王蓓

（渤海證券股份有限公司 天津市 300381）

摘 要：現(xiàn)階段，隨著信息技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展，其逐漸融入到證券期貨行業(yè)發(fā)展過(guò)程中，并且逐漸受到證券期貨行業(yè)的高度依賴。而事物均具有雙面性，信息技術(shù)在促進(jìn)證券期貨行業(yè)快速發(fā)展的同時(shí)，也為其帶來(lái)了一定的威脅和安全問(wèn)題。然而，因?yàn)槭袌?chǎng)的發(fā)展節(jié)奏與信息技術(shù)的發(fā)展節(jié)奏存在一定的差距，使得證券期貨業(yè)務(wù)與信息技術(shù)之間的循環(huán)存在一定問(wèn)題。對(duì)此，相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)從信息技術(shù)制度設(shè)計(jì)、信息技術(shù)治理環(huán)節(jié)、信息技術(shù)文化實(shí)踐等多方面入手，營(yíng)造證券期貨業(yè)務(wù)與信息技術(shù)之間良性循環(huán)的技術(shù)生態(tài)環(huán)境。本文圍繞證券期貨行業(yè)信息技術(shù)發(fā)展問(wèn)題展開(kāi)分析，進(jìn)而探討其問(wèn)題解決路徑。

關(guān)鍵詞：證券期貨行業(yè)；信息技術(shù)；發(fā)展；細(xì)節(jié)問(wèn)題

在信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下，證券期貨行業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)信息技術(shù)的支持。只有保證證券期貨行業(yè)各機(jī)構(gòu)發(fā)展的前沿性和信息性，才能促使其借助信息技術(shù)在市場(chǎng)中占有一席之地。隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展和不斷進(jìn)步，其對(duì)證券期貨行業(yè)的生存和發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。并且歷經(jīng)多年的制度建設(shè)以及實(shí)踐應(yīng)用，證券期貨行業(yè)信息化建設(shè)工作在信息技術(shù)治理、信息安全等級(jí)保護(hù)等方面都得到了一定的優(yōu)化和改進(jìn)，使其整體水平得到顯著提升，為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的支持。

一、深化信息技術(shù)治理與建設(shè)信息技術(shù)文化問(wèn)題

深化信息技術(shù)治理與建設(shè)信息技術(shù)文化問(wèn)題主要包括兩個(gè)方面，即治理制度建設(shè)與治理實(shí)踐相結(jié)合的問(wèn)題、提升信息技術(shù)總監(jiān)專業(yè)技能的問(wèn)題[1]。下面針對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題進(jìn)行分析，為深化信息技術(shù)治理與建設(shè)信息技術(shù)文化工作的開(kāi)展提供參考依據(jù)。

（一）信息技術(shù)治理制度與治理實(shí)踐相結(jié)合的問(wèn)題

針對(duì)信息技術(shù)治理工作來(lái)說(shuō)，從其理念樹(shù)立至制度建設(shè)過(guò)渡的環(huán)節(jié)并不存在難度，最難的部分在于制度建設(shè)到實(shí)踐運(yùn)用過(guò)渡部分。這一部分需要長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)踐和不斷的嘗試才能夠得到完善。大多數(shù)金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)在信息技術(shù)治理工作中對(duì)信息技術(shù)原則、證券期貨業(yè)務(wù)整合、資源配置方面給予了高度重視，而在結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、基礎(chǔ)設(shè)施配備、決策輸入與輸出方面缺乏合理性和協(xié)調(diào)性。

（二）提升信息技術(shù)總監(jiān)專業(yè)技能的問(wèn)題

在信息化工作中，信息技術(shù)總監(jiān)即首席信息官的知識(shí)結(jié)構(gòu)與戰(zhàn)略眼光對(duì)行業(yè)信息技術(shù)治理工作具有重要作用。對(duì)《指引》進(jìn)行分析可以明確，各機(jī)構(gòu)首席信息官的明確授權(quán)體現(xiàn)在信息技術(shù)治理組織制度安排工作中，囊括了信息技術(shù)原則執(zhí)行、資源調(diào)度與配置、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)以及職責(zé)范圍分配等方面，其是高效開(kāi)展信息技術(shù)治理工作的重要前提。而首席信息官自身專業(yè)技能與專業(yè)素養(yǎng)是信息技術(shù)治理工作對(duì)首席信息官一種潛在、能力性的職責(zé)要求，因此，應(yīng)當(dāng)在制度方面和組織安排方面做好準(zhǔn)備[2]。

