朱 君 杙

(東北師范大學(xué) 世界文明史研究中心，吉林 長春 130024)

論查理曼加冕與拉丁西方-拜占庭之間的政治疏離

朱 君 杙

(東北師范大學(xué) 世界文明史研究中心，吉林 長春 130024)

公元800年的查理曼加冕事件對(duì)拜占庭皇帝繼承古羅馬的世界宗主權(quán)產(chǎn)生了巨大沖擊。自476年至800年，地中海西部世界的政教首腦大多遵奉拜占庭皇帝為名義上的宗主，800年之后，盡管拜占庭皇帝依然頑固地堅(jiān)持自己的世界宗主權(quán)訴求，但已得不到西方的承認(rèn)和尊重。所以查理曼加冕事件絕非一幕戲劇或一場(chǎng)宮廷政變，它徹底摧毀了“一個(gè)羅馬皇帝、一個(gè)羅馬帝國”的古典文明政治空間，使得拉丁西方世界與拜占庭世界實(shí)現(xiàn)了政治疏離，從而逐漸形成了對(duì)等的政治外交關(guān)系。

查理曼；加冕；拜占庭；拉丁西方

查理曼是歐洲歷史上杰出的統(tǒng)治者，曾被同時(shí)代的詩人稱頌為“歐洲之父”。*在拉丁敘事詩《查理大帝與利奧教皇》(Karolus magnus et Leo papa)中，查理曼被稱頌為“歐洲之父”(pater Europae)。正是憑借他的偉大征服，法蘭克王國才從比今天法國還要狹小的地區(qū)擴(kuò)張到原西羅馬帝國的歐洲部分。他不僅武功赫赫，還大力推廣基督教、教育和學(xué)術(shù)。他在800年圣誕節(jié)被教皇加冕為皇帝，此舉把日耳曼世界和羅馬世界連接了起來，為此后歐洲君王們的帝王野心提供了必要的思想潛力。對(duì)于查理曼的加冕稱帝，比利時(shí)歷史學(xué)家亨利·皮朗認(rèn)為此事并無重大意義，“這一擁戴推舉純粹是一幕戲劇而已。其真實(shí)意義在于，羅馬教皇，這位基督教世界的首腦和基督教世界本身，賦予了查理曼這個(gè)帝國；從而使得他成為了這個(gè)帝國的捍衛(wèi)者。同古代羅馬帝國的皇帝頭銜不同；查理曼這一皇帝頭銜中并不具備世俗的意義……它只是宮廷政變的一種類型而已……”*亨利·皮朗：《穆罕默德與查理曼》，王晉新譯，上海：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2011年，第239頁。然而，筆者通過爬梳法蘭克和拜占庭的歷史文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)無論是查理曼本人、還是教皇、乃至與之利益攸關(guān)卻并未親見其事的拜占庭皇帝都非常看重羅馬皇帝的頭銜并圍繞查理曼的加冕展開了持久的政治、外交、軍事博弈，查理曼的加冕絕非一幕戲劇或一場(chǎng)宮廷政變那么簡(jiǎn)單，它對(duì)中世紀(jì)拉丁西方世界與拜占庭世界之間的政治關(guān)系影響至大，在古代晚期和中世紀(jì)早期文明演變的歷程中具有里程碑的重要意義。

一、歷史文獻(xiàn)中的查理曼加冕事件

自君士坦丁大帝遷都古希臘城市拜占庭以來，歷代拜占庭皇帝一直以古羅馬皇帝的繼承人自居，頑固地堅(jiān)守著他們繼承古羅馬皇帝的各項(xiàng)權(quán)力，其中就包括對(duì)于帝國轄域之外地中海世界文明區(qū)域宗主權(quán)的繼承。而800年查理曼的加冕嚴(yán)重侵犯了拜占庭皇帝的這一訴求，自然招致了拜占庭方面的激烈反對(duì)，盡管囿于法蘭克-加洛林帝國的實(shí)力，拜占庭人最終于812年承認(rèn)了查理曼的皇帝地位，但這種承認(rèn)并未徹底動(dòng)搖他們對(duì)于世界宗主權(quán)訴求的堅(jiān)守。這一時(shí)期，無論是東方拜占庭帝國的歷史文獻(xiàn)，還是西方法蘭克加洛林王朝的歷史文獻(xiàn)都不約而同地記載了查理曼的加冕事件，但拜占庭方面的記載頗為簡(jiǎn)略，淡化這一事件影響和意義的用意十分明顯。如 “懺悔者”塞奧法尼斯在他的《編年史》801年的年度詞條中，僅僅輕描淡寫地記下了一句話：該年12月25日，第9小記，法蘭克人國王查理被教皇利奧加冕為皇帝。*Theophanes the Confessor， The Chronicle of Theophanes Confessor Byzantine and Near Eastern History AD 284-813， trans. by Cyril Mango and Roger Scott， Oxford: Clarendon Press， 1997，p.653.而并未記載教皇為查理曼加冕的熱烈場(chǎng)面。相比之下，法蘭克加洛林王朝的記載則較為詳實(shí)，《王室法蘭克年代記》、《歷代教皇傳之利奧三世傳》都描寫了800年12月25日圣彼得大教堂內(nèi)外所發(fā)生的熱烈場(chǎng)面。如《王室法蘭克年代記》801年的年度詞條寫道：

“在最為神圣的圣誕節(jié)那天，正當(dāng)國王在圣彼得大教堂神龕前做完祈禱，站起身來，欲再去參加彌撒之時(shí)，教皇利奧將一頂皇冠戴在了他的頭上，而后，國王就受到全羅馬城民眾的歡呼：奧古斯都·查理，由上帝加冕的，偉大而仁慈的羅馬人皇帝，萬歲、勝利！在民眾歡呼之后，教皇為他披戴上了古羅馬皇帝樣式的冠冕。從此，他的“羅馬貴族”(Patricius)之稱號(hào)被廢棄，而改稱皇帝和奧古斯都?！?Anonymous and Nithard， Carolingian Chronicles: Royal Frankish Annals and Nithard’s Histories，trans.by Bernhard Walter Scholz， Michigan: The University of Michigan Press， 1970， p.81.

羅馬教皇利奧三世之所以把羅馬皇帝的冠冕授予查理曼，使地中海西部世界自476年之后第一次出現(xiàn)了一位羅馬皇帝，主要是為了給羅馬教會(huì)尋找一位新的世俗保護(hù)人，以抵御倫巴德人等周邊蠻族的侵?jǐn)_并制服羅馬城中的敵對(duì)貴族。因?yàn)榱_馬教會(huì)原先的保護(hù)人拜占庭皇帝為了抵御東部穆斯林阿拉伯人狂飆般的進(jìn)攻已無暇顧及遙遠(yuǎn)的羅馬教會(huì)，而羅馬教會(huì)與拜占庭皇帝之間因圣像破壞運(yùn)動(dòng)產(chǎn)生的嫌隙和裂痕更使這種保護(hù)無法實(shí)現(xiàn)。不過，此時(shí)拜占庭皇位繼承方面的新變化也為教皇擁戴查理曼提供了絕佳的借口。797年，拜占庭伊蘇里亞王朝的皇太后伊琳娜廢黜了兒子君士坦丁六世并取而代之。這在長期奉行《薩利克法典》，排斥女性皇位繼承權(quán)的西方看來是無法接受的。據(jù)《洛爾施年代記》的記載，教皇利奧三世既是以此為據(jù)，方才擁戴查理曼的。

“在該年，教皇利奧因希臘皇帝稱號(hào)的問題而徘徊躊躇，他已注意到在他旁邊出現(xiàn)了一個(gè)女性掌權(quán)的帝國，這位使徒，全教會(huì)神圣的教父利奧，或者還有現(xiàn)存的基督教民眾自行提出了(一種計(jì)劃)，法蘭克王國的國王查理本人應(yīng)享有皇帝的稱號(hào)，并且他本人也應(yīng)占有羅馬(城)，因凱撒一直習(xí)慣于駐蹕于此地，并據(jù)有遍布意大利亦或高盧，甚至日耳曼尼亞現(xiàn)有的土地。因?yàn)槿f能的上帝早已把他的領(lǐng)地轉(zhuǎn)化成了這些土地，由于這一原因，查理(統(tǒng)治的)正義性應(yīng)該被人們所注意，憑借上帝的佑助和他那令人稱羨的皇帝名號(hào)，查理應(yīng)統(tǒng)治全體的基督徒民眾?！?Georg Heinrich Pertz， Monumenta Germaniae Historica， Scriptorvm I: Annales et Chronica Aevi Carolini， Vol.I， München: Impensis Bibliopolii Avlici Hahniani， 1826， p.38.

