何天祥 廖 莎 許 娟

( 1.湖南商學(xué)院 旅游管理學(xué)院，湖南 長沙 410205；2.湖南商學(xué)院 經(jīng)貿(mào)學(xué)院，湖南 長沙 410205)

知識(shí)溢出與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長：文獻(xiàn)綜述與研究方向

何天祥1廖 莎2許 娟2

( 1.湖南商學(xué)院 旅游管理學(xué)院，湖南 長沙 410205；2.湖南商學(xué)院 經(jīng)貿(mào)學(xué)院，湖南 長沙 410205)

知識(shí)溢出是解釋技術(shù)進(jìn)步、區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長與收斂的重要因素。目前知識(shí)溢出與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)研究主要集中在知識(shí)溢出影響經(jīng)濟(jì)增長的理論基礎(chǔ)、知識(shí)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)理和知識(shí)溢出的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與測度等。通過文獻(xiàn)梳理，發(fā)現(xiàn)目前知識(shí)溢出的研究視角不夠全面，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)理分析不夠清晰。因此，作者融合空間維度、產(chǎn)業(yè)維度和技術(shù)吸收維度，將知識(shí)溢出影響因素、溢出渠道、溢出類別、作用路徑、溢出效應(yīng)和效果等按邏輯關(guān)系串聯(lián)起來，形成一個(gè)研究新框架，指出了未來的研究方向。

知識(shí)溢出；技術(shù)創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長

伴隨新經(jīng)濟(jì)增長理論的興起和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來臨，知識(shí)溢出成為當(dāng)前研究熱點(diǎn)。王冬和王睿(2015)[1]研究發(fā)現(xiàn)，1984-2014年間SCI-E和SSCI網(wǎng)絡(luò)版數(shù)據(jù)庫關(guān)于知識(shí)溢出研究文獻(xiàn)達(dá)3723篇，知識(shí)溢出效應(yīng)從2002年開始被廣泛的研究，且以美國和英國為主?，F(xiàn)有研究內(nèi)容主要涉及知識(shí)溢出概念、溢出機(jī)理、影響效果和模型測度等，認(rèn)為知識(shí)溢出受到地理區(qū)域、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)差距和吸收能力等影響，通過創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)集群等中間變量，最終影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長和收斂(何天祥和許娟，2015；趙勇和白永秀，2009)[2][3]。

但從整體上看，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)知識(shí)溢出與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究比較零散，不系統(tǒng)，研究思路不夠清晰，因此有必要對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，系統(tǒng)闡明知識(shí)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的理論基礎(chǔ)、作用機(jī)理、影響效果和測度模型等，在此基礎(chǔ)上提出可行的研究思路和框架，為今后研究提供參考。

一、知識(shí)溢出與經(jīng)濟(jì)增長理論基礎(chǔ)

現(xiàn)有關(guān)于知識(shí)溢出與經(jīng)濟(jì)增長的理論研究主要來自五大學(xué)派，包括古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派、新經(jīng)濟(jì)增長理論、累積因果理論和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派(見表1)。他們共同的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，不同點(diǎn)在于知識(shí)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用路徑和作用性質(zhì)的差異。

表1 知識(shí)溢出與經(jīng)濟(jì)增長的理論基礎(chǔ)

二、知識(shí)溢出與經(jīng)濟(jì)增長作用機(jī)理

目前有關(guān)知識(shí)溢出與經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)理大體是基于空間維度和產(chǎn)業(yè)維度，分為三條主線展開：一是知識(shí)溢出技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)增長；二是知識(shí)溢出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)增長；三是知識(shí)溢出產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)濟(jì)增長。

1.知識(shí)溢出、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長

古典主義和新經(jīng)濟(jì)增長理論把技術(shù)進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿?。知識(shí)溢出帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，對(duì)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長有至關(guān)重要的作用。落后區(qū)域、企業(yè)通過不斷的提高自身吸收能力以最大程度獲取知識(shí)溢出效應(yīng)，進(jìn)而快速提高本地區(qū)、企業(yè)的技術(shù)水平。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為知識(shí)溢出具有競爭和模仿效應(yīng)，落后區(qū)域和企業(yè)間通過獲取溢出知識(shí)，激發(fā)他們模仿和創(chuàng)新的能力，通過加大自身R&D投入，提升技術(shù)水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。筆者認(rèn)為地理距離是影響知識(shí)溢出的重要因素，在國內(nèi)外層面的影響機(jī)理有所不同。

