李化樹，葉 沖

（1.西華師范大學(xué)四川省教育發(fā)展研究中心，四川南充637000；2.四川文理學(xué)院高等教育研究所，四川達(dá)州635000）

中國院校研究隊伍專業(yè)化建設(shè)的思路

李化樹1，葉 沖2

（1.西華師范大學(xué)四川省教育發(fā)展研究中心，四川南充637000；2.四川文理學(xué)院高等教育研究所，四川達(dá)州635000）

我國院校研究已開展了十余年，但至今尚未形成專業(yè)化的院校研究隊伍。伴隨高等教育大眾化的深入推進(jìn)，院校研究的功能日漸凸顯，院校研究的本質(zhì)屬性客觀要求加強(qiáng)隊伍的專業(yè)化發(fā)展，以推動高等教育從經(jīng)驗管理向科學(xué)管理的轉(zhuǎn)化，推進(jìn)新型高等教育智庫建設(shè)。建立專業(yè)化的院校研究隊伍，具有特定的科學(xué)內(nèi)涵和素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。正確把握院校研究這一研究范式的專業(yè)特性，厘清專業(yè)的基本屬性，構(gòu)建具有中國本土特色專業(yè)化的院校研究隊伍的思路是：以院校研究知識技能的體系化、專業(yè)人才教育的專業(yè)化、人員資格的制度化、人員活動的組織化等為基本內(nèi)容，以研究人員的專業(yè)素質(zhì)、任職資格、行為規(guī)范為評價標(biāo)準(zhǔn)，以及四個方面的實施路徑：一是以優(yōu)化高等教育公共治理環(huán)境為前提，建立公共問責(zé)制度，健全校內(nèi)決策機(jī)制；二是以建立健全院校研究組織機(jī)構(gòu)為依托，確立機(jī)構(gòu)的目標(biāo)定位，明確機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)，把握機(jī)構(gòu)的任務(wù)特點，調(diào)整機(jī)構(gòu)的規(guī)劃設(shè)置；三是以創(chuàng)新人員培養(yǎng)培訓(xùn)制度為支撐，建設(shè)教育專業(yè)學(xué)位制度，搭建人員交流溝通平臺，構(gòu)建人員在職培訓(xùn)實踐方案；四是以完善院校研究隊伍的科學(xué)化管理為保障，制定選聘任職制度，健全考核激勵機(jī)制，建立法律保障體系。

院校研究；高等教育研究；院校研究隊伍；專業(yè)化建設(shè)

一、問題提出

在我國，院校研究肩負(fù)著建設(shè)高等教育強(qiáng)國的重要歷史使命。自20世紀(jì)90年代初，我國高等教育界開始對院校研究有了初步的認(rèn)識和了解。到2000年3月華中科技大學(xué)院校發(fā)展研究中心的成立，標(biāo)志著院校研究在我國正式興起。院校研究已走過了十余年，從“初步形成”階段走向“規(guī)范發(fā)展”階段，其在實現(xiàn)院校研究的“本土化”改造、建設(shè)院校研究案例庫、開展專題院校研究等方面取得了較大進(jìn)展，但至今尚未形成專業(yè)化的院校研究隊伍。院校研究隊伍專業(yè)化，是推進(jìn)高校管理科學(xué)化的大勢所趨。當(dāng)前，伴隨高等教育大眾化的深入推進(jìn)，高等學(xué)校院校研究的功能日益凸顯，院校研究隊伍專業(yè)化建設(shè)迫在眉睫。在高等教育供給側(cè)改革背景下，建設(shè)一支高素質(zhì)、專業(yè)化的院校研究隊伍，有利于促進(jìn)高校的改革與發(fā)展，推動高等教育從經(jīng)驗管理向科學(xué)管理的轉(zhuǎn)化，推進(jìn)新型高等教育智庫建設(shè)。

二、院校研究隊伍專業(yè)化的基本內(nèi)涵

院校研究作為高等教育研究的一種專門的研究范式，正確把握院校研究這一研究范式的專業(yè)特性，厘清專業(yè)的基本屬性，是認(rèn)識和了解院校研究隊伍專業(yè)化基本內(nèi)涵的前提和基礎(chǔ)。

（一）院校研究的專業(yè)特性

1.院校研究具有不可或缺的社會職能

院校研究是一門提高高校管理水平的學(xué)科和一個實踐的領(lǐng)域，院校研究以通過改進(jìn)管理而促進(jìn)院校發(fā)展為目標(biāo)[1]。在高等教育大眾化發(fā)展的新形勢下，開展院校研究，對于推進(jìn)高等學(xué)校管理現(xiàn)代化，推動高等教育理論創(chuàng)新，具有重要意義。院校研究的社會功能屬性，決定了必須建立專業(yè)化的研究隊伍[2]，以促進(jìn)院校研究社會功能的實現(xiàn)。

2.院校研究具有特定的專業(yè)理論和技能

院校研究的性質(zhì)屬實踐取向下的應(yīng)用研究，其學(xué)科基礎(chǔ)包括高等教育學(xué)和現(xiàn)代管理學(xué)兩大領(lǐng)域，它以高等教育研究理論為基礎(chǔ)，以現(xiàn)代管理理論為指導(dǎo)，同時涉及社會學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等，并采取多學(xué)科研究范式，對本校管理問題進(jìn)行系統(tǒng)、科學(xué)的研究。

