周靜言

(遼東學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 遼寧 丹東 118001)

【經(jīng)濟(jì)管理研究】

轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯產(chǎn)業(yè)政策研究
——以葉利欽時(shí)期為例

周靜言

(遼東學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 遼寧 丹東 118001)

轉(zhuǎn)型初期葉利欽政府對其國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)政策態(tài)度經(jīng)歷了從否定到認(rèn)可再到重視的過程轉(zhuǎn)變，但最終受東南亞金融危機(jī)的影響，致使俄羅斯產(chǎn)業(yè)政策問題基本上處于擱置狀態(tài)。本文以葉利欽時(shí)期俄羅斯產(chǎn)業(yè)政策制定的經(jīng)濟(jì)背景為切入點(diǎn)，著重分析這一時(shí)期俄羅斯產(chǎn)業(yè)扶持政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和科技創(chuàng)新政策的內(nèi)容，并考察其相應(yīng)的政策調(diào)整措施，最后對產(chǎn)業(yè)政策效果作出客觀評價(jià)。

激進(jìn)式改革；產(chǎn)業(yè)政策；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策；科技創(chuàng)新政策

俄羅斯作為前蘇聯(lián)的繼承國其產(chǎn)業(yè)政策由來已久。盡管蘇聯(lián)時(shí)期并未明確提出和使用產(chǎn)業(yè)政策的概念，但是在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的五年規(guī)劃中產(chǎn)業(yè)政策的內(nèi)容已有所體現(xiàn)，而由于其內(nèi)容和措施并未從根本上觸及前蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，所以并未取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，也沒有改變前蘇聯(lián)重工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。轉(zhuǎn)軌初期俄聯(lián)邦實(shí)行了“激進(jìn)式”的市場化改革，給俄羅斯經(jīng)濟(jì)帶來了深重的災(zāi)難，在此背景下俄羅斯對待產(chǎn)業(yè)政策的態(tài)度經(jīng)歷了怎樣的變化？有哪些產(chǎn)業(yè)政策措施？是否真正的實(shí)施了產(chǎn)業(yè)政策？這些問題對于分析葉利欽時(shí)期產(chǎn)業(yè)發(fā)展乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義，甚至對于21世紀(jì)以來俄羅斯產(chǎn)業(yè)發(fā)展的分析具有一定的傳承性。并且中俄兩國同是新興的市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家，曾經(jīng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)背景使得兩國對產(chǎn)業(yè)政策的必要性存在一致的認(rèn)同，特別是兩國的經(jīng)濟(jì)增長方式又存在高度相似性。因此，分析轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，對于研究我國產(chǎn)業(yè)政策的制定與實(shí)施具有一定的借鑒意義。

一、 葉利欽時(shí)期產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)濟(jì)背景

葉利欽時(shí)期俄聯(lián)邦選擇了“休克療法”的轉(zhuǎn)型政策，其目的是采用“激進(jìn)式”的改革措施快速地摧毀前蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，建立西方化的市場經(jīng)濟(jì)框架。而實(shí)際上，激進(jìn)式改革不但沒有振興俄羅斯經(jīng)濟(jì)，反而使其經(jīng)濟(jì)大幅度下滑且經(jīng)濟(jì)危機(jī)嚴(yán)重，因此，這種改革本身并不算是成功。具體而言：

(一)激進(jìn)式改革致使俄羅斯經(jīng)歷嚴(yán)重的通貨膨脹

受改革影響轉(zhuǎn)型之初俄羅斯在國內(nèi)全面實(shí)施價(jià)格自由化戰(zhàn)略，國內(nèi)的批發(fā)和零售價(jià)格放開超過90%，在國內(nèi)消費(fèi)品生產(chǎn)嚴(yán)重不足的現(xiàn)實(shí)情況下，使得這一政策的實(shí)施導(dǎo)致了全面價(jià)格飛漲。轉(zhuǎn)軌初期，尤其是1992年俄羅斯通貨膨脹率曾高達(dá)2 510%，盡管其后有所下降，但是1993—1995年仍然高達(dá)840%、220%和131%。為控制嚴(yán)重的通貨膨脹俄聯(lián)邦政府實(shí)施軟赤字政策措施，采取發(fā)行國內(nèi)債券及國外貸款等手段，使其通貨膨脹率自1996年開始降為兩位數(shù)以下，其中1997年通脹率已經(jīng)降為11%，而1998年由于東南亞金融危機(jī)所引致的通貨膨脹率再次陡然增加(84.4%)，1999年通脹率有所回落但仍為36.5%*數(shù)據(jù)來源：俄羅斯國家統(tǒng)計(jì)局《Российский статистический ежегодник 2000》，http://www.gks.ru.。

