王新民+薛琳+聶晗明+吳梓菡

[摘 要] 基于DEA模型的Malmquist指數(shù)法測算，福建省9個(gè)市域2006-2015年的全要素生產(chǎn)增長率變化表明，福建省TFP有顯著增長，這主要來自于技術(shù)效率和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)因素；市域TFP的增長呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異，不過地區(qū)間差距正在逐步縮小，且區(qū)域內(nèi)部的收斂跡象明顯，山區(qū)的收斂速度明顯優(yōu)于沿海地區(qū)。因此，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展在滿足技術(shù)正外部性的前提下，對于相對落后的地區(qū)，必須通過學(xué)習(xí)吸收先進(jìn)地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)，降低研發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)，才能提高技術(shù)效率，達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)。

[關(guān)鍵詞] TFP；技術(shù)效率；規(guī)模效率；收斂性；區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展

[中圖分類號] F29 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號] 1002-8129（2017）04-0112-08

一、問題的提出

關(guān)于地區(qū)經(jīng)濟(jì)高速增長背后的區(qū)域發(fā)展差異日益凸顯的探討，一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問題。眾多學(xué)者嘗試結(jié)合傳統(tǒng)的地區(qū)產(chǎn)出和要素差異，如資本存量、人力資本、R&D 投入、市場化改革、城鎮(zhèn)化進(jìn)程、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等因素來解釋此類差異現(xiàn)象的成因、變化趨勢和解決路徑，而通過引入全要素生產(chǎn)率（TFP）測算，探討投入要素積累和效率差異，分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異和增長收斂，近幾年才逐漸成為熱點(diǎn)，相關(guān)研究政策意義突出，需要繼續(xù)深入。基于以上考慮，本文結(jié)合Malmquist指數(shù)剖析福建整體、各市的TFP變動(dòng)及其分解，探討其階段性與區(qū)域性的變化規(guī)律。

二、模型和數(shù)據(jù)

（一）Malmquist指數(shù)法

綜合生產(chǎn)率指數(shù)可以表示為兩者的集合平均數(shù)，并可以分解為技術(shù)進(jìn)步TC、規(guī)模效率變化SEC和純技術(shù)效率變化PEC的乘積，其中，TC反映的是生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)對生產(chǎn)率變化的影響程度，即“硬”的技術(shù)進(jìn)步。

（二）數(shù)據(jù)選擇及其來源

本文構(gòu)建了一個(gè)2006至2015年的福建省9個(gè)市域的時(shí)序數(shù)據(jù)表，從時(shí)間跨度看，符合面板數(shù)據(jù)模型對于樣本容量的要求?？疾鞎r(shí)間段內(nèi)，福建省經(jīng)濟(jì)始終保持在一個(gè)穩(wěn)定高速增長的狀態(tài)，各市域的生產(chǎn)要素投入的產(chǎn)出效率也明顯提高。但增長質(zhì)量和速度卻出現(xiàn)了顯著差異。TFP測算與分解過程涉及到以下3個(gè)指標(biāo)，采用的所有原始數(shù)據(jù)均摘自歷年《福建統(tǒng)計(jì)年鑒》及各市年鑒。

1.固定資本存量數(shù)據(jù)。本文結(jié)合永續(xù)存盤法[2]核算各市域歷年不變價(jià)格的固定資本存量，即結(jié)合郝楓等人核算的福建歷史年均折舊率，Rt界定為7.6%[3]，采用資本形成總額/（統(tǒng)一折舊率+固定資產(chǎn)形成總額的平均增長率）估算福建各市域基期1978年的資本存量，再核算出第t年的固定資本存量K （t），為第t年固定資本形成總額It+（1-折舊率Rt）*第t-1年固定資本存量K （t-1）。

2.勞動(dòng)力數(shù)據(jù)。為全面考察就業(yè)人口對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，本文選取各市域歷年“全社會(huì)從業(yè)者人數(shù)”作為衡量勞動(dòng)力投入數(shù)量的指標(biāo)。

3.產(chǎn)出水平數(shù)據(jù)。本文以實(shí)際國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP反映各市域歷年的產(chǎn)出水平，表示為名義GDP/GDP平減指數(shù)，并統(tǒng)一折算為以1978年不變價(jià)格表示的實(shí)際GDP。

三、福建省TFP變化的階段性和區(qū)域性分析

本文結(jié)合DEAP2.1計(jì)量軟件，根據(jù)產(chǎn)出導(dǎo)向的CRS（規(guī)模報(bào)酬不變）模型，對福建省各市域的全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率、規(guī)模效率變化、純技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行了測算，同時(shí)，還將9個(gè)市域按照地理稟賦劃分為沿海、山區(qū)兩個(gè)區(qū)域，研究其在經(jīng)濟(jì)增長領(lǐng)域所采取的不同發(fā)展模式。

