高 峰

從版權(quán)糾紛談書稿檔案的法律價值

高 峰

書稿檔案是圖書編輯出版過程的真實記錄，在處理版權(quán)糾紛中有舉足輕重的作用。通過筆者親歷的兩起著作權(quán)糾紛案例分析，列舉書稿檔案在版權(quán)糾紛中所起的作用以及書稿檔案管理易存在的隱患，提出加強書稿檔案管理的對策，以期預(yù)防和減少著作權(quán)糾紛發(fā)生。

書稿檔案；檔案管理；版權(quán)糾紛；法律價值

[作 者] 高峰，中國鐵道出版社總編辦公室編輯。

近年來，隨著版權(quán)意識的增強，出版社遭遇著作權(quán)糾紛的情況逐漸增多，很多出版社為此付出了慘痛的代價，遭受名譽和經(jīng)濟上的重大損失。作為圖書編輯出版過程的真實歷史記錄，書稿檔案是解決版權(quán)糾紛的重要依據(jù)，更是出版社履行合理注意義務(wù)、預(yù)防版權(quán)糾紛、保障出版社權(quán)益的重要憑證。

一、從案例看書稿檔案在版權(quán)糾紛中所起的作用

（一）案例一

作者何某（某大學(xué)教授）與某出版社商定，擬出版一本科技著作，雙方簽訂圖書出版合同，約定署名為“何某著”，后作者告知該書稿為合作作品，由何某與其學(xué)生李某、張某合著，遂出版社要求何某補充了李某、張某出具的授權(quán)委托書，約定何某有權(quán)代理委托二人簽訂和變更出版合同、決定作品名稱和署名方式及領(lǐng)取稿酬。該書出版后即寄送作者樣書，作者李某、張某發(fā)現(xiàn)書中沒有自己的署名，遂要求出版社重新印刷該書。后該出版社與何某、李某、張某進行友好協(xié)商，重新更換所有入庫圖書封面和版權(quán)頁，何某承擔(dān)有關(guān)損失費用。

這是一起有關(guān)作品署名的版權(quán)糾紛。該書系何某和李某、張某共同創(chuàng)作的合作作品，授權(quán)委托書中已經(jīng)明確了李某、張某將作品署名形式授權(quán)委托給了何某，因出版合同先行簽訂，作者何某和李某、張某后期并未就作品署名進行有效溝通，在這起糾紛中，T出版社較好地履行了合理注意義務(wù)。

（二）案例二

作者丁某將自己積累多年的旅行隨筆交與某出版社出版，并與該出版社簽訂出版合同。由于約定的出版時間較緊，編輯在未將最后定稿交丁某書面確認的情況下擅將該作品交付印刷，丁某收到樣書后發(fā)現(xiàn)其作品被進行了大量修改和刪減，很是不滿，遂同出版社強烈交涉。后經(jīng)多次協(xié)商，出版社承擔(dān)損失，原書收回，重新編輯出版。

出版合同通常都會約定，為使作品達到出版要求，作者同意出版社對書稿進行必要的修改、增刪，但最終定稿應(yīng)由作者簽字認可。出版社未將作品定稿交作者書面確認，侵犯了作者對作品享有的修改權(quán)和保護作品完整權(quán)，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。

二、書稿檔案存在的版權(quán)糾紛隱患

上述兩個案例可以看出，書稿檔案作為歷史記錄，反映出版物編輯出版的全過程，與其他物證、證人證言相比，具有較高的證明效力，是版權(quán)糾紛中不可或缺的重要證據(jù)。

（一）未尊重作者的知情權(quán)