而據(jù)查理曼御用侍臣愛因哈德的記載，查理曼對(duì)于教皇的擁戴不僅事先毫不知情，而且非常不喜歡皇帝的稱號(hào)，“他肯定地說，假如他當(dāng)初能夠預(yù)見到教皇的意圖，他那天是不會(huì)進(jìn)教堂的，盡管那天是教堂的重要節(jié)日。”*愛因哈德：《查理大帝傳》，A.J.格蘭特英譯，戚國淦譯，北京：商務(wù)印書館，1996年，第30頁。一些學(xué)者由此認(rèn)為，查理曼不喜歡教皇的加冕可能是出于對(duì)教權(quán)凌駕于皇權(quán)之上的擔(dān)憂，因?yàn)榧热换实鄣姆Q號(hào)是由教皇授予的，教皇自然也就享有了廢黜皇帝的權(quán)力。但有的學(xué)者并不認(rèn)同這種觀點(diǎn)，如伯恩斯就認(rèn)為，查理曼加冕稱帝是查理曼繼承其父祖衣缽，進(jìn)一步鞏固征服成果而利用神權(quán)政治的必然歸宿，是查理曼內(nèi)政外交的終極目的，當(dāng)然是由其一手策劃的。*C.Delisle Burns， The First Europe: A Study of the Establishment of Medieval Christendom AD 400-800，London: George Allen & Unwin， 1961， pp.569，580-581，588-589. 轉(zhuǎn)引自孫寶國：《查理曼加冕歷史真相之再思考》，《長春師范學(xué)院學(xué)報(bào)》 2004年第8期。筆者贊同伯恩斯的觀點(diǎn)，因?yàn)榫彤?dāng)時(shí)教皇與查理曼二人之間的情勢(shì)而論，教皇利奧處于仰人鼻息的依附狀態(tài)，連自己的人身安全尚且需要查理曼的有力保護(hù)，即使他有為查理曼加冕的意圖，又豈敢不事先告知后者，至于利用為查理曼加冕的機(jī)會(huì)，就教權(quán)與皇權(quán)孰高孰低的問題與之一較長短則更不可能。而從加冕之后，查理曼與拜占庭方面的多次外交交涉中可以推知，查理曼對(duì)于皇帝的稱號(hào)是極為覬覦的，他不僅在加冕之后便派遣了使臣前赴君士坦丁堡交涉，更重要的是，812年，為了換取拜占庭皇帝米凱爾一世對(duì)于其皇帝頭銜的承認(rèn)，甚至不惜在領(lǐng)土的問題上做出了妥協(xié)，放棄了威尼斯和達(dá)爾馬提亞沿海的城市統(tǒng)治權(quán)。因?yàn)楂@取皇帝的頭銜將會(huì)抬升查理曼的政治地位，使查理曼成為古羅馬皇帝的繼承人，從而名正言順地統(tǒng)治那些新近征服的，原屬西羅馬皇帝的土地。故而，800年教皇為查理曼加冕一事，極有可能是查理曼一手策劃的，而教皇利奧三世只不過是充當(dāng)了配合演出的角色罷了。作為查理曼御用侍臣的愛因哈德為了彰顯主君的謙卑禮讓，自然不會(huì)直言查理曼的真實(shí)意圖，于是，他把教皇推到了前臺(tái)，塑造成這一事件的發(fā)起人和推動(dòng)者，而查理曼則相應(yīng)地成為了卻之再三、不慕榮利的 “謙恭君子”。相比之下，由遠(yuǎn)離宮廷，較少牽涉宮廷政治恩怨的佚名修士修撰的《洛爾施年代記》，對(duì)于查理曼意圖的記載和評(píng)論或許更為符合歷史的真實(shí)：

“查理并不愿意拒絕利奧的懇請(qǐng)，但出于謙卑考慮，這種謙卑是上帝所贊許的，也是教士和全體基督徒所期許的，查理在我們的主耶穌基督誕辰那天以向主獻(xiàn)祭的方式接受了教皇利奧所提請(qǐng)的皇帝名號(hào)?！?Georg Heinrich Pertz， Monumenta Germaniae Historica， Scriptorvm I: Annales et Chronica Aevi Carolini， Volume I， München: Impensis Bibliopolii Avlici Hahniani， 1826， p.38.

愛因哈德也提到了查理曼加冕事件對(duì)于拜占庭皇帝的刺激，但他仍然采用回護(hù)主君的春秋筆法借機(jī)頌揚(yáng)了查理曼超越拜占庭皇帝的寬容大度?！暗窃谒邮芰俗鹛?hào)以后，卻能平心靜氣地容忍著由此引起的敵視和羅馬皇帝(指拜占庭皇帝)的憤怒。他以他的豁達(dá)大度克服了他們的敵意，論起胸襟開廓來，他無疑的是遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過他們的，他常常派使臣到他們那里去，稱他們?yōu)樗牡苄??！?愛因哈德:《查理大帝傳》，第30頁。的的確確，800年查理曼的加冕，使基督教世界自476年之后第一次同時(shí)出現(xiàn)了兩位羅馬皇帝，從根本上沖擊了拜占庭皇帝世界宗主權(quán)訴求的理論根基。在中世紀(jì)早期，羅馬皇帝繼承人的身份和皇權(quán)神授的思想一直是拜占庭皇帝對(duì)整個(gè)地中海世界提出宗主權(quán)訴求的依據(jù)。由于拜占庭皇帝是塵世唯一的羅馬皇帝，是由上帝所選立的古羅馬皇帝的繼承人。故而，他們是整個(gè)基督教世界的領(lǐng)導(dǎo)者，是基督教信仰的監(jiān)督者和保護(hù)人。由此一來，正如世界上只有一個(gè)真正的基督教會(huì)一樣，世界上也應(yīng)只有一個(gè)合法的羅馬皇帝和羅馬帝國。所有那些曾經(jīng)屬于古羅馬帝國轄域(orbis)內(nèi)的基督教國家，都被認(rèn)為是拜占庭皇帝永恒和不容置疑的屬地。這些思想觀念在中世紀(jì)的拜占庭人看來是天經(jīng)地義的。盡管羅馬——拜占庭帝國統(tǒng)治世界的權(quán)力曾一度因蠻族的入侵而動(dòng)搖，但早期的拜占庭帝國一直在為保持它的世界性權(quán)力而斗爭(zhēng)，查士丁尼大帝更是把這種政策作為拜占庭國家政策的最根本目標(biāo)并為之征戰(zhàn)四方。正因?yàn)槿绱?，查理曼的加冕自然被拜占庭皇帝和臣民視為一種篡逆，從而引發(fā)了拜占庭與法蘭克兩國的外交紛爭(zhēng)、軍事沖突以及拜占庭國內(nèi)政局的動(dòng)蕩。查理曼加冕后，法蘭克與拜占庭即就如何重新確定兩國關(guān)系的問題展開了雙邊的外交交涉活動(dòng)，無論是法蘭克，還是拜占庭的歷史文獻(xiàn)都記載了這些外交活動(dòng)，但雙方的記載卻有所不同。拜占庭方面的記載，是查理曼首先向伊琳娜派遣使節(jié)的，《塞奧法尼斯編年史》800—801年的年度詞條寫道：

“該年12月25日，第9小記，法蘭克人國王查理被教皇利奧加冕為皇帝。查理曼計(jì)劃派出一支艦隊(duì)遠(yuǎn)征西西里，但后又改變主意，轉(zhuǎn)而決定迎娶伊琳娜，最終他于次年派遣了大使?！?Theophanes the Confessor， The Chronicle of Theophanes Confessor Byzantine and Near Eastern History AD 284-813， p.653.

而法蘭克方面《王室法蘭克年代記》的記載，則是由伊琳娜首先向查理曼派遣使節(jié)的，如《王室法蘭克年代記》802年的年度詞條寫道：

“女皇伊琳娜派遣了宮廷侍衛(wèi)官利奧作為使臣，從君士坦丁堡專程趕來，商談法蘭克人與希臘人之間簽訂和約的問題。當(dāng)這位使臣返國時(shí)，皇帝隨即派遣了亞眠主教杰西(Jesse)、伯爵赫爾姆古德(Helmgaud)作為使臣，前赴君士坦丁堡，同伊琳娜締結(jié)和約?！?Anonymous and Nithard， Carolingian Chronicles: Royal Frankish Annals and Nithard’s Histories， p.82.

