王海蓉

（中山大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，廣東廣州510275）

科技期刊查重面臨的問(wèn)題及其應(yīng)對(duì)措施

王海蓉

（中山大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，廣東廣州510275）

分析了抄襲、重復(fù)發(fā)表問(wèn)題的現(xiàn)狀和產(chǎn)生的原因.結(jié)合期刊查重環(huán)節(jié)，對(duì)抄襲、一稿多投、重復(fù)發(fā)表、以及分拆發(fā)表等self-plagiarism行為的判定進(jìn)行了探討，并針對(duì)查重系統(tǒng)的局限性，提出了通過(guò)提升查重系統(tǒng)的功能、完善期刊采稿規(guī)則和查重流程等措施，以避免一稿多投和變相重復(fù)發(fā)表的現(xiàn)象.

論文查重；一稿多投；變相重復(fù)發(fā)表

在科技期刊上發(fā)表的論文應(yīng)該是某一學(xué)科領(lǐng)域創(chuàng)新性成果，其內(nèi)容不能重復(fù)、模仿、抄襲前人的工作［1］.但自從進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，論文數(shù)量飛速遞增的同時(shí)，因?qū)W(xué)術(shù)不端問(wèn)題認(rèn)識(shí)的松懈、受浮躁的學(xué)風(fēng)和以論文為導(dǎo)向的考核機(jī)制的影響，論文抄襲、重復(fù)發(fā)表事件層出不窮.科技期刊也紛紛開(kāi)始借助文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)來(lái)甄別和遏制這種現(xiàn)象.最近，人大經(jīng)濟(jì)論壇學(xué)術(shù)道德監(jiān)督版卻發(fā)表了“查重事與愿違：畢業(yè)生花千元避雷，反抄襲卻助長(zhǎng)了抄襲風(fēng)”的文章.其中，有專家認(rèn)為：“查重系統(tǒng)不過(guò)是幫助學(xué)生快速精確地定位重復(fù)語(yǔ)句，然后迅速修改調(diào)整.”［2］確實(shí)，有些作者一方面不愿意背上抄襲、剽竊的罪名,另一方面卻因課題評(píng)估、個(gè)人升遷的壓力或誘惑采用各種變通的手段，比如改頭換面的重復(fù)、分拆發(fā)表等來(lái)達(dá)到多發(fā)文章的目的.因此，“怎樣查重”也成為了期刊編輯所面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題.本文就如何利用“查重”解決一稿多投、分拆發(fā)表等問(wèn)題進(jìn)行了討論，以期抑制更為隱蔽的論文抄襲、重復(fù)發(fā)表問(wèn)題.

1 查重存在的一些問(wèn)題

1.1 檢測(cè)系統(tǒng)應(yīng)對(duì)抄襲的局限性

通過(guò)文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行查重，依據(jù)的一個(gè)重要指標(biāo)“查重率”，即文字復(fù)制比.因此，當(dāng)論文照搬他人的圖、表以及公式時(shí)，檢測(cè)系統(tǒng)是無(wú)法精準(zhǔn)顯示的.而學(xué)術(shù)論文研究?jī)?nèi)容的實(shí)用性、科學(xué)性常用公式、圖表等來(lái)進(jìn)行說(shuō)明、示意以及論證，這就給“投機(jī)取巧”者改投換面、照搬照抄的機(jī)會(huì).同時(shí)，目前文獻(xiàn)資源涵蓋最廣泛的論文抄襲自查系統(tǒng)資源庫(kù)涵蓋中文期刊庫(kù)、Tonda論文庫(kù)（包括中國(guó)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)優(yōu)秀碩博論文數(shù)據(jù)庫(kù)、部分高校特色論文庫(kù)、重要外文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)如Emerald、HeinOnline、JSTOR等），共享資源庫(kù)等.系統(tǒng)資源庫(kù)中外文文獻(xiàn)的涵蓋范圍不大，也僅可檢測(cè)中文、英文兩種語(yǔ)言，在識(shí)別、檢測(cè)范圍上存在一定的局限性.最后，必須要提的是：名言名著、經(jīng)典理論等的引用會(huì)被檢測(cè)系統(tǒng)機(jī)械、刻板地認(rèn)定為“抄襲”，造成“表面”抄襲率偏高的現(xiàn)象，會(huì)使得一些優(yōu)秀論文被排除在期刊之外.以上種種都說(shuō)明論文自查系統(tǒng)只是一種手段，還有必要加大人工“查重”的力度.