(二)激進(jìn)式改革導(dǎo)致俄羅斯產(chǎn)出持續(xù)下降

轉(zhuǎn)型初期也是俄羅斯GDP下降幅度最大的時(shí)期，1992—1994年分別下降14.5%、 8.7%和12.7%， 1995年開始GDP下降幅度有所回落，1997年俄羅斯GDP首次出現(xiàn)正增長，但其后的1998年受東南亞金融危機(jī)的影響，再次轉(zhuǎn)為5.3%的負(fù)增長，1999年GDP達(dá)到了5.4%的增長[1]，成為葉利欽時(shí)期俄聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)增長最高的一年。

(三)激進(jìn)式改革進(jìn)一步加重俄羅斯經(jīng)濟(jì)能源和原材料化趨勢

葉利欽時(shí)期俄羅斯能源和原材料工業(yè)(包括電力、黑色冶金、燃料、有色冶金、木材及造紙、建筑工業(yè))所占比重呈現(xiàn)出明顯的上升態(tài)勢，(如圖1所示)由1991年的47.5%上升到1999年的53.8%，上升6.3個(gè)百分點(diǎn)，其中，最高比重達(dá)到55.5%(1998年)。相比之下其制造業(yè)(包括機(jī)械制造、化工、食品及輕工)比重呈現(xiàn)出明顯的下降態(tài)勢，由48.5%下降到42.1%，下降超過6個(gè)百分點(diǎn)，最低比重降為39.7%(1998年)。

圖1 葉利欽時(shí)期俄羅斯工業(yè)部門結(jié)構(gòu)(%)*能源原材部門包括：電力、燃料、黑色冶金、有色冶金、木材加工、造紙、建材工業(yè)。制造業(yè)包括：機(jī)械制造和金屬加工、化工、輕工業(yè)及食品工業(yè)。

資料來源: 根據(jù)《Промышленность России 2000 Статистический сборник》數(shù)據(jù)計(jì)算整理后繪制，http://www.gks.ru

(四)激進(jìn)式改革嚴(yán)重削弱俄羅斯科技創(chuàng)新能力

在前蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，科研與市場完全脫節(jié)，科研活動(dòng)所需的人才、經(jīng)費(fèi)以及物資保障全部由聯(lián)邦政府統(tǒng)一配置。激進(jìn)式改革所推崇的“市場萬能論”，促使葉利欽政府將科技領(lǐng)域推向市場，特別是對其預(yù)算撥款驟然減少，使其科技創(chuàng)新能力嚴(yán)重下降。表現(xiàn)為：

從研發(fā)投入強(qiáng)度來看，呈現(xiàn)驟然下降到小幅回升的趨勢，總體上遠(yuǎn)低于轉(zhuǎn)軌初期水平。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌使俄羅斯科研經(jīng)費(fèi)投入驟然下降，1992年比上年下降超過70%，并且研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度*研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度即研發(fā)投入(R&D)占GDP的比重，通常將比值低于1%作為缺乏創(chuàng)新能力的判斷標(biāo)準(zhǔn)。降至0.74%，明顯低于前蘇聯(lián)水平。從1993年開始，俄羅斯研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度呈現(xiàn)小幅上升之勢，1999年為1%，其中，最高的1997年也僅為1.04%，明顯低于轉(zhuǎn)軌前1.43%的水平[2]?？梢姡~利欽時(shí)期俄羅斯創(chuàng)新能力明顯不足，倒退為研發(fā)初級階段。

從專利數(shù)量看，葉利欽時(shí)期專利總數(shù)量和俄羅斯居民申請專利數(shù)量均呈現(xiàn)下降態(tài)勢。從圖2可以看出，專利總數(shù)量下降近26個(gè)百分點(diǎn)，由51 344件降為27 844件，其中，1997年最低，為23 229件。而俄羅斯居民專利申請數(shù)量下降幅度更大，接近50%，由39 494件下降到19 900件。

