仝云霞

(太原市城南公證處，山西 太原 030006)

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【司法實務(wù)】

賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證芻議

仝云霞

(太原市城南公證處，山西 太原 030006)

強制執(zhí)行公證因其程序簡便、便捷高效、省時省力的獨特優(yōu)勢，在為促進市場經(jīng)濟的有序發(fā)展和資本流通的健康循環(huán)方面發(fā)揮著越來越重要的作用。公證機構(gòu)在辦理賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證時，要正確運用法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格審查債權(quán)人申請出具執(zhí)行證書的執(zhí)行時效、履約的法律事實，執(zhí)行標(biāo)的是否合法有效，確保公證書和執(zhí)行證書的可執(zhí)行性。

強制執(zhí)行效力；債權(quán)文書公證;執(zhí)行證書

近年來，伴隨著國民經(jīng)濟的快速發(fā)展和社會體制改革的不斷深入，我國市場經(jīng)濟體制和社會管理體制日臻完善，全社會學(xué)法、用法、知法、尚法的氛圍日見濃厚，公民的法律意識也有了很大的提高。“公證”因其在調(diào)整當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系、保護當(dāng)事人合法權(quán)益、防范市場風(fēng)險、規(guī)范經(jīng)濟運行等各個方面都發(fā)揮著積極作用，越來越受到人們的廣泛重視。賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證以其“不經(jīng)過訴訟，直接進入執(zhí)行”的特有效力和程序簡便、便捷高效省時省力的優(yōu)勢，在為促進市場經(jīng)濟的有序發(fā)展和資本流通的健康循環(huán)方面發(fā)揮著越來越重要的“保駕護航”作用。

然而，在公證實踐中，個別公證員在辦理公證過程中因為程序上的瑕疵、法律運用的錯誤、賦強債權(quán)文書適用范圍的認(rèn)識錯誤等原因，經(jīng)常出現(xiàn)人民法院裁定公證債權(quán)文書確有錯誤而不予執(zhí)行或裁定駁回當(dāng)事人公證文書強制執(zhí)行申請的被動情況。這些有“瑕疵”的公證債權(quán)文書，一方面給法院的執(zhí)行機構(gòu)增加了不必要的工作，浪費其人力資源；另一方面也使債權(quán)人陷入需重新起訴甚至既不能起訴又不能執(zhí)行的兩難境地。這不僅沒有發(fā)揮強制執(zhí)行公證防范風(fēng)險、規(guī)范市場的重要作用，也使得“公證”這一行業(yè)的社會評價、職能發(fā)揮和“公證”所代表的國家公信力受到消極的影響。

因此，如何正確地運用法律知識精準(zhǔn)辦理賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證成為一道亟待公證機構(gòu)及公證員去破解的重要課題。本文淺談一下公證員辦理賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證與出具執(zhí)行證書應(yīng)注意的一些問題及相應(yīng)的解決辦法，以便與各界專業(yè)人士相互交流，互相學(xué)習(xí)，共同提高。

一、辦理賦予強制執(zhí)行效力債權(quán)文書公證的法理依據(jù)

我國《民事訴訟法》第二百三十條規(guī)定：“對公證機關(guān)依法賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書，一方當(dāng)事人不履行的，對方當(dāng)事人可以向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行，受申請的人民法院應(yīng)當(dāng)執(zhí)行?！蔽覈豆C法》第三十七條規(guī)定：“對經(jīng)公證的以給付為內(nèi)容并載明債務(wù)人愿意接受強制執(zhí)行承諾的債權(quán)文書，債務(wù)人不履行或者履行不適當(dāng)?shù)模瑐鶛?quán)人可以依法向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行。”上述法律制度可概括為強制執(zhí)行公證制度，這不僅是我國《民事訴訟法》和《公證法》規(guī)定的一項重要的法律制度，同時也是賦予債權(quán)文書強制執(zhí)行效力的法律依據(jù)。這項法律制度的建立，使追償錢款的合同文書不必經(jīng)過訴訟程序，不僅節(jié)約了人力物力，節(jié)省了時間，適應(yīng)了經(jīng)濟發(fā)展的快節(jié)奏步伐；而且對于金融市場的發(fā)展來說，可以幫助減少不良貸款，有助于資金的回籠和流通，從而推動整個市場的良好運行。

