張帆

企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)的影響因素研究述評(píng)

張帆

企業(yè)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，而此過(guò)程涉及到多種因素，這些因素的不同組合與配置方式、結(jié)構(gòu)差異等構(gòu)成了不同的技術(shù)創(chuàng)新模式，涉及到多個(gè)不同的創(chuàng)新參與者之間的互動(dòng)與學(xué)習(xí)，呈現(xiàn)出復(fù)雜多樣化的創(chuàng)新模式。企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)受著內(nèi)在和外在因素的影響，內(nèi)在的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力源于企業(yè)增加利潤(rùn)和降低成本的激勵(lì)，外在的創(chuàng)新激勵(lì)主要源于政府補(bǔ)貼、創(chuàng)新模式、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、溢出效應(yīng)等因素的影響，而這些因素又會(huì)交叉影響著創(chuàng)新激勵(lì)，因此需要對(duì)多因素影響下的企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)進(jìn)行研究。

企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)；財(cái)政補(bǔ)貼；研發(fā)投入；博弈論方法

熊彼特提出創(chuàng)新問(wèn)題之后，隨著對(duì)技術(shù)創(chuàng)新模式研究不斷深入，近年來(lái)的人們關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新的影響因素問(wèn)題，研究更加具體微觀化，諸如創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素有哪些？這些因素對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新行為有什么樣的影響？等等。一般認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的外部環(huán)境因素主要有政府補(bǔ)貼、創(chuàng)新模式、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、溢出效應(yīng)等因素，而這些因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有著如何的影響呢？目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者的有關(guān)研究主要集中在以下三個(gè)方面：一是政府補(bǔ)貼政策與企業(yè)R&D投入關(guān)系的研究；二是不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中企業(yè)R&D投入的研究；三是利用博弈論方法研究企業(yè)R&D投入中的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

一、政府補(bǔ)貼與企業(yè)R&D投入關(guān)系的研究

政府不同的補(bǔ)貼方式對(duì)企業(yè)R&D投入產(chǎn)生的影響是近年來(lái)學(xué)者們比較關(guān)注的問(wèn)題。已有大量的實(shí)證研究表明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制很難自發(fā)引導(dǎo)私人企業(yè)實(shí)現(xiàn)社會(huì)所期望的最優(yōu)技術(shù)投入水平，市場(chǎng)機(jī)制下R&D活動(dòng)投入不足主要是源于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)本身內(nèi)在的缺陷以及R&D活動(dòng)的溢出效應(yīng)。為了鼓勵(lì)企業(yè)增加R&D投入，政府對(duì)企業(yè)的研發(fā)行為進(jìn)行補(bǔ)貼已成為國(guó)際慣例。但政府補(bǔ)貼是否就一定能促進(jìn)企業(yè)增加R&D投入，政府補(bǔ)貼對(duì)不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下企業(yè)的R&D行為究竟會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響？

對(duì)于補(bǔ)貼的效果，國(guó)內(nèi)外關(guān)于政府補(bǔ)貼對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新影響的研究不盡相同，國(guó)外學(xué)者們對(duì)于政府補(bǔ)貼的研究主要分為以下三類:一是企業(yè)由于獲得政府的補(bǔ)貼，政府研發(fā)資助行為會(huì)對(duì)企業(yè)R&D投入具有互補(bǔ)效應(yīng)和產(chǎn)生正向影響，政府補(bǔ)貼能夠補(bǔ)充企業(yè)自身所缺乏的創(chuàng)新資源①，從而降低企業(yè)自身創(chuàng)新努力的邊際成本和不確定性，分散企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)有更大的積極性從事創(chuàng)新，代表性研究成果主要有Lee（2003）②等；同時(shí)，企業(yè)還會(huì)追加研發(fā)投資，政府政策可以達(dá)到激勵(lì)的效果，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)及創(chuàng)新活動(dòng)③。二是由于政府補(bǔ)貼缺乏事后的監(jiān)管或懲罰措施，可能會(huì)對(duì)研發(fā)的積極性產(chǎn)生不利影響，從而導(dǎo)致企業(yè)減少研發(fā)資金的投入，政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)R&D投入具有替代效應(yīng)，即政府研發(fā)資助會(huì)減少企業(yè)R&D投入，產(chǎn)生擠出效應(yīng)，代表性研究主要有Wallsten（2000）④、Almus&Czarnitzki（2003）⑤、González&Pazó（2008）⑥、Hussinger（2008）⑦、Lach（2002）⑧；三是政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)R&D投入的影響存在行業(yè)上的差異，如Holger Gorg、Eric Strobl（2007）⑨的研究等。由于政府研發(fā)補(bǔ)貼存在著 “激勵(lì)”和 “擠出”的雙重效應(yīng)，因此，其總效應(yīng)如何，并無(wú)一致性的結(jié)論。