院校研究不僅是現(xiàn)代高等教育公共治理制度的產(chǎn)物，也是現(xiàn)代大學(xué)管理制度的產(chǎn)物，其專業(yè)活動的對象和范圍包括：其一，通過向政府、行業(yè)、專業(yè)協(xié)會和公眾等提供高校管理運行資料，增強(qiáng)高校與社會的溝通、聯(lián)系、合作，促進(jìn)學(xué)校管理的公共參與，落實院校問責(zé)制；其二，系統(tǒng)搜集、分類整理學(xué)校信息資料，研究和報告學(xué)校的工作動態(tài)，提供管理咨詢、決策方案和制度設(shè)計；其三，開展院校戰(zhàn)略管理研究、咨詢研究，以解釋和解決院校在自身發(fā)展過程中遇到的問題，提高院校自我研究、管理研究和決策研究等的研究能力，發(fā)揮信息中樞與智囊作用；其四，配合其他業(yè)務(wù)部門研究管理問題。

院校研究的實踐價值取向，客觀上要求從事院校研究的專業(yè)工作人員，必須經(jīng)過長時間的專業(yè)訓(xùn)練，能夠掌握科學(xué)的工作方法，具備其所需的專業(yè)知識、專業(yè)技能和實踐能力，以勝任院校研究的專業(yè)工作。

3.院校研究具有高度的專業(yè)自主權(quán)和權(quán)威的專業(yè)組織

院校研究專業(yè)活動所依賴的專業(yè)知識，只能為院校研究專業(yè)人員所掌握和壟斷，其業(yè)內(nèi)人員掌握著對業(yè)內(nèi)事務(wù)作出判斷和決策的主動權(quán)話語權(quán)與裁決權(quán)，例如判斷從業(yè)者的職業(yè)道德與專業(yè)水平，審核從業(yè)者的準(zhǔn)入資格與執(zhí)業(yè)能力。為了調(diào)控業(yè)內(nèi)的裁決權(quán)，院校研究專業(yè)內(nèi)部必須建立一個權(quán)威的專業(yè)組織，履行專業(yè)管理職能。

（二）院校研究是一種專業(yè)

院校研究是否是一種專業(yè)？要回答這個問題，首先要弄清楚專業(yè)的基本屬性。具體而言，專業(yè)的屬性體現(xiàn)在如下方面：

（1）從事某種專門職業(yè)，必須在科學(xué)的理論指導(dǎo)下，以掌握該職業(yè)系統(tǒng)的專業(yè)知識和實踐技能為基礎(chǔ)，按照專業(yè)技術(shù)進(jìn)行操作。

（2）從業(yè)人員，不僅需要接受過大學(xué)專業(yè)訓(xùn)練，還應(yīng)具有豐富的工作經(jīng)驗，并通過個人體驗和工作歷練而不斷夯實專業(yè)基礎(chǔ)。

（3）在自主范圍內(nèi)，專業(yè)作為一種服務(wù)，它是特有的、范圍明確的、社會必需的，從業(yè)人員對自我專業(yè)行為與專業(yè)判斷負(fù)有責(zé)任。

（4）專業(yè)把服務(wù)和研究融為一體，要求專業(yè)人員要有一種高度的研究自覺、高尚的科學(xué)精神和優(yōu)良的科研素養(yǎng)。

（5）從事專門職業(yè)的人員，不僅把工作當(dāng)作是一種事業(yè)，更看作是一種生活方式。

（6）專業(yè)人員，一般擁有一定的學(xué)術(shù)地位，在學(xué)界能夠獲得認(rèn)可、支持和擁護(hù)[3]。

依據(jù)上述對專業(yè)的基本特征考察，以及對院校研究專業(yè)特性的分析，筆者認(rèn)為，院校研究它是一種專業(yè)。

在我國，由于院校研究起步較晚，相關(guān)制度尚不健全，高等院校內(nèi)、外部還存在諸多制約因素，院校研究職業(yè)的社會功能還未得到充分展現(xiàn)。同時，院校研究職業(yè)的專業(yè)自主權(quán)還有待進(jìn)一步確立，需要國家相關(guān)的政策與制度支持。另外，作為一個全國性、公認(rèn)的、有權(quán)威的院校研究專業(yè)組織，還處在成長發(fā)展過程中，亟待進(jìn)一步建設(shè)發(fā)展。

總之，院校研究是一種要求從業(yè)者具有較高的專業(yè)知識、專業(yè)技能和良好職業(yè)態(tài)度的專業(yè)。從專門職業(yè)的特性看，院校研究職業(yè)距離成熟專業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)還有一定的差距，院校研究職業(yè)是一個發(fā)展中的專業(yè)，院校研究隊伍專業(yè)化發(fā)展必然是一個不斷深化的過程。

（三）院校研究隊伍專業(yè)化的內(nèi)涵

對于專業(yè)化的界定，國內(nèi)外學(xué)者有不同的認(rèn)識。國外學(xué)者卡普魯（1954）認(rèn)為專業(yè)化是一個過程，他提出專業(yè)化的進(jìn)程主要包括四個步驟：第一，建立專業(yè)行業(yè)協(xié)會；第二，更新對職業(yè)的稱謂；第三，制定職業(yè)道德規(guī)范，明確職業(yè)的社會功能；第四，制定法律法規(guī)，限定該職業(yè)的具體從業(yè)范圍[4]。也就是說，專業(yè)化是指許多職業(yè)通過不斷改變自身的某些關(guān)鍵特征，從一般職業(yè)到準(zhǔn)職業(yè)，最終獲得鮮明的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的專業(yè)社會地位，成為專門職業(yè)的過程。

國內(nèi)有學(xué)者認(rèn)為，專業(yè)化應(yīng)具有兩層涵義：一種涵義強(qiáng)調(diào)過程，指一個普通職業(yè)逐漸符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、成為專門職業(yè)并獲得相應(yīng)的專業(yè)地位，對應(yīng)英文單詞professionalization；另一種涵義側(cè)重講性質(zhì)，用professionalism一詞來表示，指一個職業(yè)的專業(yè)性質(zhì)和發(fā)展?fàn)顟B(tài)處于什么情況和水平[5]。

