張茂一

（樂(lè)山師范學(xué)院 政法學(xué)院，四川 樂(lè)山 614000）

后奧巴馬時(shí)代的中美關(guān)系：權(quán)力·機(jī)制·觀念
——基于新自由制度主義視角

張茂一

（樂(lè)山師范學(xué)院 政法學(xué)院，四川 樂(lè)山 614000）

新自由制度主義是在對(duì)現(xiàn)實(shí)主義的繼承和建構(gòu)主義的吸收基礎(chǔ)上建立的主流國(guó)際關(guān)系理論流派。權(quán)力、機(jī)制、觀念是其理論構(gòu)建的三大基本概念。隨著全球化的深入與中美依賴的加深，中國(guó)致力于中美新型大國(guó)關(guān)系構(gòu)建，兩國(guó)并達(dá)成核心內(nèi)涵共識(shí)。當(dāng)下的中美關(guān)系一方面凸顯出新自由制度主義范式特征的同時(shí)，但由于依賴關(guān)系中權(quán)力的不對(duì)稱、國(guó)際機(jī)制運(yùn)作能力上的差異、深層次政治文化觀念的不一致，中美新型大國(guó)關(guān)系的構(gòu)建面臨諸多戰(zhàn)略限度。特朗普入主白宮正式開(kāi)啟了后奧巴馬時(shí)代，他的競(jìng)選言論給中美關(guān)系的良性發(fā)展帶來(lái)了諸多不確定性。新型大國(guó)關(guān)系進(jìn)步一推進(jìn)在權(quán)力、機(jī)制、觀念三維度上既有挑戰(zhàn)也有機(jī)遇，中國(guó)必須把握戰(zhàn)略的主動(dòng)權(quán)。

新自由制度主義；中美新型大國(guó)關(guān)系；后奧巴馬時(shí)代

羅伯特·基歐漢與約瑟夫·奈的新自由制度主義為我們提供了一個(gè)識(shí)別國(guó)際關(guān)系中眾多變量并給予解釋的成熟框架和范式。該范式對(duì)國(guó)際關(guān)系基本概念“權(quán)力”的界定超越了現(xiàn)實(shí)主義的單純軍事實(shí)力的界定，認(rèn)為權(quán)力賴以產(chǎn)生的資源越來(lái)越復(fù)雜，它是一種對(duì)結(jié)果進(jìn)行控制的能力，以期達(dá)到一種行為體促使其他行為體做其原本不會(huì)去做的事情，權(quán)力的來(lái)源是非對(duì)稱相互依賴[1]12。它力圖將新現(xiàn)實(shí)主義的結(jié)構(gòu)體系與復(fù)合相互依賴融會(huì)貫通。[2]185-191其接受了現(xiàn)實(shí)主義的國(guó)際社會(huì)無(wú)政府狀態(tài)的基本假定，但創(chuàng)造性提出國(guó)際規(guī)則及國(guó)際機(jī)制是解決無(wú)政府狀態(tài)這一問(wèn)題的有效手段，通過(guò)國(guó)際規(guī)則及國(guó)際機(jī)制能充分實(shí)現(xiàn)國(guó)家間合作，從而對(duì)國(guó)家間關(guān)系抱有樂(lè)觀態(tài)度。同時(shí)，在新自由制度主義的發(fā)展后期，它也敏銳地吸收了建構(gòu)主義的成就，強(qiáng)調(diào)物質(zhì)和觀念同樣影響外交政策[3]6，都是決策的重要考量因素。因此，整個(gè)新自由制度主義范式的基本概念是權(quán)力、機(jī)制、觀念，該范式的核心是國(guó)際機(jī)制，其構(gòu)建基礎(chǔ)是權(quán)力，它的運(yùn)作關(guān)鍵是認(rèn)同。該范式在三大概念基礎(chǔ)上構(gòu)筑了具有創(chuàng)新型的三大理論：軍事權(quán)力示弱的復(fù)合依賴，基于共同利益的國(guó)際機(jī)制與合作影響外交政策的觀念。

一、新自由制度主義范式下的中美新型大國(guó)關(guān)系特征

“9·11”和2008年“金融危機(jī)”兩次重大事件給大國(guó)關(guān)系的調(diào)整帶來(lái)了重要機(jī)遇，對(duì)中美兩國(guó)關(guān)系格局起著重塑作用，影響著兩國(guó)關(guān)系的未來(lái)進(jìn)程。中美雙方高層基于對(duì)客觀形勢(shì)的準(zhǔn)確把握，及時(shí)在戰(zhàn)略上果斷調(diào)整，使雙邊關(guān)系不斷向互利共贏方向發(fā)展。在2011年 1月中美雙方簽署的《中美聯(lián)合聲明》中，雙方高層一致認(rèn)為，“中美已成為不同政治制度、歷史文化背景和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的國(guó)家發(fā)展積極合作關(guān)系的典范?！盵4]2012年7月，習(xí)近平同志在“世界和平論壇”開(kāi)幕式致辭中指出：“中美正在積極探索構(gòu)建相互尊重、合作共贏的新型大國(guó)關(guān)系?！盵5]2013年6月習(xí)近平主席同奧巴馬總統(tǒng)在安納伯格莊園會(huì)晤，就共同努力構(gòu)建中美新型大國(guó)關(guān)系達(dá)成“不沖突不對(duì)抗、相互尊重、合作共贏”[6]核心內(nèi)涵的共識(shí)。新型大國(guó)關(guān)系提出之后，雙方不斷通過(guò)各種對(duì)話努力協(xié)同認(rèn)知路徑、調(diào)整戰(zhàn)略方向，積極推動(dòng)兩國(guó)關(guān)系向更高層次發(fā)展，從而使兩國(guó)關(guān)系凸顯出新自由制度主義范式的特征。正如基歐漢所說(shuō)：“相比現(xiàn)實(shí)主義而言，當(dāng)前中國(guó)在許多問(wèn)題領(lǐng)域面臨的情況更接近于我們提出的復(fù)合相互依賴?yán)硐肽Ｊ健！盵1]40

