艾術(shù)林 ，蔡遠(yuǎn)滿

(1.遼東學(xué)院 科研處，遼寧 丹東 118001；2.遼東學(xué)院 商學(xué)院，遼寧 丹東 118001)

【大學(xué)研究】

轉(zhuǎn)型發(fā)展背景下地方本科高校科研評(píng)價(jià)問題研究

艾術(shù)林1，蔡遠(yuǎn)滿2*

(1.遼東學(xué)院 科研處，遼寧 丹東 118001；2.遼東學(xué)院 商學(xué)院，遼寧 丹東 118001)

科研評(píng)價(jià)是當(dāng)前地方本科高校科技引導(dǎo)的重要手段，科研評(píng)價(jià)的導(dǎo)向作用對(duì)高校轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。在我國高等教育后大眾化背景下，通過對(duì)當(dāng)前科研評(píng)價(jià)中存在的“行政化”因素、功利化思想和評(píng)價(jià)技術(shù)專業(yè)化不足等問題進(jìn)行深入研究，探索出弱化“行政化”影響，完善專業(yè)化評(píng)價(jià)機(jī)制，構(gòu)建科研誠信體系等方法，實(shí)現(xiàn)去除功利化意識(shí)，正確引導(dǎo)科研方向，激發(fā)教師科研工作積極性目標(biāo)，為地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

科技管理； 科研評(píng)價(jià)； 轉(zhuǎn)型發(fā)展； 高等教育大眾化

地方本科高校的科學(xué)研究和科技創(chuàng)新對(duì)地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展發(fā)揮著重要作用。當(dāng)前，我國地方本科高校招生規(guī)模不斷擴(kuò)大背景下，人才培養(yǎng)目標(biāo)、科技發(fā)展方向和科技服務(wù)能力等方面引發(fā)社會(huì)廣泛思考。立足地方科技需求，開展應(yīng)用技術(shù)研究成了地方本科高校共識(shí)。如何發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢，培育高校特色，增強(qiáng)核心競爭力，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展的軟著陸成為地方本科高校面臨的共同課題。

一、改革科研評(píng)價(jià)機(jī)制是我國高等教育發(fā)展規(guī)律的客觀要求

美國學(xué)者馬丁·特羅(Martin Trow)以高等教育的毛入學(xué)率15%和50%為界，依次將高等教育區(qū)分為精英化、大眾化和普及化三個(gè)階段，其中毛入學(xué)率達(dá)到30%后稱為進(jìn)入高等教育后大眾化時(shí)代。各發(fā)展階段的劃分除毛入學(xué)率數(shù)量的變化外，還包括辦學(xué)目標(biāo)、教學(xué)理念、人才培養(yǎng)方向等的相應(yīng)調(diào)整[1]。

(一)地方本科高校的轉(zhuǎn)型發(fā)展是我國高等教育大眾化的必然選擇

1898年京師大學(xué)堂的創(chuàng)辦，標(biāo)志著我國近代高等教育的開端。但此后百年來我國高等教育發(fā)展一直比較緩慢。1990年我國高等教育毛入學(xué)率還徘徊在3%左右，直到1998年12月教育部實(shí)施《面向21世紀(jì)教育振興行動(dòng)計(jì)劃》以后才進(jìn)入快速發(fā)展階段。從毛入學(xué)率數(shù)量上來看，2002年我國的高等教育由精英化教育進(jìn)入了大眾化時(shí)期，2012年我國高等教育進(jìn)入了后大眾化時(shí)代(如圖1[2])，預(yù)計(jì)2020年我國高等教育毛入學(xué)率將達(dá)到50%，屆時(shí)我國高等教育將進(jìn)入普及化階段[3]。

從毛入學(xué)率數(shù)量來看，我國高等教育已經(jīng)進(jìn)入了后大眾化時(shí)代，但在與高等教育大眾化相適應(yīng)的教育理念等方面還存在滯后情況。長期以來，普遍的教育理念認(rèn)為高職高專院校以培養(yǎng)應(yīng)用型人才、開展應(yīng)用技術(shù)研究為主，本科高校將開展科學(xué)研究和培養(yǎng)研究型人才作為主要任務(wù)。隨著我國地方本科高校數(shù)量的增加和招生規(guī)模的擴(kuò)大，社會(huì)上科研型人才的培養(yǎng)大大超出了社會(huì)需求，同時(shí)我國社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的大量應(yīng)用型人才又供應(yīng)不足，造成研究型人才過剩而應(yīng)用型人才又嚴(yán)重短缺的局面。2001年我國高校畢業(yè)生人數(shù)為114萬，隨后逐年大幅度增加，到2016年畢業(yè)生人數(shù)已達(dá)765萬，就業(yè)壓力空前高漲。就業(yè)難成為一大社會(huì)難題，除了畢業(yè)生人數(shù)的迅速增長原因外，高校培養(yǎng)學(xué)生的專業(yè)技能與社會(huì)需求間的錯(cuò)位也是重要因素。為此，地方本科高校的轉(zhuǎn)型發(fā)展是高等教育發(fā)展規(guī)律的客觀要求決定的，也是地方本科高校生存和發(fā)展的必然選擇。