關(guān)于專業(yè)化的界定，筆者認(rèn)為，專業(yè)化是一個動態(tài)過程，它是由一個不完全專業(yè)性職業(yè)向一個完全專業(yè)性職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的過程[6]。從內(nèi)容上看，專業(yè)化可以分為群體專業(yè)化和個體專業(yè)化，群體專業(yè)化作為個體專業(yè)化的發(fā)展和社會認(rèn)可的表現(xiàn)形式，主要關(guān)注整個職業(yè)專業(yè)地位和社會地位的提升，其最終代表職業(yè)的專業(yè)化，并影響著個體專業(yè)化進(jìn)程和水平。個體專業(yè)化是職業(yè)專業(yè)化的基礎(chǔ)和決定性因素，其主要關(guān)注從業(yè)人員的職業(yè)行為和服務(wù)質(zhì)量的不斷改進(jìn)。

就院校研究隊伍的專業(yè)化而言，是指院校研究職業(yè)爭取成為專業(yè)而持續(xù)不斷努力的過程。這個專業(yè)化的過程體現(xiàn)在三個方面：一是院校研究這一職業(yè)成為專門職業(yè)，并獲得應(yīng)有的專業(yè)地位的過程；二是從事院校研究的職業(yè)個體成為這個專業(yè)領(lǐng)域成員的專業(yè)成長過程；三是該組織團(tuán)隊的所有職業(yè)個體融入集體而形成一個專業(yè)團(tuán)隊。

院校研究隊伍專業(yè)化主要包括以下內(nèi)容：

（1）院校研究知識技能的體系化。即形成一個關(guān)于院校研究活動的專業(yè)知識技能體系。它是院校研究隊伍專業(yè)化的基礎(chǔ)，既包括學(xué)科專業(yè)知識技能，也包括教育專業(yè)知識技能。

（2）院校研究專業(yè)人才教育的專業(yè)化。即建立包括職前與職后教育在內(nèi)的、完善的、專業(yè)化的院校研究專業(yè)人才教育制度。

（3）院校研究人員資格的制度化。即建立健全涵括院校研究人員的學(xué)歷制度、執(zhí)照制度和職務(wù)晉升制度三位一體的院校研究人員資格認(rèn)證體系。

（4）院校研究人員活動的組織化。即建立社會認(rèn)可、院校研究人員信賴的院校研究專業(yè)團(tuán)體，實施院校研究組織管理，進(jìn)而更好地提升院校研究職業(yè)的專業(yè)地位與社會地位。

三、院校研究隊伍專業(yè)化的評價標(biāo)準(zhǔn)

基于院校研究專業(yè)特性的內(nèi)涵分析，筆者認(rèn)為，院校研究隊伍專業(yè)化的評價標(biāo)準(zhǔn)，主要體現(xiàn)在院校研究人員的專業(yè)素質(zhì)、任職資格、行為規(guī)范等方面。

（一）院校研究人員的專業(yè)素質(zhì)

院校研究的一個突出特點就是基于應(yīng)用性學(xué)科性質(zhì)所決定的實踐性研究職能取向，由此決定了它對院校研究從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)應(yīng)涵蓋專業(yè)知識、專業(yè)技能、專業(yè)態(tài)度等方面。

1.專業(yè)知識

院校研究的從業(yè)人員，無疑應(yīng)該具備從事專業(yè)工作所要求的基本知識。根據(jù)院校研究的工作職能與工作范圍，其專業(yè)知識包括本體性知識、實踐性知識、條件性知識和人文性知識四個方面。

（1）本體性知識，即院校研究人員所具有的特定的學(xué)科專業(yè)背景知識，這是其從事研究工作的基礎(chǔ)性知識。由于院校研究涉及多學(xué)科領(lǐng)域，來自不同學(xué)科專業(yè)的專職研究人員首先要具備并精通特定學(xué)科的專門知識，了解與該學(xué)科相關(guān)的知識，掌握每一門學(xué)科所提供的獨特的認(rèn)識世界的視角、域界、層次及思維的工具與方法，努力促進(jìn)學(xué)科知識的活化，充分發(fā)揮其在院校研究中的價值功用。

（2）實踐性知識，即院校研究人員在其研究實踐中所具有的問題情境知識及與之相關(guān)的知識。例如數(shù)據(jù)信息分析的知識，專題定量研究的知識，院校戰(zhàn)略規(guī)劃管理、發(fā)展評估研究的知識，以及在履行職能過程中綜合運用的教育信念、自我知識、人際知識、情境知識、策略性知識和反思批判知識等。實踐性知識引導(dǎo)院校研究實踐活動，對本體性知識的應(yīng)用起指導(dǎo)作用。

（3）條件性知識，即院校研究人員所具有的教育學(xué)科知識。院校研究以高等教育學(xué)、管理學(xué)等為理論基礎(chǔ)，匯集不同學(xué)科和不同工作領(lǐng)域的專家，進(jìn)行綜合研究，因此，院校研究人員必須具備高等教育學(xué)等相關(guān)學(xué)科知識。院校研究人員以這些知識為觀照，將自身所具有的本體性知識以一定的方式擴(kuò)展、深化到院校研究實踐領(lǐng)域，同時能夠進(jìn)行問題反思，從而提高研究效果。

（4）人文性知識，即關(guān)于人文領(lǐng)域主要是精神生活領(lǐng)域的基本知識。院校研究是一種咨詢研究、應(yīng)用研究，需要站在全校視角，面向各類群體，全方位思考問題，提出解決問題的方案。由此，院校研究人員不僅需要專業(yè)本體性知識，而且需要具有廣博的科學(xué)文化知識，對各種不同知識和理論進(jìn)行選擇、組織、傳遞、評價、創(chuàng)新，從而更好地理解本體性知識和條件性知識，確保其有效履行院校研究工作職責(zé)。