（一）軍事力量示弱的復(fù)合相互依賴特征

復(fù)合相互依賴的基本特征表現(xiàn)為：跨國(guó)交往的聯(lián)系渠道呈現(xiàn)多層次性，主權(quán)國(guó)家不再是確定唯一的單個(gè)國(guó)際行為體；問(wèn)題之間沒(méi)有固定等級(jí)結(jié)構(gòu)，“高級(jí)政治”與“低級(jí)政治”日益打破傳統(tǒng)的固有界限；軍事力量在政治進(jìn)程中所起作用有所下降，各國(guó)多元化目標(biāo)訴求背后深藏著多元利益的復(fù)雜交錯(cuò)，武力的選擇往往不認(rèn)為是一國(guó)處理國(guó)際問(wèn)題的理想手段。

兩國(guó)之間的交往渠道可以分為政府層面的“一軌”和基于社會(huì)精英層面的“二軌”以及民間層面的“三軌”。[7]21中美兩國(guó)在新型大國(guó)構(gòu)建的進(jìn)程中呈現(xiàn)出“三軌”多渠道聯(lián)系。在一軌層面，已經(jīng)形成了領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)晤、互致書信、互通電話、雙邊對(duì)話交流機(jī)制、多邊國(guó)際組織活動(dòng)等多個(gè)渠道；在第二軌道，由學(xué)者與商界等為代表的輿論影響者正通過(guò)各種方式影響著官方外交政策。2016年馬云受邀與奧巴馬會(huì)面，到美國(guó)發(fā)表演講，闡述自由貿(mào)易的理念，成為中國(guó)第二軌道公共外交能力提升的標(biāo)志性事件。在民間交往的第三軌道，兩國(guó)跨國(guó)流動(dòng)逐步增強(qiáng)。根據(jù)美國(guó)商務(wù)部國(guó)家旅游辦公室和美國(guó)旅游推廣局的最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國(guó)目前是美國(guó)第六大客源國(guó)。在留學(xué)人員的交流上面，中國(guó)將在未來(lái)三年資助兩國(guó)五萬(wàn)名留學(xué)生到對(duì)方國(guó)家學(xué)習(xí)。[8]

當(dāng)前中美之間的議程結(jié)構(gòu)具有多樣性和全球化特點(diǎn)。一方面雙方面臨的問(wèn)題早已超越了單一的安全領(lǐng)域而涉及到政治、軍事、經(jīng)濟(jì)和文化等眾多領(lǐng)域；另一方面在近年雙方領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)晤時(shí)，經(jīng)常會(huì)有些全球性問(wèn)題進(jìn)入他們的議程。中美議題的多樣化和全球化使中美之間很難保持始終如一的問(wèn)題等級(jí)結(jié)構(gòu)。在本年度的第八輪戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話就將議題集中設(shè)置在宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與政策、開(kāi)放的貿(mào)易與投資、金融穩(wěn)定和監(jiān)管合作三大議題上，而安全問(wèn)題己退居一個(gè)次要位置。

中美之間努力構(gòu)筑戰(zhàn)略互信，雙方以互利共贏為基點(diǎn)，努力尋求國(guó)際社會(huì)中的共同安全。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展等目標(biāo)的重要性越來(lái)越突出，雙方都盡量降低武力給彼此帶來(lái)的緊張關(guān)系。胡錦濤曾指出：“武力不能締造和平，強(qiáng)權(quán)不能確保和平，只有增進(jìn)互信，平等協(xié)商，廣泛合作，才能實(shí)現(xiàn)普遍而持久的安全。”[9]2014年奧巴馬訪問(wèn)中國(guó)講話時(shí)指出：“美國(guó)支持中國(guó)改革開(kāi)放，無(wú)意遏制或圍堵中國(guó)，因?yàn)檫@樣做不符合美國(guó)的利益?！盵10]2016年習(xí)近平在第八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話和第七輪中美人文交流高層磋商聯(lián)合開(kāi)幕式所作的《為構(gòu)建中美新型大國(guó)關(guān)系而不懈努力》講話中重申“不沖突不對(duì)抗”原則。中美兩國(guó)“戰(zhàn)略互信”共識(shí)的產(chǎn)生在一定程度上減少了中美的戰(zhàn)略猜疑，使軍事力量在中美關(guān)系中處于次要地位。

