鄒曉紅，關(guān)鳳榮

集體勞動(dòng)爭(zhēng)議處理機(jī)制研究

鄒曉紅，關(guān)鳳榮

（長(zhǎng)春理工大學(xué)，吉林長(zhǎng)春，130022）

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和人們法律意識(shí)的提高，我國(guó)現(xiàn)已進(jìn)入集體勞動(dòng)爭(zhēng)議的高發(fā)期，由其引發(fā)的矛盾如不能妥善得到解決，將影響和諧勞動(dòng)關(guān)系的建立和長(zhǎng)久穩(wěn)定社會(huì)的維護(hù)。現(xiàn)階段我國(guó)勞動(dòng)爭(zhēng)議正從個(gè)別向集體轉(zhuǎn)型，由于勞動(dòng)者主體人格不完善和缺乏專門的集體利益爭(zhēng)議處理機(jī)構(gòu)等原因，導(dǎo)致現(xiàn)行的集體勞動(dòng)爭(zhēng)議處理機(jī)制無法滿足現(xiàn)狀社會(huì)的需要。就我國(guó)集體勞動(dòng)爭(zhēng)議處理機(jī)制的研究進(jìn)行論述。

集體勞動(dòng)爭(zhēng)議；和諧勞動(dòng)關(guān)系；處理機(jī)制

一、集體勞動(dòng)爭(zhēng)議的概念及特征

（一）集體勞動(dòng)爭(zhēng)議的概念

集體爭(zhēng)議，也稱集體勞動(dòng)爭(zhēng)議、集體談判爭(zhēng)議，是指勞動(dòng)者組織與雇主組織之間就集體合同的內(nèi)容、條款以及權(quán)利義務(wù)等產(chǎn)生的爭(zhēng)議。集體爭(zhēng)議分為集體合同簽訂爭(zhēng)議、集體合同變更爭(zhēng)議、集體合同履行爭(zhēng)議，前兩個(gè)是利益爭(zhēng)議，后一個(gè)是權(quán)利爭(zhēng)議［1］。

（二）集體勞動(dòng)爭(zhēng)議的特征

其一，集體勞動(dòng)爭(zhēng)議具有自發(fā)性。這里的“自發(fā)”有兩個(gè)層面的含義。一方面是當(dāng)事人因共同利益而自發(fā)組織共同的行動(dòng)，并不是其他有組織有預(yù)謀的人發(fā)動(dòng)的集體行動(dòng)。在一些因素的刺激下勞動(dòng)者產(chǎn)生的不滿情緒可以瞬間爆發(fā)，進(jìn)而引發(fā)集體抗?fàn)幮袨椤Ａ硪环矫?，是指沒有相關(guān)組織能預(yù)先引導(dǎo)和把握集體行動(dòng)的發(fā)展方向。

其二，集體勞動(dòng)爭(zhēng)議具有突發(fā)性。由于事前往往缺少必要的調(diào)解協(xié)商，勞動(dòng)者經(jīng)常在政府部門和工會(huì)組織沒有預(yù)防的情況下自發(fā)采取封路、抗議和罷工等集體行動(dòng)，因此導(dǎo)致政府部門和工會(huì)在處理和調(diào)解事件的過程中非常被動(dòng)，給社會(huì)秩序造成負(fù)面影響。

其三，集體勞動(dòng)爭(zhēng)議類型復(fù)雜。集體勞動(dòng)爭(zhēng)議幾乎包含所有的勞動(dòng)爭(zhēng)議類型。大多數(shù)爭(zhēng)議的產(chǎn)生是由于勞動(dòng)者的基本經(jīng)濟(jì)權(quán)益受到侵犯，問題長(zhǎng)期得不到解決而引發(fā)。發(fā)生集體勞動(dòng)爭(zhēng)議的行業(yè)無規(guī)律，像是紡織、汽車和餐飲等行業(yè)均發(fā)生過勞動(dòng)者集體行動(dòng)或集體勞動(dòng)爭(zhēng)議。

其四，集體勞動(dòng)爭(zhēng)議涉及面較大。案件往往涉及一個(gè)企業(yè)或者行業(yè)中的共性利益，而非個(gè)別勞動(dòng)者權(quán)益。此類爭(zhēng)議的矛盾沖突通常經(jīng)歷了多年的積累發(fā)酵，爭(zhēng)議人數(shù)隨著事件的蔓延而擴(kuò)大，最終矛盾爆發(fā)。