從科研人員數(shù)量看，葉利欽時(shí)期也呈現(xiàn)明顯的減少態(tài)勢。資料顯示，這一時(shí)期俄羅斯科技人才流失嚴(yán)重，1995年科研人員數(shù)量僅為轉(zhuǎn)軌前1990年的54.6%[3]，到了1998年這一指標(biāo)降為44%*數(shù)據(jù)來源：ЦИСН，Наука Россиивцифрах:2000，M: ЦИСН,2000.，降為歷史最低水平。同時(shí)衡量科研能力之一的科技論文數(shù)量也在明顯減少，與1990年相比減少12%以上。進(jìn)一步表明，葉利欽時(shí)期俄聯(lián)邦科技整體水平下降，并且明顯缺乏創(chuàng)新能力。

圖2 葉利欽時(shí)期俄羅斯專利申請數(shù)量[1]

二、葉利欽時(shí)期俄羅斯產(chǎn)業(yè)政策的內(nèi)容分析

轉(zhuǎn)軌初期葉利欽政府奉行自由主義經(jīng)濟(jì)政策，片面地認(rèn)為政府主導(dǎo)的支持個(gè)別產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策，破壞了市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，主張市場經(jīng)濟(jì)改革就應(yīng)該把一切都交給市場。盡管從總體上對產(chǎn)業(yè)政策持反對態(tài)度，但實(shí)際上并不是完全沒有實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策[1]。

(一)產(chǎn)業(yè)扶持政策

1993年，切爾諾梅爾金任政府總理期間，俄羅斯將工業(yè)和農(nóng)業(yè)振興作為最重要任務(wù)，投資重點(diǎn)轉(zhuǎn)向扶持國內(nèi)農(nóng)業(yè)、工業(yè)以及能源等基礎(chǔ)部門。尤其將工業(yè)作為重中之重，聯(lián)邦政府給予軍工企業(yè)和大型國有企業(yè)以生產(chǎn)性貸款，加大對軍工企業(yè)撥款力度，鼓勵(lì)其開發(fā)民品及兩用技術(shù)，并支持新武器開發(fā)，鼓勵(lì)武器出口換取發(fā)展資金。在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?yàn)榱斯膭?lì)農(nóng)業(yè)發(fā)展，增加聯(lián)邦政府的預(yù)算投資。

獲得連任后的葉利欽總統(tǒng)調(diào)整聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)政策，以擴(kuò)大投資和市場占有率為手段保護(hù)和扶持俄羅斯國內(nèi)生產(chǎn)。將本國工業(yè)分為三種類型，有針對性地制定不同的產(chǎn)業(yè)扶持政策。其中，類型一是能源、原材料為主的初級加工等具有出口優(yōu)勢的部門，其產(chǎn)品具有國際競爭力，產(chǎn)業(yè)政策重點(diǎn)是給予其投資的資金保障。類型二是以軍工產(chǎn)品為代表的高科技產(chǎn)業(yè)部門，產(chǎn)業(yè)政策扶持的重點(diǎn)是支持高科技產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)口，同時(shí)鼓勵(lì)軍工產(chǎn)品、軍民兩用產(chǎn)品和高科技產(chǎn)品出口，不僅給予財(cái)政方面的經(jīng)濟(jì)支持，而且通過國家手段給予政治支持，將俄羅斯產(chǎn)品推向國際市場。第三類是面向國內(nèi)市場的部門，采取適度保護(hù)的產(chǎn)業(yè)政策，確保俄羅斯國產(chǎn)商品與進(jìn)口商品的市場占有率保持合理的比例。

