馬治國，田小楚

(西安交通大學法學院，陜西西安 710049)

存續(xù)、契機、轉(zhuǎn)型：西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)保護運衡

馬治國，田小楚

(西安交通大學法學院，陜西西安 710049)

西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)是陜西省創(chuàng)新型省份建設(shè)的引領(lǐng)城市，其轉(zhuǎn)型升級中對知識產(chǎn)權(quán)保護提出了新的要求，通過對比分析結(jié)合西安市獨特發(fā)展優(yōu)勢，以“存續(xù)、契機、轉(zhuǎn)型”三維視角的創(chuàng)新型城市發(fā)展為脈絡(luò)，研究建構(gòu)西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)運衡體系。研究認為，創(chuàng)新型城市內(nèi)涵有廣義、狹義之別，其在創(chuàng)新發(fā)展理念背景下蘊藏著開放性、交互性和流動性特征，以北京市、上海市、印度班加羅爾、美國硅谷和日本東京等國內(nèi)外典范創(chuàng)新型城市為參考范本，為西安市創(chuàng)新型城市的建設(shè)與發(fā)展凝練理論基礎(chǔ)；“一帶一路”戰(zhàn)略、創(chuàng)新型省份建設(shè)、關(guān)天經(jīng)濟區(qū)和陜西自貿(mào)試驗區(qū)是西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)的外部條件，并由此為契機權(quán)衡知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新型城市建設(shè)中能對陜西省創(chuàng)新型省份建設(shè)、西北省際經(jīng)濟發(fā)展以及國家的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略強國的深入實施起到助推作用；應(yīng)堅持“創(chuàng)造運用—管理—保護—人才培養(yǎng)—涉外事務(wù)”的理論體系，探析西安市建設(shè)創(chuàng)新型城市所亟需的運衡規(guī)劃，落實國家知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革的試點方案。

創(chuàng)新型城市；知識產(chǎn)權(quán)；西安市；一帶一路；關(guān)天經(jīng)濟區(qū)

黨的十八大報告中提出要“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”，“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新”，由此拉開了中國特色社會主義國家創(chuàng)新發(fā)展的嶄新序幕。2013年，繼江蘇省、安徽省之后，陜西省成為第三家經(jīng)國家科技部正式批復(fù)的創(chuàng)新型試點省份，標志著陜西省創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型已經(jīng)從理論層面提升到國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略重要支撐的實踐高度。2016年，為了提升中國知識產(chǎn)權(quán)綜合實力，國家知識產(chǎn)權(quán)局制定了《加快推進知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)工作方案》，提出知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)戰(zhàn)略的格局規(guī)劃，其在技術(shù)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級等方面高度契合創(chuàng)新型城市建設(shè)要求。自2009年西安市被列為創(chuàng)新型城市試點后，陜西省政府也提出以知識產(chǎn)權(quán)為支撐的全省經(jīng)濟質(zhì)量提升與產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代。由此看出，創(chuàng)新型城市建設(shè)具有廣泛而深刻的理論背景和現(xiàn)實意義。由于“創(chuàng)新型城市”這一概念尚處于肇始期，目前對于創(chuàng)新型城市建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)保護研究以政策導向為主的解讀頗多，這有助于營造知識產(chǎn)權(quán)保護體系的理論研習氛圍。但西安市作為具有獨特地域優(yōu)勢和發(fā)展條件的先進城市，其創(chuàng)新轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略布局絕非停留在單純政策解讀與經(jīng)驗借鑒的淺薄層面，還需要從理論研究提升到戰(zhàn)略實踐決勝高度，為西安創(chuàng)新型城市建設(shè)提供專業(yè)化、系統(tǒng)化的動力支撐與智力保障。

一、存續(xù)述略：創(chuàng)新型城市建設(shè)

隨著經(jīng)濟全球化進程及科學技術(shù)的迅猛發(fā)展，創(chuàng)新型城市建設(shè)從傳統(tǒng)工藝、技術(shù)等微觀要素逐漸轉(zhuǎn)型、升級為體系、制度、創(chuàng)新能力的綜合實力博弈。西安市立足推動創(chuàng)新型城市建設(shè)，需要回歸至基本內(nèi)涵、主要表征的基礎(chǔ)研究，以廣義、狹義的創(chuàng)新型城市內(nèi)涵界定為主線，分析其在創(chuàng)新發(fā)展理念背景下蘊藏的“三性”特征，結(jié)合國內(nèi)外創(chuàng)新城市典型經(jīng)驗為城市轉(zhuǎn)型發(fā)展奠定理論基礎(chǔ)。