二、集體勞動(dòng)爭(zhēng)議存在的問題

（一）勞動(dòng)者主體人格不完善

第一，工會(huì)不獨(dú)立，在處理集體勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)缺少話語權(quán)。我國(guó)工會(huì)的經(jīng)濟(jì)來源仍采取計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的企業(yè)撥款的方式，由此決定了工會(huì)無法行使重要的話語權(quán)。企業(yè)養(yǎng)活工會(huì)，這樣工會(huì)不得不依附于企業(yè)，喪失了應(yīng)有的代表性和獨(dú)立性。這與美國(guó)的工會(huì)具有自己的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)有著天壤之別。因此，在產(chǎn)生集體勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)，工會(huì)不但不能為勞動(dòng)者說話，甚至站在企業(yè)一方，根本無法用心聽取職工意見，代表職工利益，因此勞動(dòng)者與企業(yè)發(fā)生矛盾時(shí)通常選擇繞開工會(huì)，自行組織和企業(yè)的集體協(xié)商。而由于經(jīng)驗(yàn)不足，缺乏相關(guān)信息和資料的掌握，勞動(dòng)者在協(xié)商過程中往往處于弱勢(shì)地位。

第二，工會(huì)的職能不完善，導(dǎo)致企業(yè)協(xié)調(diào)集體勞動(dòng)爭(zhēng)議機(jī)制運(yùn)行不暢。當(dāng)前，我國(guó)工會(huì)組織發(fā)展緩慢，大多數(shù)中小企業(yè)是沒有工會(huì)組織的，以至于企業(yè)運(yùn)行多年仍沒有規(guī)范的勞動(dòng)關(guān)系和合同關(guān)系，阻礙有效預(yù)防和解決勞動(dòng)爭(zhēng)議，為勞動(dòng)者和企業(yè)矛盾的爆發(fā)埋下隱患。工會(huì)的組成人員沒有經(jīng)過任何的相關(guān)培訓(xùn)，業(yè)務(wù)不專業(yè)，還存在兼職現(xiàn)象，在集體協(xié)商中無法為勞動(dòng)者找到合理依據(jù)來主張其利益，起不到應(yīng)有的作用。另外，工會(huì)的成員組成多數(shù)來自于企業(yè)內(nèi)部，職工代表和勞動(dòng)行政部門并不是由工會(huì)依法選舉，這本身就存在矛盾。在處理集體爭(zhēng)議時(shí)，扮演不同角色的成員很容易產(chǎn)生利益沖突，影響其自身職能的發(fā)揮。

（二）缺乏專門的集體利益爭(zhēng)議處理機(jī)構(gòu)

目前，用人單位處理集體勞動(dòng)爭(zhēng)議的手段都以調(diào)解為主，而處理機(jī)構(gòu)各不相同，主要有勞方仲裁、應(yīng)急處理機(jī)構(gòu)、社會(huì)第三方和勞動(dòng)行政部門等多種處理模式。（1）勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)處理模式。勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)在用人單位發(fā)生集體勞動(dòng)爭(zhēng)議后組織有關(guān)人員進(jìn)行處理。首先以調(diào)解為主，如調(diào)解失敗，再引導(dǎo)當(dāng)事人進(jìn)入勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁程序。此種模式的優(yōu)點(diǎn)在于仲裁機(jī)構(gòu)較中立，專業(yè)水平較高。但前提是當(dāng)事人必須提起申請(qǐng)，否則仲裁機(jī)構(gòu)無法主動(dòng)介入。（2）應(yīng)急處理模式，是指由黨政牽頭處理集體勞動(dòng)爭(zhēng)議的模式。在地方黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，由地方政府牽頭，成立統(tǒng)一的“勞動(dòng)社會(huì)保障突發(fā)事件應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)指揮機(jī)構(gòu)”，信訪部門、人力資源社會(huì)保障等部門參與，司法、工會(huì)、公安等部門配合。這種模式的優(yōu)點(diǎn)在于多部門參與可以高效、全面地解決問題，但缺點(diǎn)是啟動(dòng)條件高、成本高，無法長(zhǎng)期保證制度正常運(yùn)行并發(fā)揮預(yù)期功能。（3）社會(huì)第三方介入處理模式。這種模式是指在發(fā)生集體爭(zhēng)議時(shí)，由較受信任的社會(huì)第三方來調(diào)解各方利益。社會(huì)第三方主要包括律師、專家等。它符合國(guó)際發(fā)展的趨勢(shì)，但目前為止并不多見。雖然在實(shí)踐中運(yùn)用不同的處理模式都成功調(diào)解過集體勞動(dòng)爭(zhēng)議，但專業(yè)處理機(jī)構(gòu)的缺乏使集體勞動(dòng)爭(zhēng)議處理的長(zhǎng)效機(jī)制難以形成。