1.2 一稿多投、重復(fù)發(fā)表

利用現(xiàn)有的網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行學(xué)術(shù)期刊論文發(fā)表前的查重,根本無(wú)法發(fā)現(xiàn)各期刊編輯部在審稿、待刊印等階段的稿件是否與其他期刊的稿件有重復(fù),會(huì)出現(xiàn)一篇論文先后或同時(shí)發(fā)表的現(xiàn)象，即一稿多投［3］.一稿多投難以絕跡的關(guān)鍵原因在于期刊論文從擬用到發(fā)表、上網(wǎng)有8個(gè)月到1年左右的發(fā)表周期，這個(gè)階段往往成為了“查重”的真空期.科技期刊雜志現(xiàn)在都有投稿平臺(tái)，可以方便地投送論文電子版.為了滿足學(xué)業(yè)答辯、項(xiàng)目結(jié)題或聘期考核、職稱晉升的要求，高校的研究生或是老師都有在一定時(shí)間內(nèi)發(fā)表多少論文的壓力.另一方面，期刊資源特別是好的期刊有限，論文作者除非所學(xué)所研非常占優(yōu)，一般都不敢判定自己的論文能否一定被錄用.所以，一稿多投的現(xiàn)象也是普遍存在的.“一稿多投”分為幾種情況：（1）先投一個(gè)刊，沒(méi)得到確切的消息就又投另一個(gè)刊；（2）論文完成后同時(shí)向多個(gè)刊物投稿，有刊物接受稿件之后就向其他期刊撤稿；（3）論文完成后稍作修改同時(shí)向多個(gè)刊物投稿，重復(fù)發(fā)表.一稿多投現(xiàn)象雖然可能擾亂編輯部的工作流程，浪費(fèi)了編輯部的人力、物力.但是，只要沒(méi)有涉及重復(fù)發(fā)表，特別是第一種情況，期刊編輯站在作者的立場(chǎng)，都是理解的，下次不會(huì)拒稿.但，一稿多投、重復(fù)發(fā)表不僅浪費(fèi)了期刊的版面資源，分散了讀者的精力，對(duì)投稿者的學(xué)術(shù)道德聲譽(yù)也有不好的影響.

1.3 分拆發(fā)表、變相重復(fù)發(fā)表

學(xué)術(shù)不端行為檢索系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)及使用，還是使得同一或內(nèi)容基本相同的論文重復(fù)發(fā)表現(xiàn)象得到了很大的抑制.大量新形式的、變相的重復(fù)發(fā)表現(xiàn)象卻蹦發(fā)出來(lái).分拆發(fā)表是一種變相的重復(fù)發(fā)表形式.曾有外刊統(tǒng)計(jì)了3種醫(yī)學(xué)外科類期刊中的660篇文章，發(fā)現(xiàn)有92篇屬變相重復(fù)發(fā)表［4］.這種變相重復(fù)發(fā)表往往是將一項(xiàng)系統(tǒng)、完整的試驗(yàn)或科研成果分成若干個(gè)論文單元,分別投向不同的期刊.而論文的作者、研究的對(duì)象、理論方法或?qū)嶒?yàn)手段相同,結(jié)論等部分“故意”地各有側(cè)重、部分交叉.作者曾發(fā)現(xiàn)一批次的類似實(shí)驗(yàn)樣品在實(shí)驗(yàn)條件和方法不變的情況下,經(jīng)過(guò)“變換”，可以分期、分批地發(fā)表幾篇甚至十幾篇論文.這種“自我剽竊”（self-plagiarism）［5］手段，通過(guò)簡(jiǎn)單的論文“查重”很難被發(fā)現(xiàn).在學(xué)術(shù)領(lǐng)域，自我剽竊不僅判定困難，而且有限的合理使用無(wú)論倫理還是法律上都是可接受的［6］.所以，在一定程度上來(lái)說(shuō)分拆發(fā)表是可以僥幸逃脫“抄襲”的道德風(fēng)險(xiǎn)的，但卻明顯違背論文“有所創(chuàng)造，而不是重復(fù)、模仿、抄襲”的原則，應(yīng)該在刊物的“查重”過(guò)程中予以考慮、嚴(yán)格加以界定、加強(qiáng)把關(guān).