國(guó)內(nèi)學(xué)者陳玲、楊文輝 （2016）采用上市公司2010—2012年數(shù)據(jù)，利用傾向分值匹配方法克服內(nèi)生性，分析政府研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的作用，其研究發(fā)現(xiàn)，政府研發(fā)補(bǔ)貼主要流向經(jīng)營(yíng)自主權(quán)大、上市年限短、員工數(shù)目多、有研發(fā)活動(dòng)的本土企業(yè)，中國(guó)政府的研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)自主研發(fā)支出產(chǎn)生顯著的激勵(lì)作用⑩。毛其淋、許家云 （2016）采用基于傾向得分匹配的倍差法與生存分析方法系統(tǒng)地評(píng)估了政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新的微觀效應(yīng)，通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，只有適度的補(bǔ)貼才能夠顯著激勵(lì)企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新，而高額度補(bǔ)貼卻抑制了企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新，得到了補(bǔ)貼強(qiáng)度的 “適度區(qū)間”?。唐書林、肖振紅、苑婧婷 （2016）從系統(tǒng)演化視角建立了基于研發(fā)投入、政府補(bǔ)貼和稅收補(bǔ)貼3種不同經(jīng)濟(jì)行為的演化博弈模型，并根據(jù)演化的影響因素建立計(jì)量模型，用深交所的上市公司數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析， 分析了上市公司自主創(chuàng)新的國(guó)家激勵(lì)扭曲的原因?。楊洋、魏江、羅來(lái)軍 （2015）從資源獲取和信號(hào)傳遞的角度實(shí)證剖析了不同所有制企業(yè)如何利用政府補(bǔ)貼進(jìn)行創(chuàng)新，以及要素市場(chǎng)扭曲對(duì)政府補(bǔ)貼有效性的調(diào)節(jié)效應(yīng)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步考察了要素市場(chǎng)扭曲與所有制的聯(lián)合調(diào)節(jié)效應(yīng)?。傅利平、李小靜 （2014）采用2009——2012年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司的面板數(shù)據(jù)，對(duì)政府補(bǔ)貼在企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的信號(hào)傳遞機(jī)制和作用效果進(jìn)行研究?。結(jié)果表明：政府補(bǔ)貼在企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中起到明顯的信號(hào)傳遞效應(yīng)，長(zhǎng)期來(lái)看其與創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出呈倒U型關(guān)系；該信號(hào)有助于債務(wù)融資和風(fēng)險(xiǎn)投資的增加，緩解融資約束。當(dāng)存在環(huán)境和條件差異時(shí)，政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響也會(huì)有差異。王一卉 （2013）在所有制、企業(yè)經(jīng)驗(yàn)和地區(qū)三方面差異的基礎(chǔ)上，運(yùn)用中國(guó)高技術(shù)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)分析了政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的作用?。結(jié)果表明，在國(guó)有制企業(yè)中政府補(bǔ)貼會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新績(jī)效下降，而與更富有經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)相比，政府補(bǔ)貼提高創(chuàng)新績(jī)效的作用在較缺乏經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)中更強(qiáng)，并且政府補(bǔ)貼對(duì)研發(fā)投入與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系有顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)作用，這種調(diào)節(jié)作用在富有經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)中不明顯，在經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)中也不如在欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)中明顯。