二、辦理賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證時應(yīng)注意的問題

(一)賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書的適用條件和范圍

這一問題是辦理賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證的前提和基礎(chǔ)。根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋第四百八十條的相關(guān)規(guī)定，公證債權(quán)文書屬于不得賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書的，法院可認(rèn)定公證債權(quán)文書確有錯誤，裁定不予執(zhí)行。因此，我們在辦理賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證時，還應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把握該債權(quán)文書的適用條件和范圍。只有準(zhǔn)確把握賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書的適用條件和范圍，才能在辦證之初就能抓住重點，做到心中有數(shù)，為接下來的工作做好準(zhǔn)備。首先債權(quán)文書要有明確、具體的給付內(nèi)容，給付內(nèi)容包括：貨幣、物品、有價證券。其次，債權(quán)文書中債權(quán)債務(wù)關(guān)系簡單、明確，僅債務(wù)人單方付有給付義務(wù)，而不能是債權(quán)債務(wù)人雙方互付給付義務(wù)，債權(quán)人債務(wù)人對債權(quán)文書的給付內(nèi)容無任何疑義。并且，合同內(nèi)容中必須有明確的強制執(zhí)行條款，即：債務(wù)人如果不履行或不完全履行合同約定的給付義務(wù)時，自愿接受法院強制執(zhí)行，并且自愿放棄訴權(quán)。

一般我們在工作實踐中常用于辦理賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書有：借款合同、抵押合同、保證合同、借用合同、賒欠貨物的債權(quán)文書、各種借據(jù)、欠單、還款(物)協(xié)議、給付扶養(yǎng)費、贍養(yǎng)費、學(xué)費、賠償金的協(xié)議。近年來，在信托產(chǎn)品中比較常見的股權(quán)質(zhì)押合同、股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購協(xié)議也出現(xiàn)在了賦予強制執(zhí)行效力的公證當(dāng)中。

(二)要有明確可行的核查債務(wù)履行的方式方法并有債權(quán)債務(wù)人雙方認(rèn)可的合同依據(jù)

公證機構(gòu)在辦理完賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證后，一旦債權(quán)人向公證處提出債務(wù)人未按合同約定履行相關(guān)義務(wù)，并申請公證處出具執(zhí)行證書，則公證處就應(yīng)該向債務(wù)人核實債務(wù)的履行情況。如果債權(quán)人與債務(wù)人提前沒有約定核查債務(wù)履行情況的明確可行的方法，則公證機構(gòu)將會陷入一個很被動的境地。我們可能會面臨上門找不見債務(wù)人、電話拒接、郵寄信函被退回等情況。在司法實踐中，很多法院不僅要求公證處在實質(zhì)上核查債務(wù)的履行情況，而且還要求執(zhí)行證書必須記載債務(wù)履行的核查過程，這就需要我們窮盡核實方法，并且將核實過程完整地記錄在執(zhí)行證書里，這不僅大大增加了公證員的工作量、增加了工作難度，同時也提高了因債務(wù)核實不全面或核實不能導(dǎo)致執(zhí)行申請被駁回的風(fēng)險。

面對此種困境，如果我們在辦理該債權(quán)文書公證的時候，就要求債權(quán)債務(wù)人在合同中約定好債務(wù)核實的具體方式方法，并同時約定，一旦出現(xiàn)違約情形，公證機構(gòu)只需按合同約定的方式方法向債務(wù)人核實債務(wù)履行情況，如果債務(wù)人到期不提出書面異議或提出異議但沒有相應(yīng)的書面證據(jù)來證明，則視為債權(quán)人提出的債務(wù)不履行的事實存在，公證機構(gòu)將會在法定的期限內(nèi)出具執(zhí)行證書。這樣一來，公證機構(gòu)核實債務(wù)履行的時候不但有明確可行的方式方法，而且還有債權(quán)債務(wù)人均認(rèn)可的合同依據(jù)，我們出具的執(zhí)行證書也將會更加有理有據(jù)、合法規(guī)范。