為有效促進(jìn)我國地方高校的轉(zhuǎn)型發(fā)展，2014年5月出臺(tái)的《國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定》(國發(fā)[2014]19號(hào))指出，“引導(dǎo)普通本科高等學(xué)校轉(zhuǎn)型發(fā)展。采取試點(diǎn)推動(dòng)、示范引領(lǐng)等方式，引導(dǎo)一批普通本科高等學(xué)校向應(yīng)用技術(shù)類型高等學(xué)校轉(zhuǎn)型，重點(diǎn)舉辦本科職業(yè)教育”的發(fā)展思路，明確提出“建立高等學(xué)校分類體系，實(shí)行分類管理，加快建立分類設(shè)置、評(píng)價(jià)、指導(dǎo)、撥款制度”。2014年6月，由教育部、國家發(fā)改委、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、農(nóng)業(yè)部、國務(wù)院扶貧辦聯(lián)合制定了《現(xiàn)代職業(yè)教育體系建設(shè)規(guī)劃(2014-2020年)》，提出“引導(dǎo)一批本科高等學(xué)校轉(zhuǎn)型發(fā)展。支持定位于服務(wù)行業(yè)和地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的本科高等學(xué)校實(shí)行綜合改革，向應(yīng)用技術(shù)類型高校轉(zhuǎn)型發(fā)展”的意見。2015年10月，教育部、國家發(fā)改委、財(cái)政部出臺(tái)了《關(guān)于引導(dǎo)部分地方普通本科高校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變的指導(dǎo)意見》(教發(fā)[2015]7號(hào))，提出了“充分發(fā)揮評(píng)估評(píng)價(jià)制度的導(dǎo)向作用，以。

以上政策的出臺(tái)表明，一方面地方高校的轉(zhuǎn)型發(fā)展勢在必行。多項(xiàng)政策的密集發(fā)布充分體現(xiàn)了國家推進(jìn)高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的決心，同時(shí)也意味著轉(zhuǎn)型發(fā)展面臨的巨大壓力。國家對(duì)轉(zhuǎn)型發(fā)展給予的寬松政策是地方高校應(yīng)該把握住的良好機(jī)遇，可以從政策層面加快推進(jìn)地方高校轉(zhuǎn)型發(fā)展步伐。另一方面國家強(qiáng)調(diào)了在高校轉(zhuǎn)型發(fā)展方面實(shí)行分類管理和評(píng)價(jià)引導(dǎo)原則。這與地方應(yīng)用型本科高校科研評(píng)價(jià)的核心理念高度融合，為進(jìn)一步推進(jìn)地方本科高?？蒲性u(píng)價(jià)制度改革提供了政策支撐。

(二)完善科研評(píng)價(jià)機(jī)制是地方本科高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要手段

在科研管理機(jī)制中，科研評(píng)價(jià)的導(dǎo)向作用使其成為科學(xué)研究的指揮棒，引導(dǎo)著科研理念、科研方向和科研文化等。人的有限理性(boundedrationality)和機(jī)會(huì)主義傾向(opportunism)特征反映出人的趨利性，在高等教育后大眾化時(shí)期，以高校為主體的科研領(lǐng)域中，由科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向不當(dāng)引發(fā)的科研成果“虛假繁榮”和學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象越來越引發(fā)業(yè)界思考，高?？蒲蓄I(lǐng)域面臨誠信危機(jī)?？蒲性u(píng)價(jià)的引導(dǎo)與約束等職能，決定了其是規(guī)范科研價(jià)值取向的重要手段，是科研管理的重要工具?？蒲性u(píng)價(jià)結(jié)論既決定著高校的科技資源配置，同時(shí)也關(guān)系到高校教師的職務(wù)晉升和崗位聘任等個(gè)人利益。科技引導(dǎo)的內(nèi)容和方式?jīng)Q定了地方高?？萍汲晒a(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量(如圖2)。

為了扭轉(zhuǎn)我國地方本科高?？萍脊┬桢e(cuò)位局面，2013年11月出臺(tái)的《教育部關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u(píng)價(jià)改革的意見》(教技[2013]3號(hào))指出，“科技評(píng)價(jià)不僅是高?？萍脊芾淼闹饕侄危沂歉叩冉逃暧^管理和資源配置的重要依據(jù)，對(duì)高等學(xué)校辦學(xué)行為具有突出的導(dǎo)向作用?！碧岢隽丝蒲性u(píng)價(jià)機(jī)制中存在的主要問題，并提出了實(shí)施分類評(píng)價(jià)和堅(jiān)持開放評(píng)價(jià)等具體舉措。2014年7月，教育部科學(xué)技術(shù)委員會(huì)發(fā)布了《高等學(xué)?？萍挤诸愒u(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)要點(diǎn)》，采用立體化架構(gòu)、二維分類方式，以科技人員、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新平臺(tái)、科技項(xiàng)目為對(duì)象提供了百余個(gè)具體指標(biāo)方向，涵蓋創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)、科教結(jié)合、創(chuàng)新文化等要點(diǎn)，為高校科研評(píng)價(jià)改革實(shí)踐提供了參考依據(jù)。2014年9月，《教育部辦公廳關(guān)于開展高等學(xué)?？萍荚u(píng)價(jià)改革試點(diǎn)的通知》(教技廳[2014]3號(hào))的印發(fā)，分別在“科技人員分類評(píng)價(jià)改革”“基地、平臺(tái)和團(tuán)隊(duì)績效評(píng)價(jià)改革”“‘2011’協(xié)同創(chuàng)新中心綜合評(píng)價(jià)改革”“以評(píng)價(jià)改革為重點(diǎn)的科研綜合改革”和“區(qū)域高?？萍荚u(píng)價(jià)改革”等五個(gè)領(lǐng)域，選取44所高校和11個(gè)省級(jí)教育主管部門作為試點(diǎn)分別進(jìn)行改革試驗(yàn)。這是我國首次大規(guī)模的進(jìn)行科研評(píng)價(jià)的理論研究和實(shí)踐探索，標(biāo)志著我國逐步擺脫學(xué)習(xí)國外科研評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ剑呱狭俗灾魈剿鬈壍馈?/p>

