薄建國(guó)，李 丹

(河北大學(xué) 教育學(xué)院，河北 保定 071002)

我國(guó)高校產(chǎn)學(xué)研合同的問(wèn)題與對(duì)策

薄建國(guó)，李 丹

(河北大學(xué) 教育學(xué)院，河北 保定 071002)

制定規(guī)范化的、權(quán)責(zé)明確的合同是高校產(chǎn)學(xué)研合作順利進(jìn)行的前提條件。我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合同的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容存在諸多問(wèn)題，要完善高校產(chǎn)學(xué)研合同，需建立清晰的結(jié)構(gòu)體系，提高表述的嚴(yán)謹(jǐn)性，明確合作成果的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，清晰界定合作雙方的權(quán)利和義務(wù)，完善合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、違約責(zé)任。

產(chǎn)學(xué)研合作；合同；高校

一、規(guī)范高校產(chǎn)學(xué)研合同的意義

21世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，科學(xué)技術(shù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)發(fā)揮的作用越來(lái)越大，技術(shù)創(chuàng)新成為國(guó)家和企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)為了提高自身的實(shí)力，在科技創(chuàng)新方面投入大量的人力、物力、財(cái)力，但是，為了更好的提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力而不被市場(chǎng)所淘汰，越來(lái)越多的企業(yè)開(kāi)始尋求與高校或科研院所的合作，通過(guò)為高校或科研機(jī)構(gòu)提供經(jīng)費(fèi)、設(shè)備等獲得科研成果，從而加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐，達(dá)到事半功倍的效果。正是因?yàn)檫@樣的背景，高校與企業(yè)的合作成為經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展的必由之路，產(chǎn)學(xué)研合作在世界各國(guó)迅速發(fā)展起來(lái)。實(shí)踐證明，產(chǎn)學(xué)研合作是推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)高等教育發(fā)展的重要途徑。

隨著經(jīng)濟(jì)、科技的快速發(fā)展，教育與生產(chǎn)之間的聯(lián)系更為緊密，社會(huì)越來(lái)越需要既有知識(shí)又有能力的創(chuàng)新型人才，為了適應(yīng)新形勢(shì)，高校在人才培養(yǎng)上更加注重學(xué)生創(chuàng)新能力與實(shí)踐能力的提高。產(chǎn)學(xué)研合作恰恰迎合了新時(shí)代的需要，它能夠把教學(xué)、科研、生產(chǎn)緊密地結(jié)合在一起，提高學(xué)生各方面的能力及整體素質(zhì)，從而為社會(huì)培養(yǎng)全面發(fā)展的應(yīng)用型人才。產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)成為國(guó)家提高競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。[1]基于此，眾多高校為了提高辦學(xué)能力，逐漸走上與企業(yè)共同培養(yǎng)學(xué)生的道路，安排學(xué)生去企業(yè)的車間實(shí)習(xí)，在實(shí)踐中提高學(xué)生的能力，或聘請(qǐng)企業(yè)有經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人員為專業(yè)教師，培養(yǎng)能夠解決實(shí)際問(wèn)題的技術(shù)型人才。產(chǎn)學(xué)研合作成為新形勢(shì)下高校培養(yǎng)創(chuàng)新型人才、提高科研能力的重要途徑。

我國(guó)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作有較長(zhǎng)的歷史，在經(jīng)濟(jì)和科技上取得了不小的成績(jī)，但是也存在許多因合同不規(guī)范引發(fā)的問(wèn)題。例如，浙江大學(xué)陳英旭教授作為“苕溪工程”項(xiàng)目的主要負(fù)責(zé)人，雖然與高博公司、波易公司簽署了產(chǎn)學(xué)研合同，但是通過(guò)各種不正當(dāng)手段把科研資金用于自己的私利，套取國(guó)家將近千萬(wàn)元的科研經(jīng)費(fèi)。2010年，南京師范大學(xué)在“甲縮醛項(xiàng)目”中與沿江化工有限公司簽訂產(chǎn)學(xué)研合同，但是，在成果驗(yàn)收中評(píng)審組對(duì)項(xiàng)目的審查沒(méi)有從技術(shù)層面嚴(yán)格把關(guān)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人顧正桂利用偽造經(jīng)濟(jì)效益的手段，騙取科研經(jīng)費(fèi)與專利優(yōu)秀獎(jiǎng)。這些案件反映了當(dāng)前我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中的漏洞和弊病，缺乏適應(yīng)新形勢(shì)的法律制度，也缺乏完善實(shí)用的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議，產(chǎn)學(xué)研合作課題從申報(bào)到正式運(yùn)行，一直缺少相應(yīng)的合同來(lái)制約管理?；诖耍芯繃?guó)內(nèi)外各種產(chǎn)學(xué)研合同的類型及其框架、內(nèi)容，借鑒其寶貴經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)的基本國(guó)情，科學(xué)制定和實(shí)施新形式下需要的產(chǎn)學(xué)研合同已經(jīng)成為迫切需要解決的問(wèn)題。