(一)創(chuàng)新型城市的基本內(nèi)涵

創(chuàng)新型城市是指主要依靠科技、知識、人力、文化、體制等創(chuàng)新要素驅(qū)動發(fā)展的城市，對其他區(qū)域具有高端輻射與引領(lǐng)作用[1]。其構(gòu)成包括資源、環(huán)境、思想、模式、機制、體系等方方面面的創(chuàng)新要素。目前學界對創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵從客體范圍上劃分有狹義與廣義之別，狹義創(chuàng)新型城市指在政府調(diào)控指導下，以企業(yè)為推進主體形成的自上而下的創(chuàng)新模式，并以技術(shù)創(chuàng)新為主要手段大力發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)與優(yōu)勢企業(yè)，從而拉動城市經(jīng)濟快速發(fā)展。廣義創(chuàng)新型城市包羅的創(chuàng)新客體較為廣泛，是指在政府發(fā)揮職能作用，從文化與精神上營造勤于思考、包容互助、和諧文明、競爭有序的創(chuàng)新氛圍，將“崇尚創(chuàng)新、弘揚創(chuàng)新、堅持創(chuàng)新”的理念滲透到社會各個領(lǐng)域及各行各業(yè)，從而推動城市轉(zhuǎn)型走上科技助推創(chuàng)新發(fā)展的快車道。國家科學技術(shù)部在《關(guān)于進一步推進創(chuàng)新型城市試點工作的指導意見》中也指出，“創(chuàng)新型城市是指自主創(chuàng)新能力強、科技支撐引領(lǐng)作用突出、經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展水平高、區(qū)域輻射帶動作用顯著的城市”。

(二)創(chuàng)新型城市的主要表征

創(chuàng)新城市建設(shè)是新時期創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新理念的具體運用，其本身具有較為鮮明的特征，主要體現(xiàn)在開放性、交互性、流動性3個方面。

1.開放性

創(chuàng)新型城市的對外環(huán)境更加開放包容，并且鼓勵創(chuàng)新主體之間的交流與合作，支持技術(shù)開發(fā)、共享及知識產(chǎn)權(quán)交易。主要表現(xiàn)在兩方面：一是實現(xiàn)內(nèi)部技術(shù)“走出去”，對外公開現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新技術(shù)，采用產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股等方式尋求更深層次的交流合作；另一方面是將外部技術(shù)“引進來”，加強外部技術(shù)利用率，縮短內(nèi)部研發(fā)周期和降低技術(shù)研發(fā)風險。此外，創(chuàng)新型城市的開放性還表現(xiàn)在創(chuàng)新資源、創(chuàng)新平臺及創(chuàng)新服務(wù)對外開放等方面。

2.交互性

交互性是創(chuàng)新型城市的關(guān)鍵特征，主要體現(xiàn)創(chuàng)新活動的交流合作更加密切、創(chuàng)新主體之間的個體邊界趨于模糊、創(chuàng)新活動交互融合等趨勢表象，例如產(chǎn)學研、官學研、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等形式的創(chuàng)新活動。同時，創(chuàng)新型城市的交互性在知識產(chǎn)權(quán)得到有效保護的前提下，新知識、新創(chuàng)意、新技術(shù)、新產(chǎn)品和新市場彼此磨合碰撞，衍生創(chuàng)新成果比重不斷提高，產(chǎn)學研合作、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、資本聯(lián)合、創(chuàng)業(yè)投資、技術(shù)許可、知識產(chǎn)權(quán)交易等創(chuàng)新合作的形態(tài)呈現(xiàn)愈發(fā)蓬勃發(fā)展的形態(tài)。

3.流動性

創(chuàng)新要素在創(chuàng)新型城市運行的整體環(huán)境下，具有顯著的流動性。這要求在創(chuàng)新城市體系構(gòu)建中創(chuàng)建具備自有流動屬性的有效通道，使以技術(shù)為核心的創(chuàng)新資源不再停留于單一主體內(nèi)部，而是在城市創(chuàng)新體系要素流動通道內(nèi)實現(xiàn)跨組織資源分配，在流動中實現(xiàn)創(chuàng)新資源高效配置與效益最大化。同時，創(chuàng)新人才與創(chuàng)新機構(gòu)的關(guān)系由傳統(tǒng)的雇員制向多元模式轉(zhuǎn)變，推動創(chuàng)意思想和技術(shù)理念交互碰撞和靈感相互激發(fā)。

