齊曉燕+郭丕斌

摘要：從生態(tài)位入手，介紹戰(zhàn)略生態(tài)位管理的產(chǎn)生、運行、方法等演化過程，分析戰(zhàn)略生態(tài)位管理的應(yīng)用和發(fā)展。研究發(fā)現(xiàn)：國內(nèi)學(xué)者主要是對戰(zhàn)略生態(tài)位管理的概念和理論進(jìn)行延伸，并將其應(yīng)用到具體產(chǎn)業(yè)中。而國外學(xué)者則把其作為一種研究工具，不僅研究新技術(shù)的生態(tài)位內(nèi)生過程，而且通過MLP方法解釋生態(tài)位的外部體制，指導(dǎo)新技術(shù)的推廣應(yīng)用等。

關(guān)鍵詞：生態(tài)位戰(zhàn)略生態(tài)位管理技術(shù)生態(tài)位市場生態(tài)位

一項新技術(shù)的產(chǎn)生，離不開市場這只無形的手，然而由于自身弱小，新技術(shù)往往還未從實驗室進(jìn)入市場，就踏上了“死亡之路”，為此，新技術(shù)的產(chǎn)生更離不開政策體制的保護，戰(zhàn)略生態(tài)位管理作為一種新的分析工具應(yīng)用而生。本文從生態(tài)位入手，介紹戰(zhàn)略生態(tài)位的產(chǎn)生、運行、方法等演化過程，分析戰(zhàn)略生態(tài)位的應(yīng)用和發(fā)展，對國內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究進(jìn)行梳理和總結(jié)。

一、與“生態(tài)位”相關(guān)的研究

生態(tài)學(xué)家Grinnell J在1917年首次提出使用“生態(tài)位”概念，將“生態(tài)位”定義為生物在群落中所處的位置和所發(fā)揮的功能作用[1]。生態(tài)位產(chǎn)生以后，國外學(xué)者主要將生態(tài)位運用于技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。Lopolito等指出創(chuàng)新生態(tài)位的創(chuàng)造取決于三個機制的相互作用：趨同的預(yù)期、創(chuàng)新主體之間的網(wǎng)絡(luò)、有效的知識創(chuàng)造和擴散[2]。Smith等研究在可持續(xù)創(chuàng)新戰(zhàn)略管理中生態(tài)位空間的作用，以英國太陽能光伏40年的發(fā)電歷史為例，探討生態(tài)位空間的自我發(fā)展、空間構(gòu)成以及對持續(xù)創(chuàng)新的影響[3]。Bakker等以電動汽車充電插頭的標(biāo)準(zhǔn)化為例，分析地方生態(tài)位項目及其結(jié)果妨礙生態(tài)位聚合的過程，結(jié)果發(fā)現(xiàn)地方設(shè)計需遵循地方制度，這就造成了地方鎖定，阻礙了生態(tài)位的進(jìn)一步聚合，不利于全球標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展[4]。

二、SNM的演化

（一）SNM的提出

“戰(zhàn)略生態(tài)位管理”（Strategic Niche Management，簡稱SNM），這個概念在20 世紀(jì)70年代首次由研究社會—技術(shù)體制改革的技術(shù)哲學(xué)和技術(shù)社會學(xué)家Arie Rip提出，SNM是指從技術(shù)生態(tài)位向市場生態(tài)位發(fā)展的管理過程，即為有良好發(fā)展前景的新技術(shù)提供一個保護性或試驗性的空間，促進(jìn)其成型和發(fā)展，最終實現(xiàn)有效管理并撤銷保護。其中技術(shù)生態(tài)位是指為新技術(shù)提供保護性空間，進(jìn)而培育其“市場潛力”；而在市場生態(tài)位下，新技術(shù)已為客戶熟悉，逐漸在主流巿場中建立起競爭力。SNM的核心概念是技術(shù)生態(tài)位，Schot和Geels提出持續(xù)創(chuàng)新對技術(shù)生態(tài)位的產(chǎn)生有激勵作用，技術(shù)生態(tài)位將為初生技術(shù)提供“孵化器”，初生技術(shù)雖然潛能巨大，但未必一產(chǎn)生就能進(jìn)入主流市場與傳統(tǒng)技術(shù)競爭[5]。劉怡新等提出戰(zhàn)略生態(tài)位是基于技術(shù)演化理論和構(gòu)建性技術(shù)評價方法提出的，并提出SNM的基本要素包括技術(shù)生態(tài)位和市場生態(tài)位[6]。