查理曼加冕之后，基督教世界一度出現(xiàn)了兩位羅馬皇帝同時(shí)并立的局面，就當(dāng)時(shí)的國際外交形勢(shì)而言，無論是伊琳娜，還是查理曼皆有互相協(xié)商，以確定兩位皇帝之間關(guān)系，進(jìn)而確定并穩(wěn)固兩國外交關(guān)系的需求。至于雙方史家有關(guān)外交往還先后順序的不同記載，可能是由于兩邊的史家皆有維護(hù)本國君主尊嚴(yán)的意圖，因?yàn)榘凑胀饨粦T例，通常先由屬邦之君向宗主國的君主致意，繼而宗主國君主再向?qū)侔畲苟?，這種記載差異充分體現(xiàn)了查理曼加冕后，兩國君主在究竟誰為基督教世界最高主宰的問題上所存在的深刻矛盾。根據(jù)拜占庭歷史學(xué)家“懺悔者”塞奧法尼斯的記載，查理曼曾謀劃同拜占庭女皇伊琳娜結(jié)婚，以期通過聯(lián)姻的方式使東、西兩個(gè)帝國合為一體，重建一個(gè)統(tǒng)一的羅馬帝國，從而化解彼此間的矛盾。在歐洲中世紀(jì)的歷史上，這種以皇室聯(lián)姻的方式把兩個(gè)封建王國合并成一個(gè)王國的事例屢見不鮮，其中最典型的事例是15世紀(jì)末，伊比利亞半島上的兩個(gè)封建王國卡斯蒂利亞和阿拉貢，通過伊莎伯拉公主和斐迪南王子的結(jié)合，形成了西班牙國家。據(jù)“懺悔者”塞奧法尼斯的記載，女皇伊琳娜似乎已準(zhǔn)備對(duì)該計(jì)劃予以認(rèn)可，但該計(jì)劃受到了大貴族阿提烏斯(A?tius)的抵制，因他力圖使自己的兄弟獲得皇位。*Theophanes the Confessor， The Chronicle of Theophanes Confessor Byzantine and Near Eastern History AD 284-813， p.654.在這項(xiàng)計(jì)劃尚未取得最終結(jié)果之前，以長官(logothetes)尼基弗魯斯為首的貴族集團(tuán)發(fā)動(dòng)了政變，罷黜了伊琳娜的皇位。802年10月，尼基弗魯斯和一伙高官顯宦，包括特里菲利奧伊兄弟(Triphyllioi brothers)等人在部分皇家近衛(wèi)軍官(officers of the tagmata)的配合下，闖進(jìn)了宮廷并逮捕了伊琳娜。10月31日凌晨，政變分子抵達(dá)了圣索菲亞大教堂，尼基弗魯斯被大牧首特拉西奧斯(Tarasios)加冕為皇帝。廢帝伊琳娜隨后被流放至普林基普奧斯(Prinkipos)島上的塞奧特奧克斯(Theotokos)修道院，后又被遣送至萊斯博斯島并于803年8月9日崩逝。*Theophanes the Confessor， The Chronicle of Theophanes Confessor Byzantine and Near Eastern History AD 284-813， p.655.“懺悔者”塞奧法尼斯在他的《編年史》中雖未明確記載尼基弗魯斯發(fā)動(dòng)政變是出于反對(duì)伊琳娜與查理曼聯(lián)姻的動(dòng)機(jī)，但從尼基弗魯斯稱帝之后，拜占庭與法蘭克外交談判破裂且兵戎相見的歷史事實(shí)中可以推知尼基弗魯斯是拒絕承認(rèn)查理曼配享皇帝頭銜的。盡管相關(guān)的歷史文獻(xiàn)并未詳細(xì)記載伊琳娜統(tǒng)治時(shí)期，拜占庭與法蘭克外交談判的具體內(nèi)容，但伊琳娜同意嫁給查理曼，也就等于變相承認(rèn)了查理曼“羅馬皇帝”的地位。因?yàn)閺牟槔砺回瀼?qiáng)勢(shì)的作風(fēng)來看，他在與伊琳娜聯(lián)姻后是不可能僅僅充當(dāng) “王夫”的角色，甘居幕后的。而且考慮到古代社會(huì)“夫主妻從”以及女人“為帝稱君”*在男尊女卑的古代社會(huì)里，女性稱帝有違男權(quán)社會(huì)以男性為尊的傳統(tǒng)，所以這種現(xiàn)象極為少見，在整個(gè)拜占庭帝國只有伊琳娜女皇曾使用表示皇帝的陽性名詞“奧古斯都”，而西歐中世紀(jì)早期則沒有一位女性帝王。備受爭(zhēng)議的歷史事實(shí)，可以推知伊琳娜與查理曼婚姻談判的結(jié)果極有可能是:查理曼是統(tǒng)一后羅馬帝國的皇帝，而伊琳娜僅僅充當(dāng)皇后兼副王的次要角色，作為交換，查理曼同意婚后充當(dāng)伊琳娜的保護(hù)人以制服那些覬覦她皇位的臣下。這樣的結(jié)果自然招致了阿提烏斯、尼基弗魯斯等拜占庭大貴族的一致反對(duì)并最終導(dǎo)致了聯(lián)姻計(jì)劃的破產(chǎn)和拜占庭皇位的更迭。

尼基弗魯斯登基后，拜占庭與法蘭克爆發(fā)了戰(zhàn)爭(zhēng)，據(jù)《王室法蘭克年代記》的記載，“806年，拜占庭皇帝尼基弗魯斯派遣了一支艦隊(duì)，在大貴族尼西塔斯(Nicetas)的統(tǒng)領(lǐng)下向達(dá)爾馬提亞地區(qū)發(fā)動(dòng)了進(jìn)攻，欲重新將該地征服?！?Anonymous and Nithard， Carolingian Chronicles: Royal Frankish Annals and Nithard’s Histories， p.86.《王室法蘭克年代記》雖未明確記載這次戰(zhàn)爭(zhēng)的勝負(fù)，僅記載807年，尼西塔斯同意大利國王丕平簽訂了一項(xiàng)和約后，便起錨返回了君士坦丁堡。*Anonymous and Nithard， Carolingian Chronicles: Royal Frankish Annals and Nithard’s Histories， pp.87-88.不過，從拜占庭并未攻占達(dá)爾馬提亞地區(qū)，并未實(shí)現(xiàn)既定戰(zhàn)略目標(biāo)的角度分析，拜占庭很有可能是這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)失敗的一方。809年，拜占庭又派遣了一支艦隊(duì)遠(yuǎn)征達(dá)爾馬提亞地區(qū)，在科馬奇喬諾島外拋錨停泊，同駐守該島的法蘭克軍隊(duì)發(fā)生了交戰(zhàn)。結(jié)果，拜占庭艦隊(duì)被擊敗，被迫撤回威尼斯。艦隊(duì)統(tǒng)帥保羅(Paul)準(zhǔn)備同意大利國王丕平談判，以實(shí)現(xiàn)法蘭克人與拜占庭人之間的和平。但他的媾和計(jì)劃遭到了兩位威尼斯公爵維勒里(Willeri)和比奧圖斯的反對(duì)，他們甚至準(zhǔn)備對(duì)保羅進(jìn)行伏擊，幸好保羅識(shí)破這一詭計(jì)，率艦隊(duì)安全離去。*Anonymous and Nithard， Carolingian Chronicles: Royal Frankish Annals and Nithard’s Histories， p.89.保羅的這次遠(yuǎn)征大概是拜占庭帝國最后一次主動(dòng)向法蘭克對(duì)抗。自此之后，法蘭克方面由守轉(zhuǎn)攻。次年，意大利國王丕平被威尼斯公爵們的詭計(jì)所激怒，下令從陸地和海上對(duì)威尼斯發(fā)起進(jìn)攻，結(jié)果攻占了威尼斯并迫使兩位威尼斯公爵臣服。*Anonymous and Nithard， Carolingian Chronicles: Royal Frankish Annals and Nithard’s Histories， p.91.810年10月，拜占庭皇帝尼基弗魯斯迫于戰(zhàn)敗的形勢(shì)， 向查理曼派遣了使節(jié)并簽訂了合約。查理曼將威尼斯還給了尼基弗魯斯。*Anonymous and Nithard， Carolingian Chronicles: Royal Frankish Annals and Nithard’s Histories， p.92.“812年，尼基弗魯斯在麥西亞(Moesia)行省同保加爾人的戰(zhàn)斗中陣亡。他的女婿米凱爾(Michael)登上了皇位，并在君士坦丁堡接見了查理曼先前派來拜見尼基弗魯斯的使團(tuán)。米凱爾重新確認(rèn)了尼斯菲奧魯斯先前提出的和約。然后派遣了一支使團(tuán)與法蘭克使團(tuán)同赴亞琛。拜占庭使團(tuán)在亞琛拜見查理曼時(shí)，在一座教堂中，接受了一份經(jīng)過裝裱后的和約，并按照希臘人的習(xí)慣，將查理曼稱之為‘皇帝’和‘巴塞勒斯’。 他們?cè)诜党掏窘?jīng)羅馬時(shí)，在圣彼得大教堂，再次從教皇利奧那里接受了同樣的和約或盟約文件?！?Anonymous and Nithard， Carolingian Chronicles: Royal Frankish Annals and Nithard’s Histories， pp.94-95.

