張育達(dá)

（國(guó)家電網(wǎng)遼寧公司 撫順供電公司，遼寧 撫順 113000）

建筑施工企業(yè)特殊風(fēng)險(xiǎn)是指工程施工過(guò)程中源于企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)缺失或主觀過(guò)失 （疏忽大意與過(guò)于自信），主要由人為因素誘發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。特殊風(fēng)險(xiǎn)一般不以文字形式存留于招標(biāo)文件（合同）中，而是伴隨施工生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)過(guò)程多個(gè)環(huán)節(jié)。建設(shè)工程項(xiàng)目工期長(zhǎng)，所涉驗(yàn)工計(jì)價(jià)、竣工結(jié)算不確定因素很多，其中又摻雜違法分包、非法轉(zhuǎn)包模式，形成錯(cuò)綜復(fù)雜的法律關(guān)系。特殊風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失額度巨大、程度慘烈。然而，在現(xiàn)實(shí)中承包人常常缺乏正確認(rèn)識(shí)，更未能從風(fēng)險(xiǎn)角度加以審視。

一、特殊風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生

1.不能預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)

簽訂合同時(shí)，雙方權(quán)利享有、義務(wù)分擔(dān)合情合理，避免了文字歧義，條款周全嚴(yán)密，但也不能窮盡施工中的各種現(xiàn)象，履行起來(lái)仍然避免不了風(fēng)險(xiǎn)。超出合乎情理的預(yù)見，是人們受到某些社會(huì)的、自然的客觀條件制約，受到人的認(rèn)識(shí)能力的限制。比如，某橋梁工地侵權(quán)糾紛。承包商平整場(chǎng)地，爆破震動(dòng)所致附近磚窯坍塌，引發(fā)訴訟。經(jīng)過(guò)一審、二審和再審，判決承包商賠償損失500余萬(wàn)元。一般情形下，爆破不至于導(dǎo)致磚窯毀損，人們也無(wú)法預(yù)料到會(huì)發(fā)生如此事件。因此，合同也未能就相鄰權(quán)問(wèn)題預(yù)設(shè)條款，承包商只能自食其果。

2.能夠預(yù)見到風(fēng)險(xiǎn)，但規(guī)模、損害程度始料不及

這分為兩種情狀：一是過(guò)于自信，二是疏忽大意。所謂過(guò)于自信是說(shuō)已經(jīng)預(yù)見，但相信結(jié)果發(fā)生必然性很小或輕信能夠避免；所謂疏忽大意是說(shuō)應(yīng)當(dāng)預(yù)見，由于疏忽大意沒(méi)有預(yù)見。比如，經(jīng)常遇到的暫停施工?！皶和！钡母拍睿贤忉尀槠咛熘畠?nèi)，但超越此段時(shí)效不在少數(shù)，一兩個(gè)月，三四個(gè)月都有。承包商不知道暫停時(shí)長(zhǎng)，也不知道如何交代分包商，而分包商人工費(fèi)、機(jī)具設(shè)備租賃費(fèi)每天仍在發(fā)生。承包商不能得到確定復(fù)工的時(shí)間指令，無(wú)法合理調(diào)配勞動(dòng)力和機(jī)械設(shè)備。發(fā)包商暫停施工帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)，承包商處理不當(dāng)，措施不力，后果仍然自負(fù)。

3.項(xiàng)目經(jīng)理部員工無(wú)知與無(wú)識(shí)釀成風(fēng)險(xiǎn)

施工企業(yè)出于風(fēng)險(xiǎn)管理考慮，對(duì)項(xiàng)目部?jī)H授予經(jīng)理一人代理權(quán)，且僅僅是對(duì)發(fā)包商往來(lái)事項(xiàng)權(quán)限。對(duì)外簽署任何文件以及對(duì)分包商結(jié)算最后確認(rèn)都需公司再次特別授權(quán)。然而，項(xiàng)目部部分人越權(quán)簽字現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了，有人竟還不以為然，覺(jué)得無(wú)權(quán)或越權(quán)代理簽署那么幾個(gè)字，對(duì)外不產(chǎn)生效力。不曾想到，這便成了對(duì)方進(jìn)行訴訟的證據(jù)。

4.違法分包與非法轉(zhuǎn)包事實(shí)關(guān)系中的特殊風(fēng)險(xiǎn)