（二）SNM的運行過程

對于SNM的運行過程，國內(nèi)外學(xué)者從兩方面進(jìn)行研究：一方面是從時間維度出發(fā)，將SNM的運行過程分為五個方面，分別是：技術(shù)的選擇、實驗的選擇、實驗的建立和執(zhí)行、實驗的擴大、保護的撤離。其中，技術(shù)的選擇是指要選取有潛力的新技術(shù)；實驗的選擇、建立、執(zhí)行和擴大是指通過保護措施和有關(guān)人員介入，解決創(chuàng)新過程中的問題，實現(xiàn)新技術(shù)從技術(shù)向市場的生態(tài)位躍遷；逐步撤離保護。李華軍等提出為了使技術(shù)生態(tài)位成功過渡到市場生態(tài)位，應(yīng)通過創(chuàng)新系統(tǒng)中戰(zhàn)略生態(tài)位空間的運作，突破“技術(shù)制度鎖定”效應(yīng)，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)變革[7]。許澤浩等提出顛覆性技術(shù)在經(jīng)歷技術(shù)和市場的選擇、市場的建立和擴大、范式生態(tài)位的形成五個階段之后，進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段[8]。

另一方面是從邏輯維度出發(fā)，Hoogma等[9]認(rèn)為SNM的運行過程是一個內(nèi)生過程（Internal Process），包含期望一致性、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建及學(xué)習(xí)過程三個方面。Laak等將SNM用于可持續(xù)技術(shù)領(lǐng)域的研究，指出創(chuàng)新軌跡的成功與否要通過以上三個內(nèi)部生態(tài)位過程進(jìn)行解釋[10]。Verbong等從以上三個方面出發(fā)對印度生物質(zhì)氣化爐的發(fā)展和實施進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)生物質(zhì)氣化技術(shù)生態(tài)位的擴展，需要一個不穩(wěn)定的制度，因此要對投資者和終極用戶給予更多的安全保障[11]。隨后又對荷蘭智能電網(wǎng)的利益相關(guān)者進(jìn)行訪談，結(jié)果表明關(guān)注用戶是智能電網(wǎng)項目的趨勢，而技術(shù)和經(jīng)濟激勵措施過于集中會形成一定的障礙，智能電網(wǎng)的社會維度以及國際經(jīng)驗交流可以防止形成特定路徑的提前鎖定[12]。

（三）關(guān)于SNM的方法研究

SNM作為一種衡量工具，被國內(nèi)外學(xué)者廣泛使用。Romijn等通過對比學(xué)習(xí)型發(fā)展方法和戰(zhàn)略生態(tài)位管理方法的不同，研究SNM在南亞及東亞新興經(jīng)濟體的適用性和局限性[13]。Sushandoyo和Magnusson指出SNM是協(xié)助更為清潔的新技術(shù)開發(fā)和擴散的策略方法，并對沃爾沃公司引進(jìn)混合動力汽車進(jìn)行分析，結(jié)果表明產(chǎn)品現(xiàn)場測試和補貼作為過渡性政策有利于市場的形成，制造商對新技術(shù)進(jìn)行投資時需要考慮市場趨勢和未來的產(chǎn)銷量[14]。Kwon研究了市場壁壘對增加替代燃料汽車市場份額的作用，以及可能克服市場壁壘的策略，研究表明雖然SNM本身可能不足以維持擁有強大網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的替代燃料汽車市場份額的增長，但SNM似乎能夠有效地加強財務(wù)激勵的政策效果，同時SNM的有效性還取決于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的大小[15]。

過去SNM多次被用于研究激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新過程，然而技術(shù)生態(tài)位能否成功躍遷到市場生態(tài)位，不僅需要考慮生態(tài)位內(nèi)生過程，而且需要考慮外部體制環(huán)境因素。針對SNM研究的不足，國內(nèi)外學(xué)者提出新的研究方法，其中最為典型是Rip和Kemp[16]在1998年提出的多層遠(yuǎn)景（Multi-Level Perspective，簡稱MLP）分析模型，該模型從市場生態(tài)位、社會技術(shù)體制和社會技術(shù)地景分析了初生技術(shù)變革的演化過程。Raven將社會技術(shù)體制與技術(shù)市場生態(tài)位相結(jié)合，分析荷蘭電力公司技術(shù)軌跡的重新配置，提出了一種評估潛在創(chuàng)新的方法（矩陣的形式），即通過生態(tài)位（橫軸）及現(xiàn)任體制（縱軸）的穩(wěn)定性來分析潛在的成長與突破[17]。李宏偉初步揭示了“碳鎖定”的形成機理，并認(rèn)為“碳解鎖”是外部環(huán)境與碳基技術(shù)體制共同作用的結(jié)果，但是該過程需要與戰(zhàn)略管理體系結(jié)合才能有效[18]。葉芬斌和許為民介紹了基于技術(shù)生態(tài)位理論建立的技術(shù)范式變遷的微觀模型和多層遠(yuǎn)景模型[19]。