2.專業(yè)技能

專業(yè)化的院校研究人員，必須具備從事院校研究工作的基本技巧和能力。院校研究人員的專業(yè)技能是其從事院校研究工作的基礎(chǔ)和前提，其分為一般職業(yè)能力、專業(yè)能力和職業(yè)綜合能力。

（1）一般職業(yè)能力，主要是指從事院校研究的人員應(yīng)具備一般的學(xué)習(xí)能力、言語表達(dá)能力、空間判斷能力，等等。此外，院校研究工作需要與教職員工、同伴同事廣泛交流溝通；因此，在其研究活動中，還應(yīng)具備環(huán)境適應(yīng)能力、人際交往能力、團(tuán)隊協(xié)作能力、挫折承受能力、工作競爭能力等。

（2）專業(yè)能力，主要是指從事院校研究工作的人員應(yīng)具備的專門的職業(yè)能力。首先表現(xiàn)為對院校實踐及院校教育現(xiàn)象的反思能力，關(guān)注日常院校管理工作，不斷改進(jìn)研究方法，形成理性認(rèn)識，提高研究效率。其次，不斷探索和創(chuàng)新院校管理理論、思想、方法和實踐，創(chuàng)造性地形成解決新問題方案的能力。例如，對本校數(shù)據(jù)的熟悉程度、數(shù)據(jù)分析的能力，專題調(diào)查、定量分析的能力，戰(zhàn)略管理、發(fā)展規(guī)劃的個案分析、政策分析能力，等等。再次，對突發(fā)事件的處置能力，即能根據(jù)院校研究活動的特殊情況，迅速做出判斷，采取措施解決問題。

（3）職業(yè)綜合能力，即院校研究人員應(yīng)該具備的關(guān)鍵職業(yè)能力，主要包括四個方面：第一，跨職業(yè)的專業(yè)能力，包括院校研究過程中運用計算機(jī)應(yīng)用能力，數(shù)學(xué)和測量方法的能力，運用外語進(jìn)行交流和解決技術(shù)問題的能力；第二，方法能力，包括院校信息收集和篩選能力，掌握制定工作計劃、制度設(shè)計、獨立決策和實施的能力，準(zhǔn)確的自我評價能力，以及接受他人評價的承受能力；第三，社會能力，包括院校研究人員的團(tuán)隊協(xié)作能力、社會交往能力、對事物的判斷力和自律能力等；第四，個人能力，包括獨立處事的能力，職業(yè)道德能力和自我調(diào)控的能力等。

3.專業(yè)態(tài)度

專業(yè)態(tài)度是院校研究人員對社會、對其他社會成員履行院校研究職業(yè)義務(wù)的基礎(chǔ)，具有經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)的雙重意義。它包括專業(yè)理想、專業(yè)情操、專業(yè)傾向和專業(yè)自我四個方面。

（1）專業(yè)理想，即院校研究人員對成為一位成熟的專業(yè)工作者的向往和追求，它是推動院校研究人員專業(yè)化發(fā)展的巨大動力。具有良好專業(yè)理想的院校研究人員，對工作充滿熱忱，具有強(qiáng)烈的職業(yè)認(rèn)同感、歸屬感、責(zé)任感、幸福感和使命感，終生獻(xiàn)身院校研究事業(yè)，努力提高專業(yè)才能和專業(yè)服務(wù)水平，積極維護(hù)專業(yè)榮譽(yù)等。

（2）專業(yè)情操，即院校研究人員對院校研究工作帶有理智性價值評價的情感體驗，它是構(gòu)成院校研究人員職業(yè)價值觀的基礎(chǔ)，是塑造其鮮明個性的重要因素，也是專業(yè)情意發(fā)展成熟的標(biāo)志。具體表現(xiàn)為職業(yè)理智感、職業(yè)道德感、職業(yè)美感等。

（3）專業(yè)性向，即從事院校研究工作的人員應(yīng)具備研究工作所要求的人格特質(zhì)，或者是適應(yīng)院校研究工作的個性傾向性。

（4）專業(yè)自我，即院校研究人員對從事的院校研究工作的感受、接納和肯定的心理傾向。具體表現(xiàn)為自我效能感，自我體驗，自我發(fā)展的意識，自我監(jiān)控等。

（二）院校研究人員的任職資格

目前，我國院校研究機(jī)構(gòu)設(shè)置尚沒有專門的政策支持，從業(yè)人員的任職資格也缺乏專門的法律規(guī)范，隊伍建設(shè)才剛剛起步。根據(jù)美國和歐洲國家高校院校研究發(fā)展的經(jīng)驗，結(jié)合我國的實際，筆者以為，院校研究隊伍的任職資格主要體現(xiàn)在以下方面。

1.職業(yè)道德

院校研究是一種決策咨詢研究，應(yīng)用管理研究，作為政策分析者對內(nèi)發(fā)揮智囊作用，作為信息提供者對外充當(dāng)學(xué)校宣傳員角色，其人員應(yīng)具有高尚的道德情操，良好的職業(yè)態(tài)度，強(qiáng)烈的工作責(zé)任感和使命感。院校研究者要小心防止行政作風(fēng)極端化，尤其不可喪失最基本的職業(yè)道德和思想政治素質(zhì)。

2.學(xué)位職稱

對學(xué)校政策進(jìn)行研究和分析，為管理者制定戰(zhàn)略規(guī)劃、預(yù)算分配決策、修訂完善政策、進(jìn)行頂層設(shè)計，這個角色要求院校研究者除了具有基本的洞察能力、分析能力外，還應(yīng)接受過高水平的專業(yè)化的教育專業(yè)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，具備相當(dāng)?shù)膶I(yè)工作歷練，掌握院校研究專業(yè)技能，積累專業(yè)實踐工作能力。

