郭政昇，鄭國璋，王娟

（山西師范大學(xué) 地理科學(xué)學(xué)院，山西臨汾 041004）

煤炭一直以來都在我國能源結(jié)構(gòu)中占據(jù)主導(dǎo)地位，對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要的影響。隨著我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展加速與供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革的深入，特別是在新能源開發(fā)的刺激下，煤炭在能源結(jié)構(gòu)中的比例正不斷下降，但在一個較長的歷史時期內(nèi)，煤炭行業(yè)仍將是中國經(jīng)濟(jì)的能源支柱[1]。長久以來，以神木縣為代表的陜北能源區(qū)受制于交通不便和煤炭價格不振，其產(chǎn)量一直有限，作為新興的能源基地崛起則始于20世紀(jì)初。進(jìn)入2012年下半年，煤炭行業(yè)逐漸冷卻，由于整體經(jīng)濟(jì)形勢的低迷與產(chǎn)能過剩問題凸顯，加之進(jìn)口煤的沖擊，煤炭行業(yè)開始陷入困境。由于核心技術(shù)薄弱，煤炭行業(yè)仍以原煤銷售及較初級的產(chǎn)業(yè)鏈延伸為主，整體上處于較低層次，產(chǎn)品附加值不高，資源綜合利用效率低，開采過程中存在著嚴(yán)重的浪費現(xiàn)象[2]。李霞等[3]分析了榆林市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變過程，得出榆林市煤炭產(chǎn)業(yè)存在著較嚴(yán)重的區(qū)域集中態(tài)勢；任健[4]定量分析了煤炭價格波動對榆林市經(jīng)濟(jì)的影響，指出榆林市的經(jīng)濟(jì)波動特點。在較大的經(jīng)濟(jì)壓力下，神木縣經(jīng)過二十多年工業(yè)化與城市化發(fā)展后，面臨著資源枯竭與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的問題，亟需改變現(xiàn)有的煤炭經(jīng)濟(jì)模式，走上更加穩(wěn)定、持續(xù)、健康的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路?；诖?，本文結(jié)合神木縣社會經(jīng)濟(jì)與自然狀況，運用AHP決策分析法，在總結(jié)了諸多相關(guān)研究的觀點及有關(guān)專家意見的基礎(chǔ)上，構(gòu)建出神木煤炭行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展模型，從而為神木縣為代表的陜北能源基地的煤炭經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供參考。

1 研究區(qū)概況

神木縣位于陜西省北部，儲煤面積達(dá)4500 km2，煤田面積占全縣土地總面積的59%，為著名的神府-東勝煤田所在地，神木縣所擁有的煤炭儲量占煤田總儲量的四分之一。煤炭行業(yè)是神木縣的經(jīng)濟(jì)命脈，在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中占絕對主導(dǎo)地位，也是該縣財政收入的主要來源。神木縣2012年GDP突破1000億元，縣域經(jīng)濟(jì)實力連續(xù)多年位居西北第一[5]，神木縣區(qū)位如圖1所示。

圖1 神木縣區(qū)位

2 數(shù)據(jù)來源與方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

鑒于資料的可獲得性與準(zhǔn)確性，依據(jù)神木縣統(tǒng)計局2000—2015年16年的《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》《神木統(tǒng)計年鑒》，各月份《工業(yè)經(jīng)濟(jì)運行統(tǒng)計》及陜西省煤炭生產(chǎn)安全監(jiān)督管理局發(fā)布的各月《全省煤炭主要指標(biāo)情況》摘取相關(guān)數(shù)據(jù)。

2.2 AHP層次分析法

層次分析法（AHP）最早由 Saaty創(chuàng)立[6]，它可以將不可計量的因素轉(zhuǎn)化成具體的數(shù)值，并通過影響因素的兩兩對比系統(tǒng)地為各因素賦予權(quán)重[7]。

AHP層次分析模型的概念可以分為三步：首先構(gòu)造判斷矩陣A，按照Saaty1～9標(biāo)度法將各因素進(jìn)行重要程度比較；其次計算權(quán)重W；最后進(jìn)行一致性檢驗，一致性比率(CR)≤0.1，則判斷矩陣通過一致性檢驗，否則重新調(diào)整判斷矩陣[8]。依據(jù)專家意見按重要性程度1～9賦值，如表 1 所示[9-10]。

表1 重要性程度1～9賦值

若CR≤0.1，則判斷矩陣通過一致性檢驗；若CR＞0.1，則未通過一致性檢驗，需重新修正判斷矩陣。最后對每一個判斷矩陣各因素對目標(biāo)層的相對權(quán)重進(jìn)行總排序，依據(jù)自上而下，逐層合成的方法，并通過計算CR值來檢驗一致性。