三、SNM的應(yīng)用與發(fā)展

關(guān)于創(chuàng)新發(fā)展的研究。Eijck和Romijn運用戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論對坦桑尼亞的麻瘋樹生物燃料進(jìn)行分析，指出影響能源轉(zhuǎn)型的三個社會層面的因素是：總體場景、產(chǎn)業(yè)設(shè)置或“政權(quán)”、創(chuàng)新發(fā)展及擴散的“生態(tài)位”水平[20]。Tsoutsos和Stamboulis運用SNM對可再生能源技術(shù)進(jìn)行研究，指出一項成功的策略不僅要有利于可再生能源快速部署，而且要關(guān)注系統(tǒng)創(chuàng)新的過程[21]。林軼運用戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論對企業(yè)創(chuàng)新管理進(jìn)行分析[22]。

關(guān)于中介組織的研究。Hargreaves等指出戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論強調(diào)在鞏固、增長及擴散創(chuàng)新中“中介參與者”的作用，并對英國群落能源基層創(chuàng)新（grassroots innovations）進(jìn)行研究，結(jié)果表明中介在幫助建立強大的生態(tài)位方面發(fā)揮著重要的作用[23]。Kivimaa從創(chuàng)新中介和可持續(xù)轉(zhuǎn)型兩個領(lǐng)域研究政府附屬的中介組織在系統(tǒng)級轉(zhuǎn)型中的作用，并對芬蘭的兩個組織進(jìn)行實證分析，結(jié)果表明可持續(xù)的系統(tǒng)性中介對從生態(tài)位到轉(zhuǎn)型至關(guān)重要[24]。Heiskanen等指出有保護空間的地方實踐是新的可持續(xù)技術(shù)學(xué)習(xí)及賦權(quán)的重要發(fā)起者，以芬蘭的“碳中和自治市”計劃分析了地方群落作為“低碳實驗室”的希望和風(fēng)險[25]。

關(guān)于SNM在產(chǎn)業(yè)方面的應(yīng)用。肖增艷運用戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論，將邊緣地產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的路徑分為生態(tài)位環(huán)境分析、技術(shù)—市場生態(tài)位的培育、路徑突破和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，并從核心、手段、最終目標(biāo)三方面提出邊緣地發(fā)展的對策[26]。王強、仝允桓在借鑒戰(zhàn)略生態(tài)位三階段和五階段模型的基礎(chǔ)上，以北京市住宅產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新應(yīng)用為案例，分析政府、研究機構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)鏈上各企業(yè)通過創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為包容性創(chuàng)新構(gòu)建技術(shù)生態(tài)位的保護性空間，并最終形成市場生態(tài)位的過程[27]。

四、SNM的述評

戰(zhàn)略生態(tài)位管理解決了將新技術(shù)從技術(shù)生態(tài)位過渡到市場生態(tài)位的難題，是新技術(shù)從技術(shù)生態(tài)位過渡到市場生態(tài)位的最好途徑。本文從生態(tài)位入手，介紹戰(zhàn)略生態(tài)位的產(chǎn)生、運行、方法等演化過程，分析戰(zhàn)略生態(tài)位的應(yīng)用和發(fā)展。研究發(fā)現(xiàn)國內(nèi)學(xué)者主要是對戰(zhàn)略生態(tài)位管理的概念和理論進(jìn)行延伸，并將理論應(yīng)用到具體產(chǎn)業(yè)或案例中進(jìn)行分析，但相關(guān)研究比較少。而國外學(xué)者立足于技術(shù)本身，把SNM作為一種研究工具，不僅研究新技術(shù)的生態(tài)位內(nèi)生過程，而且通過MLP方法解釋生態(tài)位的外部體制，指導(dǎo)新技術(shù)的推廣應(yīng)用等。

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〔本文系山西省回國留學(xué)人員基金項目“山西資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型評價研究”（項目編號：2015-97）階段性成果〕

（齊曉燕，忻州師范學(xué)院助教。郭丕斌，太原師范學(xué)院教授。）