范宏雅+韓冰

【摘 要】身份及身份建構(gòu)研究業(yè)已成為人文社科研究中的一個(gè)熱點(diǎn)話題。文章從身份建構(gòu)的哲學(xué)基礎(chǔ)出發(fā)，對社會(huì)心理學(xué)、社會(huì)語言學(xué)、語用學(xué)等角度的身份研究現(xiàn)狀進(jìn)行一一梳理與回顧，并認(rèn)為目前亟待創(chuàng)建一套系統(tǒng)的、整合的模式來進(jìn)行身份研究。

【關(guān)鍵詞】身份建構(gòu)研究 哲學(xué)基礎(chǔ) 社會(huì)心理學(xué) 語言學(xué)界

身份原本屬于哲學(xué)范疇，然而經(jīng)過幾十年的發(fā)展，身份研究已成為人文社科的熱門話題，來自哲學(xué)、傳播學(xué)、社會(huì)學(xué)、社會(huì)心理學(xué)等領(lǐng)域的學(xué)者都對身份產(chǎn)生興趣并進(jìn)行了相關(guān)研究。

一、身份建構(gòu)研究的哲學(xué)基礎(chǔ)

20世紀(jì)80年代建構(gòu)主義哲學(xué)思潮的興起，顛覆了實(shí)證主義和實(shí)在論的思想，同時(shí)也為身份研究提供了堅(jiān)實(shí)的哲學(xué)基礎(chǔ)。

建構(gòu)主義產(chǎn)生于有關(guān)認(rèn)識(shí)論問題的探討。西方傳統(tǒng)哲學(xué)的主流任務(wù)是認(rèn)識(shí)事物本身，認(rèn)識(shí)獨(dú)立于人們思想存在的本體世界。如蘇格拉底的形而上學(xué)、柏拉圖的絕對主義和亞里士多德的本質(zhì)主義都崇尚“真理主義”，希望通過理性思維找到能夠回答世間一切問題的道理。而建構(gòu)主義則持相反觀點(diǎn)，認(rèn)為本體世界不可能獨(dú)立于人們思想之外，人們也不可能認(rèn)識(shí)這個(gè)世界。

古希臘時(shí)期建構(gòu)主義已有萌芽，早期的代表人物是霍布斯和維科，但真正使建構(gòu)主義思想產(chǎn)生很大影響力的是康德哲學(xué)。康德對“人是認(rèn)識(shí)主體”的強(qiáng)調(diào)、黑格爾的“歷史性建構(gòu)主義觀”、馬克思“生產(chǎn)實(shí)踐與建構(gòu)主義的結(jié)合”以及近現(xiàn)代布魯納的“認(rèn)知發(fā)現(xiàn)說”、皮亞杰的“發(fā)生認(rèn)識(shí)論”、維果茨基的“心理建構(gòu)的文化歷史觀”、庫恩“社會(huì)協(xié)商的知識(shí)觀”以及?？碌炔煌I(lǐng)域?qū)W者的研究極大地推進(jìn)了建構(gòu)主義的發(fā)展[1]。他們的思想構(gòu)成了建構(gòu)主義的基本觀點(diǎn)：反對本質(zhì)主義，認(rèn)為不存在事物唯一的本質(zhì)，所有的東西都是建構(gòu)的，而進(jìn)行社會(huì)建構(gòu)即認(rèn)識(shí)過程主要是通過人際交往互動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，其中語言起到了媒介作用。建構(gòu)主義認(rèn)為社會(huì)互動(dòng)即主客體互動(dòng)才會(huì)產(chǎn)生社會(huì)意義，因此主客體是密不可分的。這與實(shí)證主義的主客二分、相互對立的觀點(diǎn)也是完全相反的。