3.專業(yè)背景

院校研究工作的復(fù)雜性及其職能的多樣化，決定其研究隊伍應(yīng)該是一個集多專業(yè)方向人才為一體的智囊團(tuán)，由不同學(xué)科背景的人組成。根據(jù)美國博伊爾斯 (C.V.Boyles)[7]、林奎斯特（Sarah B.Lindquist）[8]和沃爾韋因（J.F.Volkwein）[9]的調(diào)查，從事院校研究工作的人員具有多樣化的專業(yè)與學(xué)術(shù)背景，既要有社會科學(xué)知識體系的“定性”學(xué)術(shù)背景的專業(yè)人才，也要有統(tǒng)計學(xué)和計算機(jī)科學(xué)的“定量”專業(yè)背景的專業(yè)人才。另外，隨著院校研究的跨地區(qū)、跨國際發(fā)展，院校研究人員最好還應(yīng)具有一定的留學(xué)經(jīng)歷，熟悉并掌握國外院校研究實踐經(jīng)驗，創(chuàng)造性地開展研究工作。

4.從業(yè)經(jīng)驗

作為數(shù)據(jù)信息權(quán)威、政策分析者、對外信息提供者、專家和研究者的院校研究人員，必須接受過高級訓(xùn)練，并具有多年的工作經(jīng)驗。博伊爾斯根據(jù)調(diào)查，指出作為院校研究領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者，其從事院校研究工作的經(jīng)歷至少在3—5年以上，有些學(xué)校甚至要求8—12年以上[7]。林奎斯特（Sarah B.Lindquist）對院校研究人員從業(yè)時間的調(diào)查，自1981年以來，從事院校研究的人員中，大約有1/3左右的人具有5年或更長時間的工作經(jīng)歷，具有6年甚至更長時間工作經(jīng)歷的人大約有2/3，工作有11年以上的人員高達(dá)40%，超過20年工作年限的達(dá)10%[8]。從我國實際情況看，院校研究至今仍是一個比較年輕的職業(yè)領(lǐng)域，在保證有經(jīng)驗豐富的人才參與的基礎(chǔ)上，廣泛吸收新人不斷加入并對其加強(qiáng)培養(yǎng)，實為院校研究隊伍建設(shè)之必需。

（三）院校研究人員的行為規(guī)范

為了保證院校研究任務(wù)的完成，加強(qiáng)和完善對院校研究人員的考核管理，逐步建立一支高素質(zhì)、專業(yè)化的院校研究隊伍，需要強(qiáng)化對院校研究人員的行為規(guī)范。

1.工作職責(zé)規(guī)定

高校根據(jù)教學(xué)、科研任務(wù)設(shè)置院校研究人員職務(wù)崗位。作為院校研究人員，必須忠誠黨的教育事業(yè)，堅持院校研究為學(xué)校管理服務(wù)、為人才培養(yǎng)服務(wù)的價值取向。服從工作需要，積極參加所在機(jī)構(gòu)組織的政治活動和各種學(xué)術(shù)活動。主動承擔(dān)院校研究任務(wù)，切實做好崗位職責(zé)所要求的各項工作。設(shè)置有學(xué)位點的院校研究機(jī)構(gòu)，還要承擔(dān)學(xué)科教學(xué)工作，指導(dǎo)研究生，指導(dǎo)青年教師成長。

2.學(xué)術(shù)道德規(guī)范

根據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定和教育部《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》精神，需要制定院校研究人員的學(xué)術(shù)道德規(guī)范。院校研究必須以嚴(yán)謹(jǐn)求實、開拓創(chuàng)新的態(tài)度進(jìn)行，以服務(wù)學(xué)?？茖W(xué)管理為目的。從事院校研究活動，必須自覺遵守憲法、法律、社會公德及學(xué)術(shù)慣例。正當(dāng)使用學(xué)術(shù)批判權(quán)利，正確對待學(xué)術(shù)批評，同時承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.職業(yè)道德規(guī)范

院校研究作為一種管理定向、實踐定向的特殊職業(yè)，必須具有自己的職業(yè)道德規(guī)范[10]。要求院校研究人員樹立崇高理想，法律意識、責(zé)任意識，全局觀念，敬業(yè)樂業(yè)，盡職盡責(zé)；嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，求真務(wù)實；嚴(yán)于律己，團(tuán)結(jié)協(xié)作；努力提高學(xué)術(shù)水平，不斷推出創(chuàng)新成果。

4.日常行為準(zhǔn)則

貫徹《中華人民共和國教師法》、《大學(xué)教師職業(yè)道德規(guī)范》的精神，要求院校研究人員從儀表、衣著、舉止和態(tài)度等方面規(guī)范日常行為。語言文明，志趣高雅，遵紀(jì)守法，作風(fēng)正派，言行一致，爭做師德標(biāo)兵。

四、院校研究隊伍專業(yè)化建設(shè)的實施路徑

推進(jìn)院校研究隊伍專業(yè)化建設(shè)，應(yīng)當(dāng)堅持有用、有效、開放、創(chuàng)新的原則[1]，充分利用其后發(fā)優(yōu)勢，通過對歐美國家歷史經(jīng)驗的研究與借鑒，并結(jié)合我國實際，完善政策，創(chuàng)新制度，加強(qiáng)監(jiān)管，切實提升院校研究隊伍的專業(yè)化程度，努力提高院校研究的整體水平。

