先是公開的、彼此都承認(rèn)的斗爭。其次是客觀存在的但彼此不愿承認(rèn)的階級沖突，雖然有階級利益的客觀分歧，但沒有哪一個階級會主動尋求壓迫另一個階級，他們不同的階級利益是通過他人的、非意向性的機(jī)制得以滿足的。最后是介于兩個極端之間的潛在的階級斗爭，它是一種中間狀態(tài)。這種全球范圍內(nèi)的兩極分化現(xiàn)象既加重了北方國家與南方國家的矛盾，也擴(kuò)大了它們各自內(nèi)部的階級差異。因此，工人階級的唯一的出路在于走國際性的聯(lián)合之路。[9]在工人運(yùn)動方面，辛匡容認(rèn)為，傳統(tǒng)上的韓國工人階級在爭取民主斗爭的過程中并沒有發(fā)揮組織領(lǐng)導(dǎo)作用，由正式工組成的經(jīng)濟(jì)斗爭型工會運(yùn)動日趨衰落，而由非正式工組成的維權(quán)斗爭正在興起。這表明韓國勞工運(yùn)動正在走向一條有正面影響的新的道路——勞工運(yùn)動和社會運(yùn)動的結(jié)盟。洛倫·戈爾德納指出，當(dāng)代資本主義國家的工會正在走向沒落。作者認(rèn)為，工人階級要想作為一個整體而前進(jìn)，工人斗爭要想取得實質(zhì)性的進(jìn)展就必須剝奪資產(chǎn)者的生產(chǎn)手段，組建包括斗爭積極分子在內(nèi)的廣泛的階級組織。[10]

（二）階級斗爭的作用

S·史密斯在《未來即在當(dāng)下——馬克思主義、工會與階級斗爭》一文中指出，新自由主義政策體系30余年來帶給全球工人階級的只有痛苦，該體系的目的在于摧毀工人階級的階級斗爭，而工會的階級斗爭是工人捍衛(wèi)自身生活水準(zhǔn)的唯一方法。在題為《歐洲和美國工人階級： 右派、左派和中間派》的文章中，詹姆斯·彼得拉斯指出，愈演愈烈的經(jīng)濟(jì)危機(jī)引起了歐洲和美國工人階級、中產(chǎn)階級不同的社會政治反應(yīng)。因此，經(jīng)濟(jì)危機(jī)不但沒有促進(jìn)工人階級內(nèi)部的團(tuán)結(jié)，反而引起了階級分裂和內(nèi)部分化。[11]斯拉沃熱·齊澤克認(rèn)為，與傳統(tǒng)資本主義相比，后工業(yè)資本主義的經(jīng)營與謀利模式發(fā)生了改變。近年來，在歐洲、美國、阿拉伯地區(qū)等地爆發(fā)“反資本主義"的抗議活動，實際上是底層的工薪資產(chǎn)階級的抗議，而不是無產(chǎn)階級的抗?fàn)?。他們反抗的根本原因在于害怕失去他們的特?quán)，害怕淪為無產(chǎn)階級。[12]日本學(xué)者渡邊雅男從階級變化和社會結(jié)構(gòu)的角度來分析日本政治。他認(rèn)為不同的階級以及不同階級間的利益關(guān)系構(gòu)成政治過程的內(nèi)容。這導(dǎo)致彌漫整個日本社會的閉塞感和失落感盛行。[13]

四、中間階級的地位與作用

當(dāng)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、科學(xué)技術(shù)的日新月異、管理的現(xiàn)代化、國家壟斷資本主義的發(fā)展、企業(yè)中管理權(quán)和所有權(quán)的分離，使得西方發(fā)達(dá)資本主義國家產(chǎn)生了龐大的中間階級，作為特殊的群體，它受到了越來越多人的關(guān)注。