二、地方本科高?？蒲性u(píng)價(jià)中存在的主要問題

地方高校是由地方財(cái)政支持的事業(yè)單位，受地方政府及環(huán)境等因素影響，科研評(píng)價(jià)的引導(dǎo)作用受到較大制約，主要包括科研評(píng)價(jià)理念滯后、科研評(píng)價(jià)方法不夠?qū)I(yè)和缺乏相應(yīng)約束機(jī)制等。

(一)國家科研評(píng)價(jià)政策與地方科研評(píng)價(jià)實(shí)踐的契合度有待增強(qiáng)

觀念的更新和理念的形成往往具有一定的滯后性，在我國高等教育后大眾化時(shí)代背景下，地方本科高校的轉(zhuǎn)型發(fā)展理論和科研管理實(shí)踐還沒有達(dá)到有機(jī)融合，破舊立新就會(huì)出現(xiàn)一系列問題值得探索，主要有以下幾個(gè)方面：

1.“行政化”因素對(duì)地方本科高校科研評(píng)價(jià)影響較大

科研評(píng)價(jià)中的“行政化”是未遵循科學(xué)研究客觀規(guī)律而進(jìn)行的科研管理行為。地方政府部門在對(duì)高校進(jìn)行績效考核中，用行政管理思維方式設(shè)定的考評(píng)指標(biāo)，忽視了科研評(píng)價(jià)的知識(shí)屬性而出現(xiàn)偏差，形成了高校外部“行政化”因素。在高校內(nèi)部，科研評(píng)價(jià)被視為行政管理工作的一部分，由于行政人員缺乏相關(guān)專業(yè)背景知識(shí)，科研評(píng)價(jià)工作中過于強(qiáng)調(diào)工作屬性，對(duì)于科研評(píng)價(jià)的導(dǎo)向功能和學(xué)術(shù)特征等關(guān)注不夠，往往盲從了政府主管部門科研績效考核要求，引導(dǎo)指標(biāo)偏重于科研成果的形式與數(shù)量，如頂級(jí)學(xué)術(shù)期刊論文數(shù)量、發(fā)明專利數(shù)量等，對(duì)于科學(xué)研究的“影響力”等價(jià)值指標(biāo)的重視程度不足，評(píng)價(jià)指標(biāo)顯現(xiàn)出政績化特征，致使科研評(píng)價(jià)工作的KPI(Key Performance Indicator)偏離了地方本科高校實(shí)際，誤導(dǎo)了教師的科學(xué)研究與科技創(chuàng)新方向[4]。

2.以學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)替代科研評(píng)價(jià)現(xiàn)象非常普遍

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)主要以科研成果為基礎(chǔ)來評(píng)價(jià)客體的學(xué)術(shù)能力和水平[5]?？蒲性u(píng)價(jià)主要從科研要素的角度來評(píng)價(jià)客體從事科學(xué)研究的價(jià)值[6]。從內(nèi)容上看，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)關(guān)注的是評(píng)價(jià)客體取得的成果及達(dá)到的學(xué)術(shù)水平，而科研評(píng)價(jià)關(guān)注的是評(píng)價(jià)客體從事科技活動(dòng)的價(jià)值。如果以成果評(píng)價(jià)為核心的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)替代科研評(píng)價(jià)，科研的目的、意義，科研過程、科研成果的理論和應(yīng)用價(jià)值等要素會(huì)被忽略，造成以偏概全的不足，嚴(yán)重影響了科研評(píng)價(jià)CPI(Common Performance Indicator)的效度。

3.分類評(píng)價(jià)的實(shí)施還應(yīng)進(jìn)一步改進(jìn)

同行評(píng)價(jià)是國內(nèi)外科學(xué)界的共識(shí)，而科學(xué)分類是同行評(píng)價(jià)的前提和基礎(chǔ)。在當(dāng)前地方本科高校中，出于教學(xué)工作需要，地方本科高?？萍既藛T的學(xué)科分布比較廣泛，相同專業(yè)的評(píng)價(jià)主體和評(píng)價(jià)客體人數(shù)都較少。而地方本科高校的科研評(píng)價(jià)一般是封閉式的內(nèi)部評(píng)價(jià)，很少有外部專家參與。為了降低評(píng)價(jià)成本及提高評(píng)價(jià)效率，以及科研評(píng)價(jià)技術(shù)有限，在科研評(píng)價(jià)的實(shí)踐中，相近學(xué)科門類集中評(píng)價(jià)現(xiàn)象普遍存在，而評(píng)價(jià)過程中沒有采用差別化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致科研評(píng)價(jià)機(jī)制中出現(xiàn)一刀切現(xiàn)象，使科研評(píng)價(jià)的客觀性和科學(xué)性受到嚴(yán)重影響。

(二)科研評(píng)價(jià)的專業(yè)化建設(shè)有待加強(qiáng)

科研評(píng)價(jià)客體的知識(shí)性和學(xué)術(shù)性特征決定了科研評(píng)價(jià)的專業(yè)化屬性，科研評(píng)價(jià)的專業(yè)化程度也決定了科研評(píng)價(jià)質(zhì)量。這不僅表現(xiàn)為科研評(píng)價(jià)內(nèi)容的專業(yè)化，還包括評(píng)價(jià)機(jī)制和評(píng)價(jià)方法等方面的創(chuàng)新。當(dāng)前，以科研行政管理部門為主導(dǎo)的科研評(píng)價(jià)方式比較普遍，更多的體現(xiàn)了管理化屬性而淡化了知識(shí)化特性，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.評(píng)價(jià)主體構(gòu)成的科學(xué)性不夠充分