(二) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策

1993年，切爾諾梅爾金政府決定不再實(shí)施新的“休克療法”，為促進(jìn)俄民族工業(yè)發(fā)展，俄羅斯聯(lián)邦有選擇地實(shí)施了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，其政策發(fā)展的重點(diǎn)由優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)轉(zhuǎn)向支持發(fā)展農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)，并在稅收方面給予優(yōu)惠政策。尤其是在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，全面取消農(nóng)產(chǎn)品增值稅，農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)稅收減少30%，給予農(nóng)民貸款投資以優(yōu)惠，代替原有的補(bǔ)貼。工業(yè)領(lǐng)域優(yōu)先發(fā)展高加工度工業(yè)，鼓勵(lì)實(shí)施“軍轉(zhuǎn)民”政策，支持軍工產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)向軍民兩用技術(shù)乃至民用技術(shù)轉(zhuǎn)化，借助于前蘇聯(lián)時(shí)期國際領(lǐng)先的軍工技術(shù)，最終目標(biāo)是將其推廣到俄羅斯整個(gè)工業(yè)部門，應(yīng)該說，通過“軍轉(zhuǎn)民”政策的大力推行促進(jìn)了俄羅斯工業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化轉(zhuǎn)型。第三產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，俄羅斯聯(lián)邦對其國內(nèi)的商業(yè)、金融及保險(xiǎn)、交通運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域?qū)嵤┤嫠接谢瘧?zhàn)略，在一定程度上刺激了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的大力發(fā)展。

1998年，普利馬科夫政府將大力發(fā)展生產(chǎn)、調(diào)整國內(nèi)畸形的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為聯(lián)邦政府的首要任務(wù)之一。同時(shí)進(jìn)一步加大對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)部門的支持力度，重點(diǎn)扶持在國際市場上具有競爭力的生產(chǎn)部門，鼓勵(lì)以武器為代表的高科技產(chǎn)品出口換取外匯用以保障俄羅斯財(cái)政收入和居民需求。

(三)科技創(chuàng)新政策

針對轉(zhuǎn)軌后近乎崩潰的科學(xué)形勢，俄羅斯政府頒布了一系列與科技發(fā)展相關(guān)的總統(tǒng)令、政府文件乃至法律。對于轉(zhuǎn)軌初期的1992—1995年而言，科研資金嚴(yán)重不足是擺在俄羅斯科技領(lǐng)域的首要問題，而在短時(shí)間內(nèi)又難以制定出切實(shí)可行的創(chuàng)新政策。為解決俄羅斯科技領(lǐng)域呈現(xiàn)出的各種問題，葉利欽總統(tǒng)簽署一系列的總統(tǒng)令。最為典型的是1992年頒布的《關(guān)于保護(hù)和發(fā)展俄羅斯聯(lián)邦科技潛力緊急措施》的總統(tǒng)令，其中明確提出設(shè)立俄羅斯聯(lián)邦基礎(chǔ)研究基金會(huì)，為解決科研事業(yè)發(fā)展資金的問題，明確規(guī)定俄聯(lián)邦技術(shù)政策部將國家給予的3%的預(yù)算資金投入基礎(chǔ)研究基金會(huì)。盡管這一時(shí)期葉利欽總統(tǒng)簽署一系列總統(tǒng)令，但是由于沒有得到俄聯(lián)邦的財(cái)政支持，也沒有解決科技體制的根本問題，因此并沒有扭轉(zhuǎn)俄羅斯科技領(lǐng)域衰落的局面。

在“依靠高科技重振俄羅斯經(jīng)濟(jì)”的方針指引下，葉利欽總統(tǒng)第二任期內(nèi)俄羅斯政府先后出臺兩部法律、一系列總統(tǒng)令及專項(xiàng)規(guī)劃用以支持國內(nèi)科技發(fā)展，表明聯(lián)邦政府啟動(dòng)的科技改革政策，對于這一時(shí)期的科技領(lǐng)域改革而言起到了指導(dǎo)性作用。1996年出臺的《俄聯(lián)邦科學(xué)發(fā)展學(xué)說》，首次明確規(guī)定俄聯(lián)邦科技政策的基本原則和具體措施，明確提出用于實(shí)驗(yàn)開發(fā)和科研的經(jīng)費(fèi)不少于聯(lián)邦預(yù)算開支的3%。同年出臺的《俄聯(lián)邦科學(xué)和技術(shù)政策聯(lián)邦法》作為其國內(nèi)第一部科學(xué)法，第一次以法的形式明確提出“聯(lián)邦預(yù)算的4%用于實(shí)驗(yàn)開發(fā)和科研活動(dòng)”[4]，最終由于俄羅斯陷入經(jīng)濟(jì)困境無力顧及科技發(fā)展，該法律并沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。為進(jìn)一步強(qiáng)化國家的科技政策，在《1998—2000年俄羅斯科學(xué)改革構(gòu)想》中再次明確“俄聯(lián)邦預(yù)算撥款的4%給予基礎(chǔ)領(lǐng)域科研活動(dòng)”。為進(jìn)一步加速俄國內(nèi)科技成果產(chǎn)業(yè)化步伐，1999年聯(lián)邦政府出臺了《關(guān)于俄羅斯國家創(chuàng)新政策法》，鼓勵(lì)科技型小企業(yè)參與創(chuàng)新，規(guī)定了俄羅斯創(chuàng)新政策的主要方向，明確了國家支持創(chuàng)新的方式。