二、我國(guó)高校產(chǎn)學(xué)研合同的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容

(一)產(chǎn)學(xué)研合同的結(jié)構(gòu)

合同，亦稱為協(xié)議、合約、契約等，是指當(dāng)事人之間確立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系所達(dá)成的協(xié)議。產(chǎn)學(xué)研合同是企業(yè)與高校之間、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)之間就技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)依據(jù)法律規(guī)定所達(dá)成的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。[2]產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中簽訂的合約主要是技術(shù)合同，《合同法》規(guī)定，技術(shù)合同是當(dāng)事人就技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同。產(chǎn)學(xué)研合同屬于眾多合同種類中的一種，它符合合同的基本結(jié)構(gòu)，主要包括首部、正文和尾部。我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合同的首部與一般合同一樣，包括三部分，即合同名稱、當(dāng)事人身份欄和合同引言。

產(chǎn)學(xué)研合同名稱一般命名為“合同雙方單位名稱+合同性質(zhì)”。如華北電力大學(xué)與某公司簽署的合同名稱為“華北電力大學(xué)-寧波德沃電力有限公司產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議”。產(chǎn)學(xué)研合同的當(dāng)事人身份欄絕大部分只列舉高校與合作企業(yè)的名稱，即 “甲方：某大學(xué)”、“乙方：某公司”。產(chǎn)學(xué)研合同的引言把合同的目的與前提條件等內(nèi)容加入其中，如北京理工大學(xué)珠海學(xué)院的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議的引言為“為了提升企業(yè)的創(chuàng)新能力和科技水平，提高學(xué)校教學(xué)的質(zhì)量和科研水平，促進(jìn)學(xué)校、企業(yè)和社會(huì)的共同進(jìn)步，努力實(shí)現(xiàn)‘校企合作、產(chǎn)學(xué)共贏’的目標(biāo)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下條款”。

我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合同的正文一般包括合作的目的與內(nèi)容、合作雙方各自的義務(wù)、成果歸屬、保密條款、項(xiàng)目費(fèi)用、合作時(shí)間、違約責(zé)任、免責(zé)條款、爭(zhēng)議解決、附則等內(nèi)容。這些合同只涉及到合同的基本條款，對(duì)于一些專業(yè)性的內(nèi)容并不展開(kāi)。例如，華北電力大學(xué)、安徽科技學(xué)院的產(chǎn)學(xué)研合同標(biāo)明了合作原則、雙方的權(quán)利和義務(wù)、合作期限和其它條款。某大學(xué)關(guān)于系列消聲器開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議除了具備一些基本的合同條款以外，還對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及目標(biāo)、項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的控制計(jì)劃、保密要求、技術(shù)成果權(quán)益的歸屬和分享、成果驗(yàn)收、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、合作期限等問(wèn)題進(jìn)行明確的規(guī)定。

產(chǎn)學(xué)研合同的尾部一般只有合作各方的簽署欄這一項(xiàng)內(nèi)容。如華北電力大學(xué)、湖南工程學(xué)院、中北大學(xué)的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議尾部的簽署欄包含雙方法定代表人或委托代理人簽字、簽署日期、甲乙雙方聯(lián)系電話、傳真、開(kāi)戶銀行及賬號(hào)。

(二)產(chǎn)學(xué)研合同的內(nèi)容

國(guó)內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研合同在內(nèi)容上基本相同，包括交易內(nèi)容條款、交易方式條款、問(wèn)題解決條款以及其他附則等條款。

1.交易內(nèi)容條款。交易內(nèi)容條款是回答高校與企業(yè)雙方在合作過(guò)程中需要“做什么”的問(wèn)題，固化了雙方合作的具體內(nèi)容。這一部分主要包括以下三部分。