3 煤炭行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析

3.1 原煤產(chǎn)量與GDP的相關(guān)性

神木經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重依賴煤炭資源的開采，為量化其相關(guān)性，將原煤產(chǎn)量與GDP做出相關(guān)性分析，依據(jù)神木縣2000—2015年原煤產(chǎn)量與GDP統(tǒng)計，可得神木縣原煤產(chǎn)量與GDP之間的相關(guān)系數(shù)f=0.99，并對樣本相關(guān)系數(shù)進(jìn)行顯著性檢驗，在顯著性水平α=0.001上，可知r0.001=0.80。因為rxy=0.99＞r0.001=0.80，因此，神木的縣域經(jīng)濟(jì)受煤炭產(chǎn)量影響極大。

3.2 煤炭經(jīng)濟(jì)的波動

由于煤炭經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性特征，神木的縣域經(jīng)濟(jì)隨著煤炭經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而經(jīng)歷了較大的波動，為量化煤炭經(jīng)濟(jì)的波動程度，對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行變異系數(shù)計算。依據(jù)神木縣煤炭行業(yè)原煤產(chǎn)量及中央企業(yè)與地方企業(yè)的產(chǎn)量增速統(tǒng)計，可得相關(guān)數(shù)據(jù)的變異系數(shù)如下：

原煤產(chǎn)量變異系數(shù)：Cv1=0.57；中央企業(yè)產(chǎn)量增速變異系數(shù)：Cv2=0.97；地方企業(yè)產(chǎn)量增速變異系數(shù)：Cv3=0.93。

由上述煤炭行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)變異系數(shù)分析可知，神木煤炭產(chǎn)量增速屬于強(qiáng)變異，生產(chǎn)處于劇烈的波動之中；中央企業(yè)煤炭產(chǎn)量年際變化大于地方企業(yè)。

3.3 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的畸形發(fā)展

神木縣域經(jīng)濟(jì)屬于典型的煤炭經(jīng)濟(jì)，為量化神木經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中煤炭經(jīng)濟(jì)的集中度，對神木的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)做出煤炭行業(yè)的集中化指數(shù)，依據(jù)神木縣2013年各工業(yè)部門的產(chǎn)值占比，以自然序號為橫坐標(biāo)（x），累計百分比為縱坐標(biāo)（y），做出洛倫茲曲線，如圖2。

圖2 神木縣工業(yè)部門構(gòu)成的洛倫茲曲線

以洛倫茲曲線為依據(jù)，運用集中化指數(shù)公式，得到神木縣2013年工業(yè)部門的集中化指數(shù)為I=0.74，即其集中度為73.67%。證明神木縣域經(jīng)濟(jì)處于高度集中狀態(tài)，對煤炭產(chǎn)業(yè)有著極高的依賴度。

3.4 回歸分析與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)解析

對神木縣經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)各要素之間的相互關(guān)系進(jìn)行量化，依據(jù)2000—2015年16年的數(shù)據(jù)建立回歸模型，設(shè)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值為x1億元，工業(yè)總產(chǎn)值為x2億元，建筑業(yè)總產(chǎn)值為x3億元，消費總額為x4億元，GDP為y億元。

將GDP(y)設(shè)為因變量，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值(x1)、工業(yè)總產(chǎn)值(x2)、建筑業(yè)總產(chǎn)值(x3)、消費總額(x4)為自變量，進(jìn)行逐步回歸分析，可得回歸模型為：

y=-0.87-1.04x1+0.95x2-3.06x3-0.79x4

主成分回歸模型統(tǒng)計檢驗F值為242.09，顯著水平P＜0.001，復(fù)相關(guān)系數(shù)R=0.99，決定系數(shù)R2=0.98，模型擬合良好。

綜上所述，神木縣煤炭行業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)畸形，經(jīng)濟(jì)波動較大，行業(yè)集中度低。縣域經(jīng)濟(jì)形成嚴(yán)重依賴煤炭的畸形經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，整體經(jīng)濟(jì)形勢受煤炭行業(yè)波動影響明顯。由此帶來嚴(yán)重的資源浪費、環(huán)境破壞等一系列問題，難以實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

4 神木煤炭行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的AHP層次分析模型

4.1 建立評價層次結(jié)構(gòu)