趙中華、鞠曉峰 （2013）通過(guò)對(duì)技術(shù)溢出和政府補(bǔ)貼影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的理論分析，以我國(guó)22家上市軍工企業(yè)為樣本，采用2009—2012年面板數(shù)據(jù)模型，實(shí)證檢驗(yàn)了技術(shù)溢出與政府補(bǔ)貼對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新行為的影響?。李傳輝、侯光明 （2011）通過(guò)建立兩個(gè)企業(yè)之間跨組織合作創(chuàng)新投入的政府補(bǔ)貼模型， 分析了在不同博弈關(guān)系下的企業(yè)最優(yōu)投入和政府最優(yōu)補(bǔ)貼，得出政府在不同條件下的補(bǔ)貼政策和作用?。唐清泉、盧珊珊、李懿東 （2008）以國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)為背景，研究了企業(yè)成為創(chuàng)新主體與政府R&D補(bǔ)貼的角色定位，認(rèn)為引導(dǎo)企業(yè)成為自主創(chuàng)新主體，間接補(bǔ)貼是更有效的方法；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，應(yīng)采用間接補(bǔ)貼，對(duì)公共品性質(zhì)的行業(yè)，應(yīng)采用直接補(bǔ)貼；在引導(dǎo)企業(yè)成為自主創(chuàng)新主體的過(guò)程中，不能因?yàn)檎畬?duì)企業(yè)有創(chuàng)新補(bǔ)貼，就對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新項(xiàng)目的規(guī)模、市場(chǎng)定位和實(shí)施方式等進(jìn)行直接的干預(yù)，而應(yīng)通過(guò)企業(yè)按照市場(chǎng)機(jī)制去選擇符合企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的創(chuàng)新項(xiàng)目，這是政府支持企業(yè)創(chuàng)新中應(yīng)保持的角色定位?。錢昇、武健 （2007）的研究表明，直接與間接補(bǔ)貼都能激勵(lì)企業(yè)的R&D行為，但政府提供稅收優(yōu)惠政策比直接補(bǔ)貼效果更有效?。

二、不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中企業(yè)R&D投入的研究

由于不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)存在差異，也會(huì)影響到政府的補(bǔ)貼效果。處于不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為也有著不同的市場(chǎng)行為，一直以來(lái)，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系經(jīng)常被學(xué)者們所討論。有關(guān)市場(chǎng)集中與企業(yè)R&D投入之間的關(guān)系，許多學(xué)者作了實(shí)證研究，但是迄今為止，并沒(méi)有達(dá)成一致性的結(jié)論。

關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新之間的關(guān)系主要有以下三種觀點(diǎn)：Shumpeter認(rèn)為壟斷有利于技術(shù)創(chuàng)新，Arrow認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)有利于技術(shù)創(chuàng)新，還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新之間是一種倒U型關(guān)系。隨著研究的深入，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新之間的非單調(diào)性的 “倒U型”得到了一定程度的認(rèn)可：當(dāng)集中度比較低時(shí)，隨著集中度的上升，企業(yè)R&D投入會(huì)上升，當(dāng)集中度高到一定程度時(shí)，創(chuàng)新開(kāi)始下降。為此，陳林、朱衛(wèi)平 （2011）基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了創(chuàng)新、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與行政進(jìn)入壁壘問(wèn)題，驗(yàn)證了熊彼特假說(shuō)?。結(jié)果表明，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重大的行政進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)呈顯著 “U形” 曲線關(guān)系， 熊彼特假說(shuō)成立；國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重小的自由市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)呈顯著 “倒U形” 曲線關(guān)系， 熊彼特假說(shuō)不成立。他們認(rèn)為， 忽略行政壟斷和自由市場(chǎng)的制度因素，把國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重大小不一的樣本混合起來(lái)進(jìn)行回歸估計(jì)， 可能是以往國(guó)內(nèi)外實(shí)證研究出現(xiàn)結(jié)果不顯著、不穩(wěn)健， 甚至互相矛盾的主要原因。