二、國內(nèi)外創(chuàng)新型城市建設(shè)的典型經(jīng)驗

早在20世紀80年代，西方國家競相把建立創(chuàng)新型城市作為提升國際競爭力的國家戰(zhàn)略，并在全球掀起科技創(chuàng)新與城市轉(zhuǎn)型的巨浪。但鑒于各個國家在科技資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力等要素之間的相互作用方面存在差異，以及在推進創(chuàng)新方式和發(fā)展側(cè)重點上各有不同，進而呈現(xiàn)國內(nèi)、國外創(chuàng)新體系的不同模式，其中不乏具有借鑒價值的創(chuàng)新型城市典范作為參考。

(一)國內(nèi)創(chuàng)新型城市建設(shè)的典型經(jīng)驗

1.北京市

北京市作為中國自主創(chuàng)新高地和參與國際競爭的前沿陣地，多年來以“中關(guān)村”作為打造產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的標桿示范區(qū)，2011年度“中關(guān)村”所獲的科學技術(shù)獎項占全國近1/3，2010年技術(shù)交易總額突破3 000億元，占全國的1/4[2]。北京市在推動中國創(chuàng)新城市建設(shè)中用自己的實際行動打破了中國舊體制的堅冰，提出“兩不四自”“六化”，*“兩不四自”是指“不要國家投資、不要國家編制”，“自籌資金、自負盈虧、自主經(jīng)營、自由組合”的辦企原則；“六化”是指“資本股份化、技術(shù)創(chuàng)新化、產(chǎn)業(yè)規(guī)?；⒔?jīng)濟國際化、融資多元化、管理科學化”的創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略目標。(吳天勇、曠建偉《中國城市創(chuàng)新報告2013》，北京：社會科學文獻出版社,2013年第88頁)并從“四個創(chuàng)新”維度凝練出創(chuàng)新型城市的特色與經(jīng)驗：第一，制度創(chuàng)新，以高技術(shù)企業(yè)在二次創(chuàng)業(yè)發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，進一步完善民營科技企業(yè)的發(fā)展制度，開啟經(jīng)濟體制改革與企業(yè)發(fā)展新篇章。第二，技術(shù)創(chuàng)新，由最初的“實驗室成果孵化”到“二次開發(fā)創(chuàng)新”再到“產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新”，從而引領(lǐng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。第三，管理創(chuàng)新，以法制化、規(guī)范化管理為基石，以“創(chuàng)業(yè)孵化、產(chǎn)業(yè)聚集、引領(lǐng)輻射與國際化拓展”的本質(zhì)功能為目標，加速管理體制機制服務(wù)轉(zhuǎn)型，深入探索和完善創(chuàng)新本質(zhì)。第四，文化創(chuàng)新，堅持科技人員思想解放，確立多元文化交融與民族創(chuàng)新精神，開拓創(chuàng)新文化氛圍，保持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力的動力源泉[2]。北京市以制度、技術(shù)、管理、文化作為創(chuàng)新型城市建設(shè)的重要抓手，在眾多典型示范城市中具有突出代表性。

2.上海市

上海市將科技創(chuàng)新作為“風向標”致力于打造“升級版”的創(chuàng)新型城市，其典型示范作用對當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展具有深刻影響，同時為其他城市的轉(zhuǎn)型升級提供了樣本依據(jù)。上海市基于新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革影響，在制定 “十三五”發(fā)展規(guī)劃中明確提出三點戰(zhàn)略措施推動創(chuàng)新城市躍升：第一，全面深化改革市場經(jīng)濟體制與科技創(chuàng)新機制，以市場資源合理配置為主，政府創(chuàng)新治理能力為輔，努力塑造城市創(chuàng)新的良好生態(tài)環(huán)境；第二，把人才優(yōu)勢作為科技優(yōu)勢、創(chuàng)新優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的根本，完善人才評價激勵機制，充分釋放人才的創(chuàng)新潛力，建設(shè)創(chuàng)新型人才高地；第三，上海市政府致力于服務(wù)各類創(chuàng)新主體，打造“科研院所與企業(yè)、高等院校對接”平臺，加快科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移和應(yīng)用示范，探索聯(lián)合培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的新模式和協(xié)同創(chuàng)新的新途徑[3]。上海市創(chuàng)新型城市建設(shè)將更多的注意力集中在創(chuàng)新體制改革、科技人才與創(chuàng)新主體的潛力挖掘方面，從本質(zhì)上探索創(chuàng)新型城市發(fā)展的路徑。