2 應(yīng)對(duì)抄襲和重復(fù)發(fā)表的措施

2.1 抽查查重加人工“比對(duì)”克服“查重”系統(tǒng)的局限性

第三軍醫(yī)大學(xué)報(bào)曾實(shí)施過(guò)分階段二次查重制度［7］：送審時(shí)進(jìn)行1次抽查查重,擬刊用的稿件發(fā)表前進(jìn)行第2次查重.與之不同的是，筆者認(rèn)為：第一步由審稿人審稿時(shí)用英文關(guān)鍵詞抽查查重.關(guān)鍵詞是一篇文章的重要信息，也是一篇文章的檢索點(diǎn).相對(duì)熟知該領(lǐng)域的專家審稿人經(jīng)常查閱研究領(lǐng)域的外文文獻(xiàn)，熟悉高水平期刊的文獻(xiàn)，能將其中專業(yè)領(lǐng)域的理論講解翻譯成中文，進(jìn)行有效比對(duì)，判斷一篇論文的試驗(yàn)方案前人有沒(méi)有做過(guò).即便是不同語(yǔ)言、翻譯習(xí)慣或是語(yǔ)言組織形式的論文，審稿人也能憑借專業(yè)素養(yǎng)精準(zhǔn)地找出共同點(diǎn).這樣做的優(yōu)點(diǎn)是避免作者將英文或其他語(yǔ)言的論文里翻譯出來(lái)，將結(jié)構(gòu)進(jìn)行修改后順利躲過(guò)查重.第二步，在整篇上傳進(jìn)行論文檢測(cè)的基礎(chǔ)上，由編輯用中文關(guān)鍵詞查重并進(jìn)行人工比對(duì).關(guān)鍵詞圈定了比對(duì)的領(lǐng)域；人工比對(duì)可以防止作者將同領(lǐng)域它人論文里的文字，截成圖片放進(jìn)自己的論文，變相抄襲論文，克服知網(wǎng)等查重系統(tǒng)目前只能查文字，而不能查圖片和表格的局限性，防止“投機(jī)取巧”躲過(guò)查重.在實(shí)際的工作中，也遇到作者過(guò)選擇多篇文獻(xiàn)，一篇截取幾句，逃避檢測(cè).這些伎倆可以躲過(guò)“機(jī)器”對(duì)比，一般不會(huì)被檢測(cè)出來(lái)，卻很難逃過(guò)“人工比對(duì)”.因此，抽查查重加人工比對(duì)很有必要.抽查查重雖然增加了編輯的工作量，但也在不斷強(qiáng)化編輯的專業(yè)知識(shí)和素養(yǎng).

2.2 借鑒外刊經(jīng)驗(yàn)，建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)避免一稿多投、重復(fù)發(fā)表

為了杜絕一稿多投、可能的重復(fù)發(fā)表，國(guó)際期刊界的一些做法值得借鑒.一篇論文被SCI期刊錄用，刊出時(shí)間往往也會(huì)排到第二年.但，很多論文接受刊用之后1個(gè)月左右就會(huì)在期刊官網(wǎng)online發(fā)表.與中文期刊類似SCI期刊的論文除了作者、出版商、學(xué)科類別等基本信息，還有IDS號(hào)、ISSN和DOI等.國(guó)內(nèi)多數(shù)高校承認(rèn)DOI號(hào)，有DOI號(hào)就可以作為科研成果.這是因?yàn)椋杭幢阏撐倪€沒(méi)有發(fā)表.只要編輯早點(diǎn)把版面排好，送到出版社，就能拿到DOI號(hào).而拿到DOI號(hào)的文章可以在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，比如Digital Object Identifier System專業(yè)網(wǎng)站http://www.doi.org/index.html進(jìn)行準(zhǔn)確提取.若有了DOI號(hào)和相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)際上從根本上杜絕了發(fā)表前的真空階段，建立了準(zhǔn)備刊發(fā)論文的查重?cái)?shù)據(jù)庫(kù).編輯可以利用這個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行在處理稿件的查重，以防止一稿多投、重復(fù)發(fā)表.且應(yīng)當(dāng)采取在一定期限內(nèi)拒絕作者繼續(xù)投稿；或在一定范圍內(nèi)通告該作者一稿多投的信息.如此，根據(jù)版權(quán)法規(guī),制定嚴(yán)格、詳細(xì)的來(lái)稿須知和撤稿機(jī)制可大大降低一稿多投、重復(fù)發(fā)表的現(xiàn)象.