地方本科高校一般是由相近學(xué)科門類專家組成的專家組擔(dān)任科研評(píng)價(jià)主體。因不能做到完全的同行評(píng)價(jià)，非本專業(yè)專家往往會(huì)遵從本專業(yè)專家意見，或因個(gè)別權(quán)威專家的羊群效應(yīng)而忽略其他專家個(gè)人意見，造成實(shí)際上由少數(shù)專家因素決定了評(píng)價(jià)結(jié)果。由于評(píng)價(jià)主體構(gòu)成中忽視了評(píng)價(jià)客體和科研群體因素，學(xué)校與非正式群體間的科研理念存在的分歧，嚴(yán)重影響了大學(xué)科研文化建設(shè)。

近年來，有的地方本科高校也會(huì)把科研評(píng)價(jià)工作委托第三方進(jìn)行，主要是委托其他高校或者評(píng)估機(jī)構(gòu)。委托其他高校進(jìn)行評(píng)價(jià)只能解決高校內(nèi)部評(píng)價(jià)是否公正問題，不能保證評(píng)價(jià)的導(dǎo)向與學(xué)校特色發(fā)展相符。社會(huì)上的評(píng)估機(jī)構(gòu)一般由會(huì)計(jì)師事務(wù)所業(yè)務(wù)拓展而來，所做工作更多體現(xiàn)在計(jì)算、統(tǒng)計(jì)與數(shù)據(jù)分析上，與學(xué)?？蒲欣砟詈娃D(zhuǎn)型發(fā)展的契合度并不高，缺陷與不足顯而易見。

2.評(píng)價(jià)內(nèi)容的選定存在偏差

科研評(píng)價(jià)內(nèi)容除了以學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)替代科研評(píng)價(jià)外，間接評(píng)價(jià)的濫用現(xiàn)象也很普遍，主要表現(xiàn)在以二階評(píng)價(jià)替代一階評(píng)價(jià)。一階評(píng)價(jià)，是以科研要素為評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行的直接評(píng)價(jià)。二階評(píng)價(jià)是對(duì)科研要素載體為對(duì)象進(jìn)行的間接評(píng)價(jià)。主要表現(xiàn)為科學(xué)計(jì)量學(xué)和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)被大量使用，期刊的影響因子及期刊(或論文)的數(shù)據(jù)庫收錄情況等評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置超出了合理范圍。雖然引入文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)了我國與國際接軌并提升國際影響力的目的，但文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中的洛特卡定律和普萊斯定律表明，計(jì)量學(xué)指標(biāo)并不宜作為科研評(píng)價(jià)的直接依據(jù)。在2013年由78個(gè)國際科學(xué)組織的155位科學(xué)家簽署的《關(guān)于科研評(píng)價(jià)的舊金山宣言》，專門針對(duì)影響因子指標(biāo)的濫用情況提出批評(píng)。將二階評(píng)價(jià)作為科研評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容，對(duì)于科技創(chuàng)新和文化傳承顯示出了制度性弊端，間接評(píng)價(jià)只能作為科研評(píng)價(jià)的輔助手段。

3.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系還不夠完善

評(píng)價(jià)指標(biāo)是科研評(píng)價(jià)的核心內(nèi)容，當(dāng)前科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中存在的主要問題包括以下幾個(gè)方面：一是指標(biāo)范圍不全面，當(dāng)前科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的核心內(nèi)容主要集中在項(xiàng)目與成果方面，關(guān)于科學(xué)研究的價(jià)值和意義方面要素要么附加在項(xiàng)目與成果指標(biāo)上作為科研評(píng)價(jià)的參考內(nèi)容，要么根本就沒有體現(xiàn)。二是科研評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重設(shè)計(jì)不合理，過于突出高端期刊論文等成果的權(quán)重系數(shù)，應(yīng)用類成果的指標(biāo)也存在重?cái)?shù)量輕轉(zhuǎn)化等問題。三是忽略了科研的投入產(chǎn)出關(guān)系，一般僅將科技資源的投入作為評(píng)價(jià)要素，而忽略了投入后的產(chǎn)出質(zhì)量。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的缺陷不僅破壞了科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的系統(tǒng)性、科學(xué)性和完整性，更是誤導(dǎo)了科技工作者的科研價(jià)值取向，從而誘發(fā)了功利意識(shí)和學(xué)術(shù)不端行為。成果優(yōu)先原則也導(dǎo)致浮躁的科研文化氛圍，很難讓科技工作者靜下心來搞創(chuàng)新，更難培養(yǎng)出高端科技人才。

4.評(píng)價(jià)結(jié)論缺乏評(píng)估和修正機(jī)制

科研評(píng)價(jià)是全世界都在探索的科研管理難題，地方本科高校的科研評(píng)價(jià)結(jié)論出現(xiàn)偏差和失誤也在所難免。為此，對(duì)于科研評(píng)價(jià)結(jié)論的評(píng)估和修訂就顯得尤為重要。在地方本科高校中，受評(píng)價(jià)技術(shù)水平影響，科研評(píng)價(jià)結(jié)論往往未經(jīng)評(píng)估和修正就直接使用，造成科研評(píng)價(jià)結(jié)果與評(píng)價(jià)客體和科研群體等心理預(yù)期存在較大差距，影響了對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的認(rèn)同感。只有科研引導(dǎo)方向與評(píng)價(jià)客體和科研群體預(yù)期方向具有較強(qiáng)的契合度才能產(chǎn)生共鳴，從而激發(fā)科研潛能，營造積極向上的大學(xué)科研文化。

