張玉榮

(浙江樹人大學(xué)管理學(xué)院，浙江杭州310015)

龍頭企業(yè)吸收能力外部影響機(jī)理:超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞視角

張玉榮

(浙江樹人大學(xué)管理學(xué)院，浙江杭州310015)

龍頭企業(yè)吸收能力外部影響機(jī)理在理論上還是一個(gè)“黑箱”，打開這一“黑箱”，對龍頭企業(yè)規(guī)劃外部R＆D聯(lián)盟有重要價(jià)值。通過分析龍頭企業(yè)超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞建立意愿、龍頭企業(yè)權(quán)力對其吸收能力的影響及作用過程，為龍頭企業(yè)吸收能力外部影響機(jī)理進(jìn)一步實(shí)證研究建立一個(gè)探索性分析框架?；居^點(diǎn)是:龍頭企業(yè)吸收能力并非只是一種內(nèi)生性能力，還會受到外部知識環(huán)境的影響。在外部知識環(huán)境對龍頭企業(yè)吸收能力的影響過程中，存在著一種權(quán)力作用機(jī)制與之匹配。為了全面提高吸收能力，龍頭企業(yè)在規(guī)劃外部R＆D聯(lián)盟時(shí)，必須平衡資源集聚和控制兩個(gè)動機(jī)之間的關(guān)系。

龍頭企業(yè)吸收能力;自益性結(jié)構(gòu)洞;共益性結(jié)構(gòu)洞;龍頭企業(yè)權(quán)力

技術(shù)集成逐漸代替“技術(shù)引進(jìn)—吸收消化—創(chuàng)新”的傳統(tǒng)模式，成為自主創(chuàng)新和技術(shù)能力增長的重要途徑①張米爾、田丹:《從引進(jìn)到集成:技術(shù)能力成長路徑轉(zhuǎn)變研究》，《公共管理學(xué)報(bào)》2008年第1期，第84－86頁。，龍頭企業(yè)作為介紹集群外部新技術(shù)的“看門人”②Albino V，Garavelli A，Schiuma G，Knowledge Transfer and Inter-firm Relations in Industrial Districts:The Role of the Leader Firm，Technovation，1999，No.19，pp.53－63.，其對外部知識的獲取能力和轉(zhuǎn)化能力成為集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的關(guān)鍵③馮梅、楊建文:《經(jīng)濟(jì)全球化與創(chuàng)新集群的跨區(qū)域網(wǎng)絡(luò)建立》，《學(xué)術(shù)月刊》2009年第4期，第73－79頁。，龍頭企業(yè)吸收能力的重要價(jià)值，越來越為集群創(chuàng)新理論研究所關(guān)注。國內(nèi)外學(xué)者們基于組織結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制、社會資本和資源的相互依賴性等，探討龍頭企業(yè)吸收能力與集群其他企業(yè)之間知識溢出、技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新擴(kuò)散之間的關(guān)系④Camuffo A，Ramano P，Vinelli A，Back to the Future:Benetton Transforms its Global Network，MIT Sloan Management Review，2001，No.1，pp.46－52.，取得了豐富的成果，如Morrison (2004)⑤Morrison A，Do Leading Firms Feed Industrial Districts?Evidence from an Italian Furniture District，Paper Presented at the DRUID PHD Conference，2004.、Malipiero等(2005)⑥Malipiero A，Munari F，Sobrero M，F(xiàn)ocal Firms as Technological Gatekeepers within Industrial Districts:Knowledge Creation and Dissemination in the Italian Packaging Machinery Industry，Paper Presented at the DRUID Winter Conference，2005.、Boari(2001)⑦Boari C，Industrial Clusters，F(xiàn)ocal Firms and Economic Dynamism，World Bank Institute，2001.、朱瑞忠(2007)⑧朱瑞忠:《產(chǎn)業(yè)集群中核心企業(yè)成長研究》，浙江大學(xué)2007年博士學(xué)位論文。、符正平等(2007)⑨符正平、唐群輝:《南莊建陶企業(yè)集群的吸收能力研究》，《南大商學(xué)評論》2007年第4期，第64－81頁。以及吳波等(2008)⑩吳波、楊菊萍:《區(qū)域龍頭企業(yè)的知識溢出與本地中小企業(yè)成長——基于浙江省三個(gè)產(chǎn)業(yè)集群中小企業(yè)調(diào)查的實(shí)證研究》，《科學(xué)學(xué)研究》2008年第1期，第130－136頁。的研究。然而，既有研究大多著眼于集群內(nèi)部，偏重于以龍頭企業(yè)吸收能力為中介變量的研究，少有涉及龍頭企業(yè)吸收能力外部影響因素及作用過程的研究。事實(shí)上，Bosch等早在1999年就提出外部環(huán)境能影響企業(yè)吸收能力的發(fā)展①Bosch F，Volberda H，Boer M，Coevolution of Firm Absorptive Capacity and Knowledge Environment:Organizational Forms and Combinative Capabilities，Organization Science，1999，No.5，pp.551－568.，其后，更多學(xué)者，如Lichtenthaler(2009)②Lichtenthaler U，Absorptive Capacity，Environmental Turbulence，and the Complementarity of Organizational Learning Processes，Academy of Management Journal，2009，No.4，pp.822－846.、陳勁等(2011)③陳勁、蔣子軍、陳鈺芬:《開放式創(chuàng)新視角下企業(yè)知識吸收能力影響因素研究》，《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會科學(xué)版)》2011年第5期，第71－82頁。和陳茵等(2013)④陳茵、徐二明:《不同外部知識環(huán)境下企業(yè)吸收能力的動態(tài)重構(gòu)》，《科學(xué)學(xué)研究》2013年第7期，第1050－1059頁。也都指出外部環(huán)境能影響企業(yè)吸收能力的發(fā)展。

由此，本文對龍頭企業(yè)吸收能力外部影響機(jī)理展開探討。鑒于超本地(集群邊界外)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是集群獲取知識和資源的重要通道⑤戴維奇、林巧、魏江:《本地和超本地業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)、吸收能力與集群企業(yè)升級》，《科研管理》2013年第4期，第79－89頁。，而超本地網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞是直接觀察集群企業(yè)外部知識環(huán)境變化的重要變量⑥既高于又超于集群本地生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)邊界的R＆D網(wǎng)絡(luò)，是龍頭企業(yè)以自己為中心構(gòu)建的超本地網(wǎng)絡(luò)。由于本文的研究對象是集群龍頭企業(yè)，行文中所涉及的超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)其所屬主體均為集群龍頭企業(yè)。，故本文的研究從超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞⑦根據(jù)盛亞等關(guān)于企業(yè)建立自益性結(jié)構(gòu)洞或共益性結(jié)構(gòu)洞意愿的論述，在創(chuàng)新合作過程中，R＆D伙伴間的合謀行為會損害龍頭企業(yè)的利益，龍頭企業(yè)會通過建立自益性結(jié)構(gòu)洞加以限制;而R＆D伙伴間的信息不對稱也不利于龍頭企業(yè)，龍頭企業(yè)會通過建立共益性結(jié)構(gòu)洞加以化解。視角展開。