（二）基于共同利益的國(guó)際機(jī)制與合作

新制度自由主義認(rèn)為國(guó)家是追求絕對(duì)收益（我們能獲益嗎？）的理性主義者，這使個(gè)體之間的合作與社會(huì)總體福利的增加成為可能[11]Ⅺ。在國(guó)際社會(huì)中，國(guó)家利益的獲取并非是一種單純的非零和博弈的關(guān)系，國(guó)家間既有“利益相?！?，也有“共同利益”。世界政治的廣泛不確定因素在加劇“利益相?！钡耐瑫r(shí)，也顯示出通過(guò)國(guó)際機(jī)制進(jìn)行合作的必要性。合作便是相關(guān)國(guó)家通過(guò)國(guó)際機(jī)制平臺(tái)在滿足彼此需要基礎(chǔ)上積極努力地調(diào)整自己政策以達(dá)到防范、降低、化解不確定性風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。由于國(guó)際機(jī)制“是相互關(guān)聯(lián)的(正式的或非正式的)、成套的規(guī)則，它規(guī)定行為者的角色，限定行為者的活動(dòng)，并影響行為者期望的形成”[12]7，它通過(guò)控制“利益相?！弊h題的邊際成本，使議題能夠富有成效地達(dá)成共識(shí)。隨著中國(guó)綜合國(guó)力的不斷增強(qiáng)，美國(guó)越來(lái)越意識(shí)到，不僅在發(fā)展階段和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上兩國(guó)具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，而且在很多地區(qū)和全球性的重大問(wèn)題上，涉及很多傳統(tǒng)安全威脅和非傳統(tǒng)威脅領(lǐng)域，中美兩國(guó)利益的交匯點(diǎn)在增多。

從新型大國(guó)關(guān)系達(dá)成共識(shí)以來(lái)，基于共同利益基礎(chǔ)上的合作機(jī)制不斷加強(qiáng)。兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人從“安納伯格莊園會(huì)”到“瀛臺(tái)會(huì)”，從“白宮秋敘”到“西湖新詠”，兩國(guó)元首年度會(huì)晤機(jī)制逐漸成型。2013年兩國(guó)設(shè)立中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話元首特別熱線，2014年人文交流機(jī)制同戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話首次并軌運(yùn)行，中美對(duì)話機(jī)制的進(jìn)一步升華整合推動(dòng)著中美關(guān)系向縱深發(fā)展。從中美雙邊密切溝通到聯(lián)合國(guó)、國(guó)際保護(hù)人權(quán)機(jī)制、世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織、二十國(guó)集團(tuán)、亞太經(jīng)合組織、核不擴(kuò)散、導(dǎo)彈不擴(kuò)散機(jī)制、東盟論壇等多邊機(jī)制下中美兩國(guó)的磋商，使中美兩國(guó)的國(guó)際合作向機(jī)制化與多層次性發(fā)展。

（三）影響外交政策的因果觀念

新自由制度主義承認(rèn)觀念在國(guó)際關(guān)系中的重要性，認(rèn)為觀念有三種形態(tài)：世界觀—人們對(duì)世界的根本觀點(diǎn)與看法，它不僅決定了人們對(duì)世界看法的不同，而且也決定了行為方式的差異；原則性信念—人們的價(jià)值觀，包括區(qū)分善與惡、是與非、正義與非正義等規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)觀念；因果信念—人們對(duì)原因與結(jié)果之間關(guān)聯(lián)的看法，它是連接問(wèn)題與行動(dòng)的中間鏈條。[13]8這三種表現(xiàn)形態(tài)具有內(nèi)在的深層次穩(wěn)定性與外在的務(wù)實(shí)靈活性。進(jìn)而對(duì)外交政策產(chǎn)生不同程度的影響。

從世界觀來(lái)看，中國(guó)傳統(tǒng)政治思想的“關(guān)系本位”強(qiáng)調(diào)以群體關(guān)系的和諧來(lái)達(dá)到對(duì)萬(wàn)物的包容，追求共存共榮的理想狀態(tài)；而西方傳統(tǒng)政治思想的“個(gè)體本位”更強(qiáng)調(diào)以主體的理性追求自己利益的最大化，一己幸福是人們行為的目的。這種人與世界關(guān)系理解上的不同必然導(dǎo)致外交觀念深層次的差異性，前者產(chǎn)生和諧共生的外交理念，后者必然帶來(lái)單邊主義及國(guó)際機(jī)制的利己工具性。在人權(quán)與主權(quán)關(guān)系等原則性觀念上判斷也不一致，中國(guó)強(qiáng)調(diào)主權(quán)高于人權(quán)，而美國(guó)強(qiáng)調(diào)人權(quán)高于主權(quán)。