建構(gòu)主義發(fā)展過程中引進(jìn)了身份這個(gè)社會(huì)性因素。亞歷山大·溫特第一次系統(tǒng)地對身份及其相關(guān)概念進(jìn)行了梳理和分析，但也有學(xué)者批判他忽視了互動(dòng)過程中語言的作用。社會(huì)建構(gòu)論則彌補(bǔ)了這一缺陷。社會(huì)建構(gòu)論主張社會(huì)建構(gòu)主要通過語言來完成。在這個(gè)過程中語言不僅僅是表達(dá)媒介和工具，更是與思維相關(guān)的獨(dú)立存在的范疇，而身份則是通過彼此敘述而產(chǎn)生的主體間認(rèn)同，是社會(huì)語言建構(gòu)的結(jié)果，同時(shí)身份也需要通過語言來維持和發(fā)展[2]。

二、社會(huì)心理學(xué)角度的身份建構(gòu)研究

社會(huì)心理學(xué)對身份建構(gòu)進(jìn)行的研究[3]，主要包括三種路徑。

（一）以社會(huì)身份理論為代表的社會(huì)學(xué)路徑

20世紀(jì)50年代末，社會(huì)心理學(xué)家Tajfel和Turner提出了社會(huì)身份理論。基于“微群體實(shí)驗(yàn)范式”的實(shí)驗(yàn)，Tajfel提出社會(huì)身份對行為的影響主要表現(xiàn)為內(nèi)群體偏向和外群體歧視。他認(rèn)為社會(huì)個(gè)體建構(gòu)自己和他人的身份由三個(gè)過程組成：社會(huì)分類、社會(huì)比較和積極區(qū)分。之后Tuner和Hogg等在社會(huì)身份理論的基礎(chǔ)上提出了自我分類理論，認(rèn)為自我概念是個(gè)體有關(guān)自我的一組認(rèn)知表征，以自我分類的三種形式存在：人類是自我的最高水平、內(nèi)群體—外群體的中間水平和處于低級(jí)的個(gè)人自我分類。

（二）以身份理論為代表的心理學(xué)路徑

20世紀(jì)60年代末，Stryker在Mead的符號(hào)交互作用理論和James的自我理論基礎(chǔ)上提出了身份理論，認(rèn)為復(fù)雜的社會(huì)結(jié)構(gòu)和多層面的自我之間存在聯(lián)系。多層面的自我中最容易被激活，從而對社會(huì)行為產(chǎn)生影響的過程稱為身份凸顯。不同情境中某種身份的凸顯程度是由一個(gè)人對某一角色的承諾程度決定的。

（三）以身份的自我方位模式為代表的社會(huì)心理學(xué)路徑

Simon（2004年）的身份自我方位模式[4]則是社會(huì)學(xué)、心理學(xué)和社會(huì)認(rèn)知途徑的結(jié)合。他認(rèn)為自我包含個(gè)人屬性和自我特征，包括個(gè)人品性、能力、外表特征、行為特征、社會(huì)角色等一些可操作的具體層面。這幾個(gè)主要屬性體現(xiàn)了身份本質(zhì)上具有認(rèn)知性和社會(huì)性。

（四）其后發(fā)展

之后學(xué)者主要關(guān)注多重身份及身份確認(rèn)。學(xué)者們（McCall etc.）通過研究發(fā)現(xiàn)多重身份有益自我健康，但多重身份與心理健康的關(guān)系也受到種族、性別、年齡等因素的影響。身份確認(rèn)的成功與否直接影響社會(huì)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性。身份不能被確認(rèn)時(shí)，個(gè)體會(huì)產(chǎn)生一些消極情緒，這些情緒的種類由身份種類決定，強(qiáng)度則取決于多種因素，身份確認(rèn)失敗的后果可能會(huì)改變身份。