無(wú)論是專業(yè)分包還是勞務(wù)分包都要比承包商自己施工繁雜，這還不算充斥其中的違法分包和轉(zhuǎn)包?，F(xiàn)實(shí)的“兩包”行為都采取了極其隱蔽的方式，不去細(xì)致觀察難以發(fā)現(xiàn)個(gè)中奧秘。包工頭掛靠到某公司，在社會(huì)上私招濫雇人員，再去租賃設(shè)備機(jī)具，儼然正規(guī)軍進(jìn)入承包商施工現(xiàn)場(chǎng)，背著承包商再行分包與轉(zhuǎn)包。項(xiàng)目部存在著復(fù)雜的事實(shí)關(guān)系。有項(xiàng)目部與發(fā)包人總包行為，有項(xiàng)目部與分包商分包行為，有項(xiàng)目部自身買賣、租賃行為，有分包商再分包構(gòu)成了承包商與實(shí)際施工人的關(guān)系，分包商自行采購(gòu)和租賃行為。種種關(guān)系相互聯(lián)系發(fā)生作用，制約了項(xiàng)目部管控能力的發(fā)揮。施工中發(fā)生工傷事故，出現(xiàn)安全隱患，拖欠民工工資，甚至拖欠貨款、租賃費(fèi)，包工頭溜之大吉，承包商成為被告已是“家常便飯”。被告有時(shí)達(dá)到五六個(gè)之多，發(fā)包商、設(shè)計(jì)院都不能幸免。

5.工程簽證風(fēng)險(xiǎn)

簽證風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自發(fā)包商。合同外工程量增加要履行簽證，工期遲延要簽證，材料價(jià)格上漲達(dá)到合同約定幅度更要簽證。因?yàn)楹炞C有時(shí)間限制，還因?yàn)楹炞C的程序性，更因?yàn)橛行┌l(fā)包商視簽證行使為特權(quán)，該簽的不簽或有意遲延，隨性而為，不講誠(chéng)信?？傊?，這種情形使得簽證成為承包商的特殊風(fēng)險(xiǎn)。承包人得到簽證，風(fēng)險(xiǎn)消失；相反，承包人未能及時(shí)簽證，超過(guò)合同條款約定時(shí)效，風(fēng)險(xiǎn)就現(xiàn)實(shí)地產(chǎn)生了。

二、特殊風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因

1.分包（轉(zhuǎn)包）商使用不當(dāng)或者過(guò)程控制乏力

現(xiàn)行工程施工模式大都采用專業(yè)分包或勞務(wù)分包。分包商來(lái)源多渠道，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，相當(dāng)多的分包商素質(zhì)不高?，F(xiàn)實(shí)中，分包商很多以掛靠方式實(shí)施工程。所謂掛靠就是有資質(zhì)證照施工企業(yè)允許他人以自己名義承接工程。作為交換，分包商須交付“管理費(fèi)用”。出借證照，收取費(fèi)用而不予管理是掛靠實(shí)質(zhì)，屬于違法分包，為法律嚴(yán)禁，但仍然禁而不止。

另有一類分包是被指定的，而承包商對(duì)其又不能拒絕，因?yàn)榇嬖谥椒矫婷娴年P(guān)系。在某些人指定下，承包商分包準(zhǔn)入制度形同虛設(shè)，優(yōu)質(zhì)資源無(wú)法使用，承包人施工過(guò)程管控相當(dāng)困難。當(dāng)然，指定的分包絕無(wú)書面文字，承包商想弄個(gè)證據(jù)都很不容易。

分包再分包，轉(zhuǎn)包再轉(zhuǎn)包，層層分包，層層轉(zhuǎn)包。復(fù)雜關(guān)系有時(shí)相互結(jié)合，共同發(fā)作，事態(tài)難以控制，承包人疲于應(yīng)付，焦頭爛額，甚至被當(dāng)?shù)卣?zé)令整改。

2.項(xiàng)目經(jīng)理部人員無(wú)權(quán)代理或越權(quán)代理

因無(wú)權(quán)代理或越權(quán)代理人是本單位員工，又是在施工現(xiàn)場(chǎng)特定環(huán)境中，員工簽字或承諾行為，形成了“表見代理”，即對(duì)方有理由相信簽字人有代理權(quán)的代理。一份腳手架租賃合同，分包方與出租方簽字蓋章，本與項(xiàng)目部無(wú)關(guān)，但就是有好事者不甘寂寞，在合同書結(jié)尾頁(yè)寫明“保證承租人及時(shí)付款”。因分包商不能支付到期費(fèi)用形成訴訟。法院認(rèn)為項(xiàng)目部作為被告某公司派出的分支機(jī)構(gòu)，在沒(méi)有取得法人授權(quán)的情況下為原告提供擔(dān)保，項(xiàng)目部具有過(guò)錯(cuò)，某公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)管理不善也具有過(guò)錯(cuò)，判決其承擔(dān)付款義務(wù)，數(shù)十萬(wàn)元債務(wù)由公司先行償還。因越權(quán)代理與特定情形下無(wú)權(quán)代理都是代理被代理人的事務(wù)，產(chǎn)生的后果直接由被代理人承擔(dān)。項(xiàng)目部人員合同法律意識(shí)淡薄，合同管理無(wú)序混亂狀況聚集了大量風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)未經(jīng)防范或防范相當(dāng)薄弱帶有普遍性。