由于俄羅斯擁有的科技資源有限，1998年俄聯(lián)邦科技部在電子與信息技術(shù)、新材料與化工產(chǎn)品、生產(chǎn)技術(shù)、燃料及能源四個(gè)領(lǐng)域確定14項(xiàng)國家級關(guān)鍵技術(shù)優(yōu)先發(fā)展。通過一些列關(guān)于創(chuàng)新政策法律文件的實(shí)施，有效抑制了俄羅斯科技水平的下降，并給與科學(xué)技術(shù)發(fā)展以正確的引導(dǎo)，并使的科研經(jīng)費(fèi)的提高具有法律保障。

三、葉利欽時(shí)期俄羅斯產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整措施

雖然轉(zhuǎn)軌后的葉利欽政府采取激進(jìn)式改革，片面幻想“市場萬能論”，不主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，尤其在轉(zhuǎn)型初期最為明顯。但事實(shí)上，這一時(shí)期的俄聯(lián)邦政府每屆總理上臺都對國家的經(jīng)濟(jì)政策作出一定的調(diào)整*由蓋達(dá)爾政府推行的激進(jìn)式改革給俄羅斯經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展造成了災(zāi)難性的后果。切爾諾梅爾金政府在堅(jiān)持市場經(jīng)濟(jì)改革的前提下，首先修改了激進(jìn)式改革政策，而后全面調(diào)整了經(jīng)濟(jì)政策，使俄羅斯的經(jīng)濟(jì)形勢出現(xiàn)某些穩(wěn)定和轉(zhuǎn)機(jī)?；镅涌普鲝埣訌?qiáng)國家對市場經(jīng)濟(jì)的影響。1998年金融危機(jī)后普利馬科夫政府對經(jīng)濟(jì)改革政策進(jìn)行大幅度調(diào)整，堅(jiān)持國家干預(yù)與市場調(diào)節(jié)相結(jié)合、發(fā)展生產(chǎn)與穩(wěn)定財(cái)政相結(jié)合、經(jīng)營機(jī)制轉(zhuǎn)變與所有制變更相結(jié)合的新的改革發(fā)展道路。，進(jìn)而促進(jìn)俄羅斯的經(jīng)濟(jì)體制改革戰(zhàn)略不斷調(diào)整。具體來看：

(一)關(guān)于農(nóng)業(yè)改革及政策

葉利欽時(shí)期，俄羅斯在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行了以土地私有化、改組集體農(nóng)莊和國營農(nóng)場、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)多種經(jīng)營形式等為主要內(nèi)容的大規(guī)模改革。葉利欽上任之初簽署的《關(guān)于俄羅斯實(shí)現(xiàn)土地改革的緊急措施》總統(tǒng)令，是這一時(shí)期俄羅斯農(nóng)業(yè)方面私有化改革的重要標(biāo)志，其法律基礎(chǔ)是后來通過的《俄羅斯聯(lián)邦土地法典》，1993年又通過《調(diào)整土地關(guān)系及發(fā)展土地私有化改革》法令，規(guī)定土地可以自由買賣，標(biāo)志俄羅斯國營農(nóng)場及集體農(nóng)莊大規(guī)模私有化改革的開端。此外，葉利欽政府還推行包括小農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策、改組或取消國營農(nóng)場和集體農(nóng)莊、鼓勵(lì)發(fā)展個(gè)體農(nóng)莊、推行農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格及農(nóng)業(yè)市場化等激進(jìn)式的農(nóng)業(yè)政策。造成私有化的大多數(shù)個(gè)體農(nóng)莊陷入資金和技術(shù)嚴(yán)重缺乏的無法運(yùn)營狀態(tài)。因此，葉利欽政府提出個(gè)體農(nóng)莊同國營農(nóng)場和集體農(nóng)莊并存且自由發(fā)展的調(diào)整政策。