（一）階段性分析

從表1可見，2006-2015年間福建各市域的全要素生產(chǎn)率平均增長率達(dá)0.2%，其中，技術(shù)效率增長率為0.1%，技術(shù)進(jìn)步率0%，純技術(shù)效率變動(dòng)增長率為-0.7%，規(guī)模效率變動(dòng)增長率為0.8%，技術(shù)效率增長呈現(xiàn)逐步改觀的趨勢，而技術(shù)進(jìn)步增長已成制約福建各市域TFP增長的關(guān)鍵因素，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)則較為明顯，積極利用規(guī)模效益來提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的理念得到了一定程度的落實(shí)。從圖1可以看出，期間福建各市域的TFP增長具有較大波動(dòng)性，2006/2007和2014/2015為兩個(gè)波峰，2008/2009和2012/2013為兩個(gè)波谷，技術(shù)進(jìn)步在2010年前后占據(jù)主導(dǎo)地位，而近年來技術(shù)效率開始逐步占上風(fēng)，規(guī)模報(bào)酬則在2010年前后低至谷底，近年來逐步反彈上升。

（二）區(qū)域性分析

表2給出了各市域的平均TFP指數(shù)及其分解結(jié)果表明，山區(qū)地區(qū)的TFP平均增長率要低于全省平均水平，各市域之間TFP指數(shù)增長存在一定的差異。期間TFP增長率最高的是廈門（18%），最低為泉州和南平（-6.8%），TFP平均增長率在4%以上的市全部處于沿海，處于山區(qū)市的TFP平均增長率全部為負(fù)，山區(qū)地區(qū)如何提升TFP成為一個(gè)亟待關(guān)注的問題。

在上文的階段性分析中，我們已經(jīng)指出，福建省市域TFP增長的主要源泉主要來自技術(shù)效率和規(guī)模效率的提升。為了具體考察福建9個(gè)市域的TFP增長差異，本文同樣依據(jù)地理位置差異，重點(diǎn)探討區(qū)域間技術(shù)效率和規(guī)模效率的變動(dòng)情況。2006-2015期間，福建沿海、山區(qū)兩個(gè)區(qū)域的平均技術(shù)效率、規(guī)模效率變化都呈現(xiàn)波峰-波谷-波峰的趨勢，2008-2010年受世界金融危機(jī)影響，資金資源、技術(shù)潛力受到了壓制，2011-2015期間，經(jīng)濟(jì)活力逐步復(fù)蘇，資金、技術(shù)需求逐步釋放，地方政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變大背景下的管理模式創(chuàng)新，為建設(shè)規(guī)模擴(kuò)張和技術(shù)效率提升并軌創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境，具體詳見表3。值得注意的是，從考察期間的TFP指數(shù)分解來看，沿海地區(qū)的技術(shù)效率變化和山區(qū)的規(guī)模效率變化對各自的TFP增長拉動(dòng)貢獻(xiàn)較大；從變異系數(shù)的角度出發(fā)，除了山區(qū)的規(guī)模效率變化的離散程度存在逐步擴(kuò)大的趨勢，其他指數(shù)都呈現(xiàn)離散程度逐步縮小的態(tài)勢，可以看出，雖然沿海山區(qū)間TFP增長呈現(xiàn)明顯的地區(qū)差異特征，但各區(qū)域內(nèi)的市域也出現(xiàn)了趨同的走勢，具體情況詳見表4。

四、福建省區(qū)域發(fā)展的收斂檢驗(yàn)

在滿足技術(shù)正外部性的前提下，相對落后地區(qū)通過吸收學(xué)習(xí)領(lǐng)先地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)達(dá)到降低研發(fā)成本、風(fēng)險(xiǎn)并提高技術(shù)效率的目標(biāo)，這種經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)果就會(huì)出現(xiàn)收斂現(xiàn)象。本文結(jié)合σ檢驗(yàn)和絕對β檢驗(yàn)進(jìn)一步探討福建省不同市域間TFP 指數(shù)的增長變動(dòng)。

σ檢驗(yàn)。σ檢驗(yàn)過程主要依據(jù)各地區(qū)各年份TFP增長的標(biāo)準(zhǔn)差或變異系數(shù)來反映之間的差異和變化趨勢。從圖2可以明顯感受到，全省、沿海和山區(qū)地區(qū)的全要素生產(chǎn)率增長標(biāo)準(zhǔn)差均表現(xiàn)出波動(dòng)下降并逐步趨同的態(tài)勢，σ收斂趨勢明顯，地區(qū)間差距在逐步縮小。