（三）仲裁機(jī)制被弱化

我國(guó)的仲裁機(jī)構(gòu)在處理集體爭(zhēng)議的過程中未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。首先，仲裁機(jī)構(gòu)不獨(dú)立。我國(guó)的勞動(dòng)仲裁委員會(huì)從產(chǎn)生起就依附在各級(jí)政府內(nèi)，沒有獨(dú)立的資金，只能靠政府提供經(jīng)費(fèi)支持來維持運(yùn)轉(zhuǎn)。沒有獨(dú)立的辦公場(chǎng)所，通常掛靠在當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)保障部門。由于沒有話語權(quán)，在引進(jìn)人才上受限，大大降低了勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁職能。其次，仲裁機(jī)構(gòu)職能模糊。勞動(dòng)集體爭(zhēng)議相關(guān)立法明確規(guī)定，經(jīng)調(diào)解協(xié)商不能的情況下啟動(dòng)仲裁。而實(shí)際上在處理集體勞動(dòng)爭(zhēng)議的過程中政府往往用行政手段加以解決，充當(dāng)著仲裁機(jī)構(gòu)的角色，使仲裁機(jī)構(gòu)處于尷尬境地。

三、集體勞動(dòng)爭(zhēng)議處理機(jī)制的完善

（一）對(duì)于權(quán)利型集體勞動(dòng)爭(zhēng)議和利益型集體勞動(dòng)爭(zhēng)議進(jìn)行分類處理

目前，我國(guó)集體勞動(dòng)爭(zhēng)議大致可以分為權(quán)利型集體勞動(dòng)爭(zhēng)議和利益型集體勞動(dòng)爭(zhēng)議。對(duì)于不同類型的集體勞動(dòng)爭(zhēng)議要實(shí)行分類處理，抓住其本質(zhì)進(jìn)行疏導(dǎo)。

1.權(quán)利型集體勞動(dòng)爭(zhēng)議

權(quán)利型集體勞動(dòng)爭(zhēng)議是對(duì)既定權(quán)利的爭(zhēng)議，既定權(quán)利是基于相關(guān)的法律規(guī)定和集體合同的基礎(chǔ)而產(chǎn)生的，屬于約定的履行，雙方都具有一定的履約責(zé)任。當(dāng)爭(zhēng)議的雙方或一方不履行集體合同或相關(guān)法律規(guī)定的義務(wù)時(shí)就要承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任。［2］然而如何認(rèn)定履約責(zé)任，就需要具備專業(yè)的法律知識(shí)，在相關(guān)法律和集體合同的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析，直接通過仲裁或訴訟的方式解決。勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁程序分別適用于集體勞動(dòng)爭(zhēng)議和個(gè)別勞動(dòng)爭(zhēng)議。勞動(dòng)爭(zhēng)議雙方可以按自己的意愿選擇仲裁員，仲裁委員會(huì)按照雙方的選擇再最終指定仲裁員。仲裁委員會(huì)應(yīng)由完全獨(dú)立的專家學(xué)者代表和勞資雙方代表的第三方組成。如雙方接受仲裁結(jié)果則產(chǎn)生法律效力，如有一方或雙方不接受仲裁結(jié)果則可以繼續(xù)申請(qǐng)?jiān)V訟。為了更好地維護(hù)穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系，提高勞動(dòng)爭(zhēng)議的解決效率，應(yīng)將仲裁手續(xù)化繁為簡(jiǎn)，使仲裁渠道更加暢通，進(jìn)而縮短仲裁周期。