尼基弗魯斯登基后，拜占庭與法蘭克“由戰(zhàn)到和”的歷史表明繼承了古羅馬帝國衣缽的老大帝國拜占庭在軍事實(shí)力上已不是西方新興的法蘭克-加洛林帝國的對(duì)手。但歷史的吊詭之處在于作為戰(zhàn)場(chǎng)上獲勝的一方，查理曼并沒有同時(shí)獲得名譽(yù)和土地兩方面的徹底勝利，而是采取了以“土地?fù)Q名譽(yù)”的原則，他在合約中允諾將他征服的威尼斯、伊斯特里亞、克羅地亞和達(dá)爾馬提亞等地歸還給拜占庭，而他的交換條件僅僅是要求拜占庭皇帝承認(rèn)他也有使用“皇帝”一詞的權(quán)力，除此之外，別無其他任何附加條件。而拜占庭方面對(duì)于這種名譽(yù)分享的讓步可謂心有不甘，在拜占庭與法蘭克簽訂的合約中，查理曼只能使用一種比較拗口的羅馬皇帝頭銜“統(tǒng)御帝國的羅馬人皇帝”(Imperator Romanorum gubernans imperium)，而不能使用加冕時(shí)民眾歡呼的“羅馬人的皇帝” (Imperator Romanorum)這一頭銜，或許是由于查理曼認(rèn)為“統(tǒng)御帝國的羅馬人皇帝”這一頭銜過于拗口且不太好聽，所以他和他的臣下更喜歡使用“皇帝”、 “奧古斯都”(Imperator Augustus)的頭銜，以及“法蘭克人和倫巴德人的國王”的頭銜?！傲_馬人的皇帝”這一頭銜仍舊被拜占庭皇帝專屬使用，而且自812年之后，歷代拜占庭皇帝幾乎從未在我稱呼中舍棄這一頭銜的全稱，然而，在此之前，拜占庭皇帝已經(jīng)習(xí)慣于以希臘式的巴塞勒斯的頭銜稱呼自己。上述歷史事實(shí)表明拜占庭皇帝在法蘭克人的軍事壓力下，被迫放棄了獨(dú)占羅馬皇帝這一頭銜的特權(quán)，讓一位西方的蠻族首領(lǐng)也配享了這一稱號(hào)，但心有不甘的他們?nèi)耘f在頭銜的語言文字上竭力維護(hù)自己高人一等的尊嚴(yán)，以示他們與蠻族皇帝的區(qū)別以及他們是古羅馬皇帝合法繼承人的正統(tǒng)地位。

二、拜占庭皇帝世界宗主權(quán)的歷史由來

那么，究竟是何原因促使兩大帝國的首腦為了爭(zhēng)奪“羅馬皇帝”的頭銜而不惜一切呢？又是什么原因促使拜占庭皇帝在帝國轄域以外的地中海世界孜孜以求地實(shí)現(xiàn)一種名義上的統(tǒng)治呢？首先，拜占庭皇帝的世界宗主權(quán)訴求是歷史繼承的結(jié)果。羅馬從臺(tái)伯河畔的一個(gè)蕞爾小邦逐漸發(fā)展成橫跨歐亞非三大洲，環(huán)抱地中海世界的大帝國，這一領(lǐng)土疆域上的突出成就使羅馬人逐漸形成了羅馬帝國的疆域“無遠(yuǎn)弗界”的思想，認(rèn)為一個(gè)世界性的羅馬帝國應(yīng)該統(tǒng)治所有人類居住的土地并以此把和平賜予所有的民族。在奧古斯都時(shí)代，一些羅馬作家的文藝作品明確地表達(dá)了這種思想，例如，維吉爾的《埃涅阿斯紀(jì)》(Aeneid)中曾有這樣的記載：“朱庇特神向維納斯(Venus)許下諾言，當(dāng)奧古斯都使大洋環(huán)抱他的帝國，他的榮耀與星辰同輝之時(shí)，羅馬人就將控制轄域內(nèi)所有的海洋與大地。”*Vergil， Aeneid， 1.287. 轉(zhuǎn)引自Emily Albu， The Medieval Peutinger Map: Imperial Roman Revival in a German Empire， Cambridge: Cambridge University Press， 2014， p.25.奧維德在他的《歲時(shí)記》(Fasti)中也曾宣稱：“羅馬城的空間與整個(gè)世界的空間同度?！?Romanae spatium est urbis et orbis idem)*Ovid： Fastic， ed. by Thomas Keightley， London: Whittaker， 1848， p.37.在奧古斯都時(shí)代，羅馬并非唯一的大帝國，在她的東部仍然存在著與之對(duì)立的波斯帝國，而且在公元前9年，奧古斯都大帝因?yàn)橥锤型弑R斯軍團(tuán)在條頓堡森林中的覆滅而從此放棄了對(duì)外擴(kuò)張的政策，使帝國的疆界就此穩(wěn)定了下來，盡管如此，羅馬人依舊執(zhí)著地認(rèn)為羅馬帝國無遠(yuǎn)弗屆且永世長存，即在空間和時(shí)間兩個(gè)維度上都是沒有盡頭的。即使到了5世紀(jì)初，帝國飽受各個(gè)蠻族的侵?jǐn)_，國勢(shì)已然江河日下，帝國“無遠(yuǎn)弗屆”的思想仍舊未被舍棄。例如，高盧-羅馬詩人茹提利烏斯·南馬提阿努斯(Rutilius Namatianus)在其詩歌《論還家》(De Reditu Suo)中就把羅馬比喻成世界上最為美麗的女神“羅瑪”(Roma)，“她把過往的一個(gè)世界，變成了一個(gè)城市?！?Urbem fecisti， quod prius orbis erat.)*Rutilius Namatianus， De Reditu Suo， ed. by Aug Wilh Zumptius， Berolini: Sumptibus Ferd. Dümmleri， 1840， p.58.這首詩詞形象地說明了羅馬滅國無數(shù)、凌駕萬邦之上的世界性帝國地位。

眾所周知，“拜占庭”是近代人編造出來的一個(gè)學(xué)術(shù)用語，并不被我們現(xiàn)在稱之為 “拜占庭人”的古人所使用，事實(shí)上，歷史上的 “拜占庭人”一直有意識(shí)地把自己稱為 “羅馬人”，把他們的首都君士坦丁堡稱為新羅馬，把他們的帝國稱為羅馬帝國。在他們看來，古羅馬與拜占庭之間的歷史是緊密連接在一起的，其間并無明顯的斷裂。關(guān)于古羅馬帝國與拜占庭帝國的歷史分期，近代以來的學(xué)術(shù)界眾說紛紜且爭(zhēng)訟不斷，其中主要的歷史分期觀點(diǎn)大致有如下三種，一是以324年君士坦丁大帝重新統(tǒng)一羅馬-地中海世界作為古羅馬與拜占庭之間的歷史分期；二是以395年狄奧多西大帝崩逝，東西羅馬帝國的分離作為歷史分期，三是以476年，羅慕路斯的被廢作為歷史分期。*關(guān)于古羅馬帝國與拜占庭帝國的歷史分期，參見徐家玲:《拜占庭的歷史分期與早期拜占庭》，《東北師大學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》 1999年第6期。盡管后世學(xué)者選取了上述年代，把它們作為重要?dú)v史分期的節(jié)點(diǎn)并賦予他們以重大的歷史意義，但對(duì)于當(dāng)時(shí)的人們而言，在這些歷史年代中所發(fā)生的事件只不過是羅馬皇帝傳承譜系的一次又一次分分合合罷了，恐怕并未料想到它們會(huì)有后世學(xué)者所附會(huì)疊加的如此重大的歷史意義，也不會(huì)把它們視為一個(gè)劃時(shí)代的歷史標(biāo)志。在他們看來，這些歷史事件的發(fā)生并未使羅馬帝國發(fā)生本質(zhì)性的變化，羅馬帝國依舊是以前的羅馬帝國。例如，被后世學(xué)者附會(huì)疊加最多的一個(gè)歷史年代——476年，它被認(rèn)為是西羅馬帝國滅亡的年代、中世紀(jì)的開端、西歐奴隸制終結(jié)和封建制開啟的年代……在時(shí)人的眼中，只不過是一度分裂的羅馬帝系又一次實(shí)現(xiàn)復(fù)合罷了，因?yàn)閺U黜羅慕路斯的日耳曼蠻族將領(lǐng)奧多維克并未自立乾坤，而是派遣使節(jié)至君士坦丁堡，希望東羅馬皇帝芝諾能夠認(rèn)可他在意大利的統(tǒng)治，而且這種統(tǒng)治仍然是以芝諾的名義實(shí)行的。上述歷史現(xiàn)象充分表明了古羅馬帝國與拜占庭帝國之間的歷史延續(xù)性，作為古羅馬帝國在中世紀(jì)的直接繼承者，拜占庭帝國自然也承襲了前者的眾多遺產(chǎn)，其中就包括羅馬帝國凌駕于萬邦之上的世界性帝國的地位。盡管在整個(gè)中世紀(jì)，拜占庭帝國的這種國際地位不斷受到其他國家的挑戰(zhàn)，但它作為一種思想觀念卻被拜占庭人一直堅(jiān)守至帝國的滅亡。