(二)國外創(chuàng)新型城市建設(shè)的典型經(jīng)驗

1.印度班加羅爾

班加羅爾作為印度知名的高科技創(chuàng)新城市，常被譽為“印度硅谷”。20世紀80年代，印度政府就將計算機軟件業(yè)確定為國家重點發(fā)展戰(zhàn)略，并以此作為突破口頒布配套的政策措施，促進軟件產(chǎn)業(yè)集群的形成[2]。如今作為全球第五大信息科技中心的班加羅爾道促進了印度IT產(chǎn)業(yè)發(fā)展，其軟件和相關(guān)服務(wù)已出口全球100多個國家和地區(qū)，占歐美市場90%以上的比重。班加羅爾作為政府主導發(fā)展的創(chuàng)新型城市的典型，主要原因是基于政府制定的發(fā)展戰(zhàn)略，借助優(yōu)惠的政策和良好的軟硬件環(huán)境，以開放的姿態(tài)吸引了大批國際頂尖軟件生產(chǎn)公司和軟件制作高端人才，形成了聚集效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)，使印度的軟件業(yè)位居世界前列，從而帶動了印度的國家創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)和城市的創(chuàng)新發(fā)展。

2.美國硅谷

短短幾十年的時間，美國通過不斷創(chuàng)新把握住了技術(shù)革命的先機，從微電子革命到互聯(lián)網(wǎng)革命以及即將到來的清潔技術(shù)革命，美國一直走在時代的前沿。其成功原因主要歸功于內(nèi)源性創(chuàng)造——運用市場機制推動，主要表現(xiàn)在3個方面：第一，市場化機制和充分自由的文化造就的創(chuàng)新機會；第二，具有完善的創(chuàng)業(yè)支持專業(yè)服務(wù)機構(gòu)為企業(yè)提供發(fā)展所需的管理經(jīng)驗、營銷咨詢、風險投資等服務(wù)；第三，各級政府研發(fā)經(jīng)費的支持對創(chuàng)新發(fā)展起到重要推動作用[4]，同時制定政策為企業(yè)創(chuàng)新提供充分資金，并從立法上對引進的高端人才給予特別的重視與支持。

3.日本東京

日本經(jīng)歷了崛起—衰落—復(fù)興的發(fā)展歷程，東京完全是在日本政府的主持下建立的以基礎(chǔ)研究為主導的國家級科研城市，其建立初衷是加快日本從技術(shù)模仿向技術(shù)創(chuàng)新、從應(yīng)用研究向基礎(chǔ)研究的轉(zhuǎn)變，并制定了一系列具體政策：對高新技術(shù)企業(yè)、信息服務(wù)業(yè)采取優(yōu)惠減免等稅收政策，設(shè)立軟件研發(fā)免稅儲備金、研發(fā)儲備金、意外損失儲備金等金融制度；建立振興地方技術(shù)的特別貸款制度；積極完善官產(chǎn)學研一體化的科技創(chuàng)新培育體系等等[5]。經(jīng)過制度變革，削弱了國有研究機構(gòu)的制度惰性，使科學研究、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的鏈條更加順暢，為創(chuàng)新城市的快速發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)。

三、現(xiàn)實契機：知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新型城市建設(shè)中的價值選擇

自中國加入WTO后，國家對創(chuàng)新發(fā)展的運用、踐行更為重視。2006年前后，各省市陸續(xù)實施創(chuàng)新戰(zhàn)略，并出臺一系列支持創(chuàng)新發(fā)展的相關(guān)政策。2008年，深圳成為全國首個創(chuàng)新型城市試點。2010年，科學技術(shù)部又新增20個城市(區(qū))為創(chuàng)新型城市試點，各試點城區(qū)又相繼出臺了進一步推進創(chuàng)新工作的實施方案，這些建設(shè)創(chuàng)新型城市的理論依據(jù)與踐行經(jīng)驗無疑成為西安市建設(shè)創(chuàng)新型城市的元價值選擇。同時，西安市作為西北地區(qū)最大省會城市，在經(jīng)濟、文化、政策、地理位置等方面具有得天獨厚的優(yōu)勢，且一系列外部條件都為西安市建設(shè)創(chuàng)新型城市提供了有力的實施環(huán)境，如2015年西安市被黨中央、國務(wù)院列為系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)，西安市高新區(qū)獲批建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)等等。因此，西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)需要結(jié)合西安市獨特優(yōu)勢，分別以“一帶一路”戰(zhàn)略、創(chuàng)新型省份建設(shè)、關(guān)天經(jīng)濟區(qū)和陜西自貿(mào)試驗區(qū)為現(xiàn)實契機，明確知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新型城市建設(shè)中應(yīng)有的價值選擇與準確定位。