絕對β檢驗(yàn)。本文引入一個(gè)收斂性回歸模型△TFPit=α+

βln TFPi0+ε [4]，采用固定效應(yīng)分析方法對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，其中△TFPit表示為基期至t期間研究主體的TFP增長率，lnTFPi0表示為基期的TFP， ε為隨機(jī)干擾項(xiàng)，回歸結(jié)果中若β<0，則表明存在決定β收斂，反之則為發(fā)散?；貧w分析采用stata12.0運(yùn)行，得到回歸方程為：△TFPit=0.035-0.2505ln TFPi0，Adj.R2=0.442，S.E=0.032，F(xiàn)=15.742（0.000），常數(shù)項(xiàng)和t值分別為35.02和15.84，回歸系數(shù)在5%的置信水平下顯著，說明區(qū)域內(nèi)部的收斂跡象明顯。為分析不同區(qū)域間的收斂速度差異，本文根據(jù)公式λ=-（1-（1-λ）T）/T獲取收斂速度值，結(jié)果表明，沿海山區(qū)間的內(nèi)部收斂速度相差較大，山區(qū)的收斂速度（21.5%）要優(yōu)于沿海地區(qū)（11.2%），表明山區(qū)目前狀態(tài)和穩(wěn)態(tài)之間存在較大距離，初始發(fā)展水平還比較低。

五、結(jié)論與政策啟示

本文采用基于DEA 模型的非參數(shù)Malmquist指數(shù)方法，測算了2006至2015年福建省9個(gè)市域的全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)及其分解，并在此基礎(chǔ)上，對其進(jìn)行了收斂性檢驗(yàn)，形成的主要結(jié)論是：

其一，在考察時(shí)期內(nèi)，福建各市域的全要素生產(chǎn)率平均增長率呈正增長態(tài)勢，其中，技術(shù)效率增長、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)逐步改觀，是TFP 增長的主要?jiǎng)恿Γ夹g(shù)進(jìn)步增長效應(yīng)卻有限。

其二，沿海、山區(qū)地區(qū)的TFP平均增長率在空間上存在一定差異，山區(qū)市的TFP平均增長率全部為負(fù)，沿海市的表現(xiàn)普遍高于全省平均水平。地區(qū)TFP增長受到全球經(jīng)濟(jì)大環(huán)境的深刻影響，雖然沿海山區(qū)間TFP增長呈現(xiàn)明顯的地區(qū)差異特征，但各區(qū)域內(nèi)的市域也出現(xiàn)了趨同的趨勢。σ檢驗(yàn)結(jié)果表明，全省、沿海和山區(qū)地區(qū)的全要素生產(chǎn)率增長標(biāo)準(zhǔn)差σ收斂趨勢明顯，地區(qū)間差距正在逐步縮小，絕對β檢驗(yàn)表明，區(qū)域內(nèi)部的收斂跡象明顯，山區(qū)的收斂速度要優(yōu)于沿海地區(qū)，山區(qū)目前狀態(tài)和穩(wěn)態(tài)之間仍然存在較大距離，初始發(fā)展水平還比較低。

本文研究帶來政策層面的啟示如下：

第一，為了促進(jìn)福建省整體、各市域經(jīng)濟(jì)的長期持續(xù)性增長，推進(jìn)實(shí)施以生產(chǎn)率提高為特征的集約式產(chǎn)業(yè)增長方式是必要的政策選擇。

第二，積極推進(jìn)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，以及通過技術(shù)外溢、技術(shù)轉(zhuǎn)移等帶來的外生技術(shù)進(jìn)步以及效率改善，這些將為福建生產(chǎn)率長期增長注入長期動(dòng)力。

第三，收斂性檢驗(yàn)表明，縮小地區(qū)間TFP增長差距是能夠?qū)崿F(xiàn)的，福建地方政府應(yīng)該加大公共政策力度，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

[參考文獻(xiàn)]

[1]Fare R，Zhang Z. Productivity Gro-wth，Technical Progress，and Efficiency Change in Industrialized Countries [J].American Economic Review，1994，84，（1）.

[2]Jiehung Yang and F.Gerard Ad-ams.Social Overhead Capital Stock Estimation and Stock Increase Effects on Productivity in Korea[J].Journal of Economic and Social Measurement，1995， （21）.

[3]郝 楓，郝紅紅，趙慧卿.中國基準(zhǔn)資本存量研究：基于首次經(jīng)濟(jì)普查修訂數(shù)據(jù)[J].2009，（2）.

[4]Barro R J，Sala -i -Martin X. Convergence [J]. Journal of Political Economy，1992，100，（2）.

[責(zé)任編輯：歐陽朔]