3.建設(shè)工程雙方不平等地位

建設(shè)工程雙方不平等地位從招投標(biāo)開始一直持續(xù)到工程完結(jié)，在簽證事項(xiàng)上尤為明顯。工程簽證涉及雙方經(jīng)濟(jì)效益，承包商多收入一塊錢，發(fā)包商投資就增加一塊錢。承包商簽各種證須發(fā)包商認(rèn)可，而認(rèn)可又經(jīng)常處在雙方磨合之中。簽證有期限，因而要及時(shí)；簽證資料又須準(zhǔn)確完整，而發(fā)包商臨時(shí)決定、口頭指令恰恰又很多。發(fā)包商對(duì)簽證大都持謹(jǐn)慎態(tài)度，但有些卻讓承包商時(shí)常頭痛，監(jiān)理確認(rèn)事項(xiàng)也會(huì)加以否定。其中有許多嚴(yán)格的管理要素，可也不乏有意延宕、勒索之嫌。當(dāng)然，承包方風(fēng)險(xiǎn)管理缺失，防范意識(shí)不強(qiáng)，惰性十足也是個(gè)中原因。

三、對(duì)特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控的思考與建議

特殊風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在合同履行階段，承包商的過(guò)程控制有理有利有節(jié)成為必須與必然。協(xié)調(diào)好發(fā)包商（監(jiān)理）、分包商、供應(yīng)商多方面的關(guān)系，完善內(nèi)部管理制度，在多個(gè)層面上構(gòu)筑起風(fēng)險(xiǎn)防范體系，就可以大幅度降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。

1.以合作共贏心態(tài)，實(shí)現(xiàn)對(duì)分包商施工過(guò)程全面有效控制

承包商與分包商雖是雇傭關(guān)系，但實(shí)質(zhì)上是利益共同體，呈現(xiàn)俱榮俱損態(tài)勢(shì)，要努力營(yíng)造榮耀損恥的氛圍，開創(chuàng)雙贏局面。承包商要在堅(jiān)持準(zhǔn)入制度的基礎(chǔ)上，優(yōu)中選優(yōu)使用分包商，拒絕非法轉(zhuǎn)包和違法分包。合作中強(qiáng)化監(jiān)管，摒棄以包代管。簽訂詳盡完善的分包合同，標(biāo)示好雙方權(quán)利義務(wù)。尤其對(duì)工期延誤、驗(yàn)工計(jì)價(jià)、竣工結(jié)算、合同解除條款敘述完整。詳細(xì)掌握分包商債權(quán)債務(wù)，資金使用，監(jiān)督工費(fèi)發(fā)放，以便有據(jù)有理地進(jìn)行控制。建立分包風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)制，妥善處理可能發(fā)生的中途退場(chǎng)、喪失誠(chéng)信、伺機(jī)敲詐等突發(fā)事件。

既然指定分包不可抗拒，那就只能對(duì)指定分包商嚴(yán)密監(jiān)管，充分“照顧”，嚴(yán)格書面資料往來(lái)，做好證據(jù)形成與收集工作。承包商要持續(xù)旁站，時(shí)時(shí)跟蹤進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題即與指定人協(xié)調(diào)溝通，這有利于得到理解與支持。盡管指定分包給工程承包管理帶來(lái)難處，承包商也不得不考慮指定人分量。因此，對(duì)被指定分包商更要有責(zé)任心、有耐心，更要注重證據(jù)。

2.合同交底制度的執(zhí)行與合同檢查的跟進(jìn)

合同交底是公司合同評(píng)審（法務(wù)）人員對(duì)項(xiàng)目部成員陳述建設(shè)工程施工合同和分包合同條款、合同履行要點(diǎn)的當(dāng)面（書面）交流后，項(xiàng)目部成員簽字回復(fù)的合同行為。尚未制定該項(xiàng)制度的一定要制定，已經(jīng)制定的要一絲不茍地執(zhí)行好。交底是對(duì)合同條款理解與適用，是合同法律培訓(xùn)講解。以合同條款與合同外注意事項(xiàng)為內(nèi)容，針對(duì)合同條款，又不局限條款，也涉及工程實(shí)施過(guò)程中被忽視且容易發(fā)生糾紛的問(wèn)題，再結(jié)合以往案例進(jìn)行宣講。當(dāng)面與書面交代與回復(fù)，增強(qiáng)了人員的責(zé)任感，能夠提高全面而不遲延的合同履行意識(shí)，有可能彌補(bǔ)簽約時(shí)雙方地位不平等造成的 “過(guò)失”行為。