(二)關(guān)于國有企業(yè)私有化政策

針對國有企業(yè)效率低下的狀況，葉利欽政府采取國有企業(yè)私有化改革的策略，以1991年底簽署的《加快俄羅斯國有企業(yè)和市政企業(yè)私有化》總統(tǒng)令作為工業(yè)部門私有化的標(biāo)志，針對國有企業(yè)規(guī)模不同，采取小私有化和大私有化兩種模式。從效果來看，以拍賣、招投標(biāo)及股份制等形式存在的小私有化實(shí)施較為成功，而且時(shí)間較短，1993年基本完成。而大私有化則貫穿始終，分為證券私有化(1992—1993)、貨幣私有化(1992—1993)和個(gè)案私有化(1997—1999)三個(gè)階段。針對前期私有化后的國有資產(chǎn)嚴(yán)重流失及效率低下問題，葉利欽政府對私有化政策作出調(diào)整。首先，將效率放在第一位，以非國有化戰(zhàn)略取代之前的大規(guī)模私有化；其次，加強(qiáng)聯(lián)邦政府對國有資產(chǎn)的監(jiān)管及大型國有企業(yè)的控制。

(三)關(guān)于國防工業(yè)“軍轉(zhuǎn)民”政策

為改變前蘇聯(lián)國民經(jīng)濟(jì)軍事化的畸形結(jié)構(gòu)，葉利欽時(shí)期對國防工業(yè)亦進(jìn)行了激進(jìn)式改革，試圖迅速將國防工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營及資源配置全部推向市場，通過加速軍工企業(yè)私有化、破產(chǎn)及整體轉(zhuǎn)產(chǎn)等途徑，解決資金短缺及生產(chǎn)嚴(yán)重不足等問題，初步建立其俄聯(lián)邦軍工企業(yè)的市場機(jī)制。與此同時(shí)，“軍轉(zhuǎn)民”政策的負(fù)面效應(yīng)集聚，有數(shù)據(jù)表明，這一政策的實(shí)施使俄羅斯近四百家軍工企業(yè)破產(chǎn)，造成200萬人失業(yè)，軍用技術(shù)及人才大量流失海外，軍工產(chǎn)品產(chǎn)量縮減50%以上，1993年出口額與1991相比下降89%，使國防工業(yè)陷入嚴(yán)重的危機(jī)之中[5]。為改善這一局面，葉利欽政府提出“保軍品，促民品”的戰(zhàn)略方針，對必要的軍事技術(shù)及武器裝備恢復(fù)生產(chǎn)，對軍民兩種技術(shù)加大財(cái)政支持力度，給予軍工產(chǎn)品出口以優(yōu)惠政策，使國防工業(yè)的“軍轉(zhuǎn)民”改革由“激進(jìn)式”轉(zhuǎn)向“漸進(jìn)式”。

(四)關(guān)于對外貿(mào)易政策

葉利欽時(shí)期的對外貿(mào)易政策可以分為兩個(gè)階段：其中，轉(zhuǎn)軌初期的1992—1994年受激進(jìn)式改革影響，葉利欽政府推行全面自由貿(mào)易政策，主張?jiān)谧杂少Q(mào)易條件下加強(qiáng)同各國的貿(mào)易往來，在經(jīng)濟(jì)全球化背景下獲取比較利益。1995—1999年葉利欽政府對貿(mào)易政策作出調(diào)整，實(shí)行有管制的自由貿(mào)易政策，放松對出口企業(yè)的管制以鼓勵(lì)出口，為保護(hù)本國不具有競爭力的工業(yè)項(xiàng)目，采取增加關(guān)稅及非關(guān)稅措施限制進(jìn)口。這一階段過于保護(hù)俄聯(lián)邦的企業(yè)及商品的貿(mào)易政策，實(shí)際上不利于俄羅斯貿(mào)易的公平競爭。

通過對葉利欽時(shí)期俄羅斯聯(lián)邦采取的促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)政策的分析表明，轉(zhuǎn)軌初期俄羅斯對其經(jīng)濟(jì)采取完全交由市場，中期以后又轉(zhuǎn)向加強(qiáng)國家監(jiān)管，對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策也有“激進(jìn)式”過渡到“漸進(jìn)式”。