(1)國際投資和貿(mào)易促進(jìn)國際技術(shù)擴(kuò)散，受地理空間影響較小

相關(guān)研究主要涉及跨國FDI和國際貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步和落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響。國外學(xué)者Sabina Silajdzic(2015)[4]、Munteanu A.C(2015)[5]、Michael A.(2013)[6]描繪了FDI和相關(guān)知識(shí)溢出的特征，實(shí)證分析的結(jié)果證實(shí)了FDI的貢獻(xiàn)主要是通過知識(shí)溢出促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，而高水平的技術(shù)開發(fā)以政府和企業(yè)的研發(fā)相結(jié)合來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；國外當(dāng)?shù)仄髽I(yè)高新技術(shù)主要是通過FDI相關(guān)知識(shí)擴(kuò)散溢出到接收國的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，在一定程度上推動(dòng)內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，長期支撐業(yè)績?cè)鲩L。國內(nèi)學(xué)者黃繁華(2014)[7]運(yùn)用41個(gè)國家2005-2011年的面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究表明，服務(wù)業(yè)FDI的R&D溢出對(duì)東道國全要素生產(chǎn)率的增長產(chǎn)生顯著的作用，且知識(shí)溢出的效應(yīng)主要體現(xiàn)在對(duì)技術(shù)效率的改善上。傅利平和涂俊(2015)[8]、俞立平和孫建紅(2014)[9]、李志宏和王娜(2013)[10]等認(rèn)為促進(jìn)長期穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長的主要因素是技術(shù)創(chuàng)新，R&D投入是提高技術(shù)進(jìn)步水平的直接因素——外資企業(yè)R&D活動(dòng)產(chǎn)生的顯著知識(shí)溢出效應(yīng)能夠帶動(dòng)內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力的提高[11]。

(2)國內(nèi)知識(shí)溢出受空間距離影響較大，臨近空間溢出效應(yīng)更大

相關(guān)研究主要涉及知識(shí)溢出隨區(qū)域間人員流動(dòng)、投資和貿(mào)易等途徑對(duì)落后地區(qū)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的影響。一般認(rèn)為知識(shí)溢出效應(yīng)隨空間距離遞減，臨近區(qū)域技術(shù)空間溢出效應(yīng)較明顯，存在明顯的經(jīng)濟(jì)收斂性。李丹丹(2013)[12]、孫建和齊建國(2011)[13]、王文翌和安同良(2014)[14]實(shí)證研究表明，區(qū)域獲得知識(shí)溢出的程度與地理距離呈明顯負(fù)相關(guān)性，且越與創(chuàng)新技術(shù)水平高地區(qū)臨近，獲得的溢出效應(yīng)就越多，R&D的產(chǎn)出效應(yīng)也會(huì)隨著地理距離的增長而減弱。金剛和沈坤榮(2015)[15]研究證實(shí)了外顯知識(shí)空間溢出效應(yīng)在1000km范圍以外快速下降，相反，內(nèi)隱知識(shí)在1100km范圍外則不存在空間溢出效應(yīng)。相對(duì)于簡單的增加資本與研發(fā)人員，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)和促進(jìn)研發(fā)人員的互動(dòng)交流更能促進(jìn)知識(shí)增長。

2.知識(shí)溢出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長

現(xiàn)有文獻(xiàn)重點(diǎn)研究不同產(chǎn)業(yè)類型之間知識(shí)溢出效應(yīng)差異，認(rèn)為主要存在三種不同的溢出效應(yīng)：MAR專業(yè)化溢出、Jacobs多樣化溢出和Porter的競爭性溢出之爭。其中國外學(xué)者Glaeser(1992)[16]、Pierre & Frederic(2008)[17]、Maurel(1999)[18]、Henderson(1995)[19]支持Jacobs反對(duì)MAR溢出效應(yīng)。Ejermo(2005)[20]支持MAR反對(duì)Jacobs溢出。Bun(2007)[21]認(rèn)為Poter溢出阻礙區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長。Boschma(2009)[22]、Asheim(2012)[23]和Lazzeretti(2010)[24]研究表明Jacobs溢出有利于區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長。國內(nèi)學(xué)者黃祖輝和柴志賢(2008)[25]、薄文廣(2007)[26]、送德勇[27]、李凱和張玉明(2011)[28]、潘峰華和賀燦飛(2009)[29]等實(shí)證研究中，多數(shù)支持Jacobs溢出，少數(shù)認(rèn)為MAR溢出促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新。