合同檢查是公司總部對(duì)合同履行情況的檢驗(yàn)查看。通過(guò)檢查能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并加以解決。合同檢查對(duì)項(xiàng)目部是明確的指導(dǎo)和督辦。它不僅僅是聽取匯報(bào)，查看資料，重要的是就履行問(wèn)題給出適宜方法。它也不是就事論事，而是就事論理、論法，選擇經(jīng)典案例聯(lián)系實(shí)際講解論述。

3.建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系，把抵御、抗拒風(fēng)險(xiǎn)著眼點(diǎn)和著重力放在內(nèi)部管理上

強(qiáng)力促進(jìn)項(xiàng)目部人員合同法律意識(shí)提升，強(qiáng)化危機(jī)意識(shí)和防范意識(shí)。

（1）項(xiàng)目部是合同履行單位，獨(dú)立處理合同法律事務(wù)，增強(qiáng)抵御、抗拒風(fēng)險(xiǎn)能力尤為迫切。合同履行過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分散與控制由項(xiàng)目部完成。項(xiàng)目部每天都與發(fā)包商、分包商、供應(yīng)商打交道，這實(shí)質(zhì)上是在履行合同。要破除專業(yè)原因形成的合同“條塊”分割管理框框。懂財(cái)務(wù)的要研究竣工驗(yàn)收，工程專業(yè)的要熟悉結(jié)算支付，相關(guān)人員要向合同法律事務(wù)靠攏，每個(gè)人都要成為綜合管理人才。要遵守規(guī)章制度，自覺(jué)主動(dòng)約束自己，絕不盲目承諾或擅自簽字，杜絕草率行事或放任行為。

（2）加強(qiáng)簽證管理。簽證為索賠依據(jù)，務(wù)必及時(shí)。合同賦予承包商要求發(fā)包商在約定期限內(nèi)簽證權(quán)力的同時(shí)，又對(duì)權(quán)力行使規(guī)定了期限。承包商須嚴(yán)格遵守該項(xiàng)義務(wù)，否則，會(huì)喪失要求簽證權(quán)力。備簽文件要完整，真實(shí)準(zhǔn)確，篩除水分，詳細(xì)確鑿，還要學(xué)會(huì)簽證技巧。但凡發(fā)包商（監(jiān)理）口頭述說(shuō)，承包商一定要及時(shí)請(qǐng)求確認(rèn)；凡是口頭承諾而又拒絕采用書面的多半靠不住；力戒矛盾沖突，以誠(chéng)實(shí)信用融洽雙方關(guān)系，求大同存小異，使發(fā)包商痛痛快快地行使簽證權(quán)力；簽證要有緊迫感，有理想工作狀態(tài)，經(jīng)常琢磨和研究簽證技巧，主動(dòng)尋求機(jī)會(huì)，發(fā)揮簽證積極性并提高簽證比例。

（3）項(xiàng)目經(jīng)理部成本中心職責(zé)要求內(nèi)外一切工作都要圍繞它進(jìn)行，機(jī)構(gòu)設(shè)置與專職人員配備也不例外。應(yīng)當(dāng)配備的一定要配齊，且有合理性。設(shè)置與配備原則須要根據(jù)工程造價(jià)及工程本身難易程度確定，具體情況具體對(duì)待，決不能出現(xiàn)真空地帶。公司總部應(yīng)在這方面出具強(qiáng)力措施，對(duì)成本與某種風(fēng)險(xiǎn)孰大孰小、孰輕孰重當(dāng)有清醒認(rèn)識(shí)，絕不可心存在僥幸而放任自流。

風(fēng)險(xiǎn)不以人們意志為轉(zhuǎn)移，尤其是特殊風(fēng)險(xiǎn)又容易為人們所忽略。因此，要正視特殊風(fēng)險(xiǎn)，將特殊風(fēng)險(xiǎn)管控提升至重要位置。系統(tǒng)研究和分析施工過(guò)程面臨特殊風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并采取相應(yīng)措施分散開和控制住，施工企業(yè)才有可能持續(xù)健康地發(fā)展。

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