(一)“一帶一路”戰(zhàn)略之實現(xiàn)基點

“一帶一路”規(guī)劃提出后，西安市成為絲綢之路起點及溝通內(nèi)陸與亞歐大陸橋的地理要塞。2015年3月，由西安市發(fā)改委組織編制的《西安建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟帶(新起點)戰(zhàn)略規(guī)劃》對西安市作出了“打造絲綢之路經(jīng)濟帶新起點和內(nèi)陸型改革開放新高地”的定位，主動融入國家戰(zhàn)略大格局，在城市規(guī)劃建設(shè)中充分挖掘歷史文化資源，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)打造文化品牌，使“一帶一路”對外商業(yè)貿(mào)易得以繁榮，人文資源互通融合，經(jīng)濟往來更為頻繁。隨著《西安市“一帶一路”建設(shè)2016年行動計劃》的出臺，西安市政府明確提出抓住“一帶一路”發(fā)展契機，充分利用國際科技合作基地的資源優(yōu)勢，積極開展與絲路沿線重點國家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的合作與交流，使知識產(chǎn)權(quán)集聚服務(wù)發(fā)展成為建設(shè)陜西省創(chuàng)新型省份的重要舉措。因此，“一帶一路”的深入實施與知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)集聚區(qū)等諸多改革試點的疊加，成為西安市建設(shè)創(chuàng)新型城市發(fā)展目標的現(xiàn)實基點，在貫徹落實 “一帶一路”戰(zhàn)略的時代要求下，為西安市建設(shè)創(chuàng)新型城市能夠吸引國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)聚集西安市迎來難得的發(fā)展機遇。

(二)創(chuàng)新型省份建設(shè)之共治邏輯

2015年國家知識產(chǎn)權(quán)局在《加快推進知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)工作方案(試行)》中強調(diào)：“以加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護為主線……努力探索具有區(qū)域特色、符合時代要求的知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)之路?！辈⒂纱松钊腴_展知識產(chǎn)權(quán)強省戰(zhàn)略規(guī)劃。同年8月，陜西省政府率先印發(fā)了《貫徹國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃建設(shè)創(chuàng)新型省份知識產(chǎn)權(quán)工作方案(2015—2017年)》[6]，該方案提出，要在2015年至2017年間，推進以知識產(chǎn)權(quán)為支撐的全省經(jīng)濟質(zhì)量提升與產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代，各項主要預(yù)期目標包括對知識產(chǎn)權(quán)在數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)方面的再優(yōu)化，知識產(chǎn)權(quán)融資金額向40億元以上邁進等知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標。另外，陜西省在建設(shè)創(chuàng)新型省份，推動區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的過程中，著力發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)結(jié)創(chuàng)新與市場驅(qū)動的橋梁、紐帶作用[7]。而西安市作為陜西省的省會城市，無疑成為創(chuàng)新型省份建設(shè)中的領(lǐng)頭軍，尤其以高新區(qū)為軸心輻射帶動的知識產(chǎn)權(quán)綜合發(fā)展成效尤為顯著。因此，西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)在陜西省創(chuàng)新省份建設(shè)實施基礎(chǔ)之上，有著更為便利、既得的先天優(yōu)勢。