在現(xiàn)實(shí)國(guó)際政治生活中，這三種觀念是相互交織在一起的，其中因果關(guān)系的變化比世界觀和原則性信念的變化更頻繁和迅速，對(duì)外交決策的影響更加直接。雙方的復(fù)合相互依賴及國(guó)際機(jī)制化合作，更多是源于這一層次的觀念影響作用。中美不斷提升的共有因果觀念的突出特點(diǎn)就是“合則兩利，斗則兩傷”。合作是“因”，共贏是“果”。隨著共有觀念的提升，兩國(guó)在角色認(rèn)知上也發(fā)生轉(zhuǎn)變：從以前的“競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”到現(xiàn)在的“伙伴關(guān)系”，中國(guó)的“利益攸關(guān)方”角色越來(lái)越被肯定；同時(shí)，也改變了美國(guó)“守成國(guó)”與中國(guó)“崛起國(guó)”必然沖突的傳統(tǒng)因果認(rèn)知。這在某種程度上也消解了世界觀和原則性觀念的分歧。在對(duì)中國(guó)的敏感主權(quán)問(wèn)題上，奧巴馬重申：“美國(guó)堅(jiān)持一個(gè)中國(guó)政策，恪守中美三個(gè)聯(lián)合公報(bào)原則，這一立場(chǎng)不會(huì)改變。美國(guó)不支持“臺(tái)獨(dú)”“藏獨(dú)”“疆獨(dú)”，也不介入香港事務(wù)?！盵8]針對(duì)美國(guó)重返亞太戰(zhàn)略，中國(guó)也做出了回應(yīng)，習(xí)近平認(rèn)為“寬廣的太平洋不應(yīng)該成為各國(guó)博弈的競(jìng)技場(chǎng)，而應(yīng)該成為大家包容合作的大平臺(tái)?！盵13]這些因果觀念的調(diào)適對(duì)中美兩國(guó)關(guān)系在新時(shí)期的深刻調(diào)整產(chǎn)生了重要影響。

二、新型大國(guó)關(guān)系構(gòu)建的戰(zhàn)略限度與后奧巴馬時(shí)代的不確定性

中美新型大國(guó)關(guān)系是中美雙邊外交積極互動(dòng)的結(jié)果，但因?yàn)橐蕾囮P(guān)系的不對(duì)稱、國(guó)際機(jī)制與議程設(shè)置的美國(guó)主導(dǎo)，深層次政治文化觀念的不一致，新型中美關(guān)系的進(jìn)一步推進(jìn)面臨諸多戰(zhàn)略限度。隨著美國(guó)大選的塵埃落定，特朗普作為以新保守主義為基石的共和黨代表入主白宮，美國(guó)正式進(jìn)入后奧巴馬時(shí)代。他的“讓美國(guó)強(qiáng)大起來(lái)”的“民粹主義”價(jià)值觀念、“孤立主義”的政治經(jīng)濟(jì)立場(chǎng)，給進(jìn)入檢驗(yàn)期的新型兩國(guó)關(guān)系帶來(lái)不確定性的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）依賴的不對(duì)稱性與權(quán)力的轉(zhuǎn)化

羅伯特·基歐漢與約瑟夫·奈對(duì)相互依賴情勢(shì)中的代價(jià)即“敏感性”與“脆弱性”進(jìn)行了研究。敏感性是指“在試圖改變局面而做出變化之前受外部強(qiáng)加代價(jià)影響的程度”。脆弱性是指“行為體因外部事件（甚至在政策發(fā)生變化之后）強(qiáng)加的代價(jià)而遭受損失的程度”。[1]12由于兩個(gè)程度的不同，使依賴情勢(shì)出現(xiàn)不對(duì)稱性。在中美關(guān)系諸多依賴領(lǐng)域中，美國(guó)的外部強(qiáng)加代價(jià)影響程度和遭受損失程度相對(duì)來(lái)說(shuō)較小，不對(duì)稱性相互依賴對(duì)于美國(guó)便具有權(quán)力上的工具性意義。雖然中國(guó)國(guó)力逐年提升，但從表1可以看出兩國(guó)在GDP總量、軍費(fèi)投入、市場(chǎng)依賴等指標(biāo)仍然差距較大，尤其是人均對(duì)比上更為明顯。從外貿(mào)結(jié)構(gòu)來(lái)看，根據(jù)中國(guó)海關(guān)總署數(shù)據(jù)，2015年我國(guó)對(duì)美國(guó)出口同比增長(zhǎng)幅度最大的是燈具、照明，達(dá)到51.9%，而我國(guó)向美國(guó)進(jìn)口額最多的商品集中在飛機(jī)及航空器，為1005.9億元。在對(duì)外投資結(jié)構(gòu)上，我國(guó)一直是美國(guó)的間接長(zhǎng)線投資的最大國(guó)家，根據(jù)美國(guó)財(cái)政部公布數(shù)據(jù)，2016年7月份中國(guó)所持美國(guó)國(guó)債、國(guó)庫(kù)券和票據(jù)的總量為1.22萬(wàn)億美元。因此，中美之間的依賴存在結(jié)構(gòu)性失衡：中國(guó)表現(xiàn)出過(guò)度對(duì)美國(guó)消費(fèi)市場(chǎng)、債務(wù)投資市場(chǎng)、高新技術(shù)產(chǎn)品的依賴；而美國(guó)過(guò)度依賴中國(guó)的債務(wù)投資。