（一）優(yōu)化高等教育公共治理環(huán)境——專業(yè)化建設(shè)的前提

美國院校研究的歷史經(jīng)驗表明，建立現(xiàn)代高等教育公共治理制度，完善高等教育治理體系，優(yōu)化高等教育治理結(jié)構(gòu)，凸顯高校對社會的貢獻(xiàn)，強(qiáng)化社會對高校的監(jiān)督與評價，不僅有利于推動我國現(xiàn)代大學(xué)制度的建立，也有利于促進(jìn)我國院校研究隊伍的專業(yè)化發(fā)展。

1.建立公共問責(zé)制度

大眾化階段，我國高校大都面臨越來越復(fù)雜的管理問題與社會壓力。高校被賦予更多自主權(quán)利，同時也承擔(dān)更多的社會義務(wù)。推動院校研究制度化的重要條件是建立公共問責(zé)制度。問責(zé)制能有效解決大學(xué)自治和社會責(zé)任的平衡點問題，促進(jìn)高校在社會監(jiān)督之下，努力尋求院校研究的支持，不斷自我改進(jìn)，保證受教育者乃至整個國家和社會的權(quán)益不受損害。

為此，要強(qiáng)化行政驅(qū)動，從政府引導(dǎo)的高度，制定、規(guī)范政策和法律法規(guī)，完善高校治理環(huán)境，并以此為導(dǎo)向而規(guī)范院校研究，為院校研究人員準(zhǔn)入資格、院校研究成果轉(zhuǎn)化提供政策依據(jù)和制度保障。同時，要建立高校運行數(shù)據(jù)的公開制度，讓院校研究人員及時掌握運行數(shù)據(jù)，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有有效管理咨詢。

2.健全校內(nèi)決策機(jī)制

現(xiàn)代大學(xué)決策呈現(xiàn)復(fù)雜的治理結(jié)構(gòu)和程序的多重性。在實施管理決策時，要從歷史、現(xiàn)狀、未來發(fā)展中全面、準(zhǔn)確地把握信息。因此，創(chuàng)新現(xiàn)代大學(xué)制度，完善大學(xué)決策機(jī)制，優(yōu)化大學(xué)決策程序，是推進(jìn)大學(xué)科學(xué)決策的重要保障。

我國大學(xué)雖然已建立教代會、學(xué)術(shù)委員會、學(xué)生會等組織，2011年11月教育部又頒布了《學(xué)校教職工代表大會規(guī)定》，但在學(xué)校的重大決策問題上，教職工的發(fā)聲仍比較微弱，尚未對學(xué)校的管理決策起到制約作用。為此，應(yīng)當(dāng)完善大學(xué)法人治理結(jié)構(gòu)，通過建立科學(xué)有效的決策機(jī)制，把院校研究的優(yōu)勢最大化地發(fā)揮到學(xué)校決策中來。唯有如此，才能為院校研究伍專業(yè)化發(fā)展創(chuàng)設(shè)良好的政策環(huán)境和制度空間。

（二）建立健全院校研究組織機(jī)構(gòu)——專業(yè)化建設(shè)的依托

院校研究組織機(jī)構(gòu)的創(chuàng)立，是院校研究具有高度專業(yè)自主權(quán)和權(quán)威的專業(yè)組織的專業(yè)特性所決定的，是推進(jìn)院校研究隊伍專業(yè)化建設(shè)的依托與平臺。

1.確立機(jī)構(gòu)的目標(biāo)定位

在高校決策體系中，院校研究機(jī)構(gòu)承擔(dān)著信息系統(tǒng)、智囊系統(tǒng)等最基本的工作任務(wù)，責(zé)任重大。根據(jù)美國管理學(xué)家明茲伯格（H.Mintzberg）在《結(jié)構(gòu)五因素——設(shè)計有效的組織》中提出的分析框架，可將院校研究機(jī)構(gòu)及人員定位為大學(xué)組織中的“技術(shù)支持結(jié)構(gòu)”或“輔助人員”。通過其作用發(fā)揮，使院校研究成為高校改革中的有力輔助組織。同時，院校研究機(jī)構(gòu)還必須應(yīng)所在高校其他方面的要求，為之提供專業(yè)化的服務(wù)，發(fā)揮其組織“支持機(jī)構(gòu)”[11]的作用。

2.明確機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)

美國院校研究協(xié)會（AIR）于1970年發(fā)表了《院校研究的性質(zhì)和作用——院校備忘錄》，列出了預(yù)備日常運行報告，準(zhǔn)備分析報告，設(shè)計管理信息系統(tǒng)，學(xué)校年鑒，開展教育支持性發(fā)展研究等8項院校研究的基本工作范圍。德雷克賽爾大學(xué)（Drexel University）內(nèi)設(shè)的院校研究辦公室主任索奧泊（Stephen W.Thorpe），1999年對機(jī)構(gòu)的工作職責(zé)進(jìn)行了一項調(diào)查，并將工作任務(wù)分為院校規(guī)劃、評估服務(wù)、決策與政策等9種[11]。美國院校研究機(jī)構(gòu)的工作職責(zé)可為我國借鑒，但是還需根據(jù)我國高等教育大眾化發(fā)展的大背景，結(jié)合各高校的實際情況而確定。

3.把握機(jī)構(gòu)的任務(wù)特點

無論是歐美國家，還是中國，院校研究所涉及的內(nèi)容是相當(dāng)寬泛的，具有多樣性與廣泛性、復(fù)雜性與差異性、不確定性與確定性等基本特點。院校研究的內(nèi)容體系不是一成不變的，它總是處于不斷發(fā)展之中。院校研究機(jī)構(gòu)的任務(wù)也會因各種因素產(chǎn)生變化。影響院校研究機(jī)構(gòu)任務(wù)的變量還有：院校的規(guī)模、性質(zhì)和特點，目標(biāo)任務(wù)、信息資源、所處內(nèi)外部壞境等。