其次，基督教君權(quán)神授的思想為羅馬-拜占庭皇帝的世界宗主權(quán)訴求提供了理論依據(jù)。在基督教產(chǎn)生和發(fā)展的早期，由于基督教徒僅僅篤信上帝為唯一的真神，拒不履行神化羅馬皇帝的儀式而飽受羅馬皇帝的摧殘和迫害。這種迫害基督徒的活動(dòng)從54年尼祿統(tǒng)治時(shí)期開始，時(shí)斷時(shí)續(xù)的發(fā)生，其中大規(guī)模的迫害活動(dòng)共有10次，直至313年君士坦丁大帝頒布《米蘭敕令》后，迫害活動(dòng)方才終止。面對(duì)羅馬皇帝的迫害，基督徒以大規(guī)模的以身殉道的方式來應(yīng)對(duì)，在這場(chǎng)肉體與靈魂、暴力與精神的較量中，基督教會(huì)最終憑借信徒大無畏的犧牲精神成為了勝利者。為了收攬人心、穩(wěn)固統(tǒng)治，君士坦丁大帝意識(shí)到需要對(duì)基督教信仰加以改造，使國家和宗教連成一體，以重建對(duì)于民眾的傳統(tǒng)控制力。為此，他在解除基督教信仰禁令的同時(shí)，召開了325年的尼西亞宗教會(huì)議，以皇帝的身份干預(yù)教會(huì)內(nèi)部的組織及教義問題。另一方面，盡管教會(huì)認(rèn)為崇拜皇帝的儀式行為是一種令人討厭的、異教的信仰，但為了贏得皇帝的庇護(hù)和支持，也不得不對(duì)先前公然藐視神化皇帝的行為做出相應(yīng)的調(diào)整。在此歷史背景下，皇權(quán)神授的理論思想應(yīng)運(yùn)而生。與君士坦丁大帝大致處于同一時(shí)代的基督教學(xué)者尤西比烏斯在他的《卅年致辭》(Tricennial Orations)中首先提出了基督教的皇權(quán)神授的思想，由于基督教屬于一神信仰，這使其無法像多神信仰那樣直接地把統(tǒng)治者奉為真神予以頂禮膜拜，于是為了達(dá)到神化統(tǒng)治者的目的，只能采用君權(quán)神授的解釋方法，把統(tǒng)治者的權(quán)力說成是由神授予的。例如，尤西比烏斯就采取了 “映像說”的方法神化君士坦丁的統(tǒng)治權(quán)。他認(rèn)為君士坦丁帝國是天國在塵世中的一種映像。由于天國中有且只有一位上帝，故而塵世中也應(yīng)相應(yīng)的有且只有一位皇帝。帝王的一切權(quán)力都源于上帝。君士坦丁通過神圣之言的邏各斯與上帝保持著特殊的聯(lián)系。他是上帝的朋友，箴言的闡釋者；他轉(zhuǎn)動(dòng)的雙眼能夠接受來自天庭的訊息；他能夠?yàn)槌济裆胩焯米鲎銣?zhǔn)備并熱忱地向一切人等宣達(dá)真實(shí)、神圣的法律，以此喚醒整個(gè)人類接近上帝。*D. M. Nicol， “Byzantine Political Thought，” in J. H. Burns， eds.， The Cambridge History of Medieval Political Thought c.350-c.1450， Cambridge: Cambridge University Press， 2008， p.52.君士坦丁大帝本人也十分注重利用這種皇權(quán)神授的思想，例如，他曾下令打造一個(gè)金屬圓盤，鐫刻有上帝親自為君士坦丁加冕的塑像，以此向他的基督教臣民們宣示，他是應(yīng)上帝的召喚統(tǒng)治帝國的。*George Ostrogorsky， “The Byzantine Emperor and the Hierarchical World Order，” The Slavonic and East European Review， Vol.35， No.84(Dec.1956)， p.2.

尤西比烏斯認(rèn)為既然羅馬皇帝的權(quán)力是由上帝授予的，那么他在人類事務(wù)的管理方面就應(yīng)該享有絕對(duì)和無限的權(quán)力，故而，作為一個(gè)由上帝所主宰的國度——羅馬帝國理應(yīng)統(tǒng)治整個(gè)世界，以符合天國中只有一位上帝的映像。尤西比烏斯在《卅年致辭》(Tricennial Orations)中寫道：

“羅馬帝國此時(shí)已確立了君主制度，而原本僅僅從唯一基點(diǎn)出發(fā)的基督訓(xùn)誡為了贏得一切人眾的歡迎也做出了相應(yīng)的調(diào)整。故而，這兩大權(quán)力得以并行發(fā)展并興旺發(fā)達(dá)。由于憑依我主的力量，多元化的魔鬼和多神教的神祇均遭毀滅，這預(yù)示著一個(gè)由上帝主宰的國度的到來，這一國度便是羅馬帝國。它君臨希臘人、蠻族人及所有民族之上，甚至包括了那些在世界上最為遙遠(yuǎn)地區(qū)生活的民族，既然政府林立的原因已被消除，那么羅馬帝國就應(yīng)該兼并那些可以看到的政府，以此把整個(gè)人類民族合并為一個(gè)統(tǒng)一的和諧體。羅馬帝國已經(jīng)把諸多民族中的大部分并入，它注定會(huì)把那些尚未被并入的民族一一合并，直至人類所居住世界的最為遙遠(yuǎn)的地區(qū)?！?H. A. Drake， In Praise of Constantine: A Historical Study and New Translation of Eusebius’Tricennial Orations， California: California University Press， 1975， p.120.

尤西比烏斯君權(quán)神授的思想奠定了中世紀(jì)拜占庭帝國政治思想的基礎(chǔ)，自此之后，由于帝國的政治重心東移，在近東古老文明神化君主傳統(tǒng)的影響下，拜占庭帝國也走上了神化皇帝的道路，甚至在一定程度上脫離了基督教一神信仰的傳統(tǒng)。例如，在拜占庭皇帝的宮廷生活中，皇帝的穿著和排場(chǎng)處處體現(xiàn)其為上帝代理人的特殊身份，皇帝在重大場(chǎng)合一般頭戴皇冠、足踏紫色御鞋、身著紫色且鑲綴黃金的絲綢御袍。按照君士坦丁·波菲羅根尼蒂斯的說法，皇冠與御袍并不是由人工制成的，而是天使奉上帝之命，送給君士坦丁大帝的。*George Ostrogorsky， “The Byzantine Emperor and the Hierarchical World Order，” pp.3-4.在教會(huì)慶典中，拜占庭皇帝時(shí)常模仿耶穌基督，重現(xiàn)他在塵世生活的情景。如皇帝在圣誕節(jié)會(huì)邀請(qǐng)十二位賓客共進(jìn)晚餐，重現(xiàn)耶穌與十二使徒共進(jìn)最后晚餐的故事；在圣枝主日(on Palm Sunday)，皇帝模仿耶穌前赴耶路撒冷的樣子行進(jìn)于游行隊(duì)伍中，而軍事長官(the magisters)和貴族(patricians)則扮演使徒；在濯足星期四(on Maundy Thursday)，皇帝效仿曾為門徒洗腳的耶穌，也為帝國的十二位窮人洗腳。*George Ostrogorsky， “The Byzantine Emperor and the Hierarchical World Order，” p.4.由于拜占庭皇帝自命為上帝在塵世的代理人，所以在對(duì)外交往上，總是以宗主對(duì)待屬臣的姿態(tài)對(duì)待別國君主。拜占庭君臣的這種傲慢態(tài)度甚至到了不考慮敵我雙方實(shí)際力量對(duì)比，罔顧國家安全的地步。5世紀(jì)初，被譽(yù)為 “上帝之鞭”的匈人首領(lǐng)阿提拉一度縱橫歐洲大陸，對(duì)東、西羅馬帝國都構(gòu)成了極大的威脅，拜占庭皇帝狄奧多西被迫向其輸銀納款。盡管如此，拜占庭方面仍舊堅(jiān)持其皇帝享有不可企及的至高地位。當(dāng)拜占庭使節(jié)與匈人使節(jié)宴飲之時(shí)，匈人使節(jié)吹噓其首領(lǐng)阿提拉的實(shí)際地位已蓋過了拜占庭皇帝，拜占庭使節(jié)威吉列(Wigilia)抗言答道： “把凡人與神相提并論是荒謬的；阿提拉只不過是一個(gè)凡人，而狄奧多西皇帝則是一位神?！?威吉列的回話觸怒了這位匈人使節(jié)，盡管為了化解矛盾，拜占庭使節(jié)們向其饋贈(zèng)了許多禮品以示撫慰，但在立場(chǎng)方面卻絲毫不肯讓步。*Fritz Kern， Kingship and Law in the Middle Ages: I. The Divine Right of Kings and the Right of Resistance in the Early Middle Ages. II. Law and Constitution in the Middle Ages， trans. by S. B. Chrimes， New Jersey: The Lawbook Exchange LTD， 2005， p.63.