通過以上對神木經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的分析，著眼于本區(qū)域資源狀況與社會條件的特殊性，運用AHP決策分析法，將體系分為總目標(biāo)、戰(zhàn)略目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略、制約因素和方針措施五個層次，第一層次是目標(biāo)層，建立了1個總目標(biāo)：神木煤炭行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展。第二層次是戰(zhàn)略目標(biāo)層，確立了3個戰(zhàn)略目標(biāo)：產(chǎn)業(yè)鏈的延長(O1)；產(chǎn)業(yè)多元化(O2)；高技術(shù)生產(chǎn)，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)(O3)；第三層是發(fā)展戰(zhàn)略層，確立了6個發(fā)展戰(zhàn)略：以國有大型煤企為主體的行業(yè)兼并(C1)；以地方民營煤企為主的產(chǎn)能整合(C2)；煤炭相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展(C3)；高新技術(shù)的研發(fā)與引進(jìn)(C4)；環(huán)境的保護(hù)與改善(C5)；建立相對合理的利益分配機(jī)制(C6)。第四層是制約因素層，確立了7個制約因素：運力不足(S1)；資金短缺(S2)；科技人員短缺、技術(shù)力量缺乏(S3)；水資源不足(S4)；環(huán)境惡化(S5)；政策、法律的限制性因素(S6)；利益沖突(S7)。第五層是方針措施層，確立了13個對策：新筑鐵路(P1)；改善公路運輸條件(P2)；合理的分配運力(P3)；引進(jìn)區(qū)外資金(P4)；加大國家投資(P5)；地方集資(P6)；引進(jìn)人才與科技(P7)；水資源的綜合開發(fā)與利用(P8)；綠色生產(chǎn)技術(shù)應(yīng)用(P9)；循環(huán)經(jīng)濟(jì)，污染治理(P10)；協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境建設(shè)(P11)；完善相關(guān)法律政策(P12)；建立相對合理的利益分配體制(P13)。此五個層次共同組成了神木煤炭行業(yè)的層次分析模型（圖3）。

圖3 神木煤炭行業(yè)的層次分析模型結(jié)構(gòu)圖

4.2 構(gòu)造判斷矩陣并檢驗

在建立總目標(biāo)評價模型樹上，按標(biāo)度定量化，對同一層次的各因子間相對于上一層的某項因子的重要性按照層次分析法標(biāo)度系列（表1）得出相應(yīng)的標(biāo)定值。為避免邏輯錯誤，要檢驗各要素直接的協(xié)調(diào)性，運用隨機(jī)一致性指標(biāo)(CR),平均隨機(jī)性指標(biāo)(RI)和綜合一致性指標(biāo)(CI)進(jìn)行檢驗。如果CR＜0.1，則認(rèn)為該判斷矩陣通過一致性檢驗。

由平均隨機(jī)性指標(biāo) (RI)和表2可得，λmax=3.0536，CI=(λmax-n)/(n-1)=0.0268，CR=CI/RI=0.0462＜0.1，RI=0.58。

表2 神木煤炭行業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展判斷矩陣

由此可知，該判斷矩陣通過一致性檢驗，證實產(chǎn)業(yè)鏈的延長；產(chǎn)業(yè)多元化；高技術(shù)生產(chǎn)，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性判斷分析是可信的。

之后進(jìn)行第二至第五指標(biāo)層的一致性檢驗，結(jié)果如下：CR發(fā)展戰(zhàn)略=0.0662、CRC-O1=0.0662、CRC-O2=0.0608、CRC-O3=0.0619、CRC1=0.0212、CRC2=0.0552、CRC3=0.0619、CRC4=0.0462、CRC5=0.0697、CRC6=0、CRS2=0.0810、CRS6=0、CRS7=0.0975、CRS1=0.0740、CRS1=0.0740、CRS3=0、CRS4=0.0878、CRS5=0.0846，各項計算值均小于 0.1，皆通過一致性檢驗。

4.3 神木煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展結(jié)果與分析

基于神木煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展模型，計算出各目標(biāo)層及存在問題所對應(yīng)的備選方案權(quán)重總排序（見表3）。

表3 神木煤炭產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展的權(quán)重

由表4可見，1）從戰(zhàn)略目標(biāo)來看，要實現(xiàn)神木煤炭產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，首先要發(fā)展高技術(shù)生產(chǎn)，逐步建立循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式，其權(quán)重為0.5591；其次要夯實基礎(chǔ)，采取發(fā)展與治理并重的方針，通過多元化的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略，權(quán)重為0.3522；立足煤炭產(chǎn)業(yè)，度過當(dāng)下的行業(yè)寒冬也不可忽視，權(quán)重為0.0887。

2）從發(fā)展戰(zhàn)略上來講，高新技術(shù)的研發(fā)與引進(jìn)成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型最重要的一環(huán)，通過新技術(shù)的應(yīng)用，提升行業(yè)效率，權(quán)重0.3114；煤炭相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要步驟，也是實現(xiàn)地區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展的基礎(chǔ)，其權(quán)重為0.2055；環(huán)境的保護(hù)與改善是地區(qū)未來發(fā)展的重要因素，因此其權(quán)重0.1622；在煤炭行業(yè)改革中，以國有大型煤企為主的兼并是改革的重點，合理合法的過程是完成改革的關(guān)鍵，因此其權(quán)重為0.1480；民營企業(yè)在改革中處于較為被動的地位，其權(quán)重為0.0774；最后，建立相對合理的利益分配機(jī)制是產(chǎn)業(yè)平穩(wěn)轉(zhuǎn)型發(fā)展的保證，其權(quán)重為0.0954。