劉鳳滿、吳卓賢(2015)[30]通過構(gòu)建空間固定效應(yīng)面板模型，發(fā)現(xiàn)沿海發(fā)達(dá)地區(qū)Mar效應(yīng)小、Jacobs效應(yīng)大，而西部落后地區(qū)正好相反。張玉明(2011)[29]、閆華飛(2015)[31]、何天祥(2014)[32]等也做了相關(guān)的研究，多數(shù)認(rèn)為Jacobs的知識(shí)溢出更能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新升級(jí)，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

但是，有關(guān)知識(shí)溢出引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)理研究較少，沒有深入分析，基本認(rèn)為知識(shí)溢出改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，Pasinetti (1993)[33]、Reeve(2006)[34]、李傳健(2010)[35]、李健和徐海成(2011)[36]等認(rèn)為知識(shí)溢出改變生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)，引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。王慶喜(2013)[37]、陳繼勇(2012)[38]、Octavio Figueiredo(2015)[39]表示，行業(yè)間的知識(shí)溢出推動(dòng)了各產(chǎn)業(yè)間知識(shí)生產(chǎn)，能夠有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加大基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和長期穩(wěn)定增長[40]。

3.知識(shí)溢出、產(chǎn)業(yè)集群與經(jīng)濟(jì)增長

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、累積循環(huán)因果理論和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為知識(shí)溢出的局域性促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)聚集和專業(yè)分工，進(jìn)而提高了經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行思想交換以及信息交流的互動(dòng)性，有效降低了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)創(chuàng)新知識(shí)發(fā)現(xiàn)和科學(xué)生產(chǎn)商業(yè)化的成本，促進(jìn)了區(qū)域間知識(shí)溢出，企業(yè)生產(chǎn)效率與競爭力提高，帶動(dòng)了整個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長。

(1)知識(shí)溢出促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群，加深企業(yè)分工，提高生產(chǎn)效率

知識(shí)溢出導(dǎo)致地方化和城市化經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)聚集，加深了產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的分工水平，從而提高生產(chǎn)效率。Audretsch和Feldman(1996)[41]發(fā)現(xiàn)知識(shí)溢出是產(chǎn)業(yè)集群的重要基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)集群的形成增加了企業(yè)間的商業(yè)互動(dòng)交流，降低了科研商業(yè)化成本，促進(jìn)企業(yè)分工，提升生產(chǎn)效率。黃志啟(2013)[42]認(rèn)為企業(yè)增加研發(fā)投入后使得產(chǎn)業(yè)集群中知識(shí)存量增加，利用產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部基礎(chǔ)條件為企業(yè)服務(wù)，可擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，加深企業(yè)分工進(jìn)而提高生產(chǎn)效率，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)價(jià)值和利潤最大化。石琳娜等(2011)[43]發(fā)現(xiàn)知識(shí)溢出能夠激發(fā)產(chǎn)業(yè)聚集，為企業(yè)降低創(chuàng)新成本和減少風(fēng)險(xiǎn)，加快創(chuàng)新效率，提高企業(yè)生產(chǎn)效率，提升區(qū)域競爭力。美國硅谷電子集群、印度班家羅爾軟件集群、北京中關(guān)村電子信息產(chǎn)業(yè)集群等都是各企業(yè)分享集群內(nèi)帶來的知識(shí)溢出效應(yīng)，不斷探索集群內(nèi)部的創(chuàng)新，提高生產(chǎn)效率。

(2)知識(shí)溢出促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群，加速集群創(chuàng)新，提升技術(shù)水平和生產(chǎn)效率