四、葉利欽時(shí)期俄羅斯產(chǎn)業(yè)政策的效果評價(jià)

葉利欽時(shí)期俄聯(lián)邦政府制定和實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策可以分為三個(gè)階段，從效果來看：

第一階段(1991—1993)：俄聯(lián)邦政府認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策破壞了市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，對產(chǎn)業(yè)政策持否定態(tài)度，但并不代表這一階段完全沒有實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策。轉(zhuǎn)軌初期，聯(lián)邦政府專門成立俄羅斯國家委員會(huì)這一特殊機(jī)構(gòu)，其目的是制定產(chǎn)業(yè)政策，起草了國家結(jié)構(gòu)性政策等幾份綱領(lǐng)性文件，并在1993年第一次正式使用產(chǎn)業(yè)政策的這一概念。這一時(shí)期俄聯(lián)邦政府對產(chǎn)業(yè)政策的重點(diǎn)方向進(jìn)行調(diào)整，由前蘇聯(lián)片面發(fā)展重工業(yè)轉(zhuǎn)向優(yōu)先發(fā)展輕工業(yè)和農(nóng)業(yè)，并鼓勵(lì)工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)向高度化方向發(fā)展。在“反危機(jī)”措施中，明確提出給予輕工業(yè)和農(nóng)業(yè)部門以稅收和金融等優(yōu)惠政策，并取得了一定的政策效果。而工業(yè)領(lǐng)域由于激進(jìn)式改革派阻撓工業(yè)企業(yè)改革，以及國際國幣基金組織和七國集團(tuán)的各種威脅，使工業(yè)改革主張受到了一定程度的制約[6]，加之經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊和資金短缺的制約，致使這一階段俄羅斯的產(chǎn)業(yè)政策并沒有真正意義的實(shí)施。

第二階段(1994—1997)：俄聯(lián)邦政府認(rèn)識到產(chǎn)業(yè)政策對其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性。將國內(nèi)產(chǎn)業(yè)劃分為新興產(chǎn)業(yè)、幼稚產(chǎn)業(yè)和夕陽產(chǎn)業(yè)三種類型，并制定出有針對性的保護(hù)和扶持發(fā)展政策，促進(jìn)了本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[7]。1997年，為進(jìn)一步支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，俄聯(lián)邦政府從經(jīng)濟(jì)與政治兩方面支持包括軍工生產(chǎn)在內(nèi)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并且在“依靠高科技振興俄羅斯經(jīng)濟(jì)”的戰(zhàn)略指導(dǎo)下，俄聯(lián)邦政府制定支持創(chuàng)新的法律文件，首次以法的形式明確“用于實(shí)驗(yàn)開發(fā)和科研的經(jīng)費(fèi)不少于俄聯(lián)邦預(yù)算的4%”。盡管注重產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但由于這一階段聯(lián)邦政府的工作重點(diǎn)是抑制通貨膨脹和私有化，優(yōu)先保障國家預(yù)算，制定的經(jīng)濟(jì)政策并未直接觸及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)增長，產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施缺乏有效機(jī)制，發(fā)展資金不足且缺乏保障，科技及創(chuàng)新政策的立法的作用并未發(fā)揮到位。意味著這一階段，俄羅斯也沒有制定出一個(gè)明確和切實(shí)可行的產(chǎn)業(yè)政策。

第三階段(1998—1999)：俄聯(lián)邦政府高度重視產(chǎn)業(yè)政策的制定問題。這一階段俄羅斯經(jīng)濟(jì)政策重點(diǎn)轉(zhuǎn)向保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其手段是通過擴(kuò)大國產(chǎn)商品的市場占有率來加以實(shí)施。將工業(yè)分為三種類型，并對每種類型制定切合實(shí)際的扶持政策。其中，對于具有出口競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)部門，如能源、原材料行業(yè)，產(chǎn)業(yè)政策的重點(diǎn)是保障發(fā)展所需要的資金；對于高科技產(chǎn)業(yè)部門，如軍工產(chǎn)業(yè)，扶持的重點(diǎn)是給予財(cái)政及政治方面的雙重支持；對于具有發(fā)展?jié)摿Φ挠字僧a(chǎn)業(yè)部門給予適度保護(hù)，防止外國產(chǎn)品的惡性競爭。聯(lián)邦政府在出臺的《關(guān)于穩(wěn)定俄羅斯國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)局勢的措施》中明確規(guī)定，重點(diǎn)扶持具有國際競爭力的國內(nèi)生產(chǎn)，鼓勵(lì)以軍工產(chǎn)品為代表的高科技產(chǎn)品出口，最大限度地?fù)Q取外匯用以穩(wěn)定俄聯(lián)邦財(cái)政收入，進(jìn)而達(dá)到保障國內(nèi)居民需求的目標(biāo)。應(yīng)該說，這一階段俄羅斯聯(lián)邦確實(shí)制定了適合本國實(shí)際的產(chǎn)業(yè)政策，但是受東南亞金融危機(jī)的外在沖擊，致使產(chǎn)業(yè)政策問題再次處于擱置狀態(tài)。