(三)科研評(píng)價(jià)的約束機(jī)制有待健全

近年來國家先后出臺(tái)了關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為的管理規(guī)定，但科研評(píng)價(jià)內(nèi)容的前沿性、知識(shí)性、學(xué)術(shù)性等特點(diǎn)決定了科研活動(dòng)的約束更多依靠評(píng)價(jià)客體的自律，科研評(píng)價(jià)的約束機(jī)制需要進(jìn)一步健全。

1.對(duì)評(píng)價(jià)主體的約束過于寬泛

在科研評(píng)價(jià)機(jī)制中，地方本科高?？蒲性u(píng)價(jià)主體構(gòu)成的非完全同行評(píng)價(jià)特點(diǎn)，造成評(píng)價(jià)主體中少數(shù)人甚至個(gè)別人的因素決定了評(píng)價(jià)結(jié)果，專家的學(xué)術(shù)修養(yǎng)和道德素養(yǎng)成了科研評(píng)價(jià)客觀性的關(guān)鍵。同時(shí)，科研評(píng)價(jià)的知識(shí)性特點(diǎn)決定了科研評(píng)價(jià)結(jié)論不易驗(yàn)證，專家組的構(gòu)成人數(shù)又較少，很難避免內(nèi)部利益交換等不良現(xiàn)象的發(fā)生。加強(qiáng)對(duì)科研評(píng)價(jià)主體約束機(jī)制建設(shè)是完善科研評(píng)價(jià)機(jī)制的重要保障。

2.對(duì)評(píng)價(jià)客體的約束不夠全面

地方本科高校學(xué)科復(fù)雜的特征，造成對(duì)科研評(píng)價(jià)客體的約束針對(duì)性不強(qiáng)，當(dāng)前的學(xué)術(shù)不端管理制度對(duì)于具體的學(xué)術(shù)不端行為做出了相應(yīng)的處罰規(guī)定，但仍有許多科研活動(dòng)處于學(xué)術(shù)不端范圍的邊緣地帶，雖有不當(dāng)?shù)搽y以處理。比如內(nèi)容相近項(xiàng)目的重復(fù)申請(qǐng)和技術(shù)相似成果的重復(fù)申報(bào)等，助長了科學(xué)研究中的投機(jī)取巧行為，衍生了功利化的科研氛圍。

3.科研誠信體系的構(gòu)建有待加強(qiáng)

科研誠信不僅是科技工作者的美德，更是科學(xué)研究的道德基礎(chǔ)。地方本科高校的科研評(píng)價(jià)體系在重?cái)?shù)量、重期刊影響力等因素引導(dǎo)下，部分評(píng)價(jià)客體為謀取個(gè)人利益，普遍存在未被禁止即合法的功利意識(shí)，將科研工作視為換取名利的手段。對(duì)于不能如期完成課題研究任務(wù)甚至撤項(xiàng)等事件的懲處也缺乏力度，這就很可能造成急功近利、浮夸浮躁風(fēng)氣逐漸取代嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的科學(xué)精神，教師的知識(shí)取向被功利取向所替代，大學(xué)文化被破壞。因此，構(gòu)建嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲姓\信體系也成了地方本科高校科研評(píng)價(jià)機(jī)制建設(shè)的重要內(nèi)容。

行政化和功利化因素影響了科研評(píng)價(jià)的效度，而評(píng)價(jià)技術(shù)的不成熟，又導(dǎo)致了評(píng)價(jià)信度的缺失。只有健全科研評(píng)價(jià)體系，完善科研評(píng)價(jià)機(jī)制，培育以科研誠信為重要內(nèi)容的大學(xué)文化，才能讓地方本科高校的科技工作者能坐得住板凳，搞得好科研，產(chǎn)得出技術(shù)。通過科研評(píng)價(jià)的導(dǎo)向功能，將科學(xué)研究與地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)有機(jī)結(jié)合起來，從而有效促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展。

三、地方本科高?？蒲性u(píng)價(jià)問題的理性思考

地方本科高?？蒲性u(píng)價(jià)的出發(fā)點(diǎn)是科研管理，落腳點(diǎn)是引導(dǎo)科研方向，歸宿是培育地方高校科研特色，在實(shí)現(xiàn)自身的差別化發(fā)展基礎(chǔ)上，探索出地方本科高校特色辦學(xué)的發(fā)展路徑。一方面，“行政化”背景下，高校如何破解制度禁錮，謀求自身發(fā)展是非常棘手的制度課題，另一方面，如何在遵循科學(xué)研究客觀規(guī)律基礎(chǔ)上，將轉(zhuǎn)型發(fā)展理念融入科研評(píng)價(jià)體系是需要深入探索的專業(yè)技術(shù)難題。

(一)以理念更新和體制革新化解“行政化”因素影響

高?？蒲性u(píng)價(jià)中的“行政化”因素是我國高等教育長期發(fā)展過程中形成的制度癥結(jié)，“行政化”本身是一種管理體制，只是這種管理體制沒有與科學(xué)研究的客觀規(guī)律有機(jī)融合，從而影響了高?？蒲性u(píng)價(jià)的質(zhì)量。南方科技大學(xué)去“行政化”探索性改革的實(shí)踐表明，“行政化”是植根于教育理念和實(shí)踐中的制度問題，去“行政化”絕非高?？梢詢H僅通過自身變革而實(shí)現(xiàn)。只有加強(qiáng)與政府教育行政部門的深入探索，完善高校科研評(píng)價(jià)的頂層設(shè)計(jì)，才能化解地方本科高校的“行政化”問題。