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)強(qiáng)調(diào)知識(shí)溢出隱性傳播的地理臨近關(guān)系，認(rèn)為其能帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)空間聚集，促進(jìn)集群創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長，因此知識(shí)溢出是提升產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率和企業(yè)生產(chǎn)效率的源泉和動(dòng)力。閏華飛(2015)[31]研究認(rèn)為知識(shí)溢出帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。楊勇和周勤(2013)[44]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)溢出對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集以及新企業(yè)創(chuàng)立有非常顯著的影響。張玉明(2011)[29]、易開剛和馬驪(2014)[45]等也做了相關(guān)的研究，認(rèn)為知識(shí)溢出更能帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)聚集，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展。

(3)知識(shí)溢出帶來產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散，造成生產(chǎn)要素空間擴(kuò)散，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

Fagerberg (2000)[46]指出區(qū)域間技術(shù)差距是影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距的重要因素。如果區(qū)域經(jīng)濟(jì)趨同是由產(chǎn)業(yè)間技術(shù)擴(kuò)散決定的，落后地區(qū)就可以從先進(jìn)地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步中獲益，帶動(dòng)落后區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長。李青(2007)[47]認(rèn)為發(fā)達(dá)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散間接促進(jìn)了落后地區(qū)的交互式知識(shí)溢出，落后區(qū)域通過“干中學(xué)”方式提升了自身的吸收能力和學(xué)習(xí)能力，使得創(chuàng)新收益遞增，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)收斂。王偉光和馬勝利等(2015)[48]認(rèn)為知識(shí)溢出效應(yīng)的本質(zhì)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新向中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，且?guī)?dòng)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升和資源優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)趨同。

總之，現(xiàn)有文獻(xiàn)把創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)集群作為知識(shí)溢出影響經(jīng)濟(jì)增長的中間變量，既沒有詳細(xì)闡述這三條路徑的作用機(jī)理和主要影響因素，也沒有理清三個(gè)中間變量之間的關(guān)系和交互作用，更沒有區(qū)分三者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)大小。

三、知識(shí)溢出的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

從上述知識(shí)溢出機(jī)理看，知識(shí)溢出通過技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群等路徑促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，不僅對(duì)知識(shí)溢出接受地區(qū)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)影響，也對(duì)溢出區(qū)域產(chǎn)生影響，并且這種經(jīng)濟(jì)影響可能是正效應(yīng)，也可以是負(fù)效應(yīng)。

1.對(duì)溢出地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響

知識(shí)溢出對(duì)溢出區(qū)域可能產(chǎn)生兩者影響：一是負(fù)效應(yīng)，二是正效應(yīng)。從知識(shí)生產(chǎn)者的角度，如果知識(shí)溢出是無意識(shí)、非自愿的，則知識(shí)溢出后導(dǎo)致落后地區(qū)的模仿創(chuàng)新，利用便宜生產(chǎn)要素，生產(chǎn)出較低成本競爭產(chǎn)品。如果溢出區(qū)域的創(chuàng)新能力不強(qiáng)，導(dǎo)致溢出區(qū)域產(chǎn)品難以持續(xù)創(chuàng)新，將面臨較強(qiáng)競爭壓力，可能帶來經(jīng)濟(jì)的下滑。Corredoira&Rosenkopf(2010)[49]認(rèn)為員工進(jìn)入企業(yè)可以順帶獲取員工流出企業(yè)的知識(shí)，并且可能在此基礎(chǔ)上進(jìn)行專利開發(fā)，對(duì)溢出方不利。另一方面，如果知識(shí)溢出是有意識(shí)的市場轉(zhuǎn)讓，則通過投資利潤和貿(mào)易利潤分?jǐn)傄绯鰠^(qū)域的研發(fā)成本，提升其創(chuàng)新能力，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，從而促進(jìn)溢出區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長。Branstetter等(2006)[50]分析了美國與日本公司通過資本跨國合作流動(dòng)帶來了知識(shí)溢出，產(chǎn)生雙向溢出效應(yīng)，即日本公司投資到美國對(duì)美國公司產(chǎn)生正溢出效應(yīng)，同時(shí)美國公司也帶給日本投資公司明顯的逆知識(shí)溢出效應(yīng)。周夢(2013)[51]研究表明知識(shí)溢出對(duì)溢出企業(yè)的績效產(chǎn)生一定的有利作用。Yang et al(2010)[52]發(fā)現(xiàn)其他企業(yè)對(duì)獲取知識(shí)溢出的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新也能促進(jìn)溢出企業(yè)的創(chuàng)新績效。

