楊曼　閆秀霞

摘 要：食品質量關乎人們的生活品質和身體健康，而食品質量問題與以食品生產企業(yè)為核心的供應鏈風險高度相關?？刂剖称焚|量，則需要分析和評價食品供應鏈風險。但現(xiàn)有的食品供應鏈風險研究文獻中缺乏針對以生產企業(yè)為核心的食品供應鏈的風險的探究。故對以食品生產企業(yè)為核心的供應鏈風險采用了定量分析和定性分析充分結合的方法進行了評價研究。首先，分析了以食品生產企業(yè)為核心的供應鏈風險影響要素，構建了風險指標體系；其次，依據所建立的風險指標體系，運用基于數(shù)據包絡分析的模糊綜合評價方法對供應鏈風險進行評價，克服了模糊綜合評價的主觀性弊端，使評價結果更具有客觀說服力。最后，通過算例分析對供應鏈進行了評價。

關鍵詞：食品生產企業(yè)；供應鏈風險評價；數(shù)據包絡分析法；模糊綜合評價法

中圖分類號：F273 文獻標識碼：A 文章編號：2095-7866 （2017） 05-063-008

工業(yè)經濟論壇 URL： http//www.iereview.com.cn DOI： 10.11970/j.issn.2095-7866.2017.05.009

Abstract： Food quality concerns peoples quality of life and health， and the food quality problem and food production enterprise as the core of supply chain risk highly correlated. To control of food quality， it is necessary to analyze and evaluate the risk of food supply chain. But existing research literature lack of food supply chain risk for manufacturing enterprises as the core of food supply chain risk of exploration， this paper uses the method of combining literature research and theoretical analysis of food production enterprises as the core of supply chain risk is evaluated. Firstly， this paper analyzes the food production enterprises as the core of supply chain risk factors， constructs the index system of risk； Secondly， based on the established risk index system， using fuzzy comprehensive evaluation method based on data envelopment analysis（DEA） to evaluate the system of supply chain risk， overcome the subjectivity of fuzzy comprehensive evaluation， make the data after the data envelopment analysis（DEA） is closer to food production enterprises as the core of the actual situation of supply chain operation； Finally， the risk factors in the food supply chain are evaluated through the example analysis， and enriched the relevant theories of food management.

Key words： Food Production Enterprises； Supply Chain Risk Evolution； Data Envelopment Analysis； Fuzzy Comprehensive Assessment

引言

當前，食品安全成為全社會普遍關注的問題。由于食品生產技術的精湛化、新原料的產生以及食品貿易的全球化，造成食品污染現(xiàn)象日益嚴重，老問題沒有完全解決，新問題又不斷涌現(xiàn)。我國食品安全事件接連發(fā)生，從地溝油、福喜過期肉、“有毒汽水包”再到 “問題香蕉”、強生“質量門”及醫(yī)療垃圾回收等事件的發(fā)生，食品安全問題屢次碰觸人們的道德底線，既嚴重危害了消費者的身心健康，又給社會造成很大的經濟損失。食品質量安全出現(xiàn)問題最多的環(huán)節(jié)是生產環(huán)節(jié)，且大多數(shù)食品供應鏈核心企業(yè)也處于這個環(huán)節(jié)?；诤诵钠髽I(yè)對食品質量安全的掌控權，一旦發(fā)生食品質量問題，將關系到整個企業(yè)的存亡。本文研究的是針對以食品生產企業(yè)為核心的安全風險分析，識別出生產企業(yè)安全的各種風險，對食品企業(yè)供應鏈進行風險評估，可以促進食品行業(yè)的健康發(fā)展，保障消費者的權益。

一、文獻綜述

（一）關于食品供應鏈核心企業(yè)