476年之后，地中海世界的政治版圖發(fā)生了重大的變化，在原西羅馬帝國境內(nèi)出現(xiàn)了一系列由日耳曼人軍事首領(lǐng)實(shí)際統(tǒng)治的蠻族王國，拜占庭皇帝有效統(tǒng)治的區(qū)域僅限于東部地中海世界。盡管拜占庭皇帝統(tǒng)治地中海世界的權(quán)力因蠻族的入侵而動(dòng)搖，但在歷史繼承和君權(quán)神授觀念的影響下，拜占庭皇帝仍然不肯放棄對(duì)西部地中海世界的統(tǒng)治主權(quán)。例如，“拜占庭皇帝芝諾曾以‘以蠻治蠻’的策略， 邀請(qǐng)東哥特人首領(lǐng)提奧多利克進(jìn)軍意大利， 為帝國收復(fù)西部失地。結(jié)果， 事實(shí)并未如其所愿， 提奧多利克反而獨(dú)霸意大利， 造成了日耳曼人對(duì)羅馬帝國的第二次沖擊?！?王晉新:《古典文明的終結(jié)與地中海世界的裂變：對(duì)西方文明形成的重新審視》，《東北師大學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》 2010年第1期。“6世紀(jì)中葉前后， 一代梟雄查士丁尼遣派大軍反攻。無論就其本身意愿而言還是從客觀的實(shí)際效果上看， 這場(chǎng)查士丁尼戰(zhàn)爭(zhēng)都體現(xiàn)出了羅馬帝國對(duì)帝國失地的收復(fù)以及恢復(fù)地中海統(tǒng)一世界的強(qiáng)烈意愿?！?王晉新:《古典文明的終結(jié)與地中海世界的裂變：對(duì)西方文明形成的重新審視》，《東北師大學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》 2010年第1期。他在敕令中把自己稱為阿勒曼尼人、哥特人、法蘭克人、日耳曼人、安提阿人、阿蘭人、汪達(dá)爾人、阿非利加人的凱撒弗拉維斯查士丁尼(Caesar Flavius Justinian the Alamannicus， Gothicus， Francicus，Germanicus， Anticus， Alanicus， Vandalicus， Africanus)，以此表明自己是泛地中海世界的羅馬皇帝。拜占庭皇帝還通過賜予蠻族國家首領(lǐng)“貴族”、“執(zhí)政官”頭銜的方式表明自己的統(tǒng)治主權(quán)，最典型的一例是阿納斯塔修斯皇帝賜予克洛維執(zhí)政官的頭銜。

值得注意的是，奧多微克、提奧多利克、克洛維等蠻族首領(lǐng)對(duì)于拜占庭皇帝的宗主權(quán)大多采取承認(rèn)的態(tài)度，他們的承認(rèn)似乎并不是因?yàn)樗麄冋J(rèn)同尤西比烏斯的說教——拜占庭皇帝的權(quán)力是由上帝授予的，理應(yīng)統(tǒng)治整個(gè)世界。因?yàn)槌朔ㄌm克人首領(lǐng)克洛維，蠻族首領(lǐng)大多信奉阿里烏斯派，在宗教上與拜占庭皇帝存有分歧。把西部正統(tǒng)教徒從阿里烏斯異端的統(tǒng)治下解放出來是查士丁尼征討汪達(dá)爾、東哥特、西哥特等蠻族王國的一個(gè)動(dòng)機(jī)和口號(hào)。例如，查士丁尼發(fā)動(dòng)汪達(dá)爾戰(zhàn)爭(zhēng)的借口是因?yàn)橥暨_(dá)爾人拒絕了他的一個(gè)要求——使信奉阿里烏斯教派的國王蓋利默(Gelimer)退位，使親羅馬、親正統(tǒng)教會(huì)的希爾德里克復(fù)位。蠻族首領(lǐng)承認(rèn)拜占庭皇帝的宗主權(quán)似乎更多是出于現(xiàn)實(shí)統(tǒng)治的需要以及對(duì)于羅馬-拜占庭先進(jìn)文明的仰慕。在蠻族大遷徙的過程中，進(jìn)入羅馬帝國境內(nèi)的蠻族人口在數(shù)量上遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于羅馬當(dāng)?shù)厝?，盡管我們無法從史料文獻(xiàn)中找到各個(gè)蠻族人口數(shù)量的確切數(shù)據(jù)，但從普洛科皮烏斯《戰(zhàn)爭(zhēng)史》對(duì)于汪達(dá)爾人和阿蘭人數(shù)量的記載，可以推知各個(gè)蠻族人數(shù)的稀少，據(jù)其記載，闖入北非的汪達(dá)爾人和阿蘭人戰(zhàn)士僅有5萬人。*參見普洛科皮烏斯著：《戰(zhàn)爭(zhēng)史》，王以鑄、崔妙因譯，北京：商務(wù)印書館，2010年，第242 頁。于是，為了緩和羅馬當(dāng)?shù)厝说牟粷M情緒以穩(wěn)固統(tǒng)治，蠻族首領(lǐng)需要借用遠(yuǎn)在君士坦丁堡的拜占庭皇帝的名義實(shí)行統(tǒng)治。譬如東哥特國王提奧多利克以拉文納為首都，充當(dāng)拜占庭皇帝阿納斯塔修斯的副王(sub-emperor)統(tǒng)治意大利，提奧多利克完好地保留了羅馬元老院并在拜占庭皇帝的準(zhǔn)允下，每年都任命羅馬貴族執(zhí)政官(consul)。這樣?xùn)|哥特王國實(shí)行了一種雙重統(tǒng)治制度，東哥特人首領(lǐng)提奧多利克統(tǒng)治王國中的東哥特人，而羅馬貴族(magistrate)統(tǒng)治王國中的羅馬人。羅馬-拜占庭的先進(jìn)文明似乎也是促使蠻族首領(lǐng)承認(rèn)或者默認(rèn)拜占庭皇帝宗主權(quán)的一個(gè)歷史動(dòng)因。例如，法蘭克國王希爾佩里克對(duì)羅馬-拜占庭文化仰慕不已，他模仿詩人塞杜里烏斯的詩作撰寫了兩首韻律詩，還撰寫了若干贊美詩以及吟誦彌撒的歌謠。另外，在生活上，希爾佩里克處處模仿拜占庭皇帝，對(duì)拜占庭皇帝贈(zèng)與的禮物愛不釋手，格雷戈里在他的《法蘭克人史》中曾有這樣的記載，希爾佩里克國王非常自豪地向他展示拜占庭皇帝贈(zèng)與的禮物。格雷戈里寫道：

“我去諾讓的王室領(lǐng)地見國王，他把各有一磅重的金塊展示給我們看，這是皇帝送給他的，金塊的一面有皇帝的像，鐫有“永垂不朽的提貝里烏斯·君士坦丁·奧古斯都”的銘文，反面是一輛架著四匹馬的馬車和御者，鐫有“羅馬人的光榮”的銘文。他同時(shí)展示了使臣們帶來的許多其他貴重物品。”*都爾教會(huì)主教格雷戈里:《法蘭克人史》，O. M.道爾頓英譯，壽紀(jì)瑜、戚國凎譯，北京：商務(wù)印書館，2012年，第290—291頁。

希爾佩里克國王的這一舉動(dòng)恐怕并不僅僅是因?yàn)榘菡纪セ实鬯?zèng)物品的貴重，更可能是因?yàn)樗麑?duì)羅馬-拜占庭文明的仰慕以及對(duì)于拜占庭皇帝宗主權(quán)的充分認(rèn)可，使他對(duì)拜占庭皇帝的垂青歡心不已，因而熱衷于向他人宣示以表明自身統(tǒng)治的合法性。這也似乎能夠解釋他為何遵照拜占庭皇帝的指令強(qiáng)迫轄域內(nèi)的猶太人受洗。*Bernhard Jussen， Spiritual Kingship as Social Practice: Godparenthood and Adoption in the Early Middle Ages， London: Library of Congress Cataloging-in-Publication Data， 2000， p.174.