三、語言學(xué)界對身份建構(gòu)的研究

（一）Sacks的成員分類分析

在成員分類分析研究中，Sacks（1992）通過經(jīng)典的例子“The baby cried. The mommy picked it up.”說明了類別的重要性。他將身份看作是展示隸屬于某個(gè)社會(huì)類別成員的特征，指出個(gè)體的多重身份是存在的，但重點(diǎn)是從多重身份中特別挑選出來的某個(gè)身份所起到的作用，因?yàn)閾?jù)此我們可以推斷出這個(gè)社會(huì)類別的特點(diǎn)以及實(shí)際言語互動(dòng)中達(dá)到的目的。

（二）社會(huì)語言學(xué)

社會(huì)語言學(xué)[5]領(lǐng)域中，變異研究始于1960年末Labov等人對語言使用異質(zhì)性的考察，認(rèn)為語言變異與社會(huì)階層、性別等社會(huì)變量是本質(zhì)對應(yīng)的關(guān)系；言語社區(qū)理論中Bloomfield等指出言語社區(qū)內(nèi)部具有同一性，不同言語社區(qū)之間具有差異性；由Lave和Wenger提出的實(shí)踐社區(qū)理論以實(shí)踐為基礎(chǔ)，主要研究個(gè)體如何通過實(shí)踐活動(dòng)進(jìn)行身份的構(gòu)建；戈夫曼和拉波夫認(rèn)為人們通過敘事來進(jìn)行身份的建構(gòu)，敘事語篇的風(fēng)格、方式等都會(huì)體現(xiàn)敘事者身份建構(gòu)的某些層面；其他角度的研究還包括語言選擇和身份建構(gòu)之間的關(guān)系、語言身份分析的原則等。

（三）經(jīng)典語用學(xué)理論

相關(guān)語用學(xué)理論并沒有直接涉及身份和身份建構(gòu)研究，卻在某種程度上暗含了交際主體身份的思想。例如Austin的言語行為理論提出理性的社會(huì)人才可以實(shí)施某一具體行為；Brown和Levinson認(rèn)為禮貌就是典型人為滿足面子需求所采取的各種理性行為；面子保全理論首先假定參加交際活動(dòng)的都是典型人。這里的典型人就是具有面子需求的理性人，即社會(huì)集團(tuán)中具有正常交際能力的人。其他的語用學(xué)理論，如Horn的語用分工原則和Levinson會(huì)話含義原則等都在一定程度上承認(rèn)身份的存在與作用，假定交際主體是理性的社會(huì)人。

學(xué)界從語用的角度來考察身份，大部分關(guān)注的都是語用身份。例如順應(yīng)理論認(rèn)為語言使用就是語言選擇，語言使用者根據(jù)語境需要?jiǎng)討B(tài)選擇語言結(jié)構(gòu)以達(dá)到交際目的。這里的“選擇”包括語言的三個(gè)重要概念：可變性、商討性和順應(yīng)性。借用順應(yīng)理論考察語用身份的代表學(xué)者是袁周敏，他的語用身份建構(gòu)研究包括醫(yī)藥咨詢顧問、自稱語、醫(yī)療咨詢會(huì)話以及語用身份建構(gòu)的動(dòng)態(tài)順應(yīng)性分析。系統(tǒng)功能語言學(xué)這方面的研究有研究生雙語寫作項(xiàng)目中職業(yè)身份建構(gòu)、廣告中的性別身份建構(gòu)、個(gè)人簡介程式化語言中作者身份、情態(tài)與法官身份、英語學(xué)術(shù)語篇的情態(tài)與語用身份建構(gòu)等。

（四）近年發(fā)展

一是2007年《語用學(xué)雜志》第39卷第4期做了題為“Identity Perspective on Face and （Im）Politeness”的特別專題，探討身份、面子與（不）禮貌之間的內(nèi)在關(guān)系，涉及多種身份。二是國際語用學(xué)大會(huì)越來越重視身份研究。2007年第十屆、2009年第十一屆和2011年第十二屆國際語用學(xué)大會(huì)逐漸使得身份的語用學(xué)研究得到進(jìn)一步深化[6]。

（五）目前國內(nèi)外語言與身份建構(gòu)研究代表人物及成果[7]