一、概念模型

從結(jié)構(gòu)特征看，超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)具有龍頭企業(yè)自我網(wǎng)絡(luò)的屬性。在網(wǎng)絡(luò)中，龍頭企業(yè)占據(jù)著中心節(jié)點(diǎn)，構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)核，不同的R＆D伙伴則分布在其他節(jié)點(diǎn)，組成網(wǎng)絡(luò)的外圍。作為網(wǎng)絡(luò)的中心，龍頭企業(yè)聯(lián)結(jié)著網(wǎng)絡(luò)中每一個(gè)R＆D伙伴，然而，不同的R＆D伙伴間往往會因缺乏事先聯(lián)系而存在著結(jié)構(gòu)洞。就網(wǎng)絡(luò)中每一個(gè)結(jié)構(gòu)洞而言，龍頭企業(yè)由于同時(shí)“橋接”著兩端，居于結(jié)構(gòu)洞“空地”邊界的中間節(jié)點(diǎn)，而事實(shí)上成為結(jié)構(gòu)洞的占據(jù)者?，F(xiàn)實(shí)中，龍頭企業(yè)往往會通過結(jié)構(gòu)嵌入，對結(jié)構(gòu)洞進(jìn)行重構(gòu)，形成自益性結(jié)構(gòu)洞或共益性結(jié)構(gòu)洞。進(jìn)一步而言，外部知識環(huán)境具有動態(tài)性，這種動態(tài)性常常引發(fā)龍頭企業(yè)動態(tài)地重組R＆D伙伴或調(diào)整與既有R＆D伙伴的關(guān)系，引起自益性結(jié)構(gòu)洞或共益性結(jié)構(gòu)洞的比例變動，體現(xiàn)了龍頭企業(yè)超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的建立意愿，本質(zhì)上是龍頭企業(yè)與外部知識主體間相互依賴關(guān)系變化的結(jié)果，會導(dǎo)致龍頭企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的權(quán)力發(fā)生變化(對龍頭企業(yè)而言，表現(xiàn)為對現(xiàn)實(shí)R＆D伙伴行使的權(quán)力類型及行使權(quán)力的能力發(fā)生變化)。而龍頭企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中權(quán)力的變化，會影響其引導(dǎo)外部知識主體作出適應(yīng)性改變的能力，進(jìn)而影響到自己對外部知識的吸收能力。

綜上，提出圖1所示的概念模型。模型的基本構(gòu)想是:外部知識環(huán)境變動常常引發(fā)龍頭企業(yè)超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞建立意愿變動，進(jìn)而影響龍頭企業(yè)吸收能力。而在超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞建立意愿變動對龍頭企業(yè)吸收能力的影響過程中，則存在著一種權(quán)力作用機(jī)制與之匹配。換言之，超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞建立意愿變動對龍頭企業(yè)吸收能力的影響，是先通過影響其權(quán)力，再經(jīng)其權(quán)力的傳導(dǎo)作用實(shí)現(xiàn)的。

圖1 概念模型

根據(jù)概念模型，在概念界定基礎(chǔ)上，下文從三個(gè)方面建立研究命題:首先，超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞建立意愿變動對龍頭企業(yè)吸收能力的影響;其次，超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞建立意愿變動對龍頭企業(yè)權(quán)力的影響;最后，龍頭企業(yè)權(quán)力對其吸收能力的影響。

二、概念界定

(一)超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的類型

結(jié)構(gòu)洞就是存在于網(wǎng)絡(luò)中兩個(gè)沒有緊密聯(lián)系的節(jié)點(diǎn)(集合)之間的“空地”⑧Burt R S，Structural Holes:The Social Structure of Competition，Harvard University Press，1992.。在Burt(1992)提出的結(jié)構(gòu)洞概念基礎(chǔ)上，盛亞等(2009)基于創(chuàng)新利益相關(guān)者間的關(guān)系，按照結(jié)構(gòu)洞占據(jù)者建立結(jié)構(gòu)洞的意愿，進(jìn)一步將結(jié)構(gòu)洞分為自益性結(jié)構(gòu)洞和共益性結(jié)構(gòu)洞①盛亞、范棟梁:《結(jié)構(gòu)洞分類理論及其在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的應(yīng)用》，《科學(xué)學(xué)研究》2009年第9期，第1407－1411頁。。本文參照盛亞等對結(jié)構(gòu)洞的分類和自益性結(jié)構(gòu)洞、共益性結(jié)構(gòu)洞的定義，按照龍頭企業(yè)建立結(jié)構(gòu)洞的意愿，將超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞分為自益性結(jié)構(gòu)洞和共益性結(jié)構(gòu)洞。其中，自益性結(jié)構(gòu)洞是指龍頭企業(yè)以自己為中心，通過聯(lián)結(jié)兩個(gè)相互沒有直接聯(lián)系的R＆D伙伴，讓自己處于兩者信息傳遞網(wǎng)絡(luò)的中間節(jié)點(diǎn)，并且極力地控制兩者之間信息傳遞，不讓其輕易發(fā)生直接聯(lián)系，以此來形成控制優(yōu)勢和信息優(yōu)勢的一種結(jié)構(gòu)洞。共益性結(jié)構(gòu)洞是指龍頭企業(yè)以自己為中心，通過聯(lián)結(jié)兩個(gè)相互沒有直接聯(lián)系(通常是無法建立起直接聯(lián)系或建立起直接聯(lián)系要很大的成本)的R＆D伙伴，讓自己處于兩者信息傳遞網(wǎng)絡(luò)的中間節(jié)點(diǎn)，并且在兩者之間充當(dāng)信息傳遞的“橋”，盡力幫助兩者實(shí)現(xiàn)信息傳遞、消除信息不對稱，以此來形成控制優(yōu)勢和信息優(yōu)勢的一種結(jié)構(gòu)洞。需要指出的是，無論是自益性結(jié)構(gòu)洞還是共益性結(jié)構(gòu)洞，對其兩端節(jié)點(diǎn)的理解，都不能僅僅局限于每一端的R＆D伙伴個(gè)體本身。由于處在結(jié)構(gòu)洞每一端的R＆D伙伴，既是超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)的外圍節(jié)點(diǎn)，又是各自自我網(wǎng)絡(luò)的中心節(jié)點(diǎn)，每一端R＆D伙伴除聯(lián)結(jié)著龍頭企業(yè)外，還聯(lián)結(jié)著各自自我網(wǎng)絡(luò)中的其他伙伴，其他伙伴的信息也會經(jīng)由每一端的R＆D伙伴匯聚到龍頭企業(yè)。

(二)龍頭企業(yè)吸收能力

由于Zahra等(2002)②Zahra S A，George G，Absorptive Capacity:A Review，Reconceptualization，and Extension，Academy of Management Review，2002，No.2，pp.185－203.對吸收能力的定義更符合龍頭企業(yè)外部知識獲取、利用的過程情境，故本文參照Zahra等將龍頭企業(yè)吸收能力定義為:龍頭企業(yè)獲取、消化、轉(zhuǎn)換及利用外部知識的能力。其中，獲取能力指龍頭企業(yè)識別并獲取對自己重要的外部知識的能力;消化能力指龍頭企業(yè)分析、解釋和理解外部知識的能力;轉(zhuǎn)換能力指龍頭企業(yè)連接存量知識和外部知識的能力;利用能力指龍頭企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)中，整合外部知識擴(kuò)展現(xiàn)有能力或創(chuàng)造新技術(shù)的能力。同時(shí)，參照Zahra等的分類，筆者將龍頭企業(yè)吸收能力分為潛在吸收能力和實(shí)際吸收能力，潛在吸收能力包括獲取能力和消化能力，實(shí)際吸收能力包括轉(zhuǎn)換能力和利用能力。