第一，合作的內(nèi)容。合作內(nèi)容的明確與否與交易目的的實(shí)現(xiàn)息息相關(guān)。北京理工大學(xué)珠海學(xué)院的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議在合作目的與內(nèi)容條款中，規(guī)定學(xué)校要“幫助企業(yè)解決激光鐳射及定位印刷產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中的工業(yè)設(shè)計(jì)、具體工程技術(shù)等問(wèn)題”，要求企業(yè)與學(xué)?！肮餐⒀邪l(fā)基地”，要在研發(fā)基地掛牌“北京理工大學(xué)珠海學(xué)院產(chǎn)學(xué)研基地”。有時(shí)該部分內(nèi)容在雙方的權(quán)利和義務(wù)一欄中呈現(xiàn)，如華北電力大學(xué)、中北大學(xué)等高校的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議將雙方合作的具體內(nèi)容、方式等信息全部放在高校與企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)條款中。

第二，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)學(xué)研合同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是衡量合同標(biāo)的質(zhì)量的主要方式，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的明確與否直接關(guān)系到技術(shù)需求方的利益。企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中為了實(shí)現(xiàn)利益的最大化，會(huì)針對(duì)需求技術(shù)制定嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，如某大學(xué)關(guān)于系列消聲器開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議中規(guī)定項(xiàng)目產(chǎn)品要“滿足QC/T631《汽車排氣消聲器總成技術(shù)條件》及QC/T484《汽車油漆涂層》標(biāo)準(zhǔn)要求”。有的高校的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議沒(méi)有設(shè)計(jì)這項(xiàng)條款。

第三，價(jià)格條款。產(chǎn)學(xué)研合同的價(jià)格條款與高校、企業(yè)的利益直接掛鉤，付款方式關(guān)系到雙方利益的合理分配。某大學(xué)關(guān)于系列消聲器開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議對(duì)價(jià)格條款的具體金額及方式進(jìn)行明確的規(guī)定，項(xiàng)目由“甲方投入費(fèi)用總額80萬(wàn)元”，并且對(duì)技術(shù)服務(wù)費(fèi)的支付時(shí)間和方式作了規(guī)定，技術(shù)服務(wù)費(fèi)“分兩次支付，簽訂合同后一個(gè)月內(nèi)支付50%，即3.5萬(wàn)元；項(xiàng)目開(kāi)發(fā)成果驗(yàn)收后一個(gè)月內(nèi)支付50%，即3.5萬(wàn)元；支付方式為銀行轉(zhuǎn)帳支付”。

2.交易方式條款。此部分內(nèi)容是為了明確合作的完成程序，涵蓋了技術(shù)或服務(wù)提供的時(shí)間、地點(diǎn)以及對(duì)技術(shù)的驗(yàn)收等，它是產(chǎn)學(xué)研合同的核心部分。

第一，合作雙方各自的權(quán)利和義務(wù)。從國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的合同結(jié)構(gòu)和內(nèi)容看，高校的權(quán)利和義務(wù)包括但不限于以下方面：提供技術(shù)支持，解決企業(yè)生產(chǎn)和技術(shù)改造過(guò)程中遇到的技術(shù)難題；根據(jù)企業(yè)的高新技術(shù)項(xiàng)目需求，積極進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化；做好企業(yè)所需人才的培養(yǎng)、技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓(xùn)和職業(yè)技能鑒定工作。企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)包括但不限于以下方面：提供科研經(jīng)費(fèi)，可隨時(shí)了解項(xiàng)目進(jìn)展情況及經(jīng)費(fèi)使用情況；優(yōu)先接納合作學(xué)校的畢業(yè)生進(jìn)行實(shí)訓(xùn)和就業(yè)；為合作研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行科研提供良好的試驗(yàn)條件；及時(shí)向合作院校提供行業(yè)最新的市場(chǎng)信息。

第二，項(xiàng)目的計(jì)劃。產(chǎn)學(xué)研合同中項(xiàng)目的履行計(jì)劃條款能夠通過(guò)制定階段目標(biāo)來(lái)保證交易目的的實(shí)現(xiàn)。例如，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合項(xiàng)目合同書中特別設(shè)定“項(xiàng)目進(jìn)度和階段目標(biāo)”條款，對(duì)什么時(shí)間達(dá)到什么目標(biāo)做了要求。這則條款是最容易被違反的，科研項(xiàng)目的停滯不前就意味著要承擔(dān)違約責(zé)任。