1.正確處理好科研評(píng)價(jià)中“行政”與“學(xué)術(shù)”間的關(guān)系

科研評(píng)價(jià)是科學(xué)學(xué)(Science of Science)的重要內(nèi)容，涉及理論科學(xué)學(xué)和應(yīng)用科學(xué)學(xué)等十幾門學(xué)科?？蒲性u(píng)價(jià)是特殊的管理工作，除了具備行政管理的一般要素外，科研評(píng)價(jià)本身融合了更多知識(shí)性、專業(yè)性和學(xué)術(shù)性特征，對(duì)于科研評(píng)價(jià)具體實(shí)踐來說也需要融入更多專業(yè)性要素。體現(xiàn)“學(xué)術(shù)”特征的科研評(píng)價(jià)有利于從理論層面和專業(yè)角度把握科研評(píng)價(jià)的專業(yè)技能，從而保證對(duì)科研評(píng)價(jià)的正確指導(dǎo)，避免對(duì)教育管理部門考評(píng)指標(biāo)的盲從，有利于培育和突出自身的辦學(xué)特色。因此，屬于學(xué)術(shù)范疇的科研評(píng)價(jià)應(yīng)該由專業(yè)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)開展，而行政管理部門可以根據(jù)科研評(píng)價(jià)結(jié)論，結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況合理進(jìn)行科技資源配置或科研績效考評(píng)，從而實(shí)現(xiàn)“行政”與“學(xué)術(shù)”的有機(jī)融合。

2.以國家政策引導(dǎo)政府轉(zhuǎn)變科研評(píng)價(jià)理念

政府部門與高校的科研工作總體意圖是一致的，都是為了促進(jìn)高校科技發(fā)展，為地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展提供知識(shí)和智力支撐。國家科研評(píng)價(jià)政策出臺(tái)時(shí)間較短，地方政府部門對(duì)科研評(píng)價(jià)政策的消化吸收也需要一個(gè)過程，目前對(duì)地方本科高校的辦學(xué)評(píng)估、專業(yè)評(píng)估等方式進(jìn)行科研績效考評(píng)時(shí)，對(duì)于具體高校的個(gè)性化因素考慮不足。為此，地方本科高校加強(qiáng)與地方政府部門的有效溝通，依據(jù)國家科研評(píng)價(jià)政策促進(jìn)政府部門轉(zhuǎn)變管理思路，能夠根據(jù)不同類別高校特點(diǎn)制定差別化的績效考評(píng)指標(biāo)，從而把政府管理部門的科研管理工作引入分類管理和分類評(píng)價(jià)軌道上來。

3.以科學(xué)的頂層設(shè)計(jì)提高科研評(píng)價(jià)質(zhì)量

科研評(píng)價(jià)工作的頂層設(shè)計(jì)是從學(xué)校層面對(duì)科研評(píng)價(jià)工作做出的戰(zhàn)略部署。頂層設(shè)計(jì)明確了學(xué)?？蒲性u(píng)價(jià)的主旨理念和具體實(shí)施的主體框架，并保持較強(qiáng)的指導(dǎo)性和穩(wěn)定性。為確保地方本科高?？蒲性u(píng)價(jià)頂層設(shè)計(jì)的科學(xué)性和可行性，應(yīng)該發(fā)揮業(yè)內(nèi)專家智庫作用，采用德爾菲法(Delphi method)對(duì)頂層設(shè)計(jì)方案進(jìn)行深入論證和探討。即做到對(duì)高校自身的基礎(chǔ)條件和科技優(yōu)勢有著清醒的了解和認(rèn)識(shí)，也要根據(jù)學(xué)校轉(zhuǎn)型發(fā)展的實(shí)際情況確定具體發(fā)展目標(biāo)。

(二)以專業(yè)化建設(shè)提高科研評(píng)價(jià)的信度和效度

科研評(píng)價(jià)的目標(biāo)、對(duì)象和內(nèi)容等決定了科研評(píng)價(jià)本身具有很強(qiáng)的專業(yè)性，專業(yè)化建設(shè)是做好科研評(píng)價(jià)的技術(shù)保證。

1.組建專業(yè)的科研評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

組建專業(yè)的科研評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)并獨(dú)立開展工作是地方本科高校解決科研評(píng)價(jià)問題的有效手段。一方面，科研評(píng)價(jià)的專業(yè)屬性已大大超出了行政管理能力范圍，科研評(píng)價(jià)的分類辦法、指標(biāo)體系構(gòu)建，以及將學(xué)校發(fā)展目標(biāo)和轉(zhuǎn)型發(fā)展理念等融入科研評(píng)價(jià)體系，都需要具有相關(guān)專業(yè)背景的技術(shù)人員，在進(jìn)行深入研究基礎(chǔ)上運(yùn)用合適的技術(shù)手段才能完成，并在實(shí)踐中不斷完善。另一方面，運(yùn)用專業(yè)的科研評(píng)價(jià)手段，可以提高科研評(píng)價(jià)的透明度，能夠有效縮小或去除行政主導(dǎo)模式下產(chǎn)生的權(quán)力尋租空間，確?？蒲性u(píng)價(jià)的公平公正。