(三)龍頭企業(yè)權(quán)力

從本質(zhì)上看，龍頭企業(yè)嵌入超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)的行為，是對外部R＆D伙伴資源依賴的結(jié)果。在超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)中，龍頭企業(yè)的權(quán)力是一種基于組織間資源依賴關(guān)系而形成的權(quán)力，是龍頭企業(yè)與R＆D伙伴間相互依賴關(guān)系特性的反映，離開R＆D伙伴對龍頭企業(yè)的依賴去談權(quán)力將失去意義。根據(jù)French等(2001)③French J R P，Raven B，The Bases of Social Power，In The Negotiation Sourcebook，Human Resource Development Press，2001，pp.61–73.基于組織間資源依賴關(guān)系對權(quán)力的分類④French和Raven認(rèn)為，當(dāng)出現(xiàn)以下五種情況之一時(shí)，A就能對B行使權(quán)力:(1)A有能力給B某種獎賞;(2)A有能力對B進(jìn)行某種懲罰;(3)A天然的擁有(如A在主從關(guān)系中的主導(dǎo)地位)或合法的擁有(如法律、法規(guī)或合同規(guī)定)約束B行為的能力;(4)B希望從A那里獲得某種身份認(rèn)可或資格;(5)A擁有B不具備但B又需要的某些專有知識或?qū)ｉT技能。對應(yīng)的，他們把企業(yè)權(quán)力分為獎賞權(quán)、強(qiáng)制權(quán)、法定權(quán)、參照權(quán)以及專家權(quán)五種。，正是由于外部R＆D伙伴對龍頭企業(yè)關(guān)系租金⑤Dyer J H和Singh H將關(guān)系租金定義為由于特殊的廠商間聯(lián)結(jié)和特定戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴的專屬性投資而形成的一種超額利潤，也稱作合作專有性準(zhǔn)租金。強(qiáng)調(diào)特定戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴間的對偶關(guān)系，認(rèn)為聯(lián)盟伙伴間特定的聯(lián)結(jié)關(guān)系是跨越組織邊界的關(guān)鍵性資源。索取的依賴，龍頭企業(yè)才具有了對R＆D伙伴行使權(quán)力的能力，這一權(quán)力來自于龍頭企業(yè)在與R＆D伙伴創(chuàng)新合作中的主導(dǎo)地位。因而，在超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)中，龍頭企業(yè)的權(quán)力總體上表現(xiàn)為龍頭企業(yè)主導(dǎo)合作創(chuàng)新活動的控制力，具體地說，是龍頭企業(yè)主導(dǎo)創(chuàng)新合作進(jìn)程，選擇、支配R＆D伙伴和分配創(chuàng)新收益的權(quán)力。按功能，應(yīng)是約束性權(quán)力(強(qiáng)制權(quán)、法定權(quán))和激勵性權(quán)力(獎賞權(quán)、參照權(quán)、專家權(quán))的集合。

三、研究命題

(一)超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞建立意愿變動對龍頭企業(yè)吸收能力的影響

由于自益性結(jié)構(gòu)洞最常出現(xiàn)的位置是在以競爭關(guān)系為主導(dǎo)⑥這里的“競爭關(guān)系為主導(dǎo)”并不意味著“同質(zhì)化”。例如“中國一汽”與“德國大眾”“日本豐田”均結(jié)為R＆D伙伴，“德國大眾”與“日本豐田”兩者間的關(guān)系是以“競爭關(guān)系為主導(dǎo)”的，但兩者顯然不是同質(zhì)的。換言之，他們?yōu)椤爸袊黄碧峁┑闹R都是異質(zhì)的。的創(chuàng)新利益相關(guān)者之間，因而，處于自益性結(jié)構(gòu)洞兩端的R＆D伙伴，往往是分布于龍頭企業(yè)產(chǎn)品(服務(wù))開發(fā)同一環(huán)節(jié)的競爭對手。換言之，當(dāng)龍頭企業(yè)占據(jù)自益性結(jié)構(gòu)洞時(shí)，從兩端群體匯聚的知識流，功能上都是服務(wù)于其產(chǎn)品(服務(wù))開發(fā)同一環(huán)節(jié)的知識。而結(jié)構(gòu)洞兩端群體中流動的信息具有異質(zhì)性①Burt R S，The Contingent Value of Social Capital，Administrative Science Quarterly，1997，No.2，pp.339－365.，由此，龍頭企業(yè)占據(jù)自益性結(jié)構(gòu)洞時(shí)，能夠同時(shí)從兩端群體獲得相同功能，但又具有異質(zhì)性的知識(即形成知識多樣化)。自益性結(jié)構(gòu)洞比例增加(共益性結(jié)構(gòu)洞比例減少)，說明龍頭企業(yè)既定數(shù)量的R＆D伙伴分布得更為集中，即分布在產(chǎn)品(服務(wù))開發(fā)同一環(huán)節(jié)的R＆D伙伴增加(即伙伴“厚度”增加)，而分布在產(chǎn)品(服務(wù))開發(fā)不同環(huán)節(jié)的R＆D伙伴減少(見P1c相關(guān)論述)。自益性結(jié)構(gòu)洞比例越高，意味著龍頭企業(yè)既定數(shù)量的R＆D伙伴越集中于其產(chǎn)品(服務(wù))開發(fā)的少數(shù)幾個(gè)環(huán)節(jié)。在這種情況下，參與者越具多樣性，其可向合作伙伴有效轉(zhuǎn)移知識和專業(yè)的寬度越大②Sammarra A，Biggiero L，Heterogeneity and Specificity of Inter-firm Knowledge Flows in Innovation Networks，Journal of Management Studies，2008，No.4，pp.800－829.，因而龍頭企業(yè)知識多樣化程度就變得越高。顯然，知識多樣化有利于龍頭企業(yè)接觸到新穎知識③Tiwana A，Do Bridging Ties Complement Strong Ties?An Empirical Examination of Alliance Ambidexterity，Strategic Management Journal，2008，No.3，pp.251－272.。同時(shí)，因?yàn)檎紦?jù)著結(jié)構(gòu)洞，而結(jié)構(gòu)洞兩端的R＆D伙伴相互無法傳遞信息，龍頭企業(yè)可以自主地引導(dǎo)這些異質(zhì)性資源向有利于自己的方向流動。知識多樣化使得結(jié)構(gòu)洞占據(jù)者更容易接觸到不同建議和想法④Zaheer A，Bell G G，Benefiting from Network Position:Firm Capabilities，Structure Holes，and Performance，Strategic Management Journal，2005，No.9，pp.809－825.，龍頭企業(yè)比較、分析和理解不同知識的能力也得到提高?？梢姡砸嫘越Y(jié)構(gòu)洞有利于龍頭企業(yè)知識獲取和消化，隨著自益性結(jié)構(gòu)洞比例增加，龍頭企業(yè)知識多樣化程度提高，其潛在吸收能力變強(qiáng)。然而，當(dāng)自益性結(jié)構(gòu)洞比例過高時(shí)，往往意味著龍頭企業(yè)在產(chǎn)品(服務(wù))開發(fā)的同一環(huán)節(jié)，同時(shí)結(jié)交了過多具有競爭關(guān)系的R＆D伙伴。知識多樣化達(dá)到了一個(gè)過高的水平，會給龍頭企業(yè)帶來識別、篩選和理解上的困難，同時(shí)，也使得龍頭企業(yè)創(chuàng)新搜索成本急劇上升，創(chuàng)新搜索速度受到抑制。Kellermanns等(2005)指出，知識多樣化在為企業(yè)帶來更多獨(dú)特新穎知識的同時(shí)，也使得企業(yè)可能因匯聚了更多相互沖突的異質(zhì)信息，導(dǎo)致沖突、協(xié)調(diào)困難、行動遲緩等缺點(diǎn)⑤Kellermanns F W，Walter J，et al，The Lack of Consensus about Strategic Consensus:Advancing Theory and Research，Journal of Management Studies，2005，No.5，pp.719－737.。Jiang等(2010)也指出，知識多樣化會增加企業(yè)協(xié)調(diào)成本⑥Jiang R J，Tao Q T，Santoro M D，Alliance Portfolio Diversity and Firm Performance，Strategic Management Journal，2010，No.10，pp.1136－1144.。Sammarra等(2008)則進(jìn)一步指出，如果潛在伙伴的知識異質(zhì)性過高，或者完全超出了企業(yè)所能理解的范疇，那么異質(zhì)性將不利于知識識別和獲取⑦Sammarra A，Biggiero L，Heterogeneity and Specificity of Inter-firm Knowledge Flows in Innovation Networks，Journal of Management Studies，2008，No.4，pp.800－829.。可見，當(dāng)自益性結(jié)構(gòu)洞比例過高時(shí)，龍頭企業(yè)的潛在吸收能力會受到抑制。據(jù)此，提出如下命題:

P1a:自益性結(jié)構(gòu)洞比例變動對龍頭企業(yè)潛在吸收能力的影響具有倒U型變動特征

知識多樣化增加了企業(yè)所獲知識的相對新穎程度⑧Phelps C C，A Longitudinal Study of the Influence of Alliance Network Structure and Composition on Firm Exploratory Innovation，Academy of Management Journal，2010，No.4，pp.890－913.，有利于龍頭企業(yè)潛在吸收能力的提高。然而，所獲知識相對新穎程度提高，也意味著合作者之間技術(shù)距離增加，企業(yè)轉(zhuǎn)換和應(yīng)用聯(lián)盟伙伴知識的能力會下降⑨Lane P J，Lubatkin M，Relative Absorptive Capacity and Interorganizational Learning，Strategic Management Journal，1998，No.5，pp.461－477.。而過于新穎的知識與企業(yè)原有的知識重疊度低，企業(yè)很可能面臨轉(zhuǎn)化、利用能力不足的問題⑩Tiwana A，Do Bridging Ties Complement Strong Ties?An Empirical Examination of Alliance Ambidexterity，Strategic Management Journal，2008，No.3，pp.251－272.。由此，多樣化可能成為知識轉(zhuǎn)移的障礙①Ghosh A，Morita H，Competitor Collaboration and Product Distinctiveness，International Journal of Industrial Organization，2012，No.1，pp.137－152.?？梢?，自益性結(jié)構(gòu)洞比例越高，龍頭企業(yè)實(shí)際吸收能力越弱。據(jù)此，提出如下命題:

P1b:自益性結(jié)構(gòu)洞比例變動對龍頭企業(yè)實(shí)際吸收能力有著逆向影響

由于共益性結(jié)構(gòu)洞多形成于具有共同利益、合作關(guān)系的創(chuàng)新利益相關(guān)者之間②盛亞、范棟梁:《結(jié)構(gòu)洞分類理論及其在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的應(yīng)用》，《科學(xué)學(xué)研究》2009年第9期，第1407－1411頁。，因而處于共益性結(jié)構(gòu)洞兩端的R＆D伙伴往往是分布于龍頭企業(yè)產(chǎn)品(服務(wù))開發(fā)不同環(huán)節(jié)的互補(bǔ)型伙伴。換言之，當(dāng)龍頭企業(yè)占據(jù)共益性結(jié)構(gòu)洞時(shí)，從兩端群體匯聚的知識流，功能上都是服務(wù)于其產(chǎn)品(服務(wù))開發(fā)不同環(huán)節(jié)的知識。盡管結(jié)構(gòu)洞兩端群體中流動的信息具有異質(zhì)性③Burt R S，The Contingent Value of Social Capital，Administrative Science Quarterly，1997，No.2，pp.339－365.，但是分布在產(chǎn)品(服務(wù))開發(fā)不同環(huán)節(jié)的伙伴間知識異質(zhì)性程度往往不會太高④Ghosh A，Morita H，Competitor Collaboration and Product Distinctiveness，International Journal of Industrial Organization，2012，No.1，pp.137－152.。由此，龍頭企業(yè)在占據(jù)共益性結(jié)構(gòu)洞時(shí)，難于提高知識多樣化程度，相反，因?yàn)镽＆D伙伴間知識異質(zhì)性程度不高，導(dǎo)致龍頭企業(yè)從兩端匯聚的知識流中冗余知識增加。由于龍頭企業(yè)在兩端群體間的信息“橋接”，共益性結(jié)構(gòu)洞“空地”邊界上的成員事實(shí)上組成了一個(gè)趨于閉合的“小群體”。在這樣的“小群體”中，由于成員間互補(bǔ)的關(guān)系，容易形成密切的聯(lián)系，并隨著相互協(xié)作的深入產(chǎn)生信任，進(jìn)而在相互間建立強(qiáng)聯(lián)系(表現(xiàn)為群體成員的共生關(guān)系)。這種強(qiáng)聯(lián)系往往會導(dǎo)致合作伙伴間產(chǎn)生重復(fù)性關(guān)系選擇的偏好⑤Hitt M A，Dacin M T，et al，Partner Selection in Emerging and Developed Market Contexts，Academy of Management Journal，2000，No.3，pp.449－467.，致使龍頭企業(yè)過早停止創(chuàng)新搜索，降低知識多樣化程度⑥Lechner C，F(xiàn)rankenberger K，F(xiàn)loyd S W，Task Contingencies in the Curvilinear Relationships between Intergroup Networks and Initiative Performance，Academy of Management Journal，2010，No.4，pp.865－889.。共益性結(jié)構(gòu)洞比例增加(自益性結(jié)構(gòu)洞比例減少)，往往意味著龍頭企業(yè)既定數(shù)量的R＆D伙伴分布得更為分散(分布在更多開發(fā)環(huán)節(jié))，分布在產(chǎn)品(服務(wù))開發(fā)同一環(huán)節(jié)的R＆D伙伴數(shù)量減少，而分布在產(chǎn)品(服務(wù))開發(fā)不同環(huán)節(jié)的R＆D伙伴數(shù)量增加(即伙伴“寬度”增加)。在這種情況下，龍頭企業(yè)會在產(chǎn)品(服務(wù))開發(fā)更多環(huán)節(jié)，遭遇知識來源多樣化不足的問題?？梢姡惨嫘越Y(jié)構(gòu)洞不利于龍頭企業(yè)獲取非冗余知識，共益性結(jié)構(gòu)洞比例越高，龍頭企業(yè)潛在吸收能力越弱。據(jù)此，提出如下命題:

P1c:共益性結(jié)構(gòu)洞比例變動對龍頭企業(yè)潛在吸收能力有著逆向影響

盡管龍頭企業(yè)與兩端R＆D伙伴間產(chǎn)生的重復(fù)性關(guān)系選擇，不利于龍頭企業(yè)對非冗余知識的獲取，但這種重復(fù)性關(guān)系選擇，由于可以幫助合作伙伴間充分利用已經(jīng)建立的信任、信息共享程序和聯(lián)合解決問題的經(jīng)驗(yàn)⑦M(jìn)euleman M，Lockett A，et al，Partner Selection Decisions in Interfirm Collaborations:The Paradox of Relational Embeddedness，Journal of Management Studies，2010，No.6，pp.995－1019.，強(qiáng)化知識互補(bǔ)性和關(guān)系型學(xué)習(xí)⑧Baum J A C，Cowan R，Jonard N，Network-independent Partner Selection and the Evolution of Innovation-networks，Management Science，2010，No.11，pp.2094－2110.，降低不確定性的風(fēng)險(xiǎn)⑨Li S X，Rowley T J，Inertia and Evaluation Mechanisms in Interorganizational Partner Selection，Academy of Management Journal，2002，No.6，pp.1104－1118.，有利于消除機(jī)會主義行為⑩Das T K，Strategic Alliance Temporalities and Partner Opportunism，British Journal of Management，2006，No.3，pp.1－21.，增進(jìn)合作伙伴間的信任和知識分享的意愿?Lechner C，F(xiàn)rankenberger K，F(xiàn)loyd S W，Task Contingencies in the Curvilinear Relationships between Intergroup Networks and Initiative Performance，Academy of Management Journal，2010，No.4，pp.865－889.，從而促進(jìn)合作伙伴間的知識轉(zhuǎn)移?Phelps C C，A Longitudinal Study of the Influence of Alliance Network Structure and Composition on Firm Exploratory Innovation，Academy of Management Journal，2010，No.4，pp.890－913.。當(dāng)面臨復(fù)雜性合作任務(wù)時(shí)，這種促進(jìn)作用會變得更明顯?Hansen M T，The Search-transfer Problem:The Role of Weak Ties in Sharing Knowledge across Organization Subunits，Administrative Science Quarterly，1999，No.1，pp.82－111.?？梢?，共益性結(jié)構(gòu)洞有利于龍頭企業(yè)實(shí)際吸收能力的提高，隨著共益性結(jié)構(gòu)洞比例增加，意味著龍頭企業(yè)可以在產(chǎn)品(服務(wù))開發(fā)的更多環(huán)節(jié)獲得知識轉(zhuǎn)移優(yōu)勢，促使實(shí)際吸收能力的增強(qiáng)。然而，當(dāng)共益性結(jié)構(gòu)洞比例過高時(shí)，往往意味著龍頭企業(yè)R＆D伙伴的分布過于分散，普遍分布在其產(chǎn)品(服務(wù))開發(fā)的不同環(huán)節(jié)。換言之，龍頭企業(yè)的R＆D伙伴多由分布在其產(chǎn)品(服務(wù))開發(fā)不同環(huán)節(jié)的成員組成。在這種情況下，龍頭企業(yè)的R＆D伙伴間事實(shí)上形成了一種沿著其產(chǎn)品(服務(wù))開發(fā)環(huán)節(jié)分布的“準(zhǔn)專業(yè)化分工”關(guān)系。由于“準(zhǔn)專業(yè)化分工”關(guān)系中任何一方的瓶頸，都可能導(dǎo)致龍頭企業(yè)新產(chǎn)品整體開發(fā)陷入困境，因而，“準(zhǔn)專業(yè)化分工”關(guān)系不利于龍頭企業(yè)對外部知識的整合利用。如果這種瓶頸能被克服，因?yàn)橹貜?fù)性選擇偏好，龍頭企業(yè)會持續(xù)強(qiáng)化既有的關(guān)系組合，然而，當(dāng)關(guān)系嵌入程度從相對較高的水平向非常高的水平發(fā)展時(shí)，會減少伙伴間的控制行為，引發(fā)利益侵占①Wuyts S，Inge G，The Formation of Buyer-supplier Relationships:Detailed Contract Drafting and Close Partner Selection，Journal of Marketing，2005，No.4，pp.103－117.。由此，龍頭企業(yè)過強(qiáng)的關(guān)系嵌入會導(dǎo)致R＆D伙伴機(jī)會主義行為，不利于龍頭企業(yè)對外部知識進(jìn)行整合利用。關(guān)系過度嵌入，也會使得企業(yè)與合作伙伴知識結(jié)構(gòu)變得過分相似，導(dǎo)致雙方?jīng)]有相互學(xué)習(xí)的空間，影響企業(yè)知識創(chuàng)造②Baum J A C，Cowan R，Jonard N，Network-independent Partner Selection and the Evolution of Innovation-networks，Management Science，2010，No.11，pp.2094－2110.?？梢?，當(dāng)共益性結(jié)構(gòu)洞比例過高時(shí)，龍頭企業(yè)實(shí)際吸收能力反而會受到抑制。據(jù)此，提出如下命題:

P1d:共益性結(jié)構(gòu)洞比例變動對龍頭企業(yè)實(shí)際吸收能力的影響具有倒U型變動特征

(二)超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞建立意愿變動對龍頭企業(yè)權(quán)力的影響

當(dāng)占據(jù)自益性結(jié)構(gòu)洞時(shí)，由于同時(shí)結(jié)交了相互具有競爭關(guān)系的R＆D伙伴，龍頭企業(yè)合作伙伴的可選擇性增加，知識稀缺性和不可模仿性的限制減少③Lavie D，Alliance Portfolios and Firm Performance:A Study of Value Creation and Appropriateion in the U.S.Software Industry，Strategic Management Journal，2007，No.12，pp.1187－1212.，龍頭企業(yè)的“購買”成為R＆D伙伴們競爭的目標(biāo)，由于害怕失去關(guān)系租金索取的“進(jìn)入權(quán)”，在相互無法合謀的情況下，R＆D伙伴往往會被迫作出適應(yīng)性改變?？梢?，龍頭企業(yè)通過占據(jù)自益性結(jié)構(gòu)洞，獲得了對R＆D伙伴進(jìn)行約束的權(quán)力。自益性結(jié)構(gòu)洞比例越高，意味著龍頭企業(yè)對R＆D伙伴的可選擇性越大，迫使R＆D伙伴作出適應(yīng)性改變的能力越強(qiáng)，因而，約束性權(quán)力越大。據(jù)此，提出如下命題:

P2a:自益性結(jié)構(gòu)洞比例變動對龍頭企業(yè)約束性權(quán)力具有正向影響

當(dāng)占據(jù)共益性結(jié)構(gòu)洞時(shí)，由于龍頭企業(yè)與R＆D伙伴間的共生關(guān)系。任何一方的風(fēng)險(xiǎn)都可能導(dǎo)致三方整體性的損害，因而伙伴間的充分溝通和相互協(xié)作成為共贏的關(guān)鍵。然而，由于兩端的R＆D伙伴相互間無法直接溝通，龍頭企業(yè)在R＆D伙伴間信息傳遞“橋”的作用就變得極為重要，龍頭企業(yè)因此具有了不可替代性。由于主導(dǎo)創(chuàng)新合作，龍頭企業(yè)決策的正確性成為維系共生關(guān)系的關(guān)鍵:一旦決策獲得成功，龍頭企業(yè)將贏得R＆D伙伴們的信任，龍頭企業(yè)的意見會更容易被伙伴們接受;而一旦決策失敗，龍頭企業(yè)將失去R＆D伙伴們的信任，這種共生關(guān)系將會解體?？梢?，當(dāng)占據(jù)共益性結(jié)構(gòu)洞時(shí)，龍頭企業(yè)可以通過信任、認(rèn)同和成功等對R＆D伙伴的行為施加影響，獲得激勵性權(quán)力。共益性結(jié)構(gòu)洞比例越高，意味著龍頭企業(yè)可以在產(chǎn)品(服務(wù))開發(fā)的更多環(huán)節(jié)，通過成功合作，贏得R＆D伙伴的信任、認(rèn)同和追隨，進(jìn)而影響R＆D伙伴作出適應(yīng)性改變，激勵性權(quán)力也就越大。據(jù)此，提出如下命題:

P2b:共益性結(jié)構(gòu)洞比例變動對龍頭企業(yè)激勵性權(quán)力具有正向影響

(三)龍頭企業(yè)權(quán)力對其吸收能力的影響

龍頭企業(yè)的約束性權(quán)力包括強(qiáng)制權(quán)和法定權(quán)。具有強(qiáng)制權(quán)，意味著龍頭企業(yè)可以通過強(qiáng)制的懲罰(如取消合作、互補(bǔ)性資源共享限制、減少采購等)，對R＆D伙伴形成威懾，迫使R＆D伙伴服從。具有法定權(quán)，意味著龍頭企業(yè)可以利用先天形成的主從關(guān)系(如在超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)中，龍頭企業(yè)天然占據(jù)著主導(dǎo)創(chuàng)新合作的地位，而R＆D伙伴則天然處于附屬地位，要服務(wù)于龍頭企業(yè)的需要)或具有法律效力的正式合作契約對R＆D伙伴進(jìn)行威懾，使得R＆D伙伴會因?yàn)楹ε率ズ献鳈C(jī)會或遭受損失，而不敢違約或被迫作出適應(yīng)性改變。顯然，約束性權(quán)力保證了龍頭企業(yè)對R＆D伙伴的事前議價(jià)能力。龍頭企業(yè)擁有的約束性權(quán)力越大，意味著龍頭企業(yè)對R＆D伙伴的事前議價(jià)能力越強(qiáng)，可以最大程度地獲取各種關(guān)系嵌入性的組合利益①符正平、彭偉、劉冰:《基于跨時(shí)視角的聯(lián)盟組合過程研究與概念框架構(gòu)建》，《外國經(jīng)濟(jì)與管理》2011年第1期，第59－65頁。，與優(yōu)秀的R＆D伙伴合作還能提高企業(yè)在行業(yè)的聲譽(yù)②詹也:《聯(lián)盟組合管理能力對企業(yè)績效的作用機(jī)制研究》，浙江大學(xué)2013年博士學(xué)位論文，第76頁。，龍頭企業(yè)更容易形成知識多樣化的合作布局。因而，龍頭企業(yè)可以快速地篩選、比較和獲取所需的關(guān)鍵性知識。可見，約束性權(quán)力越大，龍頭企業(yè)的潛在吸收能力越強(qiáng)。然而，在權(quán)力不平衡條件下，權(quán)力優(yōu)勢方會對整個(gè)交易方式和機(jī)制進(jìn)行主動安排，而這種相對單方面的安排不可避免地體現(xiàn)了權(quán)力優(yōu)勢方為己牟利的動機(jī)③王偉麗:《政府機(jī)會主義病根何在》，《社會觀察》2015年第8期，第13頁。。當(dāng)龍頭企業(yè)擁有過大的約束性權(quán)力時(shí)，往往會產(chǎn)生機(jī)會主義行為并導(dǎo)致程序不公正，在利益分配中，龍頭企業(yè)會利用自己的強(qiáng)勢地位，脅迫對方簽訂一些不平等條約，過分地侵吞剩余價(jià)值，壓縮合作伙伴的利潤空間，這種不公平狀況的持續(xù)發(fā)生會惡化雙方的關(guān)系④高映紅:《基于核心企業(yè)的集群網(wǎng)絡(luò)式創(chuàng)新研究》，武漢理工大學(xué)2010年博士學(xué)位論文，第153頁。，導(dǎo)致不公平感的產(chǎn)生⑤Maloni M，Benton W C，Power Influence in the Supply Chain，Journal of Business Logistics，2000，No.1，pp.49－72.。當(dāng)R＆D伙伴意識到不對等的資源投入和不對稱的價(jià)值分配會逐步削弱自身的競爭優(yōu)勢或者發(fā)現(xiàn)龍頭企業(yè)利用權(quán)力進(jìn)行知識攫取等不正當(dāng)行為時(shí)，R＆D伙伴會退而選擇其他“購買”對象，這樣的行為也會引發(fā)其他R＆D伙伴的警覺，采取知識隔離、拒絕信息共享等行為⑥詹也:《聯(lián)盟組合管理能力對企業(yè)績效的作用機(jī)制研究》，浙江大學(xué)2013年博士學(xué)位論文，第54頁。。在這種情況下，龍頭企業(yè)獲取知識的空間會受到抑制?？梢?，約束性權(quán)力過大時(shí)，龍頭企業(yè)往往會產(chǎn)生機(jī)會主義行為，從而不利于其潛在吸收能力的提高。據(jù)此，提出如下命題:

P3a:約束性權(quán)力對龍頭企業(yè)潛在吸收能力的影響具有倒U型變動特征

契約不完備性⑦Oxley J E，Sampson R C，The Scope and Governance of International R＆D Alliances，Strategic Management Journal，2004，No.8－9，pp.723－749.以及知識專有權(quán)和知識共享權(quán)的均衡問題，常常使得創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)陷入治理困境，從而不利于合作伙伴間的知識轉(zhuǎn)移⑧任志安:《企業(yè)知識共享網(wǎng)絡(luò)的治理研究》，《科技進(jìn)步與對策》2006年第3期，第97－100頁。。龍頭企業(yè)約束性權(quán)力排他性的利益傾向，往往使得R＆D伙伴因害怕投資不均衡受到“要挾”，而盡可能地采取“搭便車”的行為，減少專用性投資。龍頭企業(yè)擁有的約束性權(quán)力越大，意味著R＆D伙伴擁有的權(quán)力越不對等，R＆D伙伴防范被“鎖定”風(fēng)險(xiǎn)的意識就會變得越強(qiáng)，而專用性投資的意愿會變得越低，不利于雙方高度互助精神⑨Lado A A，Dant R R，Tekleab A G，Trust-opportunism Paradox，Relationalism and Performance in Interfirm Relationships:Evidence from the Retail Industry，Strategic Management Journal，2008，No.4，pp.401－423.的形成，常常會造成龍頭企業(yè)與R＆D伙伴間的合作限于“一次性”交易。長此以往，不利于龍頭企業(yè)對復(fù)雜性知識和隱性知識的學(xué)習(xí)，龍頭企業(yè)因此也會失去很多通過“拜師學(xué)藝”獲得“干中學(xué)”的機(jī)會。可見，約束性權(quán)力越大，越不利于龍頭企業(yè)實(shí)際吸收能力的提高。據(jù)此，提出如下命題:

城南污水廠工程是一種水廠＋管網(wǎng)同步施工、開放式的團(tuán)隊(duì)作業(yè)項(xiàng)目，交叉作業(yè)環(huán)節(jié)多，地下、地上、高空環(huán)境復(fù)雜、隱患多，人、機(jī)、環(huán)境三者高度統(tǒng)一，才能保證安全生產(chǎn)。

P3b:約束性權(quán)力對龍頭企業(yè)實(shí)際吸收能力具有逆向影響

龍頭企業(yè)激勵性權(quán)力包括獎賞權(quán)、參照權(quán)和專家權(quán)。具有獎賞權(quán)，意味著龍頭企業(yè)能夠通過滿足R＆D伙伴對關(guān)系租金(如創(chuàng)新收益、龍頭企業(yè)的某些不可替代性資源等)索取的需要，引導(dǎo)R＆D伙伴作出適應(yīng)性改變。具有參照權(quán)，意味著龍頭企業(yè)能夠通過自己的成功來吸引R＆D伙伴自覺地追隨。具有專家權(quán)，意味著龍頭企業(yè)能夠利用自己的創(chuàng)新能力或技術(shù)水平(表現(xiàn)為掌握著產(chǎn)品規(guī)范或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等)，引導(dǎo)或鼓勵R＆D伙伴作出適應(yīng)性改變。顯然，激勵性權(quán)力不是通過威懾，而是通過吸引來調(diào)動R＆D伙伴的合作意愿和創(chuàng)新資源投入的積極性。這種激勵性權(quán)力本質(zhì)上是龍頭企業(yè)關(guān)系治理能力⑩Baker，Gibbons和Murphy認(rèn)為，關(guān)系治理是指企業(yè)間交易過程中，基于非正式規(guī)則和不成文的行為準(zhǔn)則建立，并影響企業(yè)行為的企業(yè)間合作規(guī)范。的反映，彌補(bǔ)了約束性權(quán)力契約不完備性的不足。對激勵性權(quán)力的運(yùn)用，能促進(jìn)合作伙伴間建立開放式的溝通、信任、相互依賴和相互合作關(guān)系①Hoetker G，Mellewigt T，Choice and Performance of Governance Mechanisms:Matching Alliance Governance to Asset Type，Strategic Management Journal，2009，No.10，pp.1025－1044.，有利于龍頭企業(yè)與R＆D伙伴建立具有共同利益和一致目標(biāo)預(yù)期的合作規(guī)范，龍頭企業(yè)能夠充分地分享R＆D伙伴的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新能力，并利用R＆D伙伴的資源和能力來拓展和豐富自身的價(jià)值創(chuàng)造活動。擁有的激勵性權(quán)力越大，意味著龍頭企業(yè)關(guān)系治理能力越強(qiáng)，可以最大程度地維系龍頭企業(yè)知識轉(zhuǎn)化和利用能力?？梢?，激勵性權(quán)力越大，龍頭企業(yè)實(shí)際吸收能力越強(qiáng)。然而，過大的激勵性權(quán)力，往往會導(dǎo)致R＆D伙伴的尋租行為，并導(dǎo)致低貢獻(xiàn)、高回報(bào)的不對等現(xiàn)象②Bebchuk L，F(xiàn)ried J，Executive Compensation as an Agency Problem，Journal of Economic Perspectives，2003，No.1，pp.71－92.，造成激勵扭曲的局面。在這種情況下，龍頭企業(yè)對R＆D伙伴的激勵力不增反降，激勵的不對等還常常催生龍頭企業(yè)與R＆D伙伴間、R＆D伙伴間產(chǎn)生矛盾和沖突，進(jìn)而影響相互間的溝通、信任、相互依賴與合作，最終影響龍頭企業(yè)對R＆D伙伴創(chuàng)新資源和能力的轉(zhuǎn)化利用?？梢姡堫^企業(yè)過度使用激勵性權(quán)力，不利于其實(shí)際吸收能力的提高。據(jù)此，提出如下命題:

P3c:激勵性權(quán)力對龍頭企業(yè)實(shí)際吸收能力的影響具有倒U型變動特征

作為對約束性權(quán)力的一種補(bǔ)充，激勵性權(quán)力對龍頭企業(yè)化解與R＆D伙伴的沖突、矛盾，凝聚、協(xié)調(diào)R＆D伙伴的行為均起到了直接作用，是龍頭企業(yè)構(gòu)建與R＆D伙伴間柔性化關(guān)系治理機(jī)制的關(guān)鍵。然而，激勵性權(quán)力越大，往往意味著龍頭企業(yè)關(guān)系治理能力越強(qiáng)，信任成為創(chuàng)新合作伙伴間最根本的治理機(jī)制③Ring P S，Andrew H，Structuring Cooperative Relationships between Organizations，Strategic Management Journal，1992，No.7，pp.483－498.，由于合作伙伴間信任的增進(jìn)、利益、目標(biāo)一致性的增強(qiáng)和雙方專用性資產(chǎn)投資的增加，伙伴間相互依賴的程度變得越來越高。由于合作各方高度依賴，龍頭企業(yè)相對R＆D伙伴的議價(jià)能力顯不足，替換R＆D伙伴的便利性大大降低。換言之，龍頭企業(yè)外部知識獲取的伙伴可選擇性受到抑制，隨著時(shí)間的推移，龍頭企業(yè)在知識結(jié)構(gòu)上也變得與R＆D伙伴更相似，導(dǎo)致龍頭企業(yè)非冗余知識獲取能力下降，遭遇技術(shù)鎖定的風(fēng)險(xiǎn)大增，不利于龍頭企業(yè)對獨(dú)特新穎知識的獲取?？梢?，激勵性權(quán)力越大，龍頭企業(yè)的潛在吸收能力反而越受抑制。據(jù)此，提出如下命題:

P3d:激勵性權(quán)力對龍頭企業(yè)的潛在吸收能力具有逆向影響

四、研究結(jié)論與展望

(一)研究結(jié)論

龍頭企業(yè)吸收能力不僅是其固有的內(nèi)生性能力，還會受到外部知識環(huán)境的影響。本文從超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞視角，基于龍頭企業(yè)外部知識源集成利用的過程情境，引入權(quán)變思想，圍繞“龍頭企業(yè)吸收能力外部影響機(jī)理”這一問題，分析超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞建立意愿變動、權(quán)力對龍頭企業(yè)吸收能力的影響及影響的作用過程，主要觀點(diǎn)和觀點(diǎn)討論如下。

自益性結(jié)構(gòu)洞比例變動對龍頭企業(yè)實(shí)際吸收能力有著逆向影響;共益性結(jié)構(gòu)洞比例變動對龍頭企業(yè)潛在吸收能力有著逆向影響。前一種逆向影響的結(jié)論表明，自益性結(jié)構(gòu)洞不利于龍頭企業(yè)實(shí)際吸收能力提高，自益性結(jié)構(gòu)洞比例越高，其實(shí)際吸收能力越受抑制。因此，龍頭企業(yè)要想獲得理想的實(shí)際吸收能力，必須盡可能降低自益性結(jié)構(gòu)洞比例。然而，由于自益性結(jié)構(gòu)洞比例對龍頭企業(yè)潛在吸收能力的影響具有倒U型變動特征，自益性結(jié)構(gòu)洞比例過低會導(dǎo)致龍頭企業(yè)潛在吸收能力不佳。龍頭企業(yè)采取降低自益性結(jié)構(gòu)洞比例來提高實(shí)際吸收能力時(shí)，還應(yīng)考慮這一行動對其潛在吸收能力造成的后果。這就要求龍頭企業(yè)在追求提高實(shí)際吸收能力時(shí)，不能一味降低自益性結(jié)構(gòu)洞比例，而是要理性地評估自益性結(jié)構(gòu)洞比例，均衡地選擇伙伴“厚度”。后一種逆向影響的結(jié)論表明，共益性結(jié)構(gòu)洞不利于龍頭企業(yè)潛在吸收能力提高，共益性結(jié)構(gòu)洞比例越高，其潛在吸收能力越受抑制。龍頭企業(yè)要想獲得理想的潛在吸收能力，必須盡可能降低共益性結(jié)構(gòu)洞比例。然而，由于共益性結(jié)構(gòu)洞比例對龍頭企業(yè)實(shí)際吸收能力的影響具有倒U型變動特征，共益性結(jié)構(gòu)洞比例過低會導(dǎo)致龍頭企業(yè)實(shí)際吸收能力不佳。龍頭企業(yè)采取降低共益性結(jié)構(gòu)洞比例來提高潛在吸收能力時(shí)，還應(yīng)考慮這一行為對其實(shí)際吸收能力造成的后果。這就要求龍頭企業(yè)在追求提高潛在吸收能力時(shí)，不能一味降低共益性結(jié)構(gòu)洞比例，而要理性地評估共益性結(jié)構(gòu)洞比例，均衡地選擇伙伴“寬度”。

2.外部影響作用過程。在自益性結(jié)構(gòu)洞比例變動對龍頭企業(yè)潛在吸收能力的影響過程中，存在著一種約束性權(quán)力作用機(jī)制與之匹配;在共益性結(jié)構(gòu)洞比例變動對龍頭企業(yè)實(shí)際吸收能力的影響過程中，存在著一種激勵性權(quán)力作用機(jī)制與之匹配。前一作用過程表明，正是龍頭企業(yè)約束性權(quán)力對其潛在吸收能力的倒U型非線性影響，造成了自益性結(jié)構(gòu)洞比例對其潛在吸收能力的倒U型非線性影響。因此，自益性結(jié)構(gòu)洞比例過低或過高，會造成約束性權(quán)力過低或過高，進(jìn)而可能導(dǎo)致其潛在吸收能力不佳。龍頭企業(yè)在追求提高潛在吸收能力時(shí)，要充分考慮約束性權(quán)力作用機(jī)制與之的匹配關(guān)系，要善于通過平衡伙伴“厚度”來平衡龍頭企業(yè)約束性權(quán)力，從而保證其潛在吸收能力處在理想狀態(tài)。后一作用過程表明，正是龍頭企業(yè)激勵性權(quán)力對其實(shí)際吸收能力的倒U型非線性影響，造成了共益性結(jié)構(gòu)洞比例對其實(shí)際吸收能力的倒U型非線性影響。共益性結(jié)構(gòu)洞比例過低或過高，會造成激勵性權(quán)力過低或過高，進(jìn)而可能導(dǎo)致其實(shí)際吸收能力不佳。龍頭企業(yè)在追求提高實(shí)際吸收能力時(shí)，要充分考慮激勵性權(quán)力作用機(jī)制與之的匹配關(guān)系，要善于通過平衡伙伴“寬度”來平衡龍頭企業(yè)激勵性權(quán)力，從而保證其實(shí)際吸收能力處在理想狀態(tài)。