小結(jié)

葉利欽時(shí)期俄羅斯的市場化改革由“激進(jìn)式”逐漸過渡到“漸進(jìn)式”，相應(yīng)地，對待產(chǎn)業(yè)政策的態(tài)度也經(jīng)歷了從否定到認(rèn)可再過重視的過程[1]。即使在轉(zhuǎn)型初期的否定階段也不是完全沒有實(shí)行產(chǎn)業(yè)政策，不僅首次正式使用產(chǎn)業(yè)政策的概念，而且成立專門制定產(chǎn)業(yè)政策的部門——俄羅斯國家委員會(huì)。盡管其后俄羅斯聯(lián)邦認(rèn)識到產(chǎn)業(yè)政策的重要性，尤其到普利馬科夫任總理期間更是高度重視產(chǎn)業(yè)政策制定問題，但是由于發(fā)展資金短缺且保障機(jī)制不完善，加之東南亞金融危機(jī)的外在沖擊，使得葉利欽時(shí)期并沒有制定出切實(shí)可行的完善的產(chǎn)業(yè)政策體系。客觀地說，1999年俄羅斯經(jīng)濟(jì)已經(jīng)開始出現(xiàn)復(fù)蘇的跡象，與這一時(shí)期的產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施密切相關(guān)，并為新世紀(jì)普京時(shí)期的高速發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。對于與俄羅斯同處于市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的中國而言，制定出與時(shí)俱進(jìn)的產(chǎn)業(yè)政策必不可少，是其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要保障。

[1]周靜言.后危機(jī)時(shí)代俄羅斯產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整研究[D].沈陽：遼寧大學(xué)，2014.

[2]俄羅斯國家統(tǒng)計(jì)局.2000年俄羅斯統(tǒng)計(jì)年鑒[EB/OL].http://www.gks.ru.

[3]鮑鷗.俄羅斯科技政策動(dòng)態(tài)分析[J].燕山大學(xué)學(xué)報(bào)，2009(2)：23.

[4]周靜言.俄羅斯創(chuàng)新能力與政策保障分析[J].經(jīng)濟(jì)研究參考，2014(5)：59.

[5]郭曉瓊.俄羅斯產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2011:80.

[6]徐坡嶺.俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型軌跡研究：論俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)政治過程[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2002：1.

[7]周靜言.俄羅斯產(chǎn)業(yè)政策演進(jìn)與調(diào)整研究[J].沈陽師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2014(2):77.

(責(zé)任編輯：游媛媛)

Russian Industrial Policy in Transitional Period: a Case Study of Yeltsin Administration

ZHOU Jing-yan

(School of Economics, Eastern Liaoning University, Dandong 118001, China)

In the transitional period, the Yeltsin Administration denied its domestic industrial policy at the beginning, and then accepted and attached importance to it. Nevertheless, due to the effect of the Southeast Asian Financial Crisis, the issue of Russian industrial policy was basically shelved. In this study, the economic background for Russia to make its industrial policy is introduced. The contents of Russian industrial supportive policy, industrial structural policy and science-technology innovation policy in the period are analyzed. Besides, the measures to adjust the policies are investigated. Finally, the results of the industrial policy are evaluated.

radical reform; industrial policy; industrial structure policy; science-technology innovation policy

10.14168/j.issn.1672-8572.2017.02.08

2017-01-12

周靜言(1979—)，女，遼寧錦州人，博士，講師，研究方向：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

F512.131

A

1672-8572(2017)02-0047-06