可見知識(shí)溢出對(duì)溢出方產(chǎn)生的影響有利有弊，目前較少研究分析兩者間的關(guān)系。這種正負(fù)影響效果可能根據(jù)不同地域、行業(yè)知識(shí)存量和吸收能力差異而有所不同，應(yīng)值得學(xué)術(shù)界進(jìn)一步探索。

2.對(duì)接受地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響

(1)正向效應(yīng)：促進(jìn)模仿創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長

新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為R&D投入和知識(shí)存量的增加能提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)生，有利于接受區(qū)域的模仿創(chuàng)新，提升本地區(qū)、企業(yè)的技術(shù)水平，加快區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。Rodriguez(2014)[53]實(shí)證分析了歐洲240個(gè)地區(qū)間的技術(shù)距離與地理距離在知識(shí)擴(kuò)散中的作用，得出具有較高技術(shù)服務(wù)的區(qū)域?qū)χR(shí)溢出及接收的創(chuàng)新頻率更高，因?yàn)榫哂辛己玫闹R(shí)溢出吸收能力和知識(shí)存量。Stanko & Michael(2013)[54]、劉晨(2013)[55]、廖述梅(2011)[56]、萬坤揚(yáng)(2010)[57]、謝蘭云(2013)[58]等也做了相關(guān)研究，均認(rèn)為知識(shí)溢出對(duì)接收區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長起到了關(guān)鍵作用。李丹丹和汪濤(2015)[59]認(rèn)為區(qū)域研發(fā)能力的獲取能顯著提高城市創(chuàng)新績效。Duranton & Puga(2004)[60]、王俊松(2016)[61]、任晶和楊青山(2008)[62]等也認(rèn)同知識(shí)溢出能促進(jìn)接收區(qū)域的產(chǎn)業(yè)聚集與城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

(2)負(fù)向效用：路徑依賴，抑制創(chuàng)新，落入“中等收入陷阱”

累積因果理論和新經(jīng)濟(jì)地理理論認(rèn)為知識(shí)溢出容易形成路徑依賴，從而抑制創(chuàng)新，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步停滯不前，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化，經(jīng)濟(jì)增長緩慢，可能落入“中等收入陷阱”。

一是產(chǎn)生路徑依賴和抑制創(chuàng)新。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為知識(shí)溢出能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但也有少數(shù)學(xué)者認(rèn)為知識(shí)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長存在負(fù)效應(yīng)。楊皎平和侯楠(2015)[63]剖析了知識(shí)溢出對(duì)集群創(chuàng)新的影響機(jī)理，發(fā)現(xiàn)知識(shí)溢出具有創(chuàng)新抑制效應(yīng)從而不利于集群創(chuàng)新，集群企業(yè)間競爭程度負(fù)向調(diào)節(jié)了知識(shí)溢出的協(xié)同效應(yīng)，正向調(diào)節(jié)了知識(shí)溢出的創(chuàng)新抑制效應(yīng)，由于知識(shí)溢出收益與成本不對(duì)等，當(dāng)行業(yè)之間競爭非常激烈時(shí)，增加了機(jī)會(huì)主義者的創(chuàng)新懶惰性，導(dǎo)致自主研發(fā)創(chuàng)新積極性下降。梁濤(2012)[64]運(yùn)用博弈模型發(fā)現(xiàn)知識(shí)溢出會(huì)在某種程度上打擊合作者的意愿和積極性，阻礙合作創(chuàng)新。Liu(2008)[65]、宋常(2008)[66]等也表示知識(shí)溢出會(huì)使大多數(shù)企業(yè)喪失自主創(chuàng)新的能力，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部存在“搭便車”的行為，出現(xiàn)創(chuàng)新投入的“囚徒困境”現(xiàn)象，阻礙區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