有關(guān)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與企業(yè)R&D投入之間的關(guān)系，許多學(xué)者作了實(shí)證研究。Kraft（1989）等人從不同的角度采用不同的方法的實(shí)證研究結(jié)果表明市場(chǎng)集中度與研發(fā)強(qiáng)度正相關(guān)21。但是，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新投入之間可能并不是這種簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，有時(shí)候可能受多種因素綜合影響并相互決定。Scherer指出“創(chuàng)新產(chǎn)出與市場(chǎng)力量變量并不存在系統(tǒng)關(guān)系”，他用不同的經(jīng)驗(yàn)研究方法得出或許存在對(duì)熊彼特的適度支持，但是創(chuàng)新與集中度之間的關(guān)系是復(fù)雜的，因?yàn)楦叩募卸扰c豐富的技術(shù)機(jī)會(huì)是大體一致的。另一個(gè)關(guān)于集中度與創(chuàng)新關(guān)系的更為復(fù)雜的研究是Nickell（1996）提出的，他強(qiáng)調(diào) “集中度與產(chǎn)品差異化的互動(dòng)作用對(duì)研發(fā)支出的影響”。國(guó)內(nèi)學(xué)者孫早、劉李華、孫亞政 （2014）利用中國(guó)內(nèi)地工業(yè)行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，通過(guò)距離代替貿(mào)易衡量國(guó)內(nèi)地區(qū)間溢出的相對(duì)重要性，將 “R&D溢出具有距離衰減性”作為既定前提條件，估計(jì)了市場(chǎng)化程度和地方保護(hù)主義對(duì)中國(guó)工業(yè)R&D溢出水平的影響22。他們發(fā)現(xiàn)集中度有明顯的內(nèi)生性特征，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新之間不是一種簡(jiǎn)單的單向偶然聯(lián)系，因?yàn)閯?chuàng)新也會(huì)影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新變量都是由一個(gè)由很多其他變量相互作用的復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)生決定的。

三、用博弈論方法研究企業(yè)R&D投入中的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

較早建立博弈模型并對(duì)合作研發(fā)進(jìn)行研究的是C.D.Aspremont和Alexis Jacquemin（1988），他們利用一個(gè)雙寡頭非錦標(biāo)賽模型 （簡(jiǎn)稱AJ模型），分析了存在技術(shù)溢出時(shí)， 競(jìng)爭(zhēng)與合作對(duì)企業(yè)R&D水平、利潤(rùn)以及社會(huì)福利的影響23。他們提出一個(gè)兩階段的博弈模型：第一階段兩個(gè)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，旨在降低單位生產(chǎn)成本；第二階段兩個(gè)企業(yè)進(jìn)行古諾產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)以實(shí)現(xiàn)其利潤(rùn)最大化。當(dāng)研發(fā)的溢出效應(yīng)足夠大時(shí)，合作型創(chuàng)新比競(jìng)爭(zhēng)型創(chuàng)新更能促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。這一發(fā)現(xiàn)引發(fā)了從博弈論的視角研究創(chuàng)新投入的熱潮。隨后一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同的角度對(duì)以上模型進(jìn)行了拓展。

