摘 要 高校作為職務(wù)發(fā)明第二大主體，其專利轉(zhuǎn)化情況并不理想；本文通過對(duì)職務(wù)發(fā)明與高校專利轉(zhuǎn)化關(guān)系的論證，結(jié)合案例，對(duì)影響高校專利轉(zhuǎn)化的職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬、獎(jiǎng)酬等問題進(jìn)行了分析；希望從權(quán)益平衡角度出發(fā)，完善職務(wù)發(fā)明制度，以提高專利轉(zhuǎn)化率。

關(guān)鍵詞 職務(wù)發(fā)明 高校 專利轉(zhuǎn)化

基金項(xiàng)目：來源于江蘇省研究生培養(yǎng)創(chuàng)新工程，《職務(wù)發(fā)明制度與高校專利轉(zhuǎn)化績效研究——以南京理工大學(xué)為例》，項(xiàng)目編號(hào)：SJZZ16_0065。

作者簡介：葛林，南京理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院碩士，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。

中圖分類號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.03.267

一、職務(wù)發(fā)明與高校專利轉(zhuǎn)化概況

隨著時(shí)代的發(fā)展，我們已進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，科學(xué)技術(shù)為驅(qū)動(dòng)的新時(shí)期，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為決定一國實(shí)力的關(guān)鍵。職務(wù)發(fā)明是我國發(fā)明創(chuàng)新的主要形式。無論是《國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，還是《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》，都高度重視職務(wù)發(fā)明制度，并對(duì)其進(jìn)行了更加明確、詳細(xì)、全面的規(guī)定。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造是發(fā)展創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的主要?jiǎng)恿?，?jù)2016年統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)顯示，2015年國內(nèi)發(fā)明專利263436件，職務(wù)發(fā)明占比90.7%，相對(duì)2014年增長約39%；實(shí)用新型專利868734件，職務(wù)發(fā)明占比79.1%，相對(duì)2014年增長約18%；外觀設(shè)計(jì)專利464807件，職務(wù)發(fā)明占比53.1%，相對(duì)2014年增長約24%。 據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)顯示，高校是除企業(yè)之外的第二大職務(wù)發(fā)明主體，但高校專利轉(zhuǎn)化情況不容樂觀。如下是通過國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)（CNIPR）對(duì)高校專利情況的調(diào)查數(shù)據(jù)，由于專利審查期限問題，選取2015年1月22日作為檢索日期。從表中數(shù)據(jù)可知，在專利數(shù)量靠前的10所大學(xué)中，專利轉(zhuǎn)化率最高只達(dá)6%左右，最低僅1.2%，可見我國高校專利轉(zhuǎn)化率普遍較低。

表一：十所理工學(xué)校專利轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

政府致力于改善我國高校職務(wù)發(fā)明專利多、轉(zhuǎn)化率低的情況，2015年對(duì)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行了修訂，國務(wù)院也頒布了相關(guān)實(shí)施規(guī)定，旨在促進(jìn)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化；同時(shí)也對(duì)完善職務(wù)發(fā)明制度提出了要求，2015年4月，《職務(wù)發(fā)明條例草案（送審稿）》對(duì)外公開征求意見，同年12月，《專利法第四次修改草案》也對(duì)職務(wù)發(fā)明相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了修改；《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》也明確提出要完善職務(wù)發(fā)明制度，并將其提升到戰(zhàn)略高度。

二、職務(wù)發(fā)明與高校專利轉(zhuǎn)化的關(guān)系

（一）職務(wù)發(fā)明是高校專利轉(zhuǎn)化的主要來源

首先，從專利轉(zhuǎn)化的相關(guān)規(guī)定來看，其相關(guān)法規(guī)主要規(guī)定在《專利法》及其實(shí)施細(xì)則中，往往與職務(wù)發(fā)明相關(guān)聯(lián)。其次，從實(shí)踐數(shù)據(jù)分析，由于職務(wù)發(fā)明構(gòu)成了我國發(fā)明創(chuàng)造的主要部分，高校發(fā)明創(chuàng)造主要是以職務(wù)發(fā)明為主，其專利轉(zhuǎn)化基本來源于職務(wù)發(fā)明專利。再次，據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)顯示，國外發(fā)達(dá)國家職務(wù)發(fā)明專利占比高達(dá)94%，大幅超過了我國，其中高校職務(wù)發(fā)明約占一半以上，高校專利轉(zhuǎn)化率也遠(yuǎn)高于我國；而我國高校職務(wù)發(fā)明專利占比不到20%，擴(kuò)展空間很大，其專利轉(zhuǎn)化率還可大幅提升。