(三)“關(guān)天經(jīng)濟區(qū)”“陜西省自貿(mào)試驗區(qū)”多元定位之耦合發(fā)展

2009年國務(wù)院批復(fù)建立以陜西、甘肅兩省為輻射的關(guān)天經(jīng)濟區(qū)，西安市(含咸陽市)作為經(jīng)濟區(qū)的中心城市之一，肩負著區(qū)域合作、對外開放和創(chuàng)新改革的多元定位發(fā)展重任。2012年國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)展規(guī)劃司、關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)內(nèi)各市區(qū)政府聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)知識產(chǎn)權(quán)工作發(fā)展規(guī)劃》強調(diào)：“發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)促進關(guān)天經(jīng)濟區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的作用，進一步提升區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)與經(jīng)濟社會發(fā)展的結(jié)合，完善知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用的體制和機制，服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。”這項政策的提出，不僅為西安市知識產(chǎn)權(quán)工作部署提供了健康、有利的外部環(huán)境，同時也對西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)營造了融洽的時空發(fā)展氛圍。2016年8月，黨中央、國務(wù)院決定在陜西省設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)，以西安市高新區(qū)、西咸新區(qū)空港新城和國際港務(wù)區(qū)三大片區(qū)為實施主體，進一步對接國際高標準的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則。陜西自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)綜合評價體系所發(fā)揮的“創(chuàng)新活躍、運用充分、保護有力、管理到位”示范作用，正契合西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)中創(chuàng)新能力提升的主旨目標。因此，關(guān)天經(jīng)濟區(qū)、自貿(mào)試驗區(qū)的多元外部條件成為西安市建設(shè)創(chuàng)新型城市的耦合發(fā)展因素，在創(chuàng)新發(fā)展要求上契合度較高。

四、轉(zhuǎn)型熔塑：知識產(chǎn)權(quán)保護下的創(chuàng)新型城市建設(shè)運衡

創(chuàng)新型城市建設(shè)作為黨中央在創(chuàng)新發(fā)展理念下治國理政的全新、重大舉措，其出發(fā)點和歸宿都指向了服務(wù)地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和人民生活水平的提高。換言之，建設(shè)西安市創(chuàng)新型城市，也就是通過提升知識產(chǎn)權(quán)綜合實力實現(xiàn)西安強市富民。因此，如何提升知識產(chǎn)權(quán)綜合實力成為西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)惠及社會民眾福祉的落腳點。結(jié)合上述創(chuàng)新型城市建設(shè)中的有力契機，應(yīng)觀照知識產(chǎn)權(quán)運衡下“創(chuàng)造運用—管理—保護—人才培養(yǎng)—涉外事務(wù)”的制度體系，立足于創(chuàng)新型城市建設(shè)發(fā)展要求，以知識產(chǎn)權(quán)保護為基論探析西安市創(chuàng)新型城市轉(zhuǎn)型躍升的有效規(guī)劃。

(一)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運用

西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略強國有效推進的必由之路，在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運用中不僅要求專利、商標、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)注冊量的激增，以維系知識經(jīng)濟的高速發(fā)展，同時需兼顧知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的質(zhì)量水平與創(chuàng)新能力，以確保創(chuàng)新型城市建設(shè)高效、可持續(xù)發(fā)展。且在政策導向與資源整合中，應(yīng)堅持“三放”知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運用模式，即通過體制的創(chuàng)新，不斷促進知識產(chǎn)權(quán)人員“解放”；通過平臺的打造，促進高校、科研院所、軍工單位能量“釋放”；通過政策引導，促進深藏在高校、科研院所、軍工單位的科技設(shè)施“開放”，進而加速知識產(chǎn)權(quán)資源的聚集、集合和聚變[8]，助力西安市城市轉(zhuǎn)型中優(yōu)勢企業(yè)規(guī)模和效益的不斷躍升，邁出統(tǒng)籌知識產(chǎn)權(quán)資源改革的堅實步伐。

(二)知識產(chǎn)權(quán)管理

知識產(chǎn)權(quán)管理作為知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域善治與法治實現(xiàn)的核心價值，對西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)的重要性不言而喻。其管理范疇通常包括行政管理、技術(shù)管理、行業(yè)管理、組織協(xié)會管理等面向。以行政執(zhí)法為主導的知識產(chǎn)權(quán)管理，應(yīng)發(fā)揮職能作用，互通專利、商標、版權(quán)等行政管理部門工作，建立全責明確、集中統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)行政管理體系；以科技為主導的知識產(chǎn)權(quán)管理可建立適應(yīng)自主創(chuàng)新要求的科技管理體制和政策，打破原有體制內(nèi)部門職能錯位、分工亂象、利益均攤等消極管理模式，將知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護等相關(guān)指標納入知識產(chǎn)權(quán)科技考核體系，確?？萍颊咄该?、管理科學、過程民主、制度先進的管理進程；以行業(yè)組織為主導的知識產(chǎn)權(quán)管理不僅需要自上而下的外部管理，還需要有內(nèi)外兼修、平行衡量的行業(yè)組織內(nèi)部管理，諸如著作權(quán)集體管理組織、商標協(xié)會、專利協(xié)會等，通過探索“一業(yè)多會”的知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)協(xié)會試點改革，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)組織在管理實施進程中的惠益共享、收益分配、管理標準等制度，從而激發(fā)西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)中知識產(chǎn)權(quán)管理效能。