國(guó)內(nèi)學(xué)者李敏、劉青 （2015）研究了技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼和碳稅約束下政府與企業(yè)行為博弈，分析了企業(yè)自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新兩種模式下技術(shù)創(chuàng)新投入、政府技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼、碳稅以及社會(huì)福利之間的關(guān)系，其研究結(jié)論可以支持政府制訂科學(xué)合理的環(huán)境規(guī)制政策24。李停 （2015）基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與社會(huì)福利最大化的視角，建立了兩階段雙寡頭Cournot模型，分析市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度和知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)企業(yè)R＆D 策略選擇的影響及其背后的政策含義25。陸菁、劉毅群 （2015）構(gòu)建了一國(guó)的創(chuàng)新增長(zhǎng)模型，模型刻畫了知識(shí)外部性、競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新增長(zhǎng)三者之間的關(guān)系26；趙增耀、章小波、沈能 （2015）基于價(jià)值鏈活動(dòng)，對(duì)中國(guó) （區(qū)域）知識(shí)創(chuàng)新效率、產(chǎn)品創(chuàng)新效率及整體創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算，并在此基礎(chǔ)上將空間溢出和價(jià)值鏈溢出納入統(tǒng)一的分析框架中檢驗(yàn)了中國(guó)創(chuàng)新效率的多維溢出效應(yīng)27。柯忠義、潘慶年、彭剛 （2014）探討了企業(yè)能力互補(bǔ)下的政府補(bǔ)貼如何影響企業(yè)的合作創(chuàng)新模式28。當(dāng)政府不補(bǔ)貼時(shí)討論了企業(yè)間的合作創(chuàng)新動(dòng)機(jī)與模式，發(fā)現(xiàn)此時(shí)將出現(xiàn)企業(yè)收益與社會(huì)收益相背離的現(xiàn)象，當(dāng)政府給予補(bǔ)貼時(shí)，不僅可提升社會(huì)福利，還將改變企業(yè)間的合作創(chuàng)新模式，使得企業(yè)利潤(rùn)和社會(huì)福利同時(shí)達(dá)到最優(yōu)。吳曉園、叢林 （2012）基于不完美信息的動(dòng)態(tài)博弈模型研究了政府R&D補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略的影響，研究結(jié)果表明，企業(yè)是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，不僅與企業(yè)自主創(chuàng)新所獲得的收益有關(guān)，還取決于企業(yè)自身的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的創(chuàng)新策略，政府的R&D補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用具有不確定性29。張春輝、陳繼祥 （2011）運(yùn)用演化博弈理論對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新模式選擇進(jìn)行了分析，在此基礎(chǔ)上探討了內(nèi)生溢出、R&D投入對(duì)創(chuàng)新模式選擇的影響30。

政府碳排放政策是影響企業(yè)進(jìn)行減排的重要措施，因而也會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新行為。張東紅、殷龍、仲健心 （2009）利用博弈論研究了政府和企業(yè)在研發(fā)投入上的相互作用關(guān)系，認(rèn)為在適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼政策下，政府的投入可以激勵(lì)企業(yè)研發(fā)，從而使企業(yè)與政府在研發(fā)投入中實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)31。企業(yè)經(jīng)常發(fā)送虛假的 “創(chuàng)新類型”信號(hào)以獲取政府R&D補(bǔ)貼，安同良 （2009）建立了一個(gè)企業(yè)與R&D補(bǔ)貼政策制定者之間的動(dòng)態(tài)不對(duì)稱信息博弈模型，刻畫了企業(yè)獲取R&D補(bǔ)貼的策略性行為及R&D補(bǔ)貼的激勵(lì)效應(yīng)32。結(jié)果表明，當(dāng)兩者之間存在信息不對(duì)稱，且用于原始創(chuàng)新的專用性人力資本價(jià)格過(guò)于低廉時(shí)，原始創(chuàng)新補(bǔ)貼將產(chǎn)生 “逆向”激勵(lì)作用。面對(duì)企業(yè)釋放的虛假信號(hào)和高昂的甄別成本，政策制定者的最優(yōu)補(bǔ)貼方案是通過(guò)提高原始創(chuàng)新的專用性人力資本價(jià)格，從而形成分離均衡。劉衛(wèi)民、陳繼祥（2006）討論了R&D組織與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，以及政府的最優(yōu)補(bǔ)貼和社會(huì)福利水平，認(rèn)為從社會(huì)福利角度考慮，內(nèi)生外溢假設(shè)加強(qiáng)了R&D合作的優(yōu)越性33。許春和劉奕 （2005）建立了知識(shí)溢出和企業(yè)R&D政府補(bǔ)貼政策相機(jī)抉擇模型，認(rèn)為在研發(fā)競(jìng)賽條件下，政府的補(bǔ)貼率越高，企業(yè)的研發(fā)投入越多34。柳劍平、鄭緒濤、喻美辭 （2005）構(gòu)建了一個(gè)三階段的博弈模型，對(duì)含稅收和補(bǔ)貼的R&D活動(dòng)進(jìn)行分析，結(jié)果表明在溢出程度較高的情形下，政府應(yīng)該實(shí)施補(bǔ)貼企業(yè)的產(chǎn)出和R&D投入，在溢出程度較低的情形下，政府應(yīng)該在補(bǔ)貼產(chǎn)出的同時(shí)對(duì)企業(yè)的R&D投入征稅35。