第三，知識(shí)成果的歸屬。產(chǎn)學(xué)研合同中知識(shí)成果的歸屬是高校與科研人員最為關(guān)心與重視的問(wèn)題。如某大學(xué)關(guān)于系列消聲器開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議設(shè)計(jì)了技術(shù)成果權(quán)益的歸屬和分享?xiàng)l款，規(guī)定“履行本合同產(chǎn)生的技術(shù)成果申請(qǐng)專利的權(quán)利歸企業(yè)所有；履行合同產(chǎn)生的技術(shù)秘密成果有關(guān)權(quán)益約定，使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)歸企業(yè)所有”。 這樣的規(guī)定雖然明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，卻挫傷了高校進(jìn)行科研的積極性。

3.問(wèn)題解決條款。主要是針對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作期間在發(fā)生突發(fā)事件后，為了保障合作的順利進(jìn)行而制定的條款，由以下內(nèi)容構(gòu)成。

第一，違約責(zé)任。違約責(zé)任條款是針對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程可能出現(xiàn)的違約行為而設(shè)計(jì)的懲罰措施，這則條款無(wú)疑是保護(hù)高校、研發(fā)人員及企業(yè)合法權(quán)益的最重要措施。玉柴公司在與廣西大學(xué)研究生聯(lián)合培養(yǎng)合同中規(guī)定，若研究生違反合同，那么將要賠償玉柴公司的損失，包括公司在學(xué)生學(xué)習(xí)期間投入的生活費(fèi)、交通費(fèi)等補(bǔ)貼。此外，還需要向公司交付違約金，違約金額不超過(guò)2萬(wàn)元。

第二，免責(zé)條款。產(chǎn)學(xué)研合同的免責(zé)條款與其他合同的免責(zé)條款并沒(méi)有太大區(qū)別，主要規(guī)定任何一方因受不可抗力的影響而不能履行合約規(guī)定的責(zé)任時(shí)，應(yīng)在不可抗力發(fā)生后數(shù)天內(nèi)如實(shí)將情況向?qū)Ψ酵▓?bào)，受不可抗力影響的一方不用承擔(dān)違約責(zé)任。

第三，爭(zhēng)議解決。產(chǎn)學(xué)研合同中的爭(zhēng)議解決條款主要規(guī)定如下：如果合同在執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)該先協(xié)商解決；若協(xié)商達(dá)不成一致意見(jiàn)，雙方應(yīng)把爭(zhēng)議提交給公司所在地的人民法院訴訟解決。

4.其它條款。這部分的內(nèi)容是對(duì)合同主要條款的一些補(bǔ)充，包括保密條款和一些附則條款。絕大部分高校的產(chǎn)學(xué)研合同書在保密條款中會(huì)規(guī)定保密信息的范圍與使用領(lǐng)域，未經(jīng)雙方書面同意，合作雙方不得使用和透露保密信息。附則條款規(guī)定合同的一些細(xì)節(jié)內(nèi)容，如協(xié)議在合作雙方代表簽字、蓋章后立即生效；未經(jīng)雙方同意，任何一方不得隨意更改協(xié)議；規(guī)定協(xié)議期間雙方的主要負(fù)責(zé)人及其聯(lián)系方式。

三、我國(guó)高校產(chǎn)學(xué)研合同存在的問(wèn)題

(一)結(jié)構(gòu)方面的問(wèn)題

就目前來(lái)說(shuō)，許多產(chǎn)學(xué)研合同之所以雜亂無(wú)章，在產(chǎn)學(xué)研合作中的作用受到限制，其中一個(gè)重要原因是其結(jié)構(gòu)不甚清晰，各條款的標(biāo)題名不符實(shí)，影響了產(chǎn)學(xué)研合同內(nèi)容的表達(dá)。