(三)知識產(chǎn)權(quán)保護

西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)保護制度應(yīng)主要集中于立法保護、執(zhí)法保護和司法保護等面向：第一，充分利用地方立法資源，調(diào)動立法主體的積極性，完善西安市現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)地方法制體系，鼓勵建立知識產(chǎn)權(quán)獎勵制度及科研經(jīng)費激勵機制，并在尊重創(chuàng)新主體發(fā)展與科研規(guī)律的基礎(chǔ)上制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益歸屬制度及科技成果轉(zhuǎn)化后的利益分享制度[7]。第二，改革現(xiàn)有行政機構(gòu)設(shè)置方式，集中知識產(chǎn)權(quán)管理部門行政職能，明確各分管部門權(quán)力屬性，提升管理部門級別；加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度，樹立知識產(chǎn)權(quán)行政部門的執(zhí)法權(quán)威。第三，建立西安市知識產(chǎn)權(quán)法院，提升知識產(chǎn)權(quán)司法審判能力，避免市場經(jīng)濟體制下的知識產(chǎn)權(quán)惡性競爭。關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)司法保護和國際司法協(xié)助的同時，注重知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與刑事司法“兩法銜接”機制的優(yōu)勢互補作用。

(四)知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)

創(chuàng)新型城市建設(shè)離不開人才培養(yǎng)戰(zhàn)略的支撐配合，這不僅要求西安市在雄厚科教實力的基礎(chǔ)上發(fā)揮產(chǎn)學研科技聯(lián)合優(yōu)勢，還要求完善知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)機制，為創(chuàng)新城市的建設(shè)與發(fā)展提供“智囊”儲備庫。利用西安市已有創(chuàng)新及稟賦人才優(yōu)勢，使企業(yè)、高校、科研院所在開放合作環(huán)境下，憑借各自所在學科和技術(shù)領(lǐng)域的專長，實現(xiàn)產(chǎn)學研科技聯(lián)合模式下的資源共享、協(xié)同整合，推動上游科技成果和下游生產(chǎn)環(huán)節(jié)的對接；提升高等教育平臺的“高尖精”知識產(chǎn)權(quán)人才資源轉(zhuǎn)化效能，通過“自培加外引”的方式為知識產(chǎn)權(quán)高素質(zhì)人才創(chuàng)業(yè)搭建通道和平臺，形成人才要素的優(yōu)化組合，加速科教優(yōu)勢向經(jīng)濟優(yōu)勢轉(zhuǎn)化，為探索西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)開辟新路徑[9]。

(五)知識產(chǎn)權(quán)涉外事務(wù)

當今時代，創(chuàng)新型城市發(fā)展已經(jīng)別無選擇地融進了全球化的浪潮之中，知識產(chǎn)權(quán)綜合實力業(yè)已成為國際競爭力的重要標識。同時，在信息網(wǎng)絡(luò)的助推下，西安市旨在發(fā)展創(chuàng)新型城市建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展模式、道路、成就和經(jīng)驗都具有強烈的溢出效應(yīng)，無論這種溢出效應(yīng)是示范性、標桿性的，還是探索性、警示性的，都離不開過硬的產(chǎn)品質(zhì)量和品牌力量為知識產(chǎn)權(quán)贏取制高點獲取能量。因此，西安市在城市轉(zhuǎn)型發(fā)展中的知識產(chǎn)權(quán)定位不僅需要觀照當?shù)亟?jīng)濟、政治、文化、法治的獨特情勢，更要置于國際交流合作的開放語境環(huán)境下尋求海外知識產(chǎn)權(quán)之權(quán)利獲取及維護，打破西安市知識產(chǎn)權(quán)“國內(nèi)高申請、國外低獲取，轉(zhuǎn)化獲益難”的尷尬處境。此外，西安市建設(shè)創(chuàng)新型城市應(yīng)響應(yīng)落實十八大提出的“形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的出口競爭新形勢”，積極應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，形成“以政府為主導，企業(yè)為主體，社會組織、機構(gòu)為輔助”的海外知識產(chǎn)權(quán)風險預(yù)警、維權(quán)援助和糾紛應(yīng)對機制，努力打造西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)中的國際品牌形象，提升全球事務(wù)治理及國際市場競爭綜合實力。