二是落入“中等收入陷阱”。由于部分落后地區(qū)可以通過對(duì)外獲取知識(shí)溢出而實(shí)現(xiàn)與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距日益縮小的效果，從而產(chǎn)生對(duì)外知識(shí)和技術(shù)的依賴，導(dǎo)致落后地區(qū)自主創(chuàng)新能力減弱，經(jīng)濟(jì)均衡增長達(dá)到一定程度后就停滯不前，形成“中等收入陷阱”。吳延兵(2006)[67]采用全國大中型工業(yè)企業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，在測算研發(fā)投入基礎(chǔ)上構(gòu)建知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)知識(shí)生產(chǎn)效率不足，對(duì)外知識(shí)獲取產(chǎn)生了依賴，如果不及時(shí)采取措施，我國最終將會(huì)落入“中等收入陷阱”。

3.對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)收斂性的影響

綜合上述結(jié)論，知識(shí)溢出可能導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)收斂或發(fā)散，這主要取決于溢出區(qū)域創(chuàng)新能力、接受區(qū)域吸收能力和認(rèn)知差距，其作用機(jī)理見圖1。

知識(shí)吸收能力較強(qiáng)或者瀕臨發(fā)達(dá)地區(qū)的落后地區(qū)容易接受大量知識(shí)溢出，并通過承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、模仿創(chuàng)新提高技術(shù)水平，從而形成產(chǎn)業(yè)集群，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，最終帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異。反之，當(dāng)落后地區(qū)接受能力很弱或者與發(fā)達(dá)地區(qū)距離較遠(yuǎn)時(shí)，則難以接受和吸收大量外溢知識(shí)，落后區(qū)域模仿創(chuàng)新能力弱，所引進(jìn)知識(shí)和技術(shù)難以在企業(yè)間擴(kuò)散，造成技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴性，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)缺乏競爭力，阻礙經(jīng)濟(jì)增長，最終擴(kuò)大區(qū)域間經(jīng)濟(jì)差異。陶鋒(2011)[68]認(rèn)為發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家產(chǎn)生了充裕的知識(shí)溢出，但知識(shí)溢出對(duì)發(fā)展中國家或地區(qū)創(chuàng)新過程和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響卻存在較大的差異，而落后區(qū)域?qū)ν猥@取知識(shí)溢出的速度和能否實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)收斂，受其與先進(jìn)區(qū)域的知識(shí)差距和自身吸收知識(shí)能力的影響。蘇楚瑩(2013)[69]通過實(shí)證研究表明具有優(yōu)秀創(chuàng)新基礎(chǔ)的地區(qū)對(duì)外商投資企業(yè)的知識(shí)溢出吸收率最高，創(chuàng)新基礎(chǔ)一般的區(qū)域?qū)M(jìn)出口知識(shí)溢出吸收率較高，而落后區(qū)域主要以吸收周邊地區(qū)的溢出為主，以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)收斂。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)收斂還與區(qū)域間知識(shí)差距有關(guān)，兩者存倒U型關(guān)系。Bart Verspagen(2003)[70]認(rèn)為只有區(qū)域間存在知識(shí)差距，才會(huì)產(chǎn)生區(qū)域間知識(shí)溢出。在正常情況下知識(shí)差距與知識(shí)溢出的強(qiáng)度存在正相關(guān)關(guān)系，隨著知識(shí)差距的增大，落后地區(qū)獲取知識(shí)的效率也隨之提高，地區(qū)間的差距也就越來越小。但是知識(shí)差距存在一個(gè)臨界值R0，當(dāng)超過這個(gè)臨界值時(shí)，知識(shí)溢出的強(qiáng)度隨著區(qū)域間知識(shí)差距的增加反而下降了，獲取知識(shí)溢出的速度也逐步下降，區(qū)域發(fā)展平衡的速度也越來越低，但總體上知識(shí)溢出能夠有效的縮小地區(qū)間的差距，促進(jìn)區(qū)域平衡發(fā)展。

圖1 知識(shí)溢出與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長收斂路徑框架

四、研究新框架與展望

1.研究新框架

綜上，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)知識(shí)溢出影響因素與溢出途徑之間關(guān)系的分析不夠深入，特別對(duì)知識(shí)溢出→產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)→經(jīng)濟(jì)增長機(jī)理分析不具體。為了更清晰分析知識(shí)溢出與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系，筆者將知識(shí)溢出影響因素、溢出渠道、溢出類別、作用路徑、溢出效應(yīng)和溢出經(jīng)濟(jì)效果等按邏輯關(guān)系串聯(lián)起來，形成一個(gè)研究新框架，如圖2。該框架強(qiáng)調(diào)從空間維度、產(chǎn)業(yè)維度、技術(shù)吸收維度等分析知識(shí)溢出因素、路徑和溢出類別，測量知識(shí)溢出的空間經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，探討區(qū)域經(jīng)濟(jì)的收斂性。