目前國內(nèi)外語言與身份建構(gòu)研究包括日常話語研究、機(jī)構(gòu)話語研究、學(xué)術(shù)話語研究、CMC環(huán)境下的身份研究，其中機(jī)構(gòu)話語研究包括法庭話語、新聞?wù)Z篇、商業(yè)話語研究等。這些研究涉及法官身份、庭審中總統(tǒng)演講身份、新聞敘事身份建構(gòu)、新聞報(bào)道文化身份、教師身份建構(gòu)、專家身份、學(xué)生身份、學(xué)術(shù)論文作者身份、網(wǎng)上個(gè)人身份、微博身份等。除此之外，其他方面的身份研究具體包括國家身份、種族身份、地域身份、政治身份、組織身份、性別身份、女性身份、工作場合身份、大學(xué)生身份、文學(xué)作品中的身份、權(quán)利與主體身份、研討會(huì)身份等。

四、小結(jié)

通過以上綜述，我們可以看到學(xué)界對身份以及身份建構(gòu)的研究已取得了顯著的成果。

一是關(guān)于身份的某些層面達(dá)成共識(shí)。例如身份的定義，持本質(zhì)主義身份觀的學(xué)者認(rèn)為身份是根本性的、持久性的自我，身份是預(yù)先存在的，是一種個(gè)體或社會(huì)屬性，可以作為標(biāo)準(zhǔn)去衡量其他東西；持建構(gòu)主義觀點(diǎn)的學(xué)者則主張多重身份的存在，身份不是一個(gè)固定的東西，而是通過話語在線建構(gòu)的，因此其過程更為重要。

二是目前身份的理論研究眾多。例如社會(huì)身份理論、自我分類理論、身份理論、身份的自我方位模式、成員分類分析、身份的交際理論、言語社區(qū)理論、實(shí)踐社區(qū)理論、順應(yīng)理論、系統(tǒng)功能語法等，這些理論從不同的視角出發(fā)，推進(jìn)了身份的相關(guān)研究。

三是身份的實(shí)證研究成果突出。身份的多層次性決定了身份實(shí)證研究的多樣性與復(fù)雜性，大到國家身份、政治身份、種族身份、地域身份、組織身份，小到法官身份、教師身份、個(gè)人身份、女性身份、論文作者身份等都可能是學(xué)者們進(jìn)行身份研究的對象。

但是從以上各個(gè)學(xué)科對身份的理解，各種理論對身份的研究中，我們也可以發(fā)現(xiàn)，目前的身份研究整體比較松散和片面，尤其理論與實(shí)證的結(jié)合還不夠緊密。沒有實(shí)證支撐的理論研究終究經(jīng)不起現(xiàn)實(shí)的考驗(yàn)，沒有理論指導(dǎo)的實(shí)證研究終究空洞盲目。目前的研究未能平衡好理論和實(shí)證的關(guān)系，因此我們亟待建立一套系統(tǒng)的、穩(wěn)定的、整合的模式來進(jìn)行身份研究。

【參考文獻(xiàn)】

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[2]季玲.重新思考體系建構(gòu)主義身份理論的概念與邏輯[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治，2012（06）：75-92.

[3]袁周敏.社會(huì)心理學(xué)與語用學(xué)視角下的身份研究[J].外語學(xué)刊，2011（04）：77-81.

[4]Spencer-Oatey， H. Theories of identity and the analysis of face[J]. Journal of Pragmatics， 2007（39）： 639-656.

[5]谷小娟，李藝.語言與身份建構(gòu)：相關(guān)文獻(xiàn)回顧[J].外語學(xué)刊，2007（06）：101-108.

[6]冉永平.當(dāng)代語用學(xué)研究的跨學(xué)科多維視野[J].外語教學(xué)與研究，2011（05）：763-771.

[7]袁周敏.身份建構(gòu)的應(yīng)用研究評述[J].山東外語教學(xué)，2013（02）：38-43.