摘 要 許可他人使用是注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人利用其商標(biāo)權(quán)最常見(jiàn)的方式，注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人與被許可人通過(guò)約定使用期間、地域和方式來(lái)規(guī)范雙方在商標(biāo)許可使用關(guān)系中的權(quán)利義務(wù)。商標(biāo)權(quán)許可使用合同到期后，商標(biāo)權(quán)人依法收回注冊(cè)商標(biāo)權(quán)，但對(duì)于被商標(biāo)使用人精心經(jīng)營(yíng)的商標(biāo)的增值利益如何分配這個(gè)問(wèn)題，學(xué)術(shù)界與實(shí)務(wù)界卻存在爭(zhēng)議。一種觀點(diǎn)認(rèn)為商標(biāo)增值部分仍歸屬于注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為根據(jù)公平原則，被許可人在經(jīng)營(yíng)商標(biāo)的過(guò)程中付出了勞動(dòng)并促成商標(biāo)增值的結(jié)果，理應(yīng)分享商標(biāo)到期增值的利益。本文更偏向于第二種觀點(diǎn)，即商標(biāo)許可到期后，被許可人有權(quán)對(duì)商標(biāo)增值部分進(jìn)行分割，但雙方可根據(jù)預(yù)見(jiàn)的商標(biāo)增值空間事先訂立合同或事后評(píng)估，亦可加入靈活的激勵(lì)機(jī)制，使使用人更好地激發(fā)商標(biāo)價(jià)值。下面本文將從國(guó)外立法例、國(guó)內(nèi)學(xué)說(shuō)分析以及實(shí)務(wù)案例幾方面論證商標(biāo)增值利益的分配問(wèn)題。

關(guān)鍵詞 商標(biāo) 增值利益 公平原則 立法例 分配規(guī)則

作者簡(jiǎn)介：李晨，北京林業(yè)大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院（學(xué)生）。

中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.03.141

一、商標(biāo)許可及商標(biāo)許可增值利益

隨著國(guó)民對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的覺(jué)醒，因商標(biāo)許可使用而衍生出的諸多問(wèn)題也慢慢浮現(xiàn)出來(lái)，其中有關(guān)許可協(xié)議到期后如何分配商標(biāo)利益的話題尤為矚目，尤其是2011年兩大涼茶領(lǐng)導(dǎo)者廣藥和鴻道的商標(biāo)訴訟更引發(fā)了學(xué)術(shù)界關(guān)于此問(wèn)題的熱烈討論。

商標(biāo)許可規(guī)定在《商標(biāo)法》第43條，學(xué)術(shù)概念是指“注冊(cè)商標(biāo)所有人允許他人在一定期限內(nèi)使用其注冊(cè)商標(biāo)” 。如果合同到期后雙方?jīng)]有續(xù)簽的意思表示或另外約定，商標(biāo)權(quán)人有權(quán)收回使用許可，曾經(jīng)的被許可人不得再行使用該商標(biāo)，根據(jù)《合同法》和《商標(biāo)法》第57條之規(guī)定，若繼續(xù)使用，被許可人即構(gòu)成合同違約和商標(biāo)侵權(quán)。

商標(biāo)許可增值利益一般指商標(biāo)許可期間商標(biāo)價(jià)值的顯著增加部分，還包括其他一些在許可使用期間產(chǎn)生的具體利益 。被許可人通過(guò)對(duì)商標(biāo)投入大量無(wú)形或有形的勞動(dòng)，使商標(biāo)價(jià)值有了質(zhì)的提高，這種提高不僅體包括財(cái)產(chǎn)價(jià)值，還包括公眾對(duì)該商標(biāo)的認(rèn)知度，比如前面提到的“王老吉”商標(biāo)案。但商標(biāo)許可增值利益的歸屬問(wèn)題并沒(méi)有在我國(guó)《商標(biāo)法》中得到說(shuō)明，這也是我國(guó)商標(biāo)立法方面的一個(gè)空缺，未來(lái)建立一套商標(biāo)增值利益的歸屬、分配制度很有必要。

二、國(guó)內(nèi)學(xué)說(shuō)綜述

“王老吉·加多寶商標(biāo)爭(zhēng)議案”后，學(xué)術(shù)界對(duì)商標(biāo)許可涉及的增值利益分配問(wèn)題進(jìn)行了討論，一種觀點(diǎn)持反對(duì)態(tài)度，另一種則贊成被許可人參與增值利益的分配，這兩種觀點(diǎn)具體如下：