（二）職務(wù)發(fā)明人是決定高校專利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵

高校作為職務(wù)發(fā)明專利權(quán)所有者，享有專利權(quán)，但其僅是專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的表面決定者，發(fā)明人才是決定高校專利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。首先，發(fā)明人是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的主體，其決定了職務(wù)發(fā)明專利的產(chǎn)生、應(yīng)用領(lǐng)域和方向，是專利轉(zhuǎn)化的前提條件；其技術(shù)構(gòu)建創(chuàng)造了專利的價(jià)值，創(chuàng)造積極性決定了發(fā)明成果的質(zhì)量和數(shù)量，是關(guān)系專利轉(zhuǎn)化率高低的關(guān)鍵。其次，發(fā)明人在專利轉(zhuǎn)化過程中起到不可或缺的作用，其對(duì)專利技術(shù)的掌控決定了專利轉(zhuǎn)化的實(shí)際效果，需要職務(wù)發(fā)明人密切配合。最后，發(fā)明人對(duì)職務(wù)發(fā)明的改進(jìn)和完善，使其符合商業(yè)化使用條件，以滿足市場需求，為專利轉(zhuǎn)化的成功創(chuàng)造了可能。

（三）高校職務(wù)發(fā)明制度的完善是提高專利轉(zhuǎn)化的重要保障

專利法的主要目的是鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展，其最終離不開“運(yùn)用”二字，職務(wù)發(fā)明制度也是如此。職務(wù)發(fā)明制度致力于維護(hù)職務(wù)發(fā)明人的合法權(quán)益，激勵(lì)創(chuàng)新，其為專利的商業(yè)化使用創(chuàng)造了條件，提高了專利的轉(zhuǎn)化率。首先，其通過相關(guān)規(guī)定對(duì)職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬進(jìn)行了了詳細(xì)的規(guī)定，便于減少專利轉(zhuǎn)化中的權(quán)屬糾紛；其次，其對(duì)職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)酬進(jìn)行了規(guī)定，保證了發(fā)明人獲取獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利，并對(duì)專利的轉(zhuǎn)化權(quán)益進(jìn)行了規(guī)定，大大激勵(lì)了發(fā)明創(chuàng)造和專利轉(zhuǎn)化的積極性，為提高專利轉(zhuǎn)化率提供了有力的法律保障。

三、高校職務(wù)發(fā)明糾紛案例

隨著職務(wù)發(fā)明專利數(shù)量的增多，其侵權(quán)糾紛現(xiàn)象頻發(fā)；通過對(duì)如下兩個(gè)職務(wù)發(fā)明糾紛案例的簡要分析，從而發(fā)現(xiàn)我國高校職務(wù)發(fā)明制度存在的問題。

（一）范蔭恒等與遼寧師范大學(xué)職務(wù)發(fā)明糾紛案

基本案情：范蔭恒作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“化學(xué)法制備納米稀土金屬和稀土氫化物及其性能應(yīng)用研究”，并獲得納米尺寸鈉金屬粉末及其制備方法的專利，由遼寧師范大學(xué)申請(qǐng)專利并獲得授權(quán)；對(duì)于范等人的獎(jiǎng)勵(lì)，其以《遼寧師范大學(xué)報(bào)》刊登一則《問答》載明：“近日，我校出臺(tái)了《遼寧師范大學(xué)專利管理和獎(jiǎng)勵(lì)辦法》……職務(wù)發(fā)明專利被批準(zhǔn)后，在學(xué)校收到國家專利局發(fā)放的相關(guān)專利證書后，學(xué)校將對(duì)發(fā)明人給予獎(jiǎng)勵(lì)，發(fā)明專利獎(jiǎng)勵(lì)每項(xiàng)10000元……”為依據(jù)，起訴遼寧師范大學(xué)要求其按上述金額支付職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)。