當(dāng)然，在這段歷史時(shí)期，也有某些蠻族國王不肯承認(rèn)拜占庭皇帝的宗主權(quán)，如7世紀(jì)20—30年代的西哥特國王蘇安提拉(Suinthila)，他在西哥特人的心目中，是驅(qū)逐拜占庭人，統(tǒng)一伊比利亞半島的英雄。塞維利亞主教伊西多爾曾在《哥特人、汪達(dá)爾人、蘇維匯人國王史》(Historia de regibus Gothorum， Vandalorum et Suevorum)中把他稱作第一位統(tǒng)治全西班牙(totius Spaniae)的國王。*http://en.wikipedia.org/wiki/Suintila.在6世紀(jì)50年代，拜占庭皇帝查士丁尼一世曾派遣大軍進(jìn)攻伊比利亞半島的西哥特王國，占領(lǐng)了半島東南沿海地區(qū)并建立了拜占庭的西班牙行省。西哥特國王阿塔納吉爾德(Athanagild)無力抵抗拜占庭人的進(jìn)攻，被迫承認(rèn)拜占庭皇帝的宗主權(quán)，但625年，蘇安提拉國王打敗了拜占庭人，完全收復(fù)了失地。塞維利亞主教伊西多爾頌揚(yáng)蘇安提拉：“乃是第一位高踞海峽的全西班牙王國的君主(monarchiam)，此前的歷代統(tǒng)治者從未取得過這一功績?！?David Rojinsky， Companion to Empire: A Genealogy of the Written Word in Spain and New Spain， New York: Amsterdam， 2010， p.51.依照塞維利亞主教伊西多爾《辭源》(Etymologiae)對(duì)于“monarchiam”的釋義，“monarchiam”是指那些掌握無可置疑權(quán)威的人，如統(tǒng)治希臘人的亞歷山大大帝，統(tǒng)治羅馬人的朱利烏斯·凱撒。*Isidore of Seville， The Etymologies of Isidore of Seville， trans. by Stephen A. Barney， et al.， Cambridge: United Kingdom at the University Press， 2006， p.201.可見，塞維利亞主教伊西多爾稱蘇安提拉為“君主”(“monarchiam”)，是對(duì)拜占庭皇帝宗主權(quán)的公然挑戰(zhàn)。不過，在476年—800年，盡管蠻族王國中也存在著不承認(rèn)拜占庭皇帝宗主權(quán)的聲音，但這種聲音的側(cè)重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)蠻族王國自身的獨(dú)立性，而并非強(qiáng)調(diào)蠻族王國具有與拜占庭帝國同等的政治地位，是又一個(gè)志在統(tǒng)合地中海世界且與拜占庭帝國并駕齊驅(qū)的“羅馬帝國”。

476年—800年，拜占庭皇帝的世界宗主權(quán)也在一定程度上得到了羅馬教皇的承認(rèn)。這一時(shí)期的羅馬教皇與拜占庭皇帝在神學(xué)信仰方面存在著嚴(yán)重的分歧，芝諾、阿納斯塔修斯、希拉克略等拜占庭皇帝從爭(zhēng)取帝國一信論信徒的支持，鞏固帝國統(tǒng)治的立場(chǎng)出發(fā)，主張調(diào)和與基督一性論的矛盾，從而與恪守卡爾西頓信經(jīng)，主張“基督神人兩性”的羅馬教皇產(chǎn)生了嚴(yán)重的宗教分歧，二者碰撞最為激烈的一幕是654年拜占庭皇帝君士坦斯二世對(duì)于教皇馬丁一世的迫害。馬丁一世因?yàn)闊o視君士坦斯二世禁止宗教爭(zhēng)論的敕令，繼續(xù)批駁調(diào)和正統(tǒng)派與一性派矛盾的一志論而被君士坦斯二世派人拘捕，押解至君士坦丁堡刑訊后，流放至克里米亞半島并客死于該地。盡管在神學(xué)信仰方面，羅馬教皇沒有對(duì)拜占庭皇帝唯命是從，教皇格拉西烏斯一世更是提出了教皇掌握最高宗教權(quán)力、皇帝掌握最高世俗權(quán)力的“雙劍論”，但是在這一時(shí)期，無論是教皇對(duì)于皇帝的抗命，還是他所提出的抬升自身權(quán)威的訴求都僅僅局限于宗教神學(xué)領(lǐng)域。在世俗政治領(lǐng)域，教皇遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法與皇帝相抗衡，他們?nèi)砸园菡纪セ实劢y(tǒng)治下的屬臣自居，據(jù)《歷代教皇傳之哈德里安一世傳》的記載，直至“丕平獻(xiàn)土”之際，“哈德里安教皇才開始索取和行使(世俗)的最高統(tǒng)治權(quán)。”*Anonymous， The Lives of the Eighth-Century Popes，The Ancient Biographies of the Popes from AD 715-AD 817 trans. by Raymond Davis， Liverpool: Liverpool University Press， 1992， p.112.772年—781年教皇哈德里安一世開始在公文上使用自己的在位年次紀(jì)年，而在此之前都是使用拜占庭皇帝的在位年次紀(jì)年。此外，對(duì)于世俗政治格局中存在的拜占庭皇帝高于蠻族國王的政治地位差異，教皇也深表認(rèn)同，譬如，大格雷戈里在致信拜占庭皇帝時(shí)，把他們稱為“偉大的皇帝”(Lord emperor)，而在致信西方諸王時(shí)則把他們稱為“最親愛的兒子們”(dearest sons)。*Henri J. M. Claessen， Ideology and the Formation of Early States， New York: E. J. Brill， 1996， p.230.

三、拉丁西方與拜占庭之間的政治疏離

中世紀(jì)拜占庭皇帝的世界宗主權(quán)承襲自古羅馬帝國，又因基督教會(huì)神化皇帝的做法而強(qiáng)化。由于拜占庭皇帝既是古羅馬皇帝的繼承人，又是上帝在塵世的代理人，因而享有了凌駕于諸國之上的宗主權(quán)。自476年西羅馬帝國滅亡至800年查理曼加冕，在這一階段里，地中海西部世界的政教首腦大多遵奉拜占庭皇帝為名義上的宗主，盡管蠻族王國中也存在著不承認(rèn)拜占庭皇帝宗主權(quán)的聲音，但這種聲音的側(cè)重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)蠻族王國自身的獨(dú)立性，而并非強(qiáng)調(diào)蠻族王國具有與拜占庭帝國同等的政治地位，是又一個(gè)志在統(tǒng)合地中海世界且與拜占庭帝國并駕齊驅(qū)的“羅馬帝國”。而拜占庭帝國也把“西向進(jìn)取”，恢復(fù)古羅馬帝國舊日疆界作為自己內(nèi)外政策的一個(gè)重要基點(diǎn)并不遺余力地予以推行。在476年—800年，盡管地中海世界的東部和西部存在著促使雙方分離的種種歷史因素，如拜占庭皇帝與西方蠻族首領(lǐng)之間的敵對(duì)、以君士坦丁堡和羅馬為代表的東西方基督教會(huì)內(nèi)部的爭(zhēng)論，但東西地中海世界仍然存在著一個(gè)維系和聯(lián)結(jié)雙方的重要?dú)v史因素——拜占庭皇帝的世界宗主權(quán)。正是由于這一歷史因素的長期存在，使得拉丁西方世界與拜占庭世界之間長期存在著某種源自歷史的一體化連接。