4.調(diào)整機(jī)構(gòu)的規(guī)劃設(shè)置

美國院校研究機(jī)構(gòu)的設(shè)置一般根據(jù)學(xué)校的規(guī)模、任務(wù)，同時參照校長的愿望等。我國在高校內(nèi)設(shè)置院校研究機(jī)構(gòu)，首先要明確機(jī)構(gòu)的基本職能目標(biāo)——為本校服務(wù)，促進(jìn)各大學(xué)間的交流。同時，在機(jī)構(gòu)內(nèi)合理規(guī)范職位，根據(jù)各校情況具體安排。機(jī)構(gòu)名稱形式可多樣化，無需強(qiáng)求統(tǒng)一[12]。

（三）創(chuàng)新人員培養(yǎng)培訓(xùn)制度——專業(yè)化建設(shè)的支撐

院校研究人員的專業(yè)化，要求院校研究人員具有良好的教育背景和豐富的工作經(jīng)驗。同時，建設(shè)一支高素質(zhì)、專業(yè)化的院校研究隊伍，要有培養(yǎng)培訓(xùn)院校研究人員的專門機(jī)構(gòu)。對院校研究人員進(jìn)行專業(yè)的培養(yǎng)培訓(xùn)，是專業(yè)化發(fā)展的主要途徑。

1.建設(shè)教育專業(yè)學(xué)位制度

院校研究人員的專業(yè)素質(zhì)和水平高低，決定院校研究發(fā)揮作用的大小。其系統(tǒng)的理論知識和研究能力的獲得，主要通過正規(guī)教育。建立院校研究專業(yè)學(xué)位點，培養(yǎng)院校研究的專業(yè)人才，可為院校研究機(jī)構(gòu)儲備人才資源。

（1）建設(shè)院校研究專業(yè)碩博點。現(xiàn)階段我國院校研究雖然也需要其他社會科學(xué)的博士、碩士學(xué)位“學(xué)者”加盟，但是，培養(yǎng)高等教育學(xué)專業(yè)的研究生仍是我們獲取院校研究人才的主要途徑。為此，需要建設(shè)院校研究專業(yè)碩士、博士學(xué)位，其課程應(yīng)包含以下幾個方面知識：高等教育學(xué)；高等教育管理與政策；人力資源管理；專題研究課程與實踐操作；行政管理；公共管理，等等[13]。

（2）廣泛吸收其他各學(xué)科人才。適應(yīng)于學(xué)科交叉和學(xué)科間的相互滲透融合的發(fā)展趨勢，在院校研究碩博人才的培養(yǎng)、選拔上，應(yīng)廣泛吸收來自不同專業(yè)的優(yōu)秀人才，而不固定選拔教育科班出身的人。在其課程的設(shè)置上也應(yīng)靈活多樣，根據(jù)院校研究的內(nèi)容和需求去制定與調(diào)整課程。

2.搭建人員交流溝通平臺

（1）成立院校研究專業(yè)組織。在我國，華中科技大學(xué)于2007年成立了中國高等教育學(xué)會院校研究分會。2009年11月18日四川省院校研究會成立，這是國內(nèi)第一家省屬院校研究學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。其后，陜西省高等教育學(xué)會院校研究會2013年4月12日成立。目前，山東省、上海市、重慶市等也在積極籌建省屬院校研究學(xué)會。院校研究逐漸受到廣泛重視，為我國開展院校研究創(chuàng)造了有利條件。

（2）建立院校研究的數(shù)據(jù)庫。國家教育部和地方政府尤其要加大院校研究數(shù)據(jù)庫建設(shè)的工作力度，推動數(shù)據(jù)資源共享制度的建立[13]。高校要積極創(chuàng)建自己的管理信息系統(tǒng)，搭建校內(nèi)各項業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資源的共享平臺，建立院校研究數(shù)據(jù)庫。各高校應(yīng)主動加強(qiáng)與同類型院校之間的合作，建立區(qū)域性的數(shù)據(jù)資源協(xié)作與共享機(jī)制，鼓勵有條件的高等教育研究機(jī)構(gòu)建設(shè)“院校研究信息資源中心”，為全國院校研究人員提供服務(wù)。

（3）建立院校信息資源系統(tǒng)。當(dāng)前，適應(yīng)教育信息化發(fā)展的要求，高校要積極構(gòu)建一種兼有資源管理和資源應(yīng)用功能于一身的院校信息資源系統(tǒng)，從著眼于“物”的靜態(tài)“庫”建設(shè)轉(zhuǎn)向著眼于“人”的動態(tài)平臺建設(shè)，從知識管理的思路而研究資源的生產(chǎn)、流通、共享、標(biāo)準(zhǔn)化等問題，為院校研究提供優(yōu)質(zhì)信息服務(wù)。

（4）搭建人員國際交流平臺。院校研究隊伍的培養(yǎng)離不開世界范圍內(nèi)的國際交流、溝通與合作。定期開展國際學(xué)術(shù)研討會、專題培訓(xùn)、項目合作等，通過國際交流，使來自不同國家、不同學(xué)校的研究者互相分享研究成果，探討問題，拓展思路，改進(jìn)方法，提高院校研究水平。

3.構(gòu)建人員在職培訓(xùn)實踐方案

針對我國院校研究隊伍的現(xiàn)狀，為了提高院校研究人員的實踐工作能力和業(yè)務(wù)水平，可以通過兼任課程教學(xué)、掛職鍛煉等方式進(jìn)行[12]。政府職能部門和院校研究協(xié)會要定期或不定期地舉辦各種培訓(xùn)班，為研究人員提供在崗學(xué)習(xí)機(jī)會。同時，要堅持多種培訓(xùn)方式結(jié)合，如聘請專家舉辦講座，或派遣本校院校研究人員與國內(nèi)外其他高校交流，強(qiáng)化其實踐工作鍛煉。