2.利益型集體勞動(dòng)爭(zhēng)議

利益型集體勞動(dòng)爭(zhēng)議是指因?yàn)樽兏炗喓玫募w勞動(dòng)合同或所期望利益沒有實(shí)現(xiàn)而產(chǎn)生的爭(zhēng)議。此類集體勞動(dòng)爭(zhēng)議的本質(zhì)是利益，雙方都是站在各自的立場(chǎng)為自己謀求最大的利益，無法用法律來定義劃分孰是孰非，因此不應(yīng)走司法程序，而是通過協(xié)商來調(diào)解矛盾。先從勞資雙方內(nèi)部開始調(diào)解，由工人代表和企業(yè)協(xié)商，如果協(xié)商不成，再申請(qǐng)由第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。這時(shí)需要有一個(gè)由勞資雙方代表和第三方機(jī)構(gòu)代表組成的調(diào)解委員會(huì)。調(diào)解委員會(huì)要對(duì)爭(zhēng)議事件展開充分調(diào)查，在了解事實(shí)真相后根據(jù)雙方訴求給出合理的解決方案。

（二）將仲裁納入集體利益爭(zhēng)議處理制度

我國(guó)可以借鑒國(guó)外的勞動(dòng)仲裁制度，在發(fā)生集體勞動(dòng)爭(zhēng)議后，先由勞資雙方內(nèi)部協(xié)商，協(xié)商不成，再由勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)進(jìn)行調(diào)解，如仍然無法解決矛盾，最終則由勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)強(qiáng)制仲裁，以保障勞動(dòng)者在勞動(dòng)爭(zhēng)議中獲得應(yīng)有的合法權(quán)益。

《工會(huì)法》第六條和第二十條分別規(guī)定，“工會(huì)通過平等協(xié)商和集體合同制度，協(xié)調(diào)勞動(dòng)關(guān)系，維護(hù)企業(yè)職工勞動(dòng)權(quán)益”，“工會(huì)代表職工與企業(yè)以及實(shí)行企業(yè)化管理的事業(yè)單位進(jìn)行平等協(xié)商，簽訂集體合同”。［3］由于我國(guó)工會(huì)力量弱小，不具備話語權(quán)，在發(fā)生集體勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)，無法很好地維護(hù)企業(yè)職工勞動(dòng)權(quán)益。在企業(yè)并購(gòu)重組時(shí)往往任意撤并企業(yè)工會(huì)，其地位可見一斑。罷工權(quán)是外國(guó)工會(huì)在集體談判中發(fā)揮重要作用的一項(xiàng)權(quán)利，而我國(guó)工會(huì)并不具備這樣一種權(quán)利。世界上許多國(guó)家為調(diào)解集體勞動(dòng)關(guān)系都會(huì)采用集體勞動(dòng)合同制度，但由于我國(guó)工會(huì)的不獨(dú)立和職能的不完善，在勞資雙方就集體合同產(chǎn)生勞動(dòng)糾紛時(shí)，工會(huì)就只是在形式和表面上代表職工與企業(yè)進(jìn)行協(xié)商和談判，根本無法主張勞動(dòng)者的利益，起到其應(yīng)有的作用。因此，我國(guó)在處理集體勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)應(yīng)采用強(qiáng)制仲裁手段，為力量薄弱的工會(huì)提供強(qiáng)有力的支撐，保護(hù)處于弱勢(shì)地位的勞動(dòng)者，進(jìn)而保障勞資關(guān)系和諧發(fā)展。但值得注意的是，是否采取強(qiáng)制性仲裁要視具體的情況而定，根據(jù)所涉及的行業(yè)以及利害關(guān)系等來判定，當(dāng)發(fā)生集體勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)還是應(yīng)以內(nèi)部協(xié)商和勞動(dòng)仲裁委員會(huì)調(diào)解為首選方案。

（三）準(zhǔn)確定位政府角色

在勞動(dòng)關(guān)系發(fā)展的過程中，集體勞動(dòng)爭(zhēng)議是不可避免的，因此，政府必然要作為第三方介入集體勞動(dòng)爭(zhēng)議的處理。政府要積極主動(dòng)地預(yù)防和解決集體勞動(dòng)爭(zhēng)議，準(zhǔn)確定位自己的角色。