貿(mào)易逆差一直是中美關(guān)系構(gòu)建過(guò)程中的敏感性問(wèn)題。隨著中美經(jīng)濟(jì)往來(lái)密切，美國(guó)貿(mào)易逆差呈擴(kuò)大趨勢(shì)，2015年更是創(chuàng)下3657億美元的新高（據(jù)表1）。美國(guó)國(guó)內(nèi)很多經(jīng)濟(jì)行為體出于自身利益的考慮，往往會(huì)對(duì)美國(guó)政府進(jìn)行游說(shuō)，加強(qiáng)對(duì)華的出口投資限制，跨國(guó)并購(gòu)限制，設(shè)置貿(mào)易壁壘，惡意妖魔化“中國(guó)制造”產(chǎn)品，助推人民幣升值，這必將影響到兩國(guó)政治生態(tài)。以中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系謀求更大政治利益的杠桿效應(yīng)在美國(guó)歷屆政府層見(jiàn)疊出，把貿(mào)易問(wèn)題與人權(quán)問(wèn)題掛鉤也是美國(guó)的一貫伎倆。金融危機(jī)之后，反全球化勢(shì)力抬頭，特朗普的多處言論恰好迎合了這股勢(shì)力，他曾稱若當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)，將把中國(guó)列為匯率操縱國(guó)并對(duì)中國(guó)輸美商品征收45%懲罰性關(guān)稅。[14]他的民粹取向勢(shì)必將加大美國(guó)在貿(mào)易、投資、金融等多個(gè)領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)的猜疑，也不排除其將會(huì)把經(jīng)濟(jì)問(wèn)題與臺(tái)灣、人權(quán)問(wèn)題掛鉤的可能，從而加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)政治聯(lián)系戰(zhàn)略的運(yùn)用。

表1 2015年中美GDP總量、軍費(fèi)投入、市場(chǎng)依賴度等差異對(duì)比

（二）國(guó)際機(jī)制的主導(dǎo)與收縮

美國(guó)幾乎主導(dǎo)著各個(gè)領(lǐng)域的國(guó)際機(jī)制，通過(guò)滲透國(guó)際機(jī)制，強(qiáng)化自己塑造或決定國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)議題的能力。隨著中國(guó)綜合國(guó)力的提高，開(kāi)始顯露出在國(guó)際社會(huì)中對(duì)話語(yǔ)權(quán)的訴求，從而使美國(guó)對(duì)于話語(yǔ)方面的絕對(duì)控制力受到挑戰(zhàn)，這必將加大美國(guó)對(duì)于話語(yǔ)控制力的關(guān)切程度與議程設(shè)置力的依賴程度。圍繞議程的設(shè)置斗爭(zhēng)實(shí)際上是一個(gè)追求權(quán)力轉(zhuǎn)化的過(guò)程。這種權(quán)力的轉(zhuǎn)化對(duì)美國(guó)而言主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一方面，憑借著自己的綜合實(shí)力，利用國(guó)際機(jī)制，主導(dǎo)國(guó)際規(guī)則的制定，并讓其他國(guó)家給予遵守。如在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，美國(guó)就一直致力于綜合利用諸如世界貿(mào)易組織和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織等多邊平臺(tái)、雙邊投資協(xié)定和自由貿(mào)易協(xié)定等雙邊或區(qū)域平臺(tái)來(lái)主導(dǎo)國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則；另一方面，美國(guó)憑借強(qiáng)有力的全球媒體網(wǎng)絡(luò)使自己制造的新議題成為世界公眾關(guān)注討論的焦點(diǎn)與公眾議程，并使之形成一種其他國(guó)家都較為認(rèn)可的“一邊倒”共識(shí)。如在南海問(wèn)題上，美國(guó)一度就中方島礁擴(kuò)建進(jìn)程不斷制造議題并牽動(dòng)利己國(guó)際輿論。

奉行孤立主義的特朗普對(duì)奧巴馬任期內(nèi)的多個(gè)國(guó)際機(jī)制運(yùn)作成果給予了否定，如跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）和《巴黎協(xié)定》，甚至也否定北約的存在價(jià)值等[15]。其很多主張都是以美國(guó)國(guó)家利益為依據(jù)，采用收縮戰(zhàn)略，認(rèn)為美國(guó)積極主導(dǎo)的國(guó)際機(jī)制意味著承擔(dān)更多國(guó)際責(zé)任。作為商人出身的他，可能會(huì)采取更多的商業(yè)原則，其不僅重視絕對(duì)收益，更重視相對(duì)收益（利益如何分配？），增強(qiáng)了其政策主張的現(xiàn)實(shí)主義傾向。特朗普在國(guó)際機(jī)制運(yùn)作上面的收縮政策可能使美國(guó)依靠自己的強(qiáng)大實(shí)力，為了美國(guó)利益而據(jù)理力爭(zhēng)，甚至?xí)霈F(xiàn)有選擇的重點(diǎn)擴(kuò)張，進(jìn)而使中美之間出現(xiàn)緊張關(guān)系。