1.結(jié)構(gòu)體系混亂。我國(guó)高校產(chǎn)學(xué)研合同的標(biāo)題體系絕大部分都存在著結(jié)構(gòu)混亂的問(wèn)題。例如，華北電力大學(xué)的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議正文部分大約800字，而“雙方的責(zé)任和義務(wù)”條款就占用了大約500字，其他重要的條款因表述太簡(jiǎn)單而遺漏了一些實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。大部分合同的正文部分除了包含高校和企業(yè)動(dòng)態(tài)權(quán)利義務(wù)的劃分，還要詳細(xì)說(shuō)明雙方動(dòng)態(tài)的履約過(guò)程，而對(duì)于違約法律責(zé)任、免責(zé)、保密等重要事項(xiàng)突出不夠是產(chǎn)學(xué)研合同在實(shí)踐中難以順利履行的重要因素。

2.合同的條款不夠完備。高校的產(chǎn)學(xué)研合同缺乏必備的功能條款。如北京理工大學(xué)珠海學(xué)院的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議基本條款主要有合作目的和內(nèi)容、雙方的權(quán)利和義務(wù)、成果歸屬、保密條款、合作期限、免責(zé)條款以及附則，對(duì)一些重要的條款并沒(méi)有涉及。產(chǎn)學(xué)研合同中普遍缺失履行的進(jìn)度、收益的分成辦法、違約金或損失賠償?shù)挠?jì)算方法、名詞和術(shù)語(yǔ)的解釋等基本條款，這些條款的缺失可能會(huì)引發(fā)糾紛，也不能很好地保護(hù)高校的專利權(quán)等合法權(quán)益。此外，產(chǎn)學(xué)研合同的各個(gè)條款標(biāo)題之間存在重疊或遺漏問(wèn)題，有的條款內(nèi)容過(guò)多，致使合同的其它一些基本條款缺失，使合同在內(nèi)容布局上失去平衡，給合同的履行帶來(lái)不便。

3.整體不夠嚴(yán)謹(jǐn)。首先表現(xiàn)在對(duì)可能發(fā)生情況的假設(shè)不夠全面。一份嚴(yán)謹(jǐn)?shù)漠a(chǎn)學(xué)研合同應(yīng)該盡可能多地列舉合同執(zhí)行期間可能會(huì)遇到的各種情況，并針對(duì)問(wèn)題設(shè)置處理方法，這樣才能夠順利地履行合同。大多數(shù)合同只標(biāo)明了各方的義務(wù)、研發(fā)成果的分配等基本信息，忽略了要針對(duì)這些條款設(shè)計(jì)一定的違約責(zé)任與懲罰措施。此外，產(chǎn)學(xué)研合同的不嚴(yán)謹(jǐn)還體現(xiàn)在條款之間的配合程度不高。一則條款設(shè)計(jì)的再嚴(yán)謹(jǐn)也需要其它條款的配合才能發(fā)揮最大的約束作用，合同經(jīng)常就企業(yè)的義務(wù)規(guī)定企業(yè)要“根據(jù)實(shí)習(xí)學(xué)生對(duì)科研成果的貢獻(xiàn)，適當(dāng)給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼”，而在費(fèi)用條款中卻只標(biāo)明企業(yè)應(yīng)該支付給高校的科研經(jīng)費(fèi)及相關(guān)設(shè)備的費(fèi)用，缺乏對(duì)參與學(xué)生獎(jiǎng)勵(lì)的具體的可操作性的措施。[3]

(二)內(nèi)容方面的問(wèn)題

1.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不明確。高校的產(chǎn)學(xué)研合同條款不實(shí)用首先體現(xiàn)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不夠明確。例如，某大學(xué)關(guān)于系列消聲器開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議規(guī)定，產(chǎn)品要符合“QC/T631《汽車排氣消聲器總成技術(shù)條件》和QC/T484《汽車油漆涂層》的標(biāo)準(zhǔn)要求”的表述太過(guò)籠統(tǒng)，只是在原則上對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行粗略的界定。對(duì)于高校來(lái)說(shuō)，科研成果的價(jià)值主要體現(xiàn)在學(xué)術(shù)價(jià)值和理論價(jià)值方面，因此，高校研發(fā)出來(lái)的產(chǎn)品可能與市場(chǎng)脫節(jié)，實(shí)用性差，不具備市場(chǎng)轉(zhuǎn)化能力，而且研究方在進(jìn)行技術(shù)研究時(shí)，常常不會(huì)考慮技術(shù)的成本，使企業(yè)不能批量地應(yīng)用技術(shù)或生產(chǎn)設(shè)備，使企業(yè)的需求不能得到滿足。這常常會(huì)使高校陷入困境，明明付出的努力很多，在企業(yè)驗(yàn)收產(chǎn)品時(shí)卻得不到應(yīng)有的回報(bào)，挫傷了科研人員的積極性。