(三)審查債權(quán)文書是否違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章甚至是地方政策性規(guī)定

公證機構(gòu)在辦理賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證時，還應(yīng)審查債權(quán)文書的內(nèi)容是否包含違反法律、法規(guī)、地方規(guī)章制度或地方政策對賦強公證的禁止、限制性規(guī)定的條款。如：公證機構(gòu)是否違反《公證程序規(guī)則》關(guān)于公證執(zhí)業(yè)區(qū)域的規(guī)定；債務(wù)人按揭貸款購房是否違反當(dāng)?shù)叵拗瀑彿空?；債?wù)人用來抵押的房產(chǎn)是否是其家庭唯一住房；債權(quán)文書是否是以合法形式掩蓋法的目的；債權(quán)文書是否違背社會公共利益、法律強制性的規(guī)定等等；如果發(fā)現(xiàn)有上述情形，筆者建議，應(yīng)當(dāng)向債權(quán)人告知可能會產(chǎn)生執(zhí)行不能或不力的后果，如果有違反法律的條款，我們應(yīng)終止公證程序。

(四)始終堅持真實、合法的辦理原則

真實合法原則是辦理公證的基本原則,這一原則貫穿于公證工作的整個過程，是公證員辦理公證應(yīng)當(dāng)始終保持的重要品質(zhì)，也是從事公證工作的最基礎(chǔ)的職業(yè)道德要求。這一原則具體體現(xiàn)在辦理賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證時，最重要的是應(yīng)當(dāng)保證債權(quán)文書的真實性，即：合同的雙方身份的真實性、合同債權(quán)債務(wù)事實的存在性、簽署行為的真實性、如有擔(dān)保物的，還應(yīng)審查擔(dān)保物存在的真實性，雙方賦予強制執(zhí)行效力的意思表示的真實性等；同時還應(yīng)保證債權(quán)文書內(nèi)容的合法性，債權(quán)人、債務(wù)人行為能力的合法性，擔(dān)保人對擔(dān)保物處分權(quán)的合法性等，擔(dān)保人提供擔(dān)保的合法性等等?？傊?，只有堅持真實合法原則,才能保證辦證質(zhì)量,才能為法院的執(zhí)行工作提供一個強硬、可靠的執(zhí)行依據(jù)，才能正真保護債權(quán)人的合法利益。

三、出具執(zhí)行證書時應(yīng)注意的相關(guān)事宜

(一)審查債權(quán)人申請出具執(zhí)行證書的時間是否在執(zhí)行時效內(nèi)

《中華人民共和國民事訴訟法》第二百一十四條規(guī)定：對公證機關(guān)依法賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書，一方當(dāng)事人不履行的，對方當(dāng)事人可以向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行。《民事訴訟法》第二百一十五條規(guī)定：申請執(zhí)行的期限為二年，申請執(zhí)行時效的中止、中斷適用法律有關(guān)訴訟時效中止、中斷的規(guī)定”。公證機構(gòu)在出具執(zhí)行證書時，應(yīng)當(dāng)審查債權(quán)人申請執(zhí)行的時間是否尚在有效期限內(nèi)，也就是審查執(zhí)行時效是否還在債務(wù)履行期限屆滿之日起的兩年內(nèi)。如果超過時效，還要特別審查其時效是否存在中止、中斷的情形。以便依法保護債權(quán)人的申請執(zhí)行權(quán)，維護其合法利益。

(二)審查債權(quán)人已履約、債務(wù)人尚未履約的法律事實

公證機構(gòu)在接到債權(quán)人申請出具強制執(zhí)行債務(wù)人的執(zhí)行證書的申請時，首先要審查債權(quán)人是否已按合同約定的方式和期限履行了合同義務(wù)，然后再按照雙方在合同中約定的核實方式向債務(wù)人及擔(dān)保人核實其對債務(wù)的不履行或不完全履行的情況是否屬實。筆者建議，公證員應(yīng)當(dāng)在執(zhí)行證書中將債務(wù)履行的核實過程完整表述，比如，公證員按照合同約定的方式通過寄送信函的方式還是通過電話的方式向債務(wù)人核實，并且要將核查結(jié)果表述清楚。這樣一來，呈現(xiàn)給法院的執(zhí)行證書中債權(quán)債務(wù)清楚明了，債務(wù)核查落實有理有據(jù)。