然而，查理曼加冕推動(dòng)了拉丁西方世界與拜占庭世界在政治上的疏離，它實(shí)現(xiàn)了古羅馬帝國傳統(tǒng)與西方蠻族王權(quán)的有機(jī)結(jié)合，使法蘭克-加洛林國王成為了一個(gè)與拜占庭皇帝平起平坐的 “羅馬皇帝”，自此之后，西歐教俗封建主對(duì)于拜占庭帝國及皇帝的態(tài)度從之前的仰視轉(zhuǎn)變?yōu)槠揭暋⑸踔帘梢?。在與拜占庭皇帝的外交往來中，西方的帝王一般使用表示地域性的限定名詞“希臘”，而不是表示世界性的限定名詞“羅馬”稱呼拜占庭皇帝，如12世紀(jì)德國霍亨斯陶芬王朝的皇帝弗里德里克二世把拜占庭尼西亞帝國時(shí)期的皇帝約翰三世·杜卡斯·瓦塔特澤斯(John III Vatatzes)稱為“希臘人最杰出的皇帝約翰”(John， the most illustrious Emperor of the Greeks)，言外之意，弗里德里克二世認(rèn)為他自己是古羅馬皇帝的唯一后嗣，否認(rèn)拜占庭方面任何有關(guān)羅馬后嗣的宣稱。*Dimitri Korobeinibov， Byzantium and the Turks in the Thirteenth Century， Oxford： Oxford University Press， 2014， p.44.由于加冕后的查理曼已不再單純是日耳曼蠻族國家的國王，而是上帝認(rèn)定的羅馬皇帝的合法繼承人，他的使命也不僅限于管理日耳曼國家的世俗事務(wù)，包括宗教事務(wù)在內(nèi)的整個(gè)西歐基督教世界都受他的管理。因此，加洛林帝國的國際地位空前提高，連遠(yuǎn)在巴格達(dá)的阿巴斯王朝的哈里發(fā)哈倫·阿勒·拉什德也與查理曼通好并承認(rèn)了后者基督教世界領(lǐng)袖的地位。據(jù)《王室法蘭克年代記》的記載，797年—807年間，查理曼曾派遣兩位使者前往巴格達(dá)，而哈里發(fā)哈倫也派遣了兩位使節(jié)對(duì)其進(jìn)行了回訪。阿拉伯使臣所攜帶的禮品中包括了一座鐘表和一頂精美的帳篷。*Anonymous and Nithard， Carolingian Chronicles: Royal Frankish Annals and Nithard’s Histories， p.87.耶路撒冷大主教還將巴勒斯坦耶路撒冷的圣城鑰匙轉(zhuǎn)讓給了查理曼。*Anonymous and Nithard， Carolingian Chronicles: Royal Frankish Annals and Nithard’s Histories， p.78.據(jù)愛因哈德《查理大帝傳》的記載，“查理曼派遣使臣帶著祭獻(xiàn)物品來到救世主耶穌基督的墓地和他的復(fù)活地祭拜，當(dāng)時(shí)這塊圣地已歸屬波斯國王……然而波斯國王卻把這塊圣地算作了法蘭克國王領(lǐng)地的一部分”，*愛因哈德:《查理大帝傳》，第20頁。此處的波斯國王實(shí)為阿巴斯王朝的哈里發(fā)哈倫·阿勒·拉什德，當(dāng)時(shí)的法蘭克人誤把阿拉伯人當(dāng)作波斯人，故而，無論是《王室法蘭克年代記》還是愛因哈德的《查理大帝傳》都把哈里發(fā)哈倫·阿勒·拉什德記載為波斯國王。這些舉動(dòng)均象征了遙遠(yuǎn)異域的君主、宗教領(lǐng)袖對(duì)于查理曼基督教世界領(lǐng)袖地位的承認(rèn)。查理曼逝世后，有關(guān)他的神話傳說越來越多，諸如“耶路撒冷圣城保衛(wèi)者”的榮譽(yù)光環(huán)也加到了他的頭上，結(jié)舌者諾特克據(jù)此在他的《查理曼事跡》中寫道哈里發(fā)哈倫·阿勒·拉什德為查理曼的赫赫威名所折服，心甘情愿地?fù)?dān)當(dāng)查理曼的代表，替他代管圣地。*諾特克寫道：“我愿把這片土地(指圣地耶路撒冷)至于他(查理曼)的權(quán)力之下，我作為他的代表來統(tǒng)治這塊地方，無論什么時(shí)候，只要他高興，或者是有適當(dāng)?shù)臋C(jī)會(huì)，他派遣使節(jié)到我這里來，他將發(fā)現(xiàn)我是這一省份的稅收的忠實(shí)管理者?！币姡簮垡蚬?《查理大帝傳》，第81—82頁?？紤]到《查理曼事跡》這一史冊(cè)據(jù)有把歷史事實(shí)過度放大并予以神話的特點(diǎn)，諾特克的說法似乎不足采信，但毋庸置疑的是由于查理曼超越以往蠻族首領(lǐng)的業(yè)績，使得法蘭克-加洛林帝國得以與更多、更為遙遠(yuǎn)的國家建立了外交聯(lián)系并贏得了他國某種程度的尊重。查理曼加冕提高了西方世俗封建帝王的政治地位，初步開創(chuàng)了中世紀(jì)西歐皇權(quán)與教權(quán)兩大權(quán)力系統(tǒng)相互依存的歷史，此后隨著歷史條件的不斷變幻，雙方的實(shí)力互有消長并形成了皇權(quán)與教權(quán)二元化的權(quán)力體系，這與拜占庭文明皇權(quán)控制教權(quán)的特點(diǎn)形成了鮮明的對(duì)照。意大利著名歷史學(xué)家普羅卡奇曾以 “中世紀(jì)歷史舞臺(tái)上的兩大黑幕”*普羅卡奇：《意大利人民的歷史》(日文版)第1卷，第33頁。來形容中世紀(jì)西方文明的這一獨(dú)特特征。

其次，查理曼加冕也促使拜占庭帝國的經(jīng)略重點(diǎn)發(fā)生了徹底的轉(zhuǎn)向，盡管800年西方皇帝的出現(xiàn)并未徹底改變拜占庭皇帝在與西方帝王交往時(shí)的傲慢態(tài)度，但無法否認(rèn)的是這一事件促使拜占庭皇帝徹底放棄了查士丁尼曾經(jīng)為之奮斗的收復(fù)西方失地的夢(mèng)想，轉(zhuǎn)而把巴爾干半島、小亞細(xì)亞等近東地區(qū)作為自己經(jīng)營關(guān)照的重點(diǎn)，集中力量抵御來自東方的阿拉伯人、突厥人、土耳其人的進(jìn)攻并積極支持君士坦丁堡教會(huì)向東南歐異教信仰地區(qū)傳教。864年，在拜占庭皇帝米凱爾三世的軍事威脅下，保加利亞可汗鮑里斯接受了拜占庭所遣使節(jié)為之施行的洗禮，皈依了東部教會(huì)，拜占庭皇帝米凱爾三世成為了鮑里斯的教父。盡管鮑里斯一度搖擺于東、西方兩大政教勢(shì)力之間，但最終還是頂住了來自西方的壓力，成為了東部教會(huì)的一員。同一時(shí)期，拜占庭帝國也向保加利亞北部的大摩拉維亞公國派遣了傳教士西里爾和美多德兄弟，他們二人以希臘字母為基礎(chǔ)，創(chuàng)造了最早的斯拉夫文字母并在大摩拉維亞公國建立了從屬于東方教會(huì)的斯拉夫教會(huì)。但在9世紀(jì)60年代末70年代初，大摩拉維亞公國由于被東法蘭克王國占領(lǐng)，在日耳曼封建主和羅馬教皇的脅迫下，大摩拉維亞從此倒向了西部教會(huì)。988年，新興的基輔羅斯大公弗拉基米爾迎娶了拜占庭皇帝巴西爾二世的妹妹安娜并在克里米亞的赫爾松接受了洗禮，基輔羅斯公國從此皈依了東部教會(huì)。由于拜占庭帝國不再把“西向進(jìn)取”，恢復(fù)古羅馬帝國舊日疆界作為自己內(nèi)外政策的一個(gè)重要基點(diǎn)并不遺余力地予以推行，拉丁西方世界與拜占庭帝國逐漸形成了對(duì)等的政治外交關(guān)系。

結(jié) 語

通過對(duì)中世紀(jì)拜占庭皇帝世界宗主權(quán)歷史的長時(shí)段追蹤與歸納，我們可以發(fā)現(xiàn)中世紀(jì)拜占庭皇帝的世界宗主權(quán)承襲自古羅馬帝國，又因基督教會(huì)神化皇帝的做法而強(qiáng)化。由于拜占庭皇帝既是古羅馬皇帝的繼承人，又是上帝在塵世的代理人，因而享有了凌駕于諸國之上的宗主權(quán)。自476年西羅馬帝國滅亡至800年查理曼加冕這一階段，地中海西部世界的政教首腦大多遵奉拜占庭皇帝為名義上的宗主，盡管蠻族王國中也存在著不承認(rèn)拜占庭皇帝宗主權(quán)的聲音，但這種聲音的側(cè)重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)蠻族王國自身的獨(dú)立性，而并非強(qiáng)調(diào)蠻族王國具有與拜占庭帝國同等的政治地位，是又一個(gè)志在統(tǒng)合地中海世界且與拜占庭帝國并駕齊驅(qū)的“羅馬帝國”。而拜占庭帝國也把“西向進(jìn)取”，恢復(fù)古羅馬帝國舊日疆界作為自己內(nèi)外政策的一個(gè)重要基點(diǎn)并不遺余力地予以推行。然而，800年查理曼的加冕，從形式上徹底摧毀了中世紀(jì)早期地中海世界長期存在的“一個(gè)羅馬皇帝、一個(gè)羅馬帝國”的古典文明政治空間，使得拉丁西方世界與拜占庭世界之間長期存在的某種源自歷史的一體化連接徹底裂解，拉丁西方世界與拜占庭世界實(shí)現(xiàn)了政治疏離，從而逐漸形成了對(duì)等的政治外交關(guān)系。

2017-06-08

國家社科基金青年項(xiàng)目“加洛林王朝史學(xué)編纂與王室宮廷互動(dòng)關(guān)系研究”(編號(hào)：15CSS007)。

朱君杙(1983-)，男，遼寧大連人，東北師范大學(xué)世界文明史研究中心副教授。

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1674-6201(2017)03-0066-12

(責(zé)任編輯：郭丹彤)