圖2 知識(shí)溢出與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的研究框架

2.研究展望

基于上述分析和研究框架，筆者就知識(shí)溢出與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系提出幾點(diǎn)研究方向：

第一，考慮知識(shí)溢出影響因素之間的相互作用，應(yīng)在模型分析中引入地理空間維度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)維度和技術(shù)認(rèn)知維度的交叉作用及其影響。且目前對(duì)知識(shí)溢出→產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)→經(jīng)濟(jì)增長路徑分析不深入，很少考慮知識(shí)溢出對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其所帶來經(jīng)濟(jì)增長的影響，這是另一個(gè)突破重點(diǎn)。

第二，如何構(gòu)建模型，采用新方法有效區(qū)分知識(shí)溢出帶來的技術(shù)進(jìn)步效益、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效益、產(chǎn)業(yè)競爭效益，以及地方化和城市化經(jīng)濟(jì)效益是未來研究熱點(diǎn)，深入分析知識(shí)溢出效應(yīng)的機(jī)理、途徑，探索各階段影響因素以及之間的相互作用原理，為知識(shí)溢出效應(yīng)的衡量和測定打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

第三，目前區(qū)域經(jīng)濟(jì)收斂研究中主要考慮知識(shí)溢出帶來的技術(shù)進(jìn)步效益，較少考慮知識(shí)溢出空間效應(yīng)。因此有必要在未來區(qū)域經(jīng)濟(jì)收斂模型中引入知識(shí)溢出空間效應(yīng)進(jìn)行分析。

第四，現(xiàn)有大多數(shù)研究都傾向于知識(shí)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的正向效應(yīng)，大多忽視負(fù)向經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。負(fù)向效應(yīng)帶來的技術(shù)創(chuàng)新路徑依賴，抑制創(chuàng)新以及公共知識(shí)“搭便車”的行為，導(dǎo)致企業(yè)惡性競爭和知識(shí)積累停滯，因此有必要在今后研究中增加負(fù)向效應(yīng)實(shí)證分析，找出主要影響因素。

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(編輯：子麗；校對(duì)：周亮)

Knowledge Spillovers and Regional Economic Growth:Literature Review and Research Area

HE Tian-xiang1LIAO Sha2XU juan3

(1.TourismManagementSchool,HunanUniversityofCommerce，ChangshaHunan410205；2.SchoolofEconomyandTradeDevelopment,HunanUniversityofCommerce,ChangshaHunan410205)

Knowledge spillover is a vital element explaining technical progresses and regional economic growth as well as convergence. Currently，researches on the relationship between knowledge spillover and regional economic growth mainly concentrate on three respects. The first one is theoretical basis for knowledge spillover’s influences on economic growth. The second one is the mechanism of knowledge spillover’s functioning on economic growth. The last one is the economic effects as well as measurement of knowledge spillover. However，the obscure analysis of mechanism of knowledge spillover’s functioning on economic growth and the imperfections of measurement means can be found in its literature review. On this basis，this paper fusions geospatial dimension,industrial structure dimension as well as technical absorption dimension,and the influence factors，spillover channels，spillover strength， spillover approaches， spillover benefits as well as economic effects of spillover will be linked according to logical relations，which will form a new framework for researches and point out the direction of future researches.

knowledge spillovers;technical innovation;industrial structure;regional economic growth

2016-12-20

國家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目“城市群知識(shí)溢出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長的理論與實(shí)證研究”(項(xiàng)目編號(hào)：12BJY052)

何天祥(1969- )，男，湖南桂陽人，湖南商學(xué)院教授，博士，碩士研究生導(dǎo)師，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新研究

10.16546/j.cnki.cn43-1510/f.2017.02.005

F061.5

A

2095-1361(2017)02-0041-09