（四）完善院校研究隊伍的科學(xué)化管理——專業(yè)化建設(shè)的保障

完善制度，健全法規(guī)，創(chuàng)新機(jī)制，強(qiáng)化管理，是推進(jìn)院校研究隊伍規(guī)范化、法治化、專業(yè)化發(fā)展的根本保證。

1.制定選聘任職制度

制定院校研究人員選聘任職制度，做好選聘計劃的編制，設(shè)置院校研究人員的從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度，建立規(guī)范的院校研究人員選聘機(jī)制。院校研究人員的選聘可以實施考任、聘任、選任以及委任等制度，采用集群聘任、組織推薦、公開招聘等辦法。為此，結(jié)合國內(nèi)外高校選拔院校研究人員的具體做法，還可采用后備干部選拔的方式，經(jīng)過嚴(yán)格、規(guī)范的考核考試篩選，對合格的院校研究候選人進(jìn)行任前公示，提高院校研究人員的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)把入口關(guān)。

2.健全考核激勵機(jī)制

在建立和完善合理的院校研究人員“進(jìn)入”、“退出”制度，以及動態(tài)、開放的管理與任用機(jī)制的基礎(chǔ)上，健全人員的考核激勵機(jī)制。要根據(jù)中國院校研究的現(xiàn)實狀況來制定考核指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，注重研究人員的發(fā)展性評估，充分肯定其在院校研究過程中所取得的成果與進(jìn)步，激發(fā)研究人員自我完善、自我發(fā)展的行為動機(jī)，調(diào)動其不斷進(jìn)取的積極性和創(chuàng)造性。

3.建立法律保障體系

美國院校研究是在諸多的法律法規(guī)下推進(jìn)的，此外，高等教育各行業(yè)協(xié)會還制定了一系列的規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則和程序，以此來規(guī)范院校研究行為[14]。在我國，雖然已經(jīng)制定《中華人民共和國高等教育法》及一些相關(guān)的法規(guī)，但往往立法工作跟不上高等教育的迅速發(fā)展，很多方面還存在空白。當(dāng)前，要解決高等學(xué)校發(fā)展面臨的各種困難和問題，只有將高校的管理納入法治化管理軌道，才能使高等學(xué)校邁入正常的發(fā)展道路。唯有法律法規(guī)作為保障，我國院校研究隊伍專業(yè)化建設(shè)才能有效地推進(jìn)，院校研究才能健康快速地發(fā)展。

五、結(jié) 語

院校研究作為我國高等教育研究領(lǐng)域中的一個新興研究領(lǐng)域，其目標(biāo)是要使研究者從過分集中于宏大命題關(guān)注中走出，更多地關(guān)注高校內(nèi)部具體事物的發(fā)展，為高校的科學(xué)發(fā)展提供決策服務(wù)，并已經(jīng)形成了一定影響力。而院校研究人員作為我國高等教育改革的推動者，目前正朝著規(guī)范化的道路發(fā)展，但同時也面臨的諸多挑戰(zhàn)，從這個層面來說，建設(shè)一支專業(yè)化、本土化的院校研究隊伍是提高我國高校管理水平的重要途徑。我國大多數(shù)高校的高教研究中心、高教所等應(yīng)當(dāng)拿出主要力量投入到院校研究中去，積極培訓(xùn)院校研究人員，推進(jìn)院校研究機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)庫的建立，開展相關(guān)的學(xué)術(shù)交流和工作，大力研究、介紹、引進(jìn)和推動院校研究隊伍建設(shè)，推進(jìn)我國的現(xiàn)代大學(xué)管理，加快促進(jìn)我國“雙一流”建設(shè)目標(biāo)的實現(xiàn)。

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責(zé)任編校：萬東升

Exploring the Professionalization Construction of University Research Team in China

LIHuashu1;YE Chong2

(1.SichuanCenter forEducationDevelopmentResearch,ChinaWestNormalUniversity,Nanchong637000,China; 2.HigherEducation Institute,SichuanUniversityofArtsand Science,Dazhou635000,China)

The university research has beemade for decades of years,but professionalized research team hasnotbeen formed yet.Deepened alongwith the popularization ofhigher education,the function ofuniversity research has been increasingly prominent.Its essential attributes objectively require to strengthen the professional development of research team to promote higher education from experience management to scientific management transformation and promote the construction of a new type of higher education thinktank.Establishing a professional team of university research has certain scientific connotation and quality standards.The way of thinking of correctlymastering the professional features,clearing the essential attribute of the research and setting up a research team with Chinese characteristics is to take the systematization of knowledge and skills of university research,professionalization of professional talent education, institutionalization of qualified personnel,systematism of staff activity,etc.as the basic contents and take the professional quality,qualifications,behavior of the researchers as evaluation standards including four ways: first,on the premise of optimizing higher education public governance environment,to establish public accountability system and improve university decision-making mechanism;second,depending on research organizations,to establish institutional goal orientation,define the basic responsibility of the institutions,grasp the characters of institutions’tasks,and adjustmechanism of planning;third,backing up with innovative personnel training system,to construct education professional degree system,set up personnel communication platform,and build staff on-the-job training practice schemes;fourth,guaranteed by perfecting the scientific management of the college research team,to formulate the selecting and appointing system,improve the appraisal incentivemechanism,and establish legal security system.

university research;higher education research;university research team;professional construction

G451.2；G640

：A

：1672-8580（2017）01-0089-12

10.11965/xbew20170108

教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金項目（13YJA880038）

李化樹，教授，碩士生導(dǎo)師，四川省教育發(fā)展研究中心主任（E-mail：lihuashu0727@163.com）