2.權(quán)利、義務(wù)不明確。在產(chǎn)學(xué)研合作中，由于高校的投入存在著復(fù)雜的勞動(dòng)，企業(yè)無(wú)法完全觀測(cè)到高校的投入，可能會(huì)出現(xiàn)高校科研項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人私自使用資金的情況，把科研資金用于自己的私利，而影響科研進(jìn)度，或者不從企業(yè)的需要出發(fā)，不考慮研發(fā)產(chǎn)品是否具有推廣、轉(zhuǎn)化價(jià)值，使企業(yè)的利益受損。而企業(yè)也憑借自己掌握的市場(chǎng)信息，向高校隱瞞產(chǎn)品的收益，不合理分配雙方的利益，私吞高校本該獲得的收益。另外，在產(chǎn)學(xué)研合同的制定與履行中存在很多信息不對(duì)稱現(xiàn)象。促進(jìn)信息的公開(kāi)化和合同的規(guī)范化，可以促使合作雙方規(guī)范自身行為，有利于監(jiān)督產(chǎn)學(xué)研合同的履行。[4]

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)不突出。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是產(chǎn)學(xué)研合同的重要內(nèi)容，知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的不明確直接造成高校所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)嚴(yán)重流失。目前，許多高校和企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理解仍然不夠清楚，存在著認(rèn)識(shí)上的模糊與偏差，產(chǎn)學(xué)研協(xié)議中也缺少對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的界定，或界定不夠清晰。當(dāng)高校與企業(yè)之間直接進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)，在研發(fā)成果的歸屬權(quán)上會(huì)產(chǎn)生法律糾紛。在采用委托開(kāi)發(fā)或合作開(kāi)發(fā)模式時(shí)，企業(yè)和高校都各自從自己的利益角度解釋發(fā)明成果的歸屬，都試圖把科技成果納入各自的范疇，這就會(huì)不可避免地產(chǎn)生矛盾。而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵害時(shí)維權(quán)行動(dòng)過(guò)于困難，費(fèi)用高且花費(fèi)的時(shí)間長(zhǎng)，即使合同被判定無(wú)效后，高校或科研院所的技術(shù)與專利也早已泄露，這無(wú)疑會(huì)降低科研人員進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，阻礙了科研成果向產(chǎn)業(yè)界的轉(zhuǎn)化，不利于產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展。

4.違約責(zé)任不明確。違約責(zé)任條款是保護(hù)高校、研發(fā)人員及企業(yè)合法權(quán)益的重要措施，但是產(chǎn)學(xué)研合同對(duì)這項(xiàng)條款的設(shè)計(jì)卻并不重視，很多高校如華北電力大學(xué)、安徽科技學(xué)院的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議沒(méi)有設(shè)計(jì)這項(xiàng)條款，有些高校的合同關(guān)于違約情況、賠償金額的條款只有簡(jiǎn)單的幾項(xiàng)，內(nèi)容太過(guò)籠統(tǒng)。對(duì)于合作中可能出現(xiàn)的各種類型的機(jī)會(huì)主義行為，協(xié)議也沒(méi)有設(shè)計(jì)相應(yīng)的賠償措施或賠償金額。違約和賠償條款與高校的利益息息相關(guān)，這些條款不完善的直接后果是合同的各項(xiàng)約定不夠清楚明確，使合作雙方缺乏協(xié)調(diào)機(jī)制。企業(yè)追求自身利益最大化的行為，必然會(huì)傷害高校及研究人員的利益，阻礙科研成果的研發(fā)與轉(zhuǎn)化。

四、建議

(一)改進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合同的結(jié)構(gòu)

1.建立清晰的結(jié)構(gòu)體系。高校的產(chǎn)學(xué)研合同要建立清晰的結(jié)構(gòu)體系，首先要注意標(biāo)題的準(zhǔn)確性。合同的內(nèi)容處于不同的標(biāo)題下，就會(huì)有不同的意思，對(duì)合同內(nèi)容胡亂冠名會(huì)影響合同的履行。在改進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合同結(jié)構(gòu)的過(guò)程中，一定要注意區(qū)分合同的內(nèi)容究竟屬于合同的哪項(xiàng)功能，并冠以合適的標(biāo)題，以減少合同履行過(guò)程中不必要的糾紛。