雖然本案由于未能證明《遼寧師范大學(xué)專利管理和獎(jiǎng)勵(lì)辦法》真實(shí)存在和《問答》的法律效力問題而未支持原告的訴求，但根據(jù)《專利法》及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定：被授予專利權(quán)的單位有義務(wù)給予職務(wù)發(fā)明人獎(jiǎng)勵(lì)，其可以與發(fā)明人約定或在規(guī)章制度中規(guī)定獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬的方式和數(shù)額；但有最低數(shù)額限制。遼寧師范大學(xué)應(yīng)當(dāng)給予職務(wù)發(fā)明人最低不少于3000元的獎(jiǎng)金，雖然遼寧師范大學(xué)增給予涉案發(fā)明專利投入和補(bǔ)助，但不能免除其承擔(dān)給予發(fā)明人獎(jiǎng)勵(lì)的法定義務(wù)。

（二）天津南開大學(xué)蓖麻工程科技有限公司與張敏專利申請(qǐng)權(quán)糾紛案

基本案情：被告受聘于蓖麻公司參與蓖麻無酚裂解制備癸二酸清潔生產(chǎn)方法的研發(fā)工作，并取得了名為“新型復(fù)合酸稀釋劑法生產(chǎn)癸二酸的無酚清潔工藝中試技術(shù)”的成果，原告在向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)專利時(shí)發(fā)現(xiàn)被告已先提出了申請(qǐng)，其認(rèn)為張敏利用職務(wù)之便擅自將科研成果據(jù)為己有并申請(qǐng)專利，侵犯了原告的合法權(quán)益，故訴至法院要求其承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

本案主要涉及職務(wù)發(fā)明的認(rèn)定問題，《專利法》及其實(shí)施細(xì)則對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造問題做出了明確的規(guī)定，其中包括將臨時(shí)工作單位納入本單位之內(nèi)。根據(jù)實(shí)證調(diào)查顯示，張敏曾參與到涉案技術(shù)項(xiàng)目中，在蓖麻公司兼職，并從事了蓖麻油提取癸二酸相關(guān)課題的前期研發(fā)工作；此外，經(jīng)對(duì)比發(fā)現(xiàn)張敏申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造與其在蓖麻公司的研發(fā)工作有關(guān)，且在離職一年內(nèi)作出，故應(yīng)認(rèn)定張敏申請(qǐng)的專利是執(zhí)行本單位所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。

反思：從上述兩個(gè)案件可知， 1.我國高校職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬問題較為嚴(yán)重。2.對(duì)國資項(xiàng)目的職務(wù)發(fā)明專利權(quán)是否歸屬于高校？其權(quán)益如何配置？3.我國高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度及其實(shí)施情況問題較為突出。

四、影響高校專利轉(zhuǎn)化的職務(wù)發(fā)明問題分析

相對(duì)于國外發(fā)達(dá)國家而言，我國職務(wù)發(fā)明制度起步較晚，且存在制度缺陷，難以滿足現(xiàn)行社會(huì)的需求，對(duì)高校來說尤為明顯，其往往成為制約高校專利轉(zhuǎn)化的主要因素。

（一）高校職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬分析

根據(jù)我國專利法及其實(shí)施細(xì)則對(duì)職務(wù)發(fā)明的相關(guān)規(guī)定，對(duì)職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬一般以單位優(yōu)先為原則，對(duì)高校而言，其權(quán)利一般歸屬于高校。但高校是否是職務(wù)發(fā)明的適格主體還有待論證。根據(jù)權(quán)利歸屬的基本理論分析：權(quán)利歸屬于單位主要出于對(duì)節(jié)省職務(wù)發(fā)明利用與轉(zhuǎn)讓過程中的交易成本的考慮，且能減少權(quán)利歸屬于發(fā)明人而增加的談判成本，避免為技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展設(shè)置障礙。 但在發(fā)明人與高校之間，由于高校不同于企業(yè)的特殊屬性，其不以后續(xù)的利用轉(zhuǎn)化為目標(biāo)，也不可能組織人、財(cái)、物進(jìn)行后續(xù)的研發(fā)，故歸屬于高校會(huì)給專利的改進(jìn)利用設(shè)置障礙，且高校不同于企業(yè)，其缺乏專利轉(zhuǎn)化的生產(chǎn)經(jīng)營必要條件，因此，權(quán)利歸屬于單位的原則不能盲目套用。故，從專利轉(zhuǎn)化的角度來看，權(quán)利歸屬于單位有利于促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化，但不包括高校。對(duì)高校職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬，應(yīng)最大化降低交易成本，將權(quán)利歸屬于能發(fā)揮其最大價(jià)值的使用者，而不應(yīng)固守原則。