在自益性結(jié)構(gòu)洞比例變動對龍頭企業(yè)實(shí)際吸收能力的影響過程中，存在著一種約束性權(quán)力作用機(jī)制與之匹配;在共益性結(jié)構(gòu)洞比例變動對龍頭企業(yè)潛在吸收能力的影響過程中，存在著一種激勵性權(quán)力作用機(jī)制與之匹配。前一作用過程表明，正是龍頭企業(yè)約束性權(quán)力對其實(shí)際吸收能力的逆向影響，造成了自益性結(jié)構(gòu)洞比例對其實(shí)際吸收能力的逆向影響。因此，龍頭企業(yè)要想獲得理想的實(shí)際吸收能力，就要盡可能追逐較小的約束性權(quán)力。由于自益性結(jié)構(gòu)洞比例對龍頭企業(yè)約束性權(quán)力有著正向影響，這也意味著龍頭企業(yè)要盡可能降低自益性結(jié)構(gòu)洞比例。然而，由于約束性權(quán)力對龍頭企業(yè)潛在吸收能力的影響具有倒U型變動特征，自益性結(jié)構(gòu)洞比例過低會導(dǎo)致龍頭企業(yè)約束性權(quán)力過小，進(jìn)而導(dǎo)致其潛在吸收能力不佳。龍頭企業(yè)追逐較小約束性權(quán)力來提高實(shí)際吸收能力時(shí)，還應(yīng)考慮這一行動對其潛在吸收能力造成的后果。這就要求龍頭企業(yè)在追求提高其實(shí)際吸收能力時(shí)，不能一味追逐降低約束性權(quán)力，而要理性地評估約束性權(quán)力的價(jià)值，并通過均衡地選擇伙伴“厚度”保持理性的約束性權(quán)力。后一作用過程表明，正是龍頭企業(yè)激勵性權(quán)力對其潛在吸收能力的逆向影響，造成了共益性結(jié)構(gòu)洞比例對其潛在吸收能力的逆向影響。因此，龍頭企業(yè)要想獲得理想的潛在吸收能力，就要盡可能追逐較小的激勵性權(quán)力。由于共益性結(jié)構(gòu)洞比例對龍頭企業(yè)激勵性權(quán)力有著正向影響，這也意味著龍頭企業(yè)要盡可能降低共益性結(jié)構(gòu)洞比例。然而，由于激勵性權(quán)力對龍頭企業(yè)實(shí)際吸收能力的影響具有倒U型特征，共益性結(jié)構(gòu)洞比例過低會導(dǎo)致龍頭企業(yè)激勵性權(quán)力過小，進(jìn)而導(dǎo)致其實(shí)際吸收能力不佳。龍頭企業(yè)采取追逐較小激勵性權(quán)力來提高潛在吸收能力時(shí)，還應(yīng)考慮這一行動對其實(shí)際吸收能力造成的后果。這就要求龍頭企業(yè)在追求提高其潛在吸收能力時(shí)，不能一味追求降低激勵性權(quán)力，而要理性地評估激勵性權(quán)力的價(jià)值，并通過均衡地選擇伙伴“寬度”保持理性的激勵性權(quán)力。

綜上，龍頭企業(yè)在追求提高潛在吸收能力時(shí)，不僅要有平衡伙伴“厚度”的規(guī)劃，同時(shí)，還要有均衡伙伴“寬度”的規(guī)劃。相應(yīng)的，龍頭企業(yè)在追求提高實(shí)際吸收能力時(shí)，不僅要有均衡伙伴“寬度”的規(guī)劃，還要有平衡伙伴“厚度”的規(guī)劃。換言之，龍頭企業(yè)在規(guī)劃知識搜索優(yōu)勢時(shí)，要同時(shí)兼顧知識轉(zhuǎn)移的效果;相應(yīng)地，在規(guī)劃知識轉(zhuǎn)移優(yōu)勢時(shí)，要同時(shí)兼顧知識搜索的效果。這一結(jié)論完善了“以往研究將搜索與轉(zhuǎn)移這兩種解釋網(wǎng)絡(luò)如何影響創(chuàng)新的機(jī)制相分離”①Hansen M T，The Search-transfer Problem:The Role of Weak Ties in Sharing Knowledge across Organization Subunits，Administrative Science Quarterly，1999，No.1，pp.82－11.的不足。符合Hansen (1999)關(guān)于“搜索優(yōu)勢與轉(zhuǎn)移問題是一對相互競爭的權(quán)衡關(guān)系”的觀點(diǎn)。平衡“厚度”的結(jié)論則要求龍頭企業(yè)利用知識多樣化形成搜索優(yōu)勢的同時(shí)，還要控制知識過于多樣化造成的知識轉(zhuǎn)移劣勢。平衡“寬度”的結(jié)論則要求龍頭企業(yè)利用伙伴間共生關(guān)系形成知識轉(zhuǎn)移優(yōu)勢的同時(shí)，還要控制關(guān)系鎖定造成的知識搜索劣勢。這一觀點(diǎn)豐富了Madhavan等(2004)②Madhavan R，Gnyawali D R，Two's Company，Three’s a Crowd?Triads in Cooperative Competitive Networks，Academy of Management Journal，2004，No.6，pp.918－927.提出的“為了最大化潛在收益，聯(lián)盟組合的設(shè)計(jì)必須平衡資源集聚和控制兩個(gè)動機(jī)之間的關(guān)系”的觀點(diǎn)，也有助于澄清結(jié)構(gòu)洞理論③Burt R S，Structural Holes:The Social Structure of Competition，Harvard University Press，1992.與閉合網(wǎng)絡(luò)理論④Coleman J，F(xiàn)oundations of Social Theory，Harvard University Press，1990.觀點(diǎn)的沖突。

(二)展望

本文從超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞視角展開的研究，為龍頭企業(yè)吸收能力外部影響機(jī)理進(jìn)一步的實(shí)證研究提供了一個(gè)探索性分析框架，為打開龍頭企業(yè)吸收能力外部影響機(jī)理“黑箱”作了一個(gè)有益的探索。然而，本文提出的理論框架是基于理論演繹的結(jié)果，有一定的主觀性。進(jìn)一步的研究有必要通過大樣本的問卷調(diào)查展開實(shí)證檢驗(yàn)。同時(shí)，本文提出的理論框架也僅局限于超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞視角，只考慮了超集群R＆D網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞建立意愿、龍頭企業(yè)權(quán)力兩個(gè)前置變量，事實(shí)上，外部知識環(huán)境類型的不同，龍頭企業(yè)吸收能力外部影響因素和作用過程可能也會有不同。本文的不足也成為今后努力的方向。

External Influence Mechanism of Leading Enterprise Absorptive Capacity:From the Perspective of Super-cluster R＆D Network Structural Holes

ZHANG Yurong
(Management School of Zhejiang Shuren University，Hangzhou，Zhejiang，310015，China)

The external influence mechanism of the absorptive capacity of leading enterprises is theoretically still a“black box”.Opening the“black box”has significant benefit for leading enterprises when planning outside R＆D alliance.An exploratory theoretical framework on external influence mechanism of the absorptive capacity of leading enterprises has been developed for further empirical study，based on analyzing their willingness on establishing super-cluster R＆D network structural holes，and the impact of leading enterprises on its absorptive capacity and the role of process.The fundamental view is that the absorptive capacity of leading enterprises is not only an endogenous capacity，but also a capacity under the influence of external knowledge environment.In the process of the influence of external knowledge environment on the absorptive capacity，there is a matching power mechanism.In order to improve the absorptive capacity，it is necessary for leading enterprises to balance the two motives of resource gathering and control while planning external R＆D alliance.

leading enterprise absorptive capacity;self-benefit structural holes;total-benefit structural holes;the power of leading enterprises

10.3969/j.issn.1671－2714.2017.01.008

(責(zé)任編輯：陳漢輪)

2016－11－14

浙江省科技計(jì)劃重點(diǎn)軟科學(xué)研究項(xiàng)目(2015C25014);浙江省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃一般項(xiàng)目(13NDJC037YB);浙江省本科院校中青年學(xué)科帶頭人學(xué)術(shù)攀登項(xiàng)目(pd2013340)

張玉榮，女，吉林長春人，副教授，碩士，研究方向?yàn)槠髽I(yè)戰(zhàn)略管理。