四、待研究的問(wèn)題及其展望

可以看出，企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，而此過(guò)程涉及到多種因素，這些因素的不同組合與配置方式、結(jié)構(gòu)差異等構(gòu)成了不同的技術(shù)創(chuàng)新模式，涉及到多個(gè)不同的創(chuàng)新參與者之間的互動(dòng)與學(xué)習(xí)，呈現(xiàn)出復(fù)雜多樣化的創(chuàng)新模式，現(xiàn)有研究大多是在不同的情景下從不同的角度探討單因素對(duì)創(chuàng)新的影響，且大多是根據(jù)相關(guān)工業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證研究，而研究多因素下聯(lián)合作用的影響較少，當(dāng)下急需要搞清楚的是創(chuàng)新的機(jī)理和機(jī)制是什么。另外，創(chuàng)新活動(dòng)與環(huán)境之間存在密切聯(lián)系，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)受到國(guó)家政策、支撐體系的影響，創(chuàng)新活動(dòng)是不同主體與其他多種因素進(jìn)行復(fù)雜的相互作用的結(jié)果，創(chuàng)新過(guò)程更趨于動(dòng)態(tài)化、綜合化、集成化，因此需要重視對(duì)創(chuàng)新支撐環(huán)境的研究，需要進(jìn)一步考察當(dāng)行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，政府補(bǔ)貼會(huì)對(duì)企業(yè)的R&D投入產(chǎn)生怎樣的影響，同時(shí)，在不同的溢出效應(yīng)下，政府應(yīng)該提供怎樣的最優(yōu)補(bǔ)貼率？政府補(bǔ)貼、溢出效應(yīng)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等因素聯(lián)合作用下對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)又有什么影響？不同的創(chuàng)新模式對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)有什么不同？等等。

另一方面，企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)受著內(nèi)在和外在因素的影響，內(nèi)在的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力源于企業(yè)增加利潤(rùn)和降低成本的激勵(lì)，外在的創(chuàng)新激勵(lì)主要源于政府補(bǔ)貼、創(chuàng)新模式、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、溢出效應(yīng)等因素的影響，而這些因素又會(huì)交叉影響著創(chuàng)新激勵(lì)，因此需要對(duì)多因素影響下的企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)進(jìn)行研究?；谶@樣的背景，可以采用博弈論的方法研究在無(wú)政府補(bǔ)貼和政府提供補(bǔ)貼時(shí)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化對(duì)企業(yè)R&D投入的影響，分析在政府提供補(bǔ)貼時(shí)企業(yè)之間的R&D競(jìng)爭(zhēng)和R&D合作之間存在的差異，對(duì)這兩種情況進(jìn)行對(duì)比分析，可以為政府制定最優(yōu)的創(chuàng)新政策提供可能的參考意見(jiàn)。

注釋：

① B.S.Tether,Who Co-operates for Innovation and Why:An Empirical Analysis,Research Policy,2002,31, pp.947-967.