（一）商標(biāo)增值利益應(yīng)繼續(xù)歸注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人所有

一些學(xué)者主張，《商標(biāo)法》既然規(guī)定了商標(biāo)權(quán)人可以將自己的商標(biāo)許可給他人使用以獲取經(jīng)濟(jì)利益，這就默認(rèn)了商標(biāo)在使用期間的增值利益也應(yīng)歸原商標(biāo)權(quán)人所有，商標(biāo)權(quán)人收回包括增值利益在內(nèi)的商標(biāo)使用權(quán)，并不違背立法的本意。

還有學(xué)者認(rèn)為，被許可人應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到商標(biāo)因使用而價(jià)值必然增加，也應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到合同到期后商標(biāo)與增值部分還應(yīng)繼續(xù)歸屬于商標(biāo)權(quán)人，被許可人仍簽下許可使用合同即代表他接受這樣的不利后果，不應(yīng)再要求注冊(cè)權(quán)人給予其任何利益或補(bǔ)償。

學(xué)者王蓮峰指出，對(duì)商標(biāo)增值利益進(jìn)行分配在法律上無(wú)據(jù)可循，且實(shí)施困難，但“在現(xiàn)有法律框架下，一方面要遵守既定規(guī)則，另一方面也要利用合同和協(xié)議全面保護(hù)自己的權(quán)利” ，可見(jiàn)他認(rèn)為雙方如無(wú)合同事先約定增值部利益歸屬，使用者則無(wú)權(quán)主張，這實(shí)際上還是否定了使用者對(duì)商標(biāo)增值利益的固有權(quán)利。

更有人將商標(biāo)增值利益的分配與公司利益分配相類比，認(rèn)為在公司所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離時(shí)，管理者和員工都投入了勞動(dòng)使公司增值，但是他們卻不能直接獲得這部分利益 ，只可通過(guò)薪酬間接獲利，而股東卻可以只參與管理而坐擁股權(quán)，好比被許可人通過(guò)經(jīng)營(yíng)銷售商標(biāo)而獲益，原商標(biāo)權(quán)人可直接收回利益。

（二）應(yīng)根據(jù)公平原則進(jìn)行合理分配

持此觀點(diǎn)的大部分學(xué)者認(rèn)為，根據(jù)公平原則，使用權(quán)人在使用期間對(duì)商標(biāo)進(jìn)行維護(hù)、宣傳和經(jīng)營(yíng)，對(duì)其傾注大量心血和勞動(dòng)，是對(duì)商標(biāo)價(jià)值增值的主要貢獻(xiàn)者，有獲得利益分享的權(quán)利，就算沒(méi)有事先在合同中約定是否分配和如何分配，商標(biāo)權(quán)人也不應(yīng)該獨(dú)享商標(biāo)增值的利益，否則即有失公平 。

還有學(xué)者根據(jù)司法實(shí)踐中的利益平衡原則，主張商標(biāo)增值利益由雙方共同分享 。若一味顧及商標(biāo)權(quán)人利益而忽視了使用人和社會(huì)公眾的利益，必然導(dǎo)致后者利益受損，必須通過(guò)法律協(xié)調(diào)各種沖突因素?！巴趵霞虡?biāo)糾紛”實(shí)際上就是關(guān)于商標(biāo)許可人與被許可人利益無(wú)法調(diào)和而引發(fā)的沖突，鴻道集團(tuán)經(jīng)營(yíng)“王老吉”商標(biāo)的十余年間，社會(huì)公眾已對(duì)“王老吉”牌涼茶商標(biāo)產(chǎn)生熟悉的認(rèn)知，當(dāng)鴻道喪失對(duì)“王老吉”商標(biāo)的使用權(quán)后，對(duì)相關(guān)公眾利益造成損害，而法院在此方面也未能很好地協(xié)調(diào)。

從限制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的角度看，商標(biāo)許可權(quán)人和使用人是存在一定競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的，許可人不僅要爭(zhēng)取最大利益還要注意使用人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而被許可人也希望在許可期間內(nèi)實(shí)現(xiàn)利益最大化，因此二者的利益沖突不可避免。此時(shí)就應(yīng)當(dāng)限制商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利以免構(gòu)成壟斷。

此外，還有的學(xué)者以物權(quán)法中的“添附-加工規(guī)則”主張對(duì)商標(biāo)增值利益分配，但是這種看法存在問(wèn)題。首先，添附指的是混合、附和或加工，是不同所有人的物結(jié)合在一起而形成不可分離的物或具有新物性質(zhì)的物 。因?yàn)樘砀剿纬傻奈锘謴?fù)原狀確有困難，因此民法中規(guī)定，對(duì)于添附物，有約定的從約定，無(wú)約定的可以拆除或賠償損失 。將這種規(guī)則借鑒至商標(biāo)增值利益的分配上，就是當(dāng)商標(biāo)許可合同雙方未約定最終利益之歸屬時(shí)，使用人對(duì)商標(biāo)經(jīng)營(yíng)管理而獲得的增值利益就可能構(gòu)成無(wú)因管理，而商標(biāo)權(quán)人也可能構(gòu)成不當(dāng)?shù)美?。這種看法卻存在一個(gè)錯(cuò)誤，添附都會(huì)導(dǎo)致物的形態(tài)發(fā)生變化，而商標(biāo)利益的增值僅僅是價(jià)值的上升，不屬于添附 ，而且使用人雖使其價(jià)值改變，但商標(biāo)本身形態(tài)未改變，商標(biāo)在商標(biāo)權(quán)人手中仍可獨(dú)立發(fā)揮效用，因此，物權(quán)法中的添附制度并不適于解決商標(biāo)增值利益的歸屬或分配。

三、對(duì)商標(biāo)許可增值利益之歸屬、分配的再思考

我國(guó)《商標(biāo)法》規(guī)定了商標(biāo)許可制度，卻沒(méi)有對(duì)最重要的增值利益分配問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明，不能不說(shuō)這是立法上的缺失，而近年來(lái)由商標(biāo)許可引發(fā)的利益糾紛越來(lái)越多，實(shí)務(wù)界依據(jù)現(xiàn)行法律亦不能給出滿意的答復(fù)，因此建立起一套適合我國(guó)的商標(biāo)增值利益分配體系勢(shì)在必行。綜合國(guó)內(nèi)外觀點(diǎn)與做法，我提出以下幾點(diǎn)建議：

（一）法律應(yīng)明確使用人參與分配商標(biāo)許可增值利益的正當(dāng)性

1.法條明文確立使用人有權(quán)參與商標(biāo)增值利益的分配：

根據(jù)公平原則和利益平衡原則，商標(biāo)權(quán)人通過(guò)許可將商標(biāo)使用權(quán)轉(zhuǎn)移給使用人，借助使用人將商標(biāo)價(jià)值放大，而商標(biāo)經(jīng)過(guò)使用人的經(jīng)營(yíng)也必然會(huì)滿足其要求，增值后的商標(biāo)蘊(yùn)含了使用人經(jīng)營(yíng)期間的勞動(dòng)與心血，為了平衡利益、避免商標(biāo)權(quán)人對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行壟斷，不應(yīng)剝奪使用人分配利益的權(quán)利，而且這種權(quán)利不應(yīng)受是否已約定的影響。因此立法應(yīng)對(duì)此明確：與注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人簽訂商標(biāo)許可合同的使用人，有權(quán)參與最終商標(biāo)增值利益的分配。

2.建立針對(duì)使用人利益的備案登記、自動(dòng)保護(hù)和事后補(bǔ)救機(jī)制：

對(duì)于任何一個(gè)商標(biāo)許可合同或者商標(biāo)權(quán)人授權(quán)他人合法使用商標(biāo)的行為，都應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門(mén)如商標(biāo)局備案登記，約定如何分配利益的，相關(guān)部門(mén)還應(yīng)繼續(xù)監(jiān)督合同的履行情況；沒(méi)有約定的，登記部門(mén)應(yīng)予以特別注意，給予其自動(dòng)保護(hù)，當(dāng)合同終止使用人無(wú)法按合理份額獲得利益時(shí)，可前往登記部門(mén)控訴，由該部門(mén)介入并進(jìn)行事后監(jiān)督或采取補(bǔ)救措施，督促商標(biāo)權(quán)人限期合理支付利益。

（二）法律不禁止當(dāng)事人約定商標(biāo)增值移轉(zhuǎn)的行為

當(dāng)事人完全可以通過(guò)約定的形式對(duì)商標(biāo)增值利益作出預(yù)期分配或現(xiàn)實(shí)分配，這種約定包括事前約定和事后約定，即當(dāng)事人可在訂立商標(biāo)許可合同時(shí)就對(duì)利益分配事項(xiàng)作出說(shuō)明，也可以在合同終止或即將終止時(shí)對(duì)利益所涉事項(xiàng)另行說(shuō)明。

1.當(dāng)事人間有進(jìn)行約定的意愿時(shí)：

雙方有在當(dāng)下或?qū)?lái)對(duì)商標(biāo)增值利益進(jìn)行分配的意愿時(shí)，應(yīng)尊重雙方的意思表示，按照約定分配，這種約定亦應(yīng)符合法律規(guī)定、不違背社會(huì)利益和公序良俗，最重要的一點(diǎn)是，不管雙方如何對(duì)預(yù)期或既得利益分配，任何一方都不能規(guī)定過(guò)度或明顯偏袒己方的條款，不得有失公允，即商標(biāo)權(quán)人與使用人均不能過(guò)分偏袒自己的利益，明顯損失對(duì)方利益的條款當(dāng)屬無(wú)效。

具體實(shí)施時(shí)，我們可以對(duì)具有不同增值空間的商標(biāo)而采取不同的處理措施。

（1）對(duì)于增值空間不大的商標(biāo)，可以預(yù)見(jiàn)其價(jià)值增值的合理范圍，應(yīng)當(dāng)事先就在合同中約定利益分配事宜，也可以同時(shí)約定如果合同終止時(shí)商標(biāo)增長(zhǎng)的價(jià)值幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)預(yù)期而不得不重新約定分配利益時(shí)，雙方可于合同即將到期或到期后的一定期限內(nèi)再度協(xié)商的條款，這可以在一定程度上避免到期后商標(biāo)權(quán)人獨(dú)享大額利益回報(bào)的情形。

（2）對(duì)于商標(biāo)增值幅度可觀、提前無(wú)法預(yù)見(jiàn)其增值漲幅的商標(biāo)，不必在商標(biāo)許可合同中就列明如何分配到期增值利益，而是可以約定暫緩條款，注明在合同到期一定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估或者簽訂靈活的合同，如設(shè)立比例激勵(lì)機(jī)制，使用人事后分得利益的多少取決于價(jià)值增長(zhǎng)的幅度，這有利于激發(fā)使用人創(chuàng)造商標(biāo)價(jià)值的積極性。

2.當(dāng)事人之間沒(méi)有約定時(shí)：

此時(shí)使用人亦有權(quán)獲得應(yīng)得的增值利益，使用人可以通過(guò)控訴觸發(fā)法律保護(hù)機(jī)制，由備案登記部門(mén)介入指導(dǎo)，督促雙方分割利益。

（1）按照雙方貢獻(xiàn)大小合理分配利益。關(guān)于具體如何分配的問(wèn)題，可以按照雙方貢獻(xiàn)大小進(jìn)行合理分配，雙方各自舉證證明己方對(duì)于商標(biāo)增值所做的貢獻(xiàn)，這符合利益平衡原則。對(duì)此，我們可以參考“根據(jù)各個(gè)工業(yè)部門(mén)對(duì)國(guó)家福利的貢獻(xiàn)大小而進(jìn)行電力分配”的層次分析法 。

（2）建議國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局逐步加強(qiáng)其在商標(biāo)價(jià)值評(píng)估方面的能力。如何對(duì)商標(biāo)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估也是一個(gè)懸而未決的問(wèn)題，所謂商標(biāo)價(jià)值評(píng)估，是指權(quán)利人在使用商標(biāo)的過(guò)程中出于不同目的而采用不同的標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)科學(xué)的計(jì)算公式，對(duì)商標(biāo)當(dāng)前價(jià)值和以后的溢價(jià)收益進(jìn)行的測(cè)算和估價(jià) 。但是商標(biāo)價(jià)值的確定是個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題，不僅涉及多學(xué)科交叉和專業(yè)知識(shí)，還受商標(biāo)因素不斷變化的影響而具有難操作性 。目前我國(guó)的商標(biāo)評(píng)估機(jī)制和機(jī)構(gòu)都不是很成熟，若要嚴(yán)格依評(píng)估機(jī)構(gòu)的結(jié)果進(jìn)行討量恐怕令人難以信服，于雙方利益均不能很好協(xié)調(diào)。因此，相關(guān)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)在商標(biāo)價(jià)值評(píng)估方面的能力，盡快使該領(lǐng)域規(guī)范化和專業(yè)化，以期確立合理的利益分配模式。

目前有關(guān)此問(wèn)題的各種觀點(diǎn)仍停留在理論層次，建設(shè)商標(biāo)許可增值利益分配制度仍然有很長(zhǎng)的路要走。

注釋：

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