書稿檔案真實記錄了出版社編輯與作者溝通的過程，在與作者約稿或簽訂合同或?qū)徃寮庸み^程中，應(yīng)將與編輯出版有關(guān)的事項，和作者開誠布公、充分交流溝通，尊重作者的知情權(quán)，以避免不必要的糾紛。組稿時，應(yīng)將創(chuàng)作寫作思路與作者做好充分溝通，或簽訂約稿協(xié)議，避免作者稿件風(fēng)格與質(zhì)量和編輯要求不符；簽訂的出版合同應(yīng)對作品名稱、作者署名、權(quán)利歸屬、授權(quán)范圍、計酬方式及標準進行明確的約定，尊重作者的署名權(quán)、出版權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)及獲酬權(quán)；審稿后如稿件需要退修，除退還作者書稿，還應(yīng)附上書面形式的修改建議，如果可能的話，還可以與作者約定時間進行面談，使作者理解出版社的稿件修改意圖；編輯加工和校對環(huán)節(jié)，不能濫施刀斧，對作品的實質(zhì)性修改、增刪，都應(yīng)征得作者的同意，編輯加工小結(jié)、與作者的來往信件都應(yīng)該對這些問題如實記錄，切實尊重作者的修改權(quán)、保護作品完整權(quán)；后續(xù)如需變更作品的作品名稱、署名方式以及最終定稿，應(yīng)與作者取得共識，這同樣是尊重作者的修改權(quán)和保護作品完整權(quán)的體現(xiàn)。與作者充分溝通，尊重作者的知情權(quán)和著作權(quán)，才能更好贏得作者的信賴，取得與作者的長期合作，避免小小的疏忽釀成糾紛。

（二）書稿檔案填寫不認真、不規(guī)范

對于出版合同，大多數(shù)出版社采用格式文本，在日常工作中常發(fā)現(xiàn)出版合同的待填項目有空白或隨意劃掉的情況，特別是一些看起來不重要的違約條款，編輯一劃了事，殊不知遇到糾紛時，這些空白或隨意勾畫常常使出版社無法維護自己的正當權(quán)益。在作者無法簽訂合同或領(lǐng)取稿費時，作者本應(yīng)出示授權(quán)委托書，但有的作者為圖省事，竟代其他作者簽名，這種代簽使整個合同的真實性和效力大打折扣，也很容易留下版權(quán)糾紛的隱患。責(zé)任編輯在撰寫審稿意見、加工小結(jié)時不認真填寫，簡單以“可以發(fā)稿”應(yīng)付了事，未將稿件中的重要缺點進行審核和標注，如過量引用、引用時未注明引文出處和被引文作者姓名等，留下版權(quán)隱患。

（三）書稿檔案材料不完整

原新聞出版署和國家檔案局1992年9月聯(lián)合發(fā)布的《出版社書稿檔案管理辦法》對書稿檔案立卷歸檔范圍早有明確的規(guī)定，從選題、約稿記錄，到出版合同及相關(guān)協(xié)議書，從各級審稿意見（包括初審、復(fù)審、終審意見和外審等）、編輯加工記錄，到與作者有關(guān)書稿問題的來往信件和退稿意見，從原稿和付印校樣，到樣書、質(zhì)量檢查記錄；從稿酬、版稅通知單，到有價值的讀者來信、重要書評等，無不反映和記錄編輯出版活動和過程，他們是出版社擁有合法版權(quán)資源的重要證物，特別是出版合同及有關(guān)法律附件、審稿意見、與作者的往來信件等，對于證明事實、分清責(zé)任具有重要意義。出版社在發(fā)稿和付印時要注意收集和歸檔。如果糾紛發(fā)生后，提供的書稿檔案資料中缺少應(yīng)有的項目，特別是關(guān)鍵性資料，出版社要承擔(dān)舉證不能的責(zé)任。

（四）未信守承諾，未按約執(zhí)行

簽訂出版合同后，出版社和作者雙方均有義務(wù)切實履行。但由于種種原因，未按約履行的情況仍不少見，如出版社未按約定日期出版，未按約定支付稿酬和贈送樣書；作者方未履行資助款、包銷款等承諾；合同到期后，出版社重印圖書卻未續(xù)簽合同或延長有效期；而在不能履約時，雙方又未提前溝通或提醒，正是這些細微之處的不能履責(zé)，逐漸喪失對方的信任，釀成日后的糾紛。此外，收到作者投稿后未及時給予作者回復(fù)，稿件退稿未將原稿或電子稿件及載體（如U盤）返還作者，退稿理由或退修意見含糊不清，也是造成糾紛的原因。