在集體勞動(dòng)爭(zhēng)議發(fā)展的不同階段，政府會(huì)扮演不同的角色。首先，在爭(zhēng)議發(fā)生前應(yīng)做好積極有效的預(yù)防，這樣可以大大降低集體勞動(dòng)爭(zhēng)議產(chǎn)生的機(jī)率。我國(guó)政府可以借鑒英國(guó)勞動(dòng)調(diào)解仲裁委員會(huì)的經(jīng)驗(yàn)，盡可能地給企業(yè)雇主、工會(huì)組織和勞動(dòng)者提供一切咨詢和服務(wù)，從企業(yè)的內(nèi)部預(yù)防和化解集體勞動(dòng)爭(zhēng)議。其次，在集體協(xié)商階段，政府應(yīng)保持中立的角色，努力促進(jìn)爭(zhēng)議雙方在自主自愿的前提下達(dá)成協(xié)議。企業(yè)雇主無正當(dāng)理由不得拒絕與勞動(dòng)者的談判，否則要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。政府要使企業(yè)雇主明確其責(zé)任并監(jiān)督整個(gè)談判過程，對(duì)違規(guī)者要實(shí)施法律制裁。政府在協(xié)商階段如不起到其應(yīng)有的作用，則可能導(dǎo)致矛盾事件升級(jí)，對(duì)于集體爭(zhēng)議的解決極其不利。如集體協(xié)商不能，則政府應(yīng)出面進(jìn)行強(qiáng)制干預(yù)。在調(diào)解階段，政府要在保持中立的前提下積極主動(dòng)地調(diào)解雙方矛盾，組建調(diào)解委員會(huì)。在這一過程中，政府職能的錯(cuò)位或是角色的偏差會(huì)影響集體勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解的結(jié)果，因此政府要充分尊重勞資雙方的意愿，不施加任何強(qiáng)制措施。

（四）建立專門的集體利益爭(zhēng)議處理機(jī)構(gòu)

我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，類似集體勞動(dòng)爭(zhēng)議的利益型爭(zhēng)議由勞動(dòng)保障行政部門主管處理。但該由哪一個(gè)機(jī)構(gòu)采取何種形式管理是問題的關(guān)鍵。目前，各地方主要有三種與勞動(dòng)部門有關(guān)的協(xié)調(diào)處理機(jī)構(gòu)設(shè)置，分別是以三方機(jī)制為主的設(shè)置、以勞動(dòng)部門監(jiān)察為主的設(shè)置、以仲裁部門為主的設(shè)置［4］。從各地的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，目前主要以政府獨(dú)自解決利益型爭(zhēng)議為主，一旦處理不當(dāng)，極易將利益矛盾升級(jí)為政治矛盾。我國(guó)政府應(yīng)借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，在解決利益爭(zhēng)議的過程中盡量扮演協(xié)調(diào)者的角色，將仲裁或調(diào)解交給第三方機(jī)構(gòu)處理。由此可見，通過第三方機(jī)構(gòu)來解決利益型爭(zhēng)議是未來的發(fā)展趨勢(shì)。在初始階段，這種第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)可能會(huì)以政府為主體，隨著仲裁員和調(diào)解員隊(duì)伍的壯大，政府要逐漸將權(quán)利放回，最終實(shí)現(xiàn)爭(zhēng)議調(diào)解機(jī)構(gòu)的獨(dú)立化。

［1］ 董保華.勞動(dòng)爭(zhēng)議處理法律制度研究［M］.北京：中國(guó)勞動(dòng)社會(huì)保障出版社，2008：69.

［2］ 陳春.論我國(guó)集體勞動(dòng)爭(zhēng)議處理機(jī)制的完善［D］.蚌埠：安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)，2015.

［3］ 劉永勝.完善我國(guó)集體勞動(dòng)爭(zhēng)議處理機(jī)制的研究［D］.蘇州大學(xué)，2012.

［4］ 程延園，謝鵬鑫，王甫希.我國(guó)集體爭(zhēng)議處理制度：特點(diǎn)、問題與機(jī)制創(chuàng)新［J］.中國(guó)人民大學(xué)學(xué)報(bào)，2015（4）.

D922.591

A

吉林省教育廳科研項(xiàng)目“中國(guó)特色勞動(dòng)關(guān)系預(yù)警機(jī)制研究”（222160201007）；吉林省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)科研項(xiàng)目“勞務(wù)派遣中同工同酬實(shí)施機(jī)制研究”（2016033）；吉林省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦科研項(xiàng)目“勞動(dòng)者心理健康法律保護(hù)機(jī)制研究”（2016B149）

鄒曉紅（1970-），女，博士，教授，研究方向?yàn)榻逃龑W(xué)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。關(guān)鳳榮（1963-），女，碩士，教授，研究方向?yàn)閯趧?dòng)法。