（三）觀念的分歧與互信的限度

在世界觀層面，具有強(qiáng)烈“上帝選民”“天定命運(yùn)”的美國(guó)國(guó)際關(guān)系的處理原則與“和為貴”“推己及人”的中國(guó)國(guó)際關(guān)系處理的基本要求很難具有契合性，美國(guó)主導(dǎo)國(guó)際體系和世界秩序的“霸權(quán)心態(tài)”根深蒂固，視中國(guó)為“競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”的觀念很難徹底改變。而在人權(quán)、法治、宗教、民主等領(lǐng)域雙方天然具有價(jià)值觀念沖突。這些觀念上的對(duì)立和沖突很容易導(dǎo)致雙方因果觀念的誤判。

美國(guó)一些學(xué)者認(rèn)為“新型大國(guó)關(guān)系”只是中國(guó)一個(gè)服務(wù)自己目的、增強(qiáng)自己政策靈活性、降低美國(guó)戒備的模糊性“口號(hào)”。[16]62這表明美國(guó)人難以認(rèn)同中美新型大國(guó)關(guān)系中相互尊重彼此價(jià)值觀的提法，美國(guó)國(guó)內(nèi)并未對(duì)構(gòu)建中美新型大國(guó)關(guān)系達(dá)成共識(shí)。特朗普作為強(qiáng)調(diào)“價(jià)值差異”的保守民粹主義政治勢(shì)力的抬頭，“要讓美國(guó)再度強(qiáng)大起來(lái)”為價(jià)值追求，把奧巴馬的外交政治遺產(chǎn)視作是美國(guó)實(shí)力衰敗的象征，這為中美關(guān)系共識(shí)的形成設(shè)置了障礙。其曾宣稱為了抵制中國(guó)在南海的主權(quán)要求，美國(guó)應(yīng)該增強(qiáng)在亞太地區(qū)的軍事部署。[17]，一貫親臺(tái)的共和黨成為執(zhí)政黨，不排除其會(huì)加強(qiáng)美國(guó)對(duì)臺(tái)軍事的安全性和實(shí)效性，這更加阻礙了中美之間對(duì)第三方管控上形成實(shí)質(zhì)性共識(shí)。

三、后奧巴馬時(shí)代中國(guó)的戰(zhàn)略機(jī)遇及新型大國(guó)關(guān)系的前景展望

隨著多領(lǐng)域的全球風(fēng)險(xiǎn)的外溢，中美存在廣泛的共同利益，兩個(gè)大國(guó)復(fù)合相互依賴是一個(gè)客觀事實(shí)，短期內(nèi)中美關(guān)系的基本面不會(huì)發(fā)生改變。中美兩國(guó)在新形勢(shì)下，盡管沖突仍然存在，可能還會(huì)加劇，但特朗普的上臺(tái)，也帶來(lái)了兩國(guó)利益協(xié)調(diào)的新的戰(zhàn)略機(jī)遇期。他曾說(shuō)：“我和中國(guó)做生意，我們可以與中國(guó)好好相處。”[18]中國(guó)應(yīng)該主動(dòng)抓住機(jī)遇，深化兩國(guó)合作基礎(chǔ)，爭(zhēng)取戰(zhàn)略上的主動(dòng)權(quán)。

（一）提升經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力以減少對(duì)美不對(duì)稱依賴

特朗普基于“美國(guó)經(jīng)濟(jì)利益優(yōu)先”考慮，為了重振美國(guó)制造業(yè)與就業(yè)機(jī)會(huì)增加，出于對(duì)中國(guó)原材料市場(chǎng)與投資能力的依賴，中美在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域一方面出現(xiàn)關(guān)系趨緊，但也可能出現(xiàn)合作的新機(jī)遇期。面對(duì)復(fù)雜的國(guó)際形勢(shì)和艱巨的國(guó)內(nèi)改革任務(wù)，我們必須在“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”的五大理念指導(dǎo)下，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。適度擴(kuò)大總需求，立足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，積極開(kāi)拓國(guó)際新興市場(chǎng)；深入推進(jìn)供給側(cè)改革，提高供給體系質(zhì)量和效率，提升我國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力整體水平；大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，提高自主創(chuàng)新能力，推進(jìn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)重大突破；充分利用“一帶一路”支撐平臺(tái)，秉持“共商共建共享”原則，加快形成立足周邊、海陸兼顧、東西互利、面向世界的對(duì)外開(kāi)放新格局，培育國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)；加強(qiáng)中美經(jīng)貿(mào)往來(lái)與合作，經(jīng)貿(mào)是中美關(guān)系的壓倉(cāng)石，促進(jìn)中美雙邊投資貿(mào)易協(xié)定的簽署，反對(duì)保護(hù)主義，有效防止經(jīng)貿(mào)問(wèn)題政治化。