五、結(jié)語

結(jié)合國內(nèi)外創(chuàng)新型城市建設(shè)的先進經(jīng)驗與西安市轉(zhuǎn)型發(fā)展的現(xiàn)實契機，說明西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)的條件業(yè)已成熟，這不僅是陜西省創(chuàng)新型省份建設(shè)貫徹與執(zhí)行的具體舉措，更對落實國家創(chuàng)新發(fā)展新理念具有戰(zhàn)略回應(yīng)的踐行意義。為了讓創(chuàng)新型城市建設(shè)更能體現(xiàn)西安市的獨特發(fā)展優(yōu)勢，需要將知識產(chǎn)權(quán)運衡機理恰當“安放”于城市轉(zhuǎn)型升級的應(yīng)用場域中，使創(chuàng)新發(fā)展理念下的技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)升級等試圖從知識產(chǎn)權(quán)本土發(fā)展實際出發(fā)，為創(chuàng)新型城市建設(shè)的階段性成果予以理論層面的學理嘗試，亦成為知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略部署下未來愿景與發(fā)展規(guī)劃的新硎初試。

[1] 李春成,孫加臣.大力推進創(chuàng)新型城市建設(shè)“實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略,建設(shè)創(chuàng)新型城市理論與實踐研討會”綜述[J].科學與科學技術(shù)管理,2006:159-161.

[2] 周天勇，曠建偉.中國城市創(chuàng)新報告2013[M].北京:社會科學文獻出版社,2013.

[3] 吳信寶.打造創(chuàng)新型城市“升級版”[N].文匯報，2014-07-22(5).

[4] 彭鴻斌.硅谷模式對我國高科技產(chǎn)業(yè)化的幾點認識[C]//北京：2006年中國科協(xié)年會論文集,2006：173-178.

[5] 譚旭峰，孟慶華.日本筑波科技城——“現(xiàn)代科技的烏托邦”[J].中國高新區(qū),2004(9):60-61.

[6] 陜西省人民政府辦公廳.貫徹國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃建設(shè)創(chuàng)新型省份知識產(chǎn)權(quán)工作方案(2015—2017)[J].陜西省人民政府公報，2015(18):24-27.

[7] 馬治國，翟曉舟.知識產(chǎn)權(quán)保護與創(chuàng)新型省份建設(shè)——以陜西省為例[J].情報雜志,2016，35(7):37-42.

[8] 李程驊.城市與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展論[M].北京:中國社會科學出版社,2014.

[9] 中華人民共和國國務(wù)院，國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃的通知[J].中華人民共和國國務(wù)院公報，2016(24)：6-53.

Sustained existence, opportunity, transformation: operation and measurement of protection of intellectual property in construction of innovative city-Xi’an

MA Zhi-guo， TIAN Xiao-chu

(School of Law, Xi’an Jiaotong University, Xi’an 710049, Shaanxi, China)

Construction of innovative city-Xi’an is the leading city of construction of innovative province in Shaanxi, and new requirements for protection of intellectual property were put forward in the process of transformation and upgrading. By comparative analysis and combination with unique development advantages of Xi’an, operation and measurement system of intellectual property in construction of innovative city-Xi’an was studied based on the development of innovative cities from the three-dimensional perspectives of “sustained existence, opportunity, and transformation”. Research shows that the innovative city has broad and narrow sense, which has the characteristics of openness, interaction and mobility under the background of innovative development concept. Beijing, Shanghai, Bangalore (India), Silicon Valley (U.S.A), Tokyo (Japan) and other typical innovative cities at home and abroad are taken as reference templates so as to provide theoretical basis for construction and development of innovative city-Xi’an; “Belt and Road Initiative” strategy, construction of innovative province, Guanzhong-Tianshui economic zone and free trade zone in Shaanxi province are external conditions for construction of innovative city-Xi’an. From this point of view, intellectual property in construction of innovative city can be balanced, which will play an important role in promoting construction of innovative province-Shaanxi, inter-provincial economic development of northwestern China, and implementation of the country’s intellectual property; the theoretical system of “creation and application-management-protection-talent cultivation-foreign affairs” should be adhered to, urgently needed operation and measurement plans for construction of innovative city-Xi’an are analyzed, and pilot program of comprehensive management reform of national intellectual property is implemented.

innovative city; intellectual property; Xi’an; Belt and Road Initiative; Guanzhong-Tianshui economic zone

2017-02-07

陜西省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略項目(ZL15-01)

馬治國(1959-)，男，陜西綏德人，教授，博士研究生導師。

D923.4

A

1671-6248(2017)02-0072-07