食品供應鏈核心企業(yè)是具備“瓶頸”約束資源與核心競爭力的主體，能夠有效地組織協(xié)調供應鏈事務和資源，并決定供應鏈整體競爭力的產業(yè)化龍頭企業(yè)[1]。趙曉飛[2]（2012）認為，積極培育供應鏈核心企業(yè)有利于農產品供應鏈體系的正常運作；魯茂（2016）等[3，4]指出食品供應鏈的核心企業(yè)大部分是食品生產加工企業(yè)，在生產過程中，核心企業(yè)需要向各類供應商訂購各種原材料，使得每個環(huán)節(jié)在供應鏈正常運作過程中能夠按需要獲取一定數(shù)量和型號的原料，及時進行生產制造，然后將成品通過銷售商送到消費者手里。供應鏈中核心企業(yè)的凝聚能力、協(xié)調能力和執(zhí)行能力在很大程度上影響了整個供應鏈的競爭力和盈利能力，核心企業(yè)不僅充當供應鏈的“信息交換中心”也是供應鏈的“協(xié)調中心”。

（二）關于食品供應鏈風險

關于食品供應鏈風險，劉永勝[5]（2014）認為，由于食品供應鏈中的不確定因素而使整個食品供應鏈未能實現(xiàn)質量或安全的預期目標，從而使食品供應鏈上大多數(shù)企業(yè)存在遭受損失的可能性。食品生產企業(yè)的風險來源主要是由各種外生因素和內生因素，這些對以食品生產企業(yè)為核心的供應鏈產生巨大的影響。外生因素風險包括自然環(huán)境風險、政治環(huán)境風險、經濟環(huán)境風險和法律環(huán)境風險。比如：Cheri（2011）等文獻[6-8]研究了自然環(huán)境風險對供應鏈造成的影響；倪得兵[9]（2015）分析了經濟環(huán)境風險的匯率和關稅變化對食品出口生產企業(yè)的影響，食品供應鏈中的價格風險也能增加供應鏈的復雜性和多樣性[10-15]；內生風險是由于供應鏈各節(jié)點成員企業(yè)之間不可避免存有利益沖突和信息不對稱而引發(fā)的風險，劉暢（2011）[16]從食品供應鏈角度出發(fā)，分析了供應鏈各環(huán)節(jié)的食品質量安全問題。關于食品安全風險的研究，較多是從定性角度進行分析的。

就現(xiàn)有文獻來看，缺乏將核心企業(yè)與食品供應鏈風險定量整合在一起的研究成果。食品生產企業(yè)作為食品供應鏈的核心企業(yè)不僅需要及時了解上游原料的供應情況，同時還要清楚下游市場的需求情況，防止上游風險傳遞。生產企業(yè)在食品供應鏈中具有樞紐作用，對食品安全有著更多的掌控權。研究以食品生產企業(yè)為核心的供應鏈風險可以一定程度上避免整個食品供應鏈上物流難以回溯和跟蹤的現(xiàn)象，豐富食品供應鏈理論知識。

二、以食品生產企業(yè)為核心的供應鏈及風險體系

本文闡述以食品生產企業(yè)為核心的供應鏈及其風險體系，其中包括自然環(huán)境風險、政治環(huán)境風險、法律風險和經濟風險，屬于食品供應鏈的外生風險；還包括物流風險、信息流風險和資金流風險，屬于食品供應鏈的內生風險。

食品生產企業(yè)是食品供應鏈匯總信息傳遞交換的中心，它將上游供應商成員和下游銷售商成員的相關信息傳遞反饋，當消費者的相關需求信息經過各種渠道到達生產企業(yè)后，生產企業(yè)根據食品供應鏈發(fā)展的需要，形成訂單形式將信息傳遞到上游供應商成員手中，待上游供應商成員完成訂單，再將相關信息反饋到生產企業(yè)后，生產企業(yè)也將通過各種有效的方式盡快將信息傳遞給下游銷售商成員。

通常食品從生產、加工、運輸再到消費者手中要經過一個漫長且復雜的供應鏈環(huán)節(jié)，鏈上的每一個主體在每一個環(huán)節(jié)中都存在不同程度的風險[17]。再加上如今食品行業(yè)更加多渠道化、開放化和多元化，使得食品供應鏈環(huán)節(jié)變得越來越復雜。食品供應鏈是環(huán)環(huán)緊扣的閉合封閉鏈，隨著節(jié)點企業(yè)成員個數(shù)的增加和環(huán)節(jié)的增多，供應鏈的結構變得更加復雜，導致了食品供應鏈風險的發(fā)生[18]。倘若對某一成員節(jié)點企業(yè)風險不能進行及時有效的控制，風險就會傳遞給供應鏈上其他的節(jié)點企業(yè)，將直接導致企業(yè)對市場的反應靈敏度下降、造成庫存積壓或不足以及運輸費用成本上升等，進而造成整個鏈條的癱瘓。