產(chǎn)學(xué)研合同在設(shè)定條款的一級(jí)標(biāo)題后，還要將各條款的一級(jí)標(biāo)題劃分為不同的層級(jí)。在建立合同的標(biāo)題體系時(shí)，要按照一定的規(guī)律、順序?qū)⒑贤瑑?nèi)容劃分成多個(gè)明確且層級(jí)分明的部分，使整個(gè)合同條理清晰，便于閱讀。在對(duì)合同的各項(xiàng)內(nèi)容劃分層次時(shí)，并不是對(duì)各項(xiàng)條款隨意地拆分，而是要經(jīng)過(guò)慎重的考慮，根據(jù)一定的順序劃分。在劃分完畢后，還要再經(jīng)過(guò)反復(fù)的瀏覽、檢查，以確定合同結(jié)構(gòu)的合理。

2.完備功能條款。產(chǎn)學(xué)研合同中任一功能條款的缺失都會(huì)影響合同的順利履行，所以高校在與企業(yè)簽訂產(chǎn)學(xué)研合同時(shí)，要遵守《合同法》的規(guī)定，審查合同的主要條款是否具備。產(chǎn)學(xué)研合同要依據(jù)《合同法》，必須具備以下八項(xiàng)內(nèi)容：當(dāng)事人的名稱或姓名和住所；標(biāo)的；數(shù)量；質(zhì)量；價(jià)款或報(bào)酬；履行期限、地點(diǎn)和方式；違約責(zé)任；解決爭(zhēng)議的辦法。

此外，還要考慮不同的產(chǎn)學(xué)研合同很可能涉及到不同的情況，根據(jù)產(chǎn)學(xué)研合同的特殊性來(lái)設(shè)計(jì)條款。例如,技術(shù)的研發(fā)生成了專利，專利權(quán)的申請(qǐng)與保護(hù)條款是必不可少的；當(dāng)高校考慮到技術(shù)研發(fā)過(guò)于困難時(shí)，要增加風(fēng)險(xiǎn)共同承擔(dān)的條款等。

3.提高表述的嚴(yán)謹(jǐn)性。要提高高校產(chǎn)學(xué)研合同條款的嚴(yán)謹(jǐn)性，就要對(duì)合同中每一層級(jí)可能出現(xiàn)的情況進(jìn)行較為全面的假設(shè)，各項(xiàng)條款要設(shè)計(jì)成“假設(shè)——處理”的形式。高校的產(chǎn)學(xué)研合同不僅要標(biāo)明交易的內(nèi)容、履行的方式與期限、知識(shí)成果的分配、科研成果的驗(yàn)收等內(nèi)容，還要針對(duì)這些條款設(shè)計(jì)具體的違約責(zé)任與懲罰措施。

提高產(chǎn)學(xué)研合同條款表述的嚴(yán)謹(jǐn)性，還可以通過(guò)增加學(xué)校和企業(yè)權(quán)利義務(wù)的內(nèi)涵來(lái)實(shí)現(xiàn)。產(chǎn)學(xué)研合同在規(guī)定雙方的權(quán)利義務(wù)時(shí)，可以使用較多的定語(yǔ)或狀語(yǔ)對(duì)其進(jìn)行界定。

(二)完善產(chǎn)學(xué)研合同的內(nèi)容

1.明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是保證高校和企業(yè)權(quán)益的重要途徑，明確的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以使企業(yè)的利益得到滿足，進(jìn)而保證高校付出的科技投入能夠得到合理的報(bào)酬。高校在與企業(yè)簽訂協(xié)議時(shí)一定要進(jìn)行充分的溝通交流，先充分了解企業(yè)的發(fā)展與需求，根據(jù)企業(yè)的需求制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，但是，高校一定要考慮自身的能力及科技研發(fā)的難易程度，如果技術(shù)研發(fā)過(guò)于困難，高校不但不能提高自身的科技水平，還要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