二、信息化建設(shè)工程外判與系統(tǒng)安全問(wèn)題

證券期貨行業(yè)信息化建設(shè)工程外判包括系統(tǒng)平臺(tái)的外購(gòu)和應(yīng)用軟件的外判兩個(gè)部分，并且其是現(xiàn)階段證券期貨行業(yè)各機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)的大方向。對(duì)國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)的信息化發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行分析可知，除了部分規(guī)模較大的金融機(jī)構(gòu)之外，外判模式是一種普遍存在于中小型金融機(jī)構(gòu)中的戰(zhàn)略管理模型。然而，因?yàn)閲?guó)內(nèi)證券期貨行業(yè)外判市場(chǎng)發(fā)展存在一定局限性，承接外判工程的企業(yè)已經(jīng)從過(guò)去上百家縮減至數(shù)十家，并且在這數(shù)十家外判工程開(kāi)發(fā)商承攬了三百多家金融機(jī)構(gòu)應(yīng)用軟件外判與運(yùn)行維護(hù)服務(wù)的情況下，為證券期貨行業(yè)市場(chǎng)發(fā)展帶來(lái)了諸多問(wèn)題[3]。對(duì)此，國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)高度重視證券期貨行業(yè)信息化建設(shè)工程外判開(kāi)發(fā)商的生存、發(fā)展問(wèn)題，保證其生存發(fā)展是確保證券期貨行業(yè)安全運(yùn)行的重要前提。

三、信息安全應(yīng)急預(yù)案以及事件處理問(wèn)題

針對(duì)證券期貨行業(yè)信息安全應(yīng)急處理工作而言，信息技術(shù)總監(jiān)具有決定性作用。而對(duì)現(xiàn)有應(yīng)急機(jī)制進(jìn)行分析可知，其過(guò)于強(qiáng)調(diào)組織程序與職責(zé)承擔(dān)問(wèn)題，應(yīng)急處理流程整體呈現(xiàn)出冗長(zhǎng)的狀況。此類方式可以用于沙盤推演，而不適用于實(shí)際問(wèn)題處理，運(yùn)用此種方式處理信息安全緊急問(wèn)題，其效果和效率都相對(duì)較差，影響后續(xù)工作的開(kāi)展。對(duì)此，在信息安全緊急問(wèn)題處理環(huán)節(jié)，信息技術(shù)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)在緊要時(shí)刻立即做出決斷，而不是優(yōu)柔寡斷、當(dāng)斷不斷[4]。所以，信息安全應(yīng)急預(yù)案以及事件處理工作的高效開(kāi)展對(duì)信息技術(shù)總監(jiān)的綜合素質(zhì)提出了較高的要求，要求信息技術(shù)總監(jiān)具有過(guò)硬的技術(shù)，能夠?qū)?wèn)題的發(fā)生及影響做出正確判斷。同時(shí)，也需要管理層給予足夠的理解和支持。另外，證券期貨行業(yè)主管部門也應(yīng)當(dāng)給予充分的包容，允許出現(xiàn)錯(cuò)誤，并為系統(tǒng)性錯(cuò)誤、全局性故障的出現(xiàn)做好準(zhǔn)備。

四、證券期貨行業(yè)信息安全未來(lái)監(jiān)督管理架構(gòu)問(wèn)題

在證券期貨行業(yè)市場(chǎng)形成初級(jí)階段，其技術(shù)的發(fā)展速度快于其監(jiān)管思路、監(jiān)管方式以及監(jiān)管機(jī)制的更新速度。現(xiàn)階段的證券期貨行業(yè)信息安全監(jiān)管架構(gòu)對(duì)維護(hù)行業(yè)信息安全具有一定的作用，但是從長(zhǎng)期的管理效益來(lái)看，其架構(gòu)較為松散，其中包含許多不合理的信息交叉和監(jiān)管職能交叉[5]。對(duì)此，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)構(gòu)建證券期貨行業(yè)信息安全監(jiān)督控制中心，對(duì)過(guò)去架構(gòu)中混合存在的技術(shù)監(jiān)督管理與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施工作加以整合、歸納，將其職能簡(jiǎn)化，對(duì)其實(shí)施統(tǒng)一管理，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)信息安全監(jiān)管的高效化和優(yōu)質(zhì)化。如圖一所示，以行業(yè)信息安全監(jiān)督控制中心為基礎(chǔ)的信息安全監(jiān)督管理架構(gòu)示意圖。

結(jié)束語(yǔ)：

綜合上述分析可知，針對(duì)證券期貨行業(yè)信息技術(shù)發(fā)展中的各項(xiàng)問(wèn)題，證券期貨行業(yè)信息化建設(shè)工作者應(yīng)當(dāng)全面審視當(dāng)前制度的適應(yīng)性問(wèn)題，放眼于國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，為國(guó)內(nèi)外局勢(shì)變化產(chǎn)生的各項(xiàng)問(wèn)題做好準(zhǔn)備，以此來(lái)應(yīng)對(duì)局勢(shì)變化對(duì)信息技術(shù)與市場(chǎng)監(jiān)督管理產(chǎn)生的各種問(wèn)題和影響。

參考文獻(xiàn)

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