（一）生產企業(yè)風險要素及其成因分析

食品供應鏈的風險要素較多，但本文從生產企業(yè)的角度出發(fā)，為了客觀地研究生產企業(yè)的主要風險，從互聯(lián)網的各類網站搜集了若干食品安全事件，經過篩選，共得到從2014年1月1日到2016年12月31日報道的300個有效事件。對食品安全事件進一步挖掘和分析，發(fā)現(xiàn)風險來源主要從原料供應、生產、運輸、銷售等因素引起的，如表1所示。

（1）供應商風險是指因原料供應商的生產能力不足、供貨產品質量不達標以及供貨的敏捷性不靈活對下游節(jié)點成員企業(yè)的正常運作造成影響，致使整個供應鏈遭受危險。

（2）生產商風險是指因生產商的生產技術不完善、生產環(huán)境不合格以及有害物質傳遞等不確定性因素導致食品質量存在不達標，同時將風險傳遞給供應鏈上其他節(jié)點成員企業(yè)。

（3）運輸商風險是指由于自然環(huán)境因素、硬件設施等導致食品在運輸環(huán)節(jié)引起的風險，比如因自然風險使交通阻塞影響食品的正常運輸，發(fā)生運輸延遲、食品破損等或者是運輸設備技術落后引起食品在運輸途中發(fā)生嚴重污染。

（4）食品銷售商風險是指銷售商在食品的采購和銷售過程中引起的風險。比如銷售商采購數(shù)量較多，增加庫存成本，引起資源浪費，占用資金風險或者在銷售過程中，定價不當、營銷策略不合理等引起市場需求不足的風險。食品原料供應商風險、食品生產商風險、運輸商風險和銷售商風險可以歸納為供應鏈節(jié)點成員企業(yè)風險。

（5）食品質量安全風險是指食品在生產、加工、儲存、運輸及銷售等過程中由于含有毒有害物質或存在其他影響質量安全性的因素而對人體產生危害的可能性及其后果的嚴重性。

（6）資金風險是指供應鏈某些節(jié)點企業(yè)因融資成本上升或是資金不足延誤生產而導致的風險[19]，分為資金投入量和資金收入這兩方面。

（7）物流風險是指食品原料及產成品在實現(xiàn)空間轉移或時間對接的過程中使食品受到污染。如果物流風險控制不當將會破壞整個供應鏈體系。

（8）信息風險。食品信息是連接供應鏈各環(huán)節(jié)的樞紐，是為了保證食品在供應、生產、運輸和銷售等環(huán)節(jié)中，各節(jié)點成員企業(yè)傳遞信息，實現(xiàn)信息資源的共享。但供應鏈各節(jié)點成員企業(yè)不愿共同分享信息，容易產生牛鞭效應，整個系統(tǒng)的信息不能得到有效地傳遞。

三、以食品生產企業(yè)為核心的供應鏈評價指標體系的建立

（一）指標選取

為保證以食品生產企業(yè)為核心的供應鏈風險分析結果的可靠性，建立一個全面、客觀、科學的風險評價指標體系至關重要。由文獻[18]、[19]、[20]和[21]建立的指標體系歸納總結，并結合食品供應鏈風險及其成因分析，構建了由本文的風險指標體系。不僅要充分考慮到生產企業(yè)自身人力財力，還要考慮到企業(yè)的食品質量管理、物流周轉時間和資源共享等多方面的因素，分別從人力財力和綜合管理兩個層面設計評價指標，建立評價模型。如表2所示。

（二）食品生產企業(yè)供應鏈風險評價

食品供應鏈的生產企業(yè)風險是多因素、多目標的決策問題，因此對生產企業(yè)的綜合評價變得更加重要。本文運用數(shù)據包絡和模糊綜合評價的方法，將主觀性較大的定性指標模糊量化，再利用DEA將模糊綜合評價中沒有考慮的投入因素問題進行評價。DEA的優(yōu)勢恰好彌補了模糊綜合評價的劣勢。