再好的條款也需要相關(guān)條款的配合來(lái)實(shí)現(xiàn)。在產(chǎn)學(xué)研合同中規(guī)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與要求后，可以在合同中賦予企業(yè)的專業(yè)人員參與高?？萍佳芯康臋?quán)利，使企業(yè)的專業(yè)人員能夠?qū)夹g(shù)的研發(fā)進(jìn)行適宜的監(jiān)督；制定技術(shù)產(chǎn)品的驗(yàn)收時(shí)間與標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，高校要根據(jù)驗(yàn)收時(shí)間交付成果，企業(yè)根據(jù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)技術(shù)成果，并根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果支付高校及其研究人員的技術(shù)服務(wù)費(fèi)。除此之外，為了保護(hù)高校的合法權(quán)益，高校在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定中，可以參考美國(guó)產(chǎn)學(xué)合同的經(jīng)驗(yàn)，最好在合作前就事先聲明“不保證產(chǎn)品的適銷性”，這樣高校及其研發(fā)人員在付出巨大的努力后就可以獲得自己應(yīng)得的利益。

2.明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。首先就高校的義務(wù)來(lái)說(shuō)，產(chǎn)學(xué)研合同要明確規(guī)定高校的義務(wù)，還要針對(duì)這些內(nèi)容設(shè)計(jì)具體的細(xì)節(jié)，如關(guān)于高校為企業(yè)輸送有能力的人才，規(guī)定輸送的人才要具備哪些知識(shí)、能力；對(duì)于高校為企業(yè)提供技術(shù)培訓(xùn)工作，要在合同中規(guī)定高校為企業(yè)培訓(xùn)多少員工、培訓(xùn)多長(zhǎng)時(shí)間，在培訓(xùn)結(jié)束后員工應(yīng)具備哪些能力等。這樣詳細(xì)的規(guī)定能夠有效避免產(chǎn)學(xué)研合同履行過(guò)程中的糾紛。

其次，高校及其參與人員的權(quán)利要在產(chǎn)學(xué)研合同中進(jìn)行有效地保護(hù)。高校的權(quán)利主要體現(xiàn)在科研經(jīng)費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用的承擔(dān)、知識(shí)成果的保護(hù)上。對(duì)于各項(xiàng)費(fèi)用的承擔(dān)條款，產(chǎn)學(xué)研合同要規(guī)定科研經(jīng)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)及其它費(fèi)用具體由誰(shuí)承擔(dān)，規(guī)定各項(xiàng)費(fèi)用的支付方式與期限。可以參考美國(guó)哈佛大學(xué)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)議，即大學(xué)每月為公司提供一個(gè)固定價(jià)格的發(fā)票，公司要嚴(yán)格按照發(fā)票的數(shù)額來(lái)支付費(fèi)用，這樣就可以減少計(jì)算成本，又可以減少利益糾紛。對(duì)于知識(shí)成果的保護(hù)，可以參考美國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合同，要對(duì)合作期間產(chǎn)生的發(fā)明、創(chuàng)造等明確其歸屬，以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。合同必須保證高校的學(xué)術(shù)研究成果在經(jīng)過(guò)審查后能夠自由地發(fā)表，為此，必須寫明研究成果或申請(qǐng)專利可接受的發(fā)表或出版日期。高校賦予企業(yè)的專利許可特權(quán)，需要界定許可權(quán)利的使用地區(qū)、使用領(lǐng)域及使用期限，以避免企業(yè)濫用許可權(quán)利。

3.明確違約責(zé)任。在擬定合同時(shí)，產(chǎn)學(xué)合作雙方要盡可能多地列舉合同履行中可能會(huì)出現(xiàn)的各種違約情況，并針對(duì)各種違約情況設(shè)計(jì)不同的懲罰措施。如未經(jīng)對(duì)方同意，擅自使用合作對(duì)象的名稱或參與者的名字、擅自使用保密信息導(dǎo)致信息泄露、企業(yè)濫用許可權(quán)利、面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)中途撤資、高校不把科研成果轉(zhuǎn)讓給對(duì)方、高校將專利轉(zhuǎn)讓給第三方等。合作協(xié)議要發(fā)揮其應(yīng)有的作用，對(duì)各種損壞對(duì)方或合作整體利益的行為，制定配套的懲罰措施。

為了加強(qiáng)違約責(zé)任的可操作性，要明確規(guī)定違約賠償范圍、賠償金額及其計(jì)算方式。根據(jù)對(