（一）中間階級的歷史定位

中間階級與兩大基本階級的關(guān)系是怎樣的？中間階級該如何定位？這些問題是運(yùn)用馬克思主義階級理論解釋當(dāng)前資本主義國家的階級結(jié)構(gòu)時需要迫切回答的。西方學(xué)者主要有三種代表性的觀點。第一種觀點是認(rèn)為中間階級仍然屬于被剝削的范疇，它本質(zhì)上更接近于傳統(tǒng)的無產(chǎn)階級。哈里·布雷弗曼（Braverman）代表的一派理論家重新評價了馬克思主義階級理論，并用它重新解釋晚期資本主義社會。他認(rèn)為馬克思主義的社會階級結(jié)構(gòu)分析跟不上迅速的變革進(jìn)程，無產(chǎn)階級與資產(chǎn)階級中間存在一個中產(chǎn)階級，他還進(jìn)一步指出，新中產(chǎn)階級的底層部分正處于無產(chǎn)階級化過程中。[14]第二種觀點傾向于把中間階級看作一個新的獨立階級，認(rèn)為它沒有受到資產(chǎn)階級剝削。尼科斯·普蘭查斯（Nicos Poulantzas）所代表的一派理論家認(rèn)為，新中間階級的絕大多數(shù)成員并沒有受剝削，他們因而不能再算是工人階級，他們已經(jīng)從工人階級隊伍中完全脫離出來了。沃勒斯坦認(rèn)為，資本主義社會中會存在一個中間階級，從內(nèi)部將無產(chǎn)階級劃分為半無產(chǎn)階級和完全無產(chǎn)階級。第三種觀點是介于前兩種觀點之間，認(rèn)為中間階級之所以被界定為一個中間的范疇，因為它擁有無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級的雙重性質(zhì)，因而它既是被剝削者又是剝削者。分析的馬克思主義學(xué)派認(rèn)為，中間階級居于資產(chǎn)階級與無產(chǎn)階級之間，雖然它不擁有資本，但是它能夠控制生產(chǎn)資本，從而使資本增值。賴特將介于無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級之間的中間階級用一個新的概念——“矛盾的階級定位”來定位。他將生產(chǎn)資料資產(chǎn)、制度資產(chǎn)、資格證書資產(chǎn)作為三種評判尺度，最終界定了資本主義社會中的中間階級定位。美國學(xué)者愛德華·N·沃爾夫（Edward.N.Wolff），在題為《利潤率上升與中產(chǎn)階級擠壓》的文章中，分析了20世紀(jì)70年代以來美國中產(chǎn)階級的狀況，得出美國“中產(chǎn)階級受到越來越嚴(yán)重的擠壓和削弱”的結(jié)論，他指出，資本利潤率上升過快——資本所得和相對勞動所得增長過快，是中產(chǎn)階級受到擠壓的根本原因。

（二）對中國新興社會階層的研究

西爾維·德姆希爾等通過分析中國城市居民和農(nóng)民工的收入差距， 指出二者收入差距產(chǎn)生的原因是非常復(fù)雜的，如，受到職業(yè)分布、工時結(jié)構(gòu)、工作部門等的影響。作者認(rèn)為，收入差距的真正根源在于人口結(jié)構(gòu)的差異，即城市居民在進(jìn)入勞動力市場前受教育機(jī)會比農(nóng)民工更多。因此，在政策制定方面，要加強(qiáng)公共政策對農(nóng)村地區(qū)教育的傾斜，從而減小中國城市勞動力市場上農(nóng)民工和城市居民之間的才能差距。[15]在《重訪后社會主義：反思中國特色社會主義的過去、現(xiàn)在和未來》中，阿里夫·德里克指出，中國經(jīng)濟(jì)的全球化使其社會面貌發(fā)生了重大變化。經(jīng)濟(jì)發(fā)展造就了一個活躍于中國和世界舞臺的新興企業(yè)家階層，日益壯大的城市中間階層加入了物質(zhì)文化商品消費(fèi)的行列。相當(dāng)多的農(nóng)民冒險走出農(nóng)業(yè)并從事其他形式的經(jīng)濟(jì)活動，因而他們的生活水平被提高到官方的貧困線以上。[16]

綜上分析，西方學(xué)者關(guān)于馬克思主義階級理論的研究較為全面，為我們進(jìn)一步研究馬克思主義階級理論提供一定理論參照與現(xiàn)實啟示。首先，馬克思主義階級理論是無產(chǎn)階級政黨分析階級狀況的主要依據(jù)，是分析資本主義社會的一把利器，對待馬克思主義階級理論應(yīng)當(dāng)客觀、全面、辯證。分析馬克思主義階級理論應(yīng)結(jié)合其所處的歷史階段進(jìn)行分析，不能斷章取義、脫離實際、作純學(xué)術(shù)化的研究。其次，隨著時代的發(fā)展，階級結(jié)構(gòu)階級關(guān)系發(fā)生了變化，階級呈現(xiàn)出新的特征，但階級的本質(zhì)沒有變，階級斗爭依然是無產(chǎn)階級爭取自身合法利益的重要武器。對待馬克思主義階級理論依然要持肯定態(tài)度，馬克思主義階級理論和階級分析方法沒有過時。

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（責(zé)任編輯：木 杉）