2.探索科學(xué)的分類評(píng)價(jià)方法

分類評(píng)價(jià)方法的科學(xué)化主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是分類方法的科學(xué)化。要根據(jù)科研評(píng)價(jià)客體的學(xué)科特點(diǎn)、研究類型及學(xué)校的科研發(fā)展規(guī)劃目標(biāo)等進(jìn)行合理分類，使同類評(píng)價(jià)客體間具有相近的評(píng)價(jià)特征，便于在評(píng)價(jià)過程中進(jìn)行比較和分析。二是評(píng)價(jià)尺度的標(biāo)準(zhǔn)化。重點(diǎn)在于如何保證具有相近水平的不同類別的評(píng)價(jià)客體，能夠得到相似的評(píng)價(jià)結(jié)論。為此，除了確定差別化的科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系外，還要制定科學(xué)的評(píng)價(jià)規(guī)程和預(yù)案，采用格式化和標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)手段，提高科研評(píng)價(jià)的公平性和規(guī)范性。

3.確定多元化的評(píng)價(jià)主體

同行評(píng)價(jià)是科研評(píng)價(jià)的基本原則，為了解決地方本科高校校內(nèi)專家不足問題，應(yīng)與相關(guān)兄弟院校、科研機(jī)構(gòu)及企事業(yè)單位等建立廣泛聯(lián)系，引入校外同行建立專家?guī)?，并確保專家結(jié)構(gòu)的合理性。在專家的使用方面，對(duì)于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科研評(píng)價(jià)應(yīng)有校外科研機(jī)構(gòu)專家參與，對(duì)于應(yīng)用研究或試驗(yàn)與發(fā)展類的科研評(píng)價(jià)，應(yīng)有技術(shù)使用單位專家介入等。

除了同行評(píng)價(jià)之外，還應(yīng)引入評(píng)價(jià)客體及科研群體等非正式群體的評(píng)價(jià)因素。雖然評(píng)價(jià)客體和非正式群體的評(píng)價(jià)具有偶然性、差別化及不可控等特點(diǎn)，但這不僅是對(duì)評(píng)價(jià)客體的尊重，也是反映科研群體理念和訴求的直接渠道。對(duì)于修訂科研評(píng)價(jià)機(jī)制等具有重要參考價(jià)值。

4.構(gòu)建合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建是科研評(píng)價(jià)工作設(shè)計(jì)的核心內(nèi)容，也是影響科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向作用的關(guān)鍵因素。科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系一般分為三個(gè)層面，即目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。每個(gè)層面可以有多個(gè)層級(jí)。根據(jù)指標(biāo)間“內(nèi)涵不雷同，外延不交叉”原則，地方本科高校一般設(shè)置三個(gè)指標(biāo)層級(jí)比較合適，并采用主客觀賦權(quán)法最終確定指標(biāo)與權(quán)重。評(píng)價(jià)指標(biāo)是科技引導(dǎo)的核心因素，是正確引導(dǎo)科研方向的關(guān)鍵。

在轉(zhuǎn)型發(fā)展背景下，如何將相關(guān)要素融入評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是項(xiàng)技術(shù)難題。分類評(píng)價(jià)前提下，科研評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)用專業(yè)的技術(shù)手段，結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況合理確定包含轉(zhuǎn)型發(fā)展內(nèi)容的評(píng)價(jià)指標(biāo)范圍。如果將所有評(píng)價(jià)指標(biāo)都烙上轉(zhuǎn)型發(fā)展印記的話，就又陷入到了“行政化”怪圈之中。

5.評(píng)估并修正評(píng)價(jià)與評(píng)價(jià)結(jié)論

在當(dāng)前科研評(píng)價(jià)技術(shù)還不完善的情況下，引入元評(píng)價(jià)(meta-evaluation)機(jī)制是完善評(píng)價(jià)方法和修正評(píng)價(jià)結(jié)果的有效手段[7]。元評(píng)價(jià)是為了糾正科研評(píng)價(jià)中可能出現(xiàn)的偏差而對(duì)評(píng)價(jià)本身進(jìn)行的評(píng)價(jià)。主要運(yùn)用科學(xué)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)等方法來對(duì)科研評(píng)價(jià)的信度和效度進(jìn)行分析。一般包括三種方式，一是評(píng)價(jià)客體對(duì)科研評(píng)價(jià)的反饋式評(píng)價(jià)。重點(diǎn)是針對(duì)評(píng)價(jià)機(jī)制和評(píng)價(jià)結(jié)論的意見和建議；二是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)本身的反思式評(píng)價(jià)。主要通過專業(yè)的評(píng)價(jià)工具對(duì)科研評(píng)價(jià)本身進(jìn)行自評(píng)自查，以不斷提高評(píng)價(jià)質(zhì)量；三是學(xué)校學(xué)術(shù)組織(如學(xué)術(shù)委員會(huì)等)進(jìn)行的顧問式評(píng)價(jià)。對(duì)評(píng)價(jià)的科研導(dǎo)向是否與學(xué)校的科技發(fā)展規(guī)劃相符，能否利于培育學(xué)校的辦學(xué)特色以及轉(zhuǎn)型發(fā)展等進(jìn)行評(píng)價(jià)。然后根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論改進(jìn)評(píng)價(jià)方法，從而使地方本科高校的科研評(píng)價(jià)工作步入不斷更新、不斷發(fā)展軌道。