(三)執(zhí)行證書中所列執(zhí)行標(biāo)的應(yīng)明確、全面且符合法律的規(guī)定

公證機構(gòu)在出具的執(zhí)行證書中，執(zhí)行標(biāo)的應(yīng)明確、具體、表述清楚、全面。在實踐中，公證員經(jīng)常對執(zhí)行標(biāo)的金額表述不完整，還有的對執(zhí)行標(biāo)的的計算方式表述不明確。比如，一份《執(zhí)行證書》中將執(zhí)行標(biāo)的表述為：債務(wù)人應(yīng)償還債權(quán)人貸款本金：人民幣300萬元及所有利息，債務(wù)人還應(yīng)支付債權(quán)人為實現(xiàn)上述債權(quán)發(fā)生的合理費用，包括律師費、公證費、執(zhí)行費、訴訟費等其他實際支出費用。此執(zhí)行證書的利息不明確，其他支付的費用究竟是多少，是什么費用，也不明確，試想這樣的一份執(zhí)行證書送到法院，執(zhí)行法官如何將執(zhí)行證書作為執(zhí)行的直接依據(jù)？對此，《北京執(zhí)行局局長公證債權(quán)文書意見》第三條規(guī)定：“執(zhí)行證書載明由債務(wù)人給付律師費、實現(xiàn)債權(quán)的必要費用等，但未明確其金額或計算方式等內(nèi)容的，屬于合付內(nèi)容不明確、不具體，對該部分不納入執(zhí)行范圍”。

公證機構(gòu)在出具的執(zhí)行證書中，執(zhí)行標(biāo)的還應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。比如，《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》中規(guī)定，約定的借款年利率不能超過24%；《物權(quán)法》第一百七十六條規(guī)定 被擔(dān)保的債權(quán)既有物的擔(dān)保又有人的擔(dān)保的，沒有約定或者約定不明確，債務(wù)人自己提供物的擔(dān)保的，債權(quán)人應(yīng)當(dāng)先就該物的擔(dān)保實現(xiàn)債權(quán)；第三人提供物的擔(dān)保的，債權(quán)人可以就物的擔(dān)保實現(xiàn)債權(quán)，也可以要求保證人承擔(dān)保證責(zé)任……因此，我們的執(zhí)行證書中所列的執(zhí)行標(biāo)的還應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，一旦違反了相關(guān)規(guī)定，同樣可能產(chǎn)生執(zhí)行不能的后果。

綜上所述，公證人員在辦理賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證、出具執(zhí)行證書時，應(yīng)該嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的規(guī)定、按照法定的程序和規(guī)定辦理，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)，以確保公證書和執(zhí)行證書的權(quán)威性和可執(zhí)行性，這樣我們才能真正地保護債權(quán)債務(wù)雙方的合法利益，也才能真正發(fā)揮“公證”，保護市場經(jīng)濟、規(guī)范市場運行的職能。

(責(zé)任編輯：張建萍)

Research on the Notarization of Creditor Instruments with Compulsory Execution Effect

TONG Yun-xia

(SouthCityNotaryOffice,TaiyuanShanxi030006,China)

The notarization of compulsory execution is playing an increasingly important role in promoting the orderly development of market economy and a healthy cycle of capital circulation with its unique advantages of simple program, convenience, efficiency, and saving time and energy. When notary organizations handles the notarization of creditor instruments with compulsory execution effect, they should use laws and regulations correctly, strictly examine the execution limitation and legal fact of performance when the creditor applies for execution certificate, determine whether implementation standard is valid, and ensure the enforceability of the notarial certificate and the execution certificate.

compulsory execution effect；notarization of creditor instruments；execution certificate

2017-03-27

仝云霞(1976-)，女，山西大同人，太原市城南公證處公證一科副科長。

DF86

A

1672-1500(2017)02-0104-03