三、加強書稿檔案管理，防范版權(quán)糾紛發(fā)生

鑒于書稿檔案在預(yù)防和減少著作權(quán)糾紛、保障作者和出版社權(quán)益方面的法律價值，出版社應(yīng)對書稿檔案予以重視，完善書稿檔案管理制度，提高書稿檔案質(zhì)量，強化書稿檔案的共享與利用，防患于未然。

（一）完善書稿檔案管理制度，實現(xiàn)書稿檔案及時歸集與保存

出版社內(nèi)部建立健全相關(guān)書稿檔案制度，對書稿檔案及時歸集，并對歸檔檔案進行定期核查，保障每一份書稿檔案的完整齊備；對照《出版社書稿檔案管理辦法》，對書稿檔案歸檔范圍予以明確，特別是當前作者與編輯之間的聯(lián)系大都演變?yōu)殡娫?、電子郵件、QQ或微信溝通等方式，關(guān)于書稿重要問題的電話應(yīng)作好書面記錄，重要的電子郵件、QQ或微信記錄應(yīng)及時打印歸檔；確立合理的保管期限，區(qū)分“永久”“長期”和“短期”的界限，具有重要價值的書稿檔案，一定要“永久”保管；建立作者自投稿流轉(zhuǎn)與回復(fù)制度，規(guī)范合同簽訂審核程序，提高檔案管理效率和質(zhì)量。

（二）加強對編輯、有關(guān)管理人員法律知識的培訓(xùn)，提高書稿檔案質(zhì)量

加強對編輯、書稿檔案管理人員的著作權(quán)、合同法等法律及書稿檔案知識培訓(xùn)，增強編輯人員自我保護和法律意識，對有關(guān)資料和來往信件妥善保管。責(zé)任編輯應(yīng)具備基本的著作權(quán)常識，能從法律角度審核書稿，如作品中涉及的人物照片是否取得授權(quán)，對他人作品的引用是否適量、引用時是否標明引文出處等等，都要充分重視，及時反饋作者，并將有關(guān)問題記錄到審稿意見、加工小結(jié)中。書稿檔案管理人員要有基本的法律常識，在日常檔案歸集過程中能夠發(fā)現(xiàn)書稿檔案漏洞，查遺補漏，提醒編輯。

（三）加快書稿檔案管理信息化，提升書稿檔案服務(wù)功能

信息化日益成為書稿檔案管理的發(fā)展方向。出版社應(yīng)與時俱進，利用計算機、快速掃描儀等數(shù)字設(shè)備，對重要書稿檔案進行數(shù)字化處理；建立書稿檔案“雙套制”，利用出版社信息管理系統(tǒng)或書稿檔案信息管理平臺，在保障信息安全的情況下實現(xiàn)書稿檔案實時共享利用，提高書稿檔案的利用效率，使書稿檔案管理從傳統(tǒng)的重管理輕服務(wù)向管理服務(wù)并舉轉(zhuǎn)變，同時也為將來實現(xiàn)文檔一體化管理、電子檔案單套制發(fā)展做好準備。

（四）加強合同等要件的追蹤與落實，實現(xiàn)書稿檔案精細化管理

書稿檔案尤其是合同的執(zhí)行情況，關(guān)系到一個出版社信譽與承諾。應(yīng)利用出版社信息管理系統(tǒng)或書稿檔案信息管理平臺，對合同要件重要的履約時點，設(shè)置提醒功能，出版社各環(huán)節(jié)密切配合，加強監(jiān)督，及時履約，避免違約情況的發(fā)生。

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