（二）國資項(xiàng)目產(chǎn)生的職務(wù)發(fā)明成果的處置權(quán)分析

在高校職務(wù)發(fā)明中，相當(dāng)數(shù)量的職務(wù)發(fā)明是從國家資助科技項(xiàng)目中產(chǎn)生的，對(duì)其權(quán)利是歸屬于國家還是高校，2002年4月14日下發(fā)的《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部、財(cái)政部關(guān)于國家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理若干規(guī)定的通知》規(guī)定：“科研項(xiàng)目研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的以外，國家授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位?！?但2007年修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第20條第1款原則上規(guī)定，利用財(cái)政性資金設(shè)立的科技項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)等四種知識(shí)產(chǎn)權(quán)由項(xiàng)目承擔(dān)者取得。 由于項(xiàng)目承擔(dān)者的不確定性，造成了在權(quán)利歸屬和專利處置方面的空白，給專利轉(zhuǎn)化造成一定的阻礙。對(duì)此，從促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的角度，應(yīng)給予項(xiàng)目承擔(dān)單位優(yōu)先選擇權(quán)，在其未選擇保留權(quán)利的情況下，其權(quán)利歸屬于發(fā)明人所有。

（三）高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度分析

從我國高校專利轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)狀可知，高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度規(guī)定不完善，不能起到激勵(lì)創(chuàng)新、專利轉(zhuǎn)化的作用。首先，教師作為高校職務(wù)發(fā)明的主體，未認(rèn)識(shí)到專利的真正價(jià)值，只是出于評(píng)職稱等的需要而申請(qǐng)專利；且其關(guān)注點(diǎn)往往是技術(shù)突破創(chuàng)新，而不是專利技術(shù)的適用性。其次，教師和高校大多不是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的資金投入者，其在研發(fā)中不承擔(dān)利益風(fēng)險(xiǎn)，故其不注重職務(wù)發(fā)明專利的回報(bào)價(jià)值，也不過多關(guān)注專利轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)酬。再次，職務(wù)發(fā)明規(guī)定的獎(jiǎng)酬較低，對(duì)發(fā)明人吸引性不大?；谏鲜龇N種因素，導(dǎo)致高校雖有獎(jiǎng)酬制度，但適用機(jī)會(huì)很少，制度難以得到完善。為了提高專利轉(zhuǎn)化率，需完善高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度，提高獎(jiǎng)酬比例。此外，由于資金投入和智力投入是職務(wù)發(fā)明產(chǎn)生的兩基本要素，故，對(duì)專利轉(zhuǎn)化的利益分配應(yīng)以單位與發(fā)明人之間的貢獻(xiàn)率大小為準(zhǔn)，這樣既能兼顧利益平衡，又能起到激勵(lì)創(chuàng)新的作用。

五、啟示

基于我國高校專利轉(zhuǎn)化率低的情況，完善職務(wù)發(fā)明制度勢在必行；對(duì)此，應(yīng)堅(jiān)持權(quán)益平衡原則，維護(hù)發(fā)明人的合法權(quán)益，以激勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用。針對(duì)職務(wù)發(fā)明現(xiàn)存問題，積極構(gòu)建職務(wù)發(fā)明界定標(biāo)準(zhǔn)，完善職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬規(guī)則，細(xì)化并提高職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度，給專利轉(zhuǎn)化提供較為全面的保障。

注釋：

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