2.3 嚴(yán)格預(yù)防、制止變相重復(fù)發(fā)表

南澳大學(xué)兩位學(xué)者隨機(jī)調(diào)查了269篇文章的作者.抽樣發(fā)現(xiàn)：在2003-2006年期間，60%作者有過(guò)至少一次self-plagiarism的行為［8］.國(guó)外的期刊或?qū)W術(shù)團(tuán)體非常重視防止自我剽竊行為.由于種種原因，在國(guó)內(nèi)變相重復(fù)發(fā)表、“自我剽竊”還沒(méi)有引起學(xué)術(shù)研究和文字出版者的足夠重視.無(wú)論是實(shí)際管理得不健全、還是沒(méi)有確切的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，都會(huì)導(dǎo)致變相重復(fù)發(fā)表、self-plagiarism風(fēng)氣的漫延.因此，首先應(yīng)嚴(yán)格制定變相重復(fù)發(fā)表、self-plagiarism的標(biāo)準(zhǔn)，確定投稿道德準(zhǔn)則，并保留事后追究作者責(zé)任的權(quán)利.Roig就曾將自我剽竊行為分為了4種類型：在不同的期刊一稿多投、重復(fù)發(fā)表；把同一個(gè)研究分割為多篇文章分拆發(fā)表，以及不加標(biāo)注的自我引用、重復(fù)等文本再循環(huán)利用行為和在非正式刊物和正式文獻(xiàn)上重復(fù)發(fā)表等版權(quán)侵犯行為［9］.同時(shí)，要求作者投稿時(shí)，提供各種相關(guān)的(包括送投他刊待審，或待發(fā)表，正式宣讀或張貼)的文稿復(fù)印件，消除學(xué)者的僥幸心理，樹(shù)立認(rèn)真的態(tài)度、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)風(fēng)和自律精神；最后，還應(yīng)該學(xué)習(xí)國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，不斷提高“查重”檢測(cè)的手段和技巧.比如：最近相關(guān)機(jī)構(gòu)就推出多語(yǔ)種論文檢測(cè)軟件CrossCheck數(shù)據(jù)庫(kù)追查抄襲、變相重復(fù)發(fā)表等學(xué)術(shù)不端行為［8］.并，采用專門(mén)軟件（如Glatt、SPlaT）等工具輔助判斷自我剽竊的程度，打擊變相重復(fù)發(fā)表行為［4］.

3 結(jié)論

縱觀國(guó)內(nèi)外，杜絕一稿多投，抄襲，可能的、變相的重復(fù)發(fā)表，仍需借助于不斷完善的數(shù)據(jù)庫(kù)和輔助手段“查重”.除了不斷提高檢測(cè)的手段和途徑，期刊也要提升規(guī)則和流程，比如及時(shí)告知作者稿件的狀態(tài)，不要等到排版時(shí)方才告知作者論文已經(jīng)接收；并制定嚴(yán)格、詳細(xì)的來(lái)稿須知、撤稿機(jī)制和道德規(guī)則,保留聲討和追訴機(jī)制，從學(xué)術(shù)風(fēng)氣、法規(guī)制度、道德準(zhǔn)則多方面入手應(yīng)對(duì)抄襲和重復(fù)發(fā)表，保障查重的效果.

［1］中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局.GB 7713-87科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫(xiě)格式[S].北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，1987.

［2］宋晁星.論文查重事與愿違：畢業(yè)生花千元“避雷”，反抄襲卻助長(zhǎng)了抄襲風(fēng)[EB/OL].（2017-04-11）[2017-04-21].http://bbs.pinggu.org/forum.php?mod=viewthread&tid=5549681&page=1.

［3］宋素梅，馬少怡，冷希崗.科技期刊一稿多投現(xiàn)象及遏制措施[J].天津科技，2010，37（1）：100-101.

［4］李萬(wàn)春.變相重復(fù)發(fā)表：一個(gè)值得關(guān)注的現(xiàn)象[J].編輯學(xué)報(bào)，2004，10（6）：445-447.

［5］Hexham I.Academic Plagiarism Defined[EB/OL].（2017-04-11）[2009-08-24].http://www.ucalgary.ca/～hexham/study/plag.html.

［6］王應(yīng)寬.什么是自我剽竊？學(xué)術(shù)期刊的新媒體轉(zhuǎn)型與融合發(fā)展[N].光明日?qǐng)?bào)，2014-11-03.

［7］冷懷明，劉洪娥，欒嘉，等.避免科技論文重復(fù)發(fā)表和一稿多投的機(jī)制與實(shí)踐[J].編輯學(xué)報(bào)，2007，19（6）：457-458.

［8］Rebecca Attwood.Allow me to rephrase,and boost my tally of articles：Scholars are passing off old work as new to drive up publications counts[EB/OL].[2008-07-03].http://www.timeshighereducation.co.uk/story.asp?sectioncode=26&storycode=402598&c=2.

［9］Roig M.Re-using text from one’s own previously published papers:An exploratory study of potential self-plagiarism[J].Psychological Reports,2005，97（1）：43-49.

Problems and Countermeasures of Sci-tech Periodicals'P aperpass

WANG Hai-rong
（Editorial Department of Academic Journal,Sun Yat-sen University,Guangzhou 510275,Guangdong,China）

This paper analyzes the present situation and causes of self-plagiarism and repeated publication.According to the paperpass links of periodicals,the author discusses the judgment of plagiarism,self-plagiarism,multiple publication,repeated publication and spin off.In view of the limitation of the paperpass system,some measures such as updating the paperpass system,improving the rules of periodical manuscript collection and the link of paperpass are put forward to avoid the repeated publication and self-plagiarism.

paperpass；self-plagiarism；repeated publication

G23

A

1007-5348（2017）09-0102-03

2017-04-13

2013年廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目（2013B060200002）.

王海蓉（1974-），女，湖北仙桃人，中山大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部講師，博士；研究方向：期刊學(xué).

（責(zé)任編輯：邵曉軍）