3）從制約因素來看，資金短缺成為神木轉(zhuǎn)型發(fā)展的最大制約因素，神木多年發(fā)展的資金存量及民間大量資本需要盤活和引導(dǎo)，最大的制約因素也存在著最大解決的可能，因此其權(quán)重為0.3929；政策、法律的限制性因素是制度性缺陷的最直接體現(xiàn)，如何完善相關(guān)法律政策，制約著煤炭行業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，其權(quán)重為0.1989；各方的利益沖突成為制約煤炭行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的內(nèi)生性因素，其權(quán)重為0.1438；人員、技術(shù)力量的缺乏正在逐漸凸顯，其權(quán)重為0.1349；運力不足、水資源不足與環(huán)境惡化的權(quán)重分別為0.0120、0.0241、0.0934。

4）從方針措施來看，當(dāng)前急需解決的幾個問題中，最需要采取的措施首先是通過地方集資的方式籌集轉(zhuǎn)型發(fā)展所需要的資金。民間大量資源需要盤活與引導(dǎo)，參與到經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，通過市場杠桿來撬動體制轉(zhuǎn)型，其權(quán)重為0.2382；完善相關(guān)法律政策成為急需解決的問題，尊重市場規(guī)律，完善相關(guān)政策法規(guī)成為改革合法性保證，其權(quán)重為0.1991；爭取國家投資成為解決資金制約的重要措施，隨著陜北能源化工基地的建設(shè)，行業(yè)發(fā)展與配套設(shè)施的建設(shè)已超出神木一縣的能力，爭取國家投資成為綜合性發(fā)展的重要保障，因此其權(quán)重為0.1919；協(xié)調(diào)各利益主體，建立一個相對合理的利益分配機(jī)制能有效的減少諸多改革障礙，實現(xiàn)改革的過程公平與結(jié)果公平，確立改革的合法性，其權(quán)重為0.1410；引進(jìn)人才與科技是實現(xiàn)行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵，權(quán)重為0.1012；引進(jìn)區(qū)外資金成為彌補(bǔ)資金限制的又一方式，其權(quán)重為0.0389；協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)成為地區(qū)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，也成為實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段，其權(quán)重為0.0349；水資源的綜合開發(fā)與利用、循環(huán)經(jīng)濟(jì)，污染治理與綠色生產(chǎn)技術(shù)應(yīng)用成為解決環(huán)境問題的重要方面，其權(quán)重分別為0.0167、0.0162和0.0125；對神木諸多煤企長久以來存在的運力不足的限制因素來說，修建鐵路與興修公路是治本之策，但是更重要的是合理分配運力，維護(hù)市場公平，降低企業(yè)運輸成本，其權(quán)重分別為 0.0038、0.0014、0.0042。

5 煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展建議

基于層次分析模型，為實現(xiàn)神木縣煤炭產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，更好的推進(jìn)能源重化工基地的建設(shè)，提出以下建議：

1）發(fā)展煤炭高技術(shù)生產(chǎn)，逐步建立循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，擺脫原煤采掘的低端生產(chǎn)模式。努力開發(fā)更高附加值的煤炭產(chǎn)品，推動煤電聯(lián)營，綜合利用伴生礦物，提高資源利用效率，進(jìn)而延伸煤化工產(chǎn)業(yè)鏈。

2）實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化，擺脫對煤炭經(jīng)濟(jì)的過度依賴。利用現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)、資金優(yōu)勢，培育新的支柱產(chǎn)業(yè)，抵御煤價波動對縣域經(jīng)濟(jì)的影響,保證煤炭產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。

3）規(guī)范市場，合理引導(dǎo)民間資本。建立健全相關(guān)的法律法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)法，應(yīng)對民間金融的復(fù)雜狀況。積極引導(dǎo)大量民間資本形成科學(xué)合理的投資格局，妥善處理各方利益，使資源收益惠及全民。

4）協(xié)調(diào)資源開發(fā)與環(huán)境保護(hù)。長年以來的煤炭資源開采造成了嚴(yán)重的環(huán)境問題，水土流失、環(huán)境污染嚴(yán)重。亟需開展系統(tǒng)性的礦區(qū)生態(tài)修復(fù)工程，建立資源有償使用制度，以形成資源開采與環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)的長效機(jī)制。

5）建立與完善循環(huán)經(jīng)濟(jì)體系，逐步養(yǎng)成綠色經(jīng)濟(jì)?；谏袢A、中煤等大型國企的雄厚實力，嘗試采用最新的節(jié)能環(huán)保技術(shù)，逐步過渡為清潔、綠色的煤炭經(jīng)濟(jì)。

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