② M.H.Lee,I.J.Hwang,Determinants of Corporate R&D Investment:An Empirical Study Comparing Koreas IT Industry with Its Non-IT Industry,ETRI Journal, 2003,25(4),pp.258-265.

③S.Beugelsdijk and M.Cornet,A Far Friend is Worth More than a Good Neighbour Proximity and Innovation in a Small Country, Journal of Management and Governance, 2002,6,pp.169-188.

④ S.J.Wallsten,The Effects of Government-industry R&D Programs on Private R＆D: The Case of Small Business Innovation Research Program,RAND Journal of Economics,2000,31(1),pp.82-100.

⑤ M.Almusand and D.Czarnitzki,The Effects of Public R&D Subsidies on Firms’Innovation Activities:The Case of Eastern Germany,Journal of Business and EconomicStatistics,2003,21,pp.226~236.

⑥ X.González and C.Pazó,Do Public Subsidies Stimulate Private R&D Spending?Research Policy,2008,37, pp.371-389.

⑦K.Hussinger,R&D and Subsidies at the Firm Level: An Application of Parametric and Semiparametric Twostep Selection Models,Journal of Applied Econometrics,2008, 23,pp.729-747.

⑧ S.Lach,Do R&D Subsidies Stimulate or Displace Private R&D?Evidence from Israel,The Journal of Industrial Economics,2002,50,pp.369-390.

⑨ H.Gorg,E.Strobl,The Wffect of R&D Subsidies on Private R&D,Economica,2007,74(294),pp.215-234.

⑩ 陳玲、楊文輝： 《政府研發(fā)補(bǔ)貼會(huì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新嗎？——來(lái)自中國(guó)上市公司的實(shí)證研究》， 《科學(xué)學(xué)研究》2016年第3期。

? 毛其淋、許家云： 《政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新的影響——基于補(bǔ)貼強(qiáng)度 “適度區(qū)間”的視角》， 《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2016年第5期。

? 唐書林、肖振紅、苑婧婷： 《上市公司自主創(chuàng)新的國(guó)家激勵(lì)扭曲之困——是政府補(bǔ)貼還是稅收遞延？》，《科學(xué)學(xué)研究》2016年第5期。

? 楊洋、魏江、羅來(lái)軍： 《誰(shuí)在利用政府補(bǔ)貼進(jìn)行創(chuàng)新？——所有制和要素市場(chǎng)扭曲的聯(lián)合調(diào)節(jié)效應(yīng)》， 《管理世界》2015年第1期。

? 傅利平、李小靜： 《政府補(bǔ)貼在企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程的信號(hào)傳遞效應(yīng)分析——基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司面板數(shù)據(jù)》， 《系統(tǒng)工程》2014年第11期。

? 王一卉： 《政府補(bǔ)貼、研發(fā)投入與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效——基于所有制、企業(yè)經(jīng)驗(yàn)與地區(qū)差異的研究》， 《經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索》2013年第7期。

? 趙中華、鞠曉峰： 《技術(shù)溢出、政府補(bǔ)貼對(duì)軍工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響研究——基于我國(guó)上市軍工企業(yè)的實(shí)證分析》， 《中國(guó)軟科學(xué)》2013年第10期。

? 李傳輝、侯光明： 《政府補(bǔ)貼對(duì)跨組織合作創(chuàng)新影響的博弈分析》， 《科技進(jìn)步與對(duì)策》2011年第1期。

? 唐清泉、盧珊珊、李懿東： 《企業(yè)成為創(chuàng)新主體與R&D補(bǔ)貼的政府角色定位》， 《中國(guó)軟科學(xué)》2008年第6期。

