□王東京

產業(yè)升級的秘密

□王東京

學界對產業(yè)升級有兩種解釋：一種解釋是用高新技術改造提升現(xiàn)有產業(yè)，另一種解釋是產業(yè)重心依次從第一產業(yè)向第二、第三產業(yè)轉移。對以上兩種解釋，我贊成第一種。嚴格地講，產業(yè)重心轉移屬結構升級而非產業(yè)升級。產業(yè)升級有兩個前提：一是產業(yè)保持不變，二是生產效率或產品附加值要提升。否則，就不是產業(yè)升級。

舉農業(yè)的例子。眾所周知，人類早期農業(yè)刀耕火種、廣種薄收，生產效率極低。后來，隨著犁、耙等手工農具的出現(xiàn)，生產效率逐步提高。直到17世紀工業(yè)革命到來，機器的發(fā)明推動了機械化農具的采用，農業(yè)才真正得以升級。不過到19世紀末，農具的自動化程度雖不斷提高，但種植技術卻未有大的改進，故此前的農業(yè)被稱為“傳統(tǒng)農業(yè)”。進入20世紀后，生物技術開始應用于農業(yè)，于是傳統(tǒng)農業(yè)向現(xiàn)代農業(yè)升級。

從歷史可以看出，農業(yè)的升級是逐次從“勞動密集型”到“資本密集型”再到“技術密集型”。通觀經濟發(fā)展史，其實不只是農業(yè)，其他產業(yè)的升級路徑也皆如此。比如制造業(yè)，先從手工生產升級到機械化生產，然后升級到智能機器生產；服裝業(yè)最初也是手工縫制，后來采用半自動縫紉機，而今天則采用全自動化機器。

這樣就提出了一個問題：從“勞動密集型”到“資本密集型”再到“技術密集型”，此路徑是否是產業(yè)升級的一般規(guī)律？如果是，那么，這一規(guī)律形成的內在機理是什么？如若不是，比如產業(yè)可從“勞動密集型”直接升級為“技術密集型”，那么促成這種跨越式升級的原因又是什么？我寫這篇文章，就是試圖揭開隱含在其背后的秘密。

不可否認，從農耕社會到工業(yè)化中期，產業(yè)升級確實是從“勞動密集型”轉向“資本密集型”。因此，馬克思當年用“資本有機構成”來反映產業(yè)的技術水平。所謂資本有機構成，是指由資本技術構成決定的價值構成。技術構成是機器與勞動力的配比，而價值構成是技術構成的貨幣形態(tài)。比如原來機器與工人的比例為1∶1；現(xiàn)在為5∶1，技術構成則提高了4倍。技術構成提高，作為價值形態(tài)的資本有機構成也會提高。

要追問的是，工業(yè)化中期前企業(yè)為何會普遍提高資本有機構成？我的解釋是，產業(yè)內部的競爭所致。具體說：第一，企業(yè)作為市場主體皆有追求利潤的動機；第二，為取得超額利潤企業(yè)間必定出現(xiàn)競爭；第三，產品價格不由企業(yè)決定而由市場供求決定。既然企業(yè)不能自行定價，要爭取超額利潤就只能降成本。而要降成本，當然得提高資本有機構成。

舉個例子，假若有三家企業(yè)生產同樣的玻璃杯，而玻璃杯的市場價格每只10元。這是說，玻璃杯若超過10元，消費者不會買。既然價格不能漲，企業(yè)要賺取更多利潤，關鍵就看能否降低成本。怎樣降低成本呢？辦法無非是降低生產耗費或者提高生產效率，而這兩者都需使用先進的生產設備。多年前我曾考察過寧波的一家汽車零配件加工企業(yè)，據(jù)稱使用數(shù)控機床后不僅材料耗費比原來降低了1.2%；生產效率也提高了三倍。

是的，降低耗費可直接降成本；不過想深一層，提高效率實際也是降成本。生產效率提高，表明用同一時間生產的產品數(shù)量增加，單位產品所耗費的勞動時間減少。勞動時間的節(jié)約，當然是成本的節(jié)約。從這個角度看，我們就不難理解工業(yè)化中期前的產業(yè)升級為何會從勞動密集型轉向資本密集型。說到底，是價格被市場鎖定后，企業(yè)為爭取超額利潤不得已的選擇。

以上分析的是工業(yè)化中期之前的情形。然而，進入工業(yè)化中后期，特別是第三次新技術革命后，產業(yè)升級卻發(fā)生了變化，有不少企業(yè)直接從勞動密集型躍升為技術密集型，也有企業(yè)一經設立便是技術密集型，微軟、英特爾、蘋果公司等就是典型的例子。國內的大牌制藥企業(yè)“同仁堂”“九芝堂”等，產業(yè)升級也主要靠提升技術含量，而不是提高有機構成。

于是，我們要問，為何微軟、蘋果公司不再走傳統(tǒng)升級的老路？有人也許會說，是新技術革命帶來的改變。不錯，這肯定是與新技術革命有關。但若進一步問：第三次新技術革命到來已近半個世紀，可至今為何僅有少數(shù)企業(yè)能跨越式升級而多數(shù)企業(yè)不能？顯然，對這一現(xiàn)象僅用新技術革命難以解釋。我的觀點：新技術革命是產業(yè)跨越式升級的必要條件而非充分條件，背后另有更深層的原因。

更深層的原因是什么呢？對此我們需借助經濟學的“受價”與“覓價”原理作分析。所謂“受價”，是指企業(yè)被動接受市場價格；“覓價”是指企業(yè)自主定價。而且經濟學指出，所有競爭性企業(yè)皆為受價者，而壟斷企業(yè)皆為覓價者。經濟學還說，壟斷企業(yè)所以能覓價，是因為它有獨特技術，別人無法競爭，它可通過調控產量主導定價。

問題的關鍵就在這里。一個企業(yè)一旦擁有了定價權，爭取超額利潤還需降成本么？當然不需要。無需降成本，企業(yè)也就不必去提高有機構成。相反，由于市場上存在眾多潛在競爭者，為了維護定價權，企業(yè)會不斷加大創(chuàng)新投入，讓產品向更高的技術層面升級。留心觀察，其實生活中不乏這樣的例子。比如蘋果手機現(xiàn)已升級到iPone7，可蘋果公司自己主要只做研發(fā)，產品卻委托給別的企業(yè)生產。

總之，產業(yè)升級是部門內企業(yè)競爭的結果，目的是爭取超額利潤。產業(yè)升級路徑取決于定價權，企業(yè)沒有定價權會向資本密集型升級，而有定價權則升級為技術密集型。定價權來自獨特技術，要實現(xiàn)跨越式升級，前提必須有獨特技術。

（作者系中共中央黨校經濟學部主任）