1. 數(shù)據包絡分析

數(shù)據包絡分析方法（Data Envelopment Analysis，DEA）利用線性規(guī)劃評價決策單元的相對效率。利用數(shù)據包絡分析的評價結果代替模糊評價中的專家評分，使模糊綜合評價更具有說服力[22]。

利用DEA的CCR模型，計算量化指標的相對效率。

2. 基于DEA的模糊綜合評價

DEA反映的是每個評價單元的相對效率，模糊綜合評價可以較好的處理非量化指標[23]。基本步驟為：首先對量化指標運用DEA中最具代表性的CCR模型計算相對效率，然后利用模糊綜合評價方法中的隸屬度函數(shù)對相對效率做模糊化處理，得到決策單元的食品安全等級，對評價單元再次進行評價。

四、算例

由于食品生產企業(yè)供應鏈風險自身的復雜性與多樣性，因此采用實地調研和專家評分法來獲取指標體系的樣本數(shù)據。選擇以食品生產企業(yè)為核心的5條食品供應鏈為樣本，通過評分表的形式向專家調查打分，經過統(tǒng)計分析，得到樣本的評價指標體系指標及相應數(shù)據如表3所示。DEA對投入產出指標的要求很高，將成本型指標作為投入指標，效益型指標作為產出指標。該評價體系中共有5個評價單元，其中將供應鏈節(jié)點成員企業(yè)個數(shù)和資金投入作為輸入量，資金收入作為輸出量，運用數(shù)據包絡CCR模型分析決策單元的投入產出，其結果表明了每條供應鏈在人力財力方面的相對有效性。利用FCA計算每條供應鏈綜合管理的成績，設食品質量管理，物流周轉時間，資源共享的權重陣。

將表3數(shù)據帶入式（1）CCR模型，進行相對效率計算，結果如表4所示。

由表4可知，DMU1有C、D的相對效率為1，說明資金收入和食品質量管理等級為優(yōu)；DMU2 有B、D的相對效率為1，說明資金投入和食品質量管理等級為優(yōu)；DMU3有A、D的相對效率為1，說明供應鏈節(jié)點成員數(shù)和食品質量管理等級為優(yōu)；DMU4有E的相對效率為1，說明物流周轉時間等級為優(yōu)；DMU5有A、B、D、E的相對效率為1，說明供應鏈節(jié)點成員數(shù)、資金投入、食品質量管理和物流周轉時間的等級為優(yōu)。單從相對效率分析可知，DMU5食品安全等級是最高的。

設一級指標中人力財力、綜合管理組成的權重陣，利用權重集和DEA的模糊矩陣得出相應綜合評價矩陣如表5所示。

從表5可以看出，DMU1中B2=0.6012最大，評價等級為一般；DMU2中B2=0.5938最大，評價等級為一般；DMU3中B3=0.5536最大，評價等級為一般；DMU4中B3=0.6264最大，評價等級為差；DMU5中B1=0.7560最大，評價等級為好；對食品安全等級進行排序：DMU5> DMU1> DMU2> DMU4> DMU3。所以DMU5的食品安全性是最佳的，這與DEA評價吻合。

五、結束語

本文從以生產企業(yè)為核心的食品供應鏈的風險問題入手，結合了定量分析DEA和定性分析模糊綜合評價，建立了食品供應鏈的綜合評價模型。運用基于數(shù)據包絡的模糊綜合評價方法，將DEA結果引入FCA評價中，有效地減少并合理利用專家評分的主觀性。通過模糊綜合評價的計算，再次驗證了食品生產企業(yè)供應鏈評價的綜合等級。同時，為管理者在企業(yè)實際運作中提供科學合理的決策依據：要定期對食品供應鏈上各風險因素進行定量評估，準確判斷供應鏈的運行情況，及時調整評價指標，提高對食品供應鏈風險的管控能力。希望本文在研究食品供應鏈風險管理的可行性和有效性起到一定的借鑒作用。

基金項目：

教育部人文社會科學研究項目（編號：13YJAZH112）

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