? 錢昇、武?。?《政府補(bǔ)貼對(duì)知識(shí)溢出條件下競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)R&D合作收益的影響》， 《東岳論叢》2007年第11期。

? 陳林、朱衛(wèi)平： 《創(chuàng)新、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與行政進(jìn)入壁壘——基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的熊彼特假說(shuō)實(shí)證檢驗(yàn)》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》2011年第1期。

21 K．Kraft,Market Structure,Firm Characteristics and Innovative Activity,Journal of Industrial Economics,1989, 37(3),pp.329-336．

22 孫早、劉李華、孫亞政： 《市場(chǎng)化程度、地方保護(hù)主義與R&D的溢出效應(yīng)——來(lái)自中國(guó)工業(yè)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》， 《管理世界》2014年第8期。

23 C.d’Aspremont,A.Jacquemin,Cooperative and Noncooperative R&D Induopoly With Spillovers,American Economic Review,1988,78(5),pp.1133-1137.

24 李敏、劉青： 《技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼和碳稅約束下政府與企業(yè)行為博弈研究》， 《東南大學(xué)學(xué)報(bào)》 （哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2015年第4期。

25 李停： 《競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、溢出效應(yīng)和企業(yè)R＆D策略選擇》， 《產(chǎn)經(jīng)評(píng)論》2015年第7期。

26 陸菁、劉毅群： 《內(nèi)生的知識(shí)外溢、競(jìng)爭(zhēng)與一國(guó)創(chuàng)新增長(zhǎng)機(jī)制解析》， 《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2015年第10期。

27 趙增耀、章小波、沈能： 《區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率的多維溢出效》， 《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2015年第1期。

28 柯忠義、潘慶年、彭剛： 《企業(yè)能力互補(bǔ)下的政府補(bǔ)貼與合作創(chuàng)新模式》， 《數(shù)學(xué)的實(shí)踐與認(rèn)識(shí)》2014年第7期。

29 吳曉園、叢林： 《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略與政府R&D補(bǔ)貼——基于不完美信息的動(dòng)態(tài)博弈模型》， 《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2012年第2期。

30 張春輝、陳繼祥： 《考慮內(nèi)生溢出與R&D投入的創(chuàng)新模式選擇》， 《中國(guó)管理科學(xué)》2011年第6期。

31 張東紅、殷龍、仲健心： 《政府研發(fā)投入對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的互補(bǔ)與替代效應(yīng)研究》， 《科技進(jìn)步與對(duì)策》2009年第7期。

32 安同良： 《R&D補(bǔ)貼對(duì)中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)》， 《經(jīng)濟(jì)研究》2009年第10期。

33 劉衛(wèi)民、陳繼祥： 《內(nèi)生溢出與R&D 競(jìng)爭(zhēng)、合作的激勵(lì)問(wèn)題》， 《管理工程學(xué)報(bào)》2006年第3期。

34 許春、劉奕： 《技術(shù)溢出與企業(yè)研發(fā)政府補(bǔ)貼政策的相機(jī)選擇》， 《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2005年第1期。

35 柳劍平、鄭緒濤、喻美辭： 《稅收、補(bǔ)貼與R&D溢出效應(yīng)分析》， 《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2005年第12期。

（責(zé)任編輯 陳孝兵）

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目 “深化壟斷行業(yè)改革中利益主體的博弈模式與激勵(lì)性規(guī)制改革的路徑研究”（14BJL002）；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目 “信息不對(duì)稱下壟斷行業(yè)激勵(lì)規(guī)制改革的路徑及政策優(yōu)化選擇研究”（11YJA790204）；陜西省軟科學(xué)項(xiàng)目 “基于陜西省碳排放特征的陜西省減排潛力與減排路徑研究”（2016KRM0632016）。

F271

A

（2017）04－0064－05

張帆，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院副教授、博士生導(dǎo)師，陜西西安，710061。