（二）積極參與全球治理以提高國(guó)際機(jī)制運(yùn)作能力

特朗普在依賴于國(guó)際機(jī)制的全球治理方面的收縮政策，給中國(guó)的機(jī)制運(yùn)作提供了“進(jìn)入與創(chuàng)建”的機(jī)會(huì)，給中國(guó)參與全球治理發(fā)揮作用提供了戰(zhàn)略空間。新自由制度主義認(rèn)為人既有本質(zhì)不完美的非理性一面，也有創(chuàng)造規(guī)則、契約機(jī)制、解決沖突的理性一面。[19]164十八屆五中全會(huì)提出，必須順應(yīng)經(jīng)濟(jì)深度融入世界經(jīng)濟(jì)的趨勢(shì)，積極參與全球經(jīng)濟(jì)治理和公共產(chǎn)品供給，提高我國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)治理中的制度性話語(yǔ)權(quán)。[20]810隨著全球問(wèn)題的逐步增多，全球治理的領(lǐng)域、層次、主體也日益增加，如何在全球治理中發(fā)揮自己的作用是中國(guó)必須處理好的重大課題。中國(guó)要善于在國(guó)際合作中將關(guān)系自身國(guó)家利益的議題列為優(yōu)先議題，利用不同層次與類型的外交場(chǎng)所充分表達(dá)自身訴求；中國(guó)作為聯(lián)合國(guó)常任理事國(guó)與發(fā)展中國(guó)家代表，要善于發(fā)揮橋梁紐帶作用，通過(guò)溝通推動(dòng)國(guó)際規(guī)則變革的良性發(fā)展；以“亞投行”“金磚國(guó)家新開(kāi)發(fā)銀行”為契機(jī)，加強(qiáng)參與機(jī)制創(chuàng)設(shè)，增強(qiáng)國(guó)際公共產(chǎn)品的供給能力，積極推進(jìn)亞太自貿(mào)區(qū)進(jìn)程；繼續(xù)堅(jiān)持新型大國(guó)關(guān)系核心內(nèi)涵的共識(shí)原則，主動(dòng)延續(xù)與調(diào)適中美各種雙邊對(duì)話機(jī)制，以建設(shè)性方式管控分歧，推動(dòng)中美之間更大范圍的務(wù)實(shí)合作。

（三）增強(qiáng)文化互動(dòng)以推廣“人類命運(yùn)共同體”全球觀

特朗普的競(jìng)選政策對(duì)美國(guó)式的普世價(jià)值給予極大挑戰(zhàn)，這是由于美國(guó)對(duì)外霸權(quán)衰落和對(duì)內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行而缺乏維持其“救世主”形象的物質(zhì)載體的結(jié)果，它也使美國(guó)式的價(jià)值觀不攻自破而缺乏說(shuō)服力。世界秩序的重構(gòu)，期待有新的價(jià)值觀念支撐，中國(guó)特色的“人類命運(yùn)共同體”外交理念必將顯示出它的生機(jī)活力?！叭祟惷\(yùn)共同體”觀念雖然具有“天人合一”“天下大同”的中國(guó)政治理想基因，但其也具有兼顧個(gè)性與共性、多樣與融合的辯證價(jià)值，它與“和平共處五項(xiàng)原則”“和諧世界”外交理念一脈相承。它是中國(guó)向世界提出的一份超越民族國(guó)家身份和社會(huì)意識(shí)形態(tài)，關(guān)乎人類命運(yùn)未來(lái)的“中國(guó)方案”。通過(guò)中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)成功實(shí)踐，積極推動(dòng)雙邊、地區(qū)、全球?qū)用娴暮献魇聵I(yè)，使互利共贏落到實(shí)處，實(shí)現(xiàn)世界對(duì)“命運(yùn)共同體”的廣泛認(rèn)同；在理論、道路、制度、文化自信的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)東西方的政治文化體系的多層次自由自覺(jué)交流互動(dòng)，從而獲得彼此的理解與尊重。通過(guò)交流互動(dòng)，彌合中美立場(chǎng)上的分裂與觀念上的分歧，增加共識(shí)。

新自由制度主義的權(quán)力、制度、觀念層面對(duì)于中美兩國(guó)大國(guó)關(guān)系構(gòu)建的解釋力雖然受到特朗普現(xiàn)實(shí)主義傾向的挑戰(zhàn)，他對(duì)基于自由主義的世界秩序與全球治理的質(zhì)疑，并不能改變兩國(guó)相互依賴加深的事實(shí)，也不能改變中國(guó)在全球治理能力逐步提升的事實(shí)，中美新型大國(guó)關(guān)系的長(zhǎng)線機(jī)會(huì)依然存在。在沖突與合作的相互交融過(guò)程中，兩國(guó)要進(jìn)一步密切雙邊經(jīng)貿(mào)往來(lái)，加深兩國(guó)安全互信，降低傳統(tǒng)軍事權(quán)力的敏感性，不斷協(xié)調(diào)兩國(guó)利益與價(jià)值觀念，在雙邊、地區(qū)、全球?qū)用胬脵C(jī)制化平臺(tái)展開(kāi)密切互動(dòng)。兩國(guó)應(yīng)該堅(jiān)持新自由制度主義對(duì)國(guó)家間關(guān)系樂(lè)觀的判斷，相信和平秩序的可能。正如習(xí)近平主席在致特朗普的賀電中所說(shuō)，兩國(guó)要“推動(dòng)中美關(guān)系在新的起點(diǎn)上取得更大進(jìn)展，更好造福兩國(guó)人民和各國(guó)人民”[21]。

[1]羅伯特·基歐漢.權(quán)力與相互依賴[M].門洪華，譯，北京：北京大學(xué)出版社，2002．

[2]GRIFFITHS M．Fifty Key Thinkers in International Relations[M]．London and New York:Rout ledge，1999.