(三)以制度倫理構(gòu)建科研誠信約束機(jī)制

科研行為不端與學(xué)術(shù)虛假繁榮的背后，是學(xué)校績效考評(píng)的壓力和名利誘惑相互作用的結(jié)果。從制度倫理層面構(gòu)建嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲性u(píng)價(jià)約束機(jī)制是提高評(píng)價(jià)質(zhì)量的重要保證。在評(píng)價(jià)主體方面，科研評(píng)價(jià)專家?guī)煲懈聶C(jī)制，通過元評(píng)價(jià)中對(duì)于專家的評(píng)價(jià)，建立專家的流動(dòng)機(jī)制，保持評(píng)價(jià)專家隊(duì)伍的有序更新，提高優(yōu)秀專家的使用頻率。在評(píng)價(jià)客體方面，要建立健全學(xué)術(shù)不端懲處機(jī)制，對(duì)于處于學(xué)術(shù)不端邊緣地帶的科研評(píng)價(jià)要素要給予適當(dāng)處理，清除可能產(chǎn)生功利行為的評(píng)價(jià)要素，逐步培養(yǎng)高校良好的科研文化氛圍。在科研評(píng)價(jià)機(jī)制方面，構(gòu)建以誠信為特征的科研評(píng)價(jià)體系，加強(qiáng)文化建設(shè)，弘揚(yáng)科學(xué)精神。

(四)以科研平臺(tái)建設(shè)擴(kuò)大對(duì)外交流與合作

為了改變高校內(nèi)部自娛自樂的評(píng)價(jià)方式，避免科研的重復(fù)研究和低水平競爭，吸收新鮮的科研理念和學(xué)術(shù)成果，構(gòu)建開放的科研交流平臺(tái)十分必要。一方面，通過在開放的科研交流平臺(tái)上與外界的互動(dòng)，能夠加強(qiáng)科研思想交流，更新科研理念，提升科研水平，另一方面，在當(dāng)前地方本科高?？蒲性u(píng)價(jià)機(jī)制和體系還不夠完善的今天，通過平臺(tái)交流，能夠擴(kuò)大科研評(píng)價(jià)渠道，有助于提高科研評(píng)價(jià)質(zhì)量。

結(jié)語

地方本科高校與其他社會(huì)組織一樣是社會(huì)的重要組成部分，高校的發(fā)展與建設(shè)離不開社會(huì)的支持和參與，特別是政府教育管理部門在對(duì)高校進(jìn)行管理過程中，除了持續(xù)增加投入以外，還應(yīng)該給高校更廣闊的自主發(fā)展空間，為特色辦學(xué)提供便利條件。在地方本科高校的科研評(píng)價(jià)中，不能過于強(qiáng)調(diào)教師的工具價(jià)值而忽視了教師的主體價(jià)值，應(yīng)妥善處理好學(xué)校發(fā)展與教師個(gè)人職業(yè)生涯關(guān)系，避免誘發(fā)功利思想而導(dǎo)致急功近利和學(xué)術(shù)不端行為因素。在實(shí)現(xiàn)全員養(yǎng)老保險(xiǎn)的今天，教師工資結(jié)構(gòu)的多元化和教師職業(yè)生涯的多樣化應(yīng)該成為發(fā)展趨勢，給教師更多發(fā)展空間，讓擅于科研的教師能夠踏踏實(shí)實(shí)開展科學(xué)研究，讓長于教學(xué)的教師能夠安心教書育人，給能夠與企業(yè)深度合作進(jìn)行應(yīng)用技術(shù)研發(fā)的教師更多寬松政策。從而發(fā)掘地方本科高校的智慧潛力，共同為地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

[1]王洪才.大眾高等教育論[M].廣州：廣東教育出版社,2004.

[2]教育部.各級(jí)教育毛入學(xué)率[EB/OL].(2015—09—01)http://www.moe.edu.cn/s78/A03/moe_560/jytjsj_2014/2014_qg/201509/t20150901_204903.html.

[3]新華網(wǎng).中國高等教育毛入學(xué)率預(yù)計(jì)2020年將達(dá)到50%[EB/OL].(2016—03—08)http://news.xinhuanet.com/politics/2016lh/2016-03/08/c_128783350.htm.

[4]艾術(shù)林.高?？萍紙F(tuán)隊(duì)KPI績效考評(píng)體系的構(gòu)建[J].科技經(jīng)濟(jì)市場，2009(5).

[5]石新中.學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)期刊與誠信制度[J].首都師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2012(3).

[6]李偉.西部地區(qū)地方高校科研評(píng)價(jià)體系研究[D].西安:西安工業(yè)大學(xué)，2012.

[7]俞立平.元評(píng)價(jià)對(duì)提高科技評(píng)價(jià)質(zhì)量的影響研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2012(4).

(責(zé)任編輯：李 軍)

Scientific Research Evaluation of Regional Colleges and Universities under Background of Transformation Development

AI Shu-lin1, CAI Yuan-man2

(1. Department of Scientific Research, Eastern Liaoning University, Dandong 118001, China; 2. School of Business, Eastern Liaoning University, Dandong 118001, China)

The problems of administerization, utilitarianism and shortage of professionalization in scientific research evaluation under the background of higher education popularization are analyzed. Accordingly, measures about how to weaken the administerization, perfect professional evaluation mechanism, build credit system of scientific research are proposed.

technological management; scientific evaluation; transformation development; popularization of higher education

10.14168/j.issn.1672-8572.2017.02.23

2017-02-16

遼寧省教育廳智庫項(xiàng)目(ZK2015073)；遼寧省社科聯(lián)一般項(xiàng)目(2016lslktxxjc-03)

艾術(shù)林(1970—)，男，遼寧臺(tái)安人，助理研究員，研究方向：科學(xué)學(xué)與科技管理。

*通訊作者：蔡遠(yuǎn)滿(1964—)，男，遼寧鳳城人，副教授，研究方向：職業(yè)生涯管理、行為管理。

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1672-8572(2017)02-0131-07