[3]朱迪斯·戈?duì)柎奶?，羅伯特·基歐漢．觀念與外交政策[M].劉東國(guó)，等譯，北京：北京大學(xué)出版社，2005．

[4]中美聯(lián)合聲明[N].人民日?qǐng)?bào)（海外版），2011－01－20（02）．

[5]習(xí)近平在“世界和平論壇”開(kāi)幕式上的致辭[EB/OL]．2012-07-07[2016-10-20]．http://news.xinhuanet.com/politics/2012-07/07/ c_1123830832.htm．

[6]習(xí)近平主席在2013年6月 8日與奧巴馬總統(tǒng)安納伯格莊園會(huì)晤期間的講話 [EB/OL].2013-6-10[2016-10-20]．http://news. xinhuanet.com/world/2013-06/10/c_116107914.htm．

[7]朱旭峰．二軌國(guó)際機(jī)制與中國(guó)思想庫(kù)發(fā)展[J]．公共外交季刊，2013（3）：21．

[8]習(xí)近平 2015年 9月25日在華盛頓白宮同美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬舉行會(huì)談的講話[EB/OL].2015-09-26[2016-10-25]．http://politics.people.com.cn/n/2015/0926/c1024-27636921.html．

[9]胡錦濤在莫斯科國(guó)際關(guān)系學(xué)院關(guān)于國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)新秩序五主張的演講 [EB/OL].2003-05-28.[2016-10-25]．http://news. china.com/zh_cn/domestic/945/20030528/11477846.html．

[10]劉華.習(xí)近平奧巴馬在中南海會(huì)晤[N]．人民日?qǐng)?bào)海外版，2014－11－12（04）．

[11]羅伯特·基歐漢.霸權(quán)之后：世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭(zhēng)[M].蘇長(zhǎng)和，譯，上海：上海世紀(jì)出版社，2012．

[12]Robert O.Keohane．International Institutions and State Power[Z].Boulder:Westview，1989.

[13]習(xí)近平在第八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話和第七輪中美人文交流高層磋商聯(lián)合開(kāi)幕式上的講話[EB/OL].2016-06-06[2016-10-29]．http://news.xinhuanet.com/politics/2016-06/06/c_1118997076.htm．

[14]共和黨總統(tǒng)候選人特朗普在佛羅里達(dá)州坦帕市集會(huì)上的講話[EB/OL].2016-06-06[2016-10-29]．http://news.hexun.com/ 2016-08-25/185713439.html．

[15]張朋輝，王逸．特朗普要北約“解散”白宮批其正在動(dòng)搖美國(guó)的盟友[N].環(huán)球時(shí)報(bào)，2016－04－06(02)．

[16]張新平，楊榮國(guó)．中美新型大國(guó)述評(píng)[J].現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系，2014（7）：02．

[17]劉瑩：后奧巴馬時(shí)代的中美俄三角關(guān)系[N].環(huán)球時(shí)報(bào)，2016－10－31(14)．

[18]“特朗普：中國(guó)真?zhèn)ゴ螅覀兛梢耘c中國(guó)好好相處”[EB/OL].2016-7-31[2016-11-4]．http://news.ifeng.com/a/20160731/ 49693897_0.shtml．

[19]倪世雄.當(dāng)代西方國(guó)際關(guān)系理論[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2001.

[20]中共中央文獻(xiàn)研究室．十八大以來(lái)重要文獻(xiàn)選編（中）[G].北京：中央文獻(xiàn)出版社，2016.

[21]習(xí)近平致電祝賀特朗普當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)[EB/OL].2016-11-09[2016-11-10]．http://www.fmprc.gov.cn/web/zyxw/t1414148.shtml．

Sino-US Relations in Post-Obama Era:Power，Mechanism and Idea—Based on the Perspective of Neoliberal Institutionalism

ZHANG Mɑoyi

（School of Political Science and Law，Leshan Normal University，Leshan Sichuan 614000，China）

Neoliberal Institutionalism is the mainstream school of international relation theory，which inherits the realism and absorbs the constructivism．The power，mechanism and idea are the three basic concepts of the theoretical construction.With the deepening of the globalization and dependencies between China and the U.S.，China is committed to build the new power relations and the two countries reached consensus on the core.On the one hand，the current China-US relations has the characteristics of neoliberal institutionalism paradigm；on the other hand，construction of new power relations between China and the U.S.faces the numerous strategic limits because power asymmetry in the dependencies，the difference of operation ability in international mechanism and the discrepancy about the deep concept of political culture．Trump's being elected to be new President of the U.S.opens formally the Post-Obama Era，and his campaign speech brings uncertainties for benign development of Sino-US relations.To further advancing Sino-US relations has both challenges and opportunities on three dimensionality：power，mechanism and idea，and China must grasp the strategic initiative.

Neo-liberal Institutionalism；A New Model of China-US Relationship；Post-Obama Era

D812

A

1009-8666（2017）03-0083-07

10.16069/j.cnki.51-1610/g4.2017.03.015

［責(zé)任編輯、校對(duì)：王菁］

2017-01-10

張茂一（1982—），男，四川閬中人。樂(lè)山師范學(xué)院政法學(xué)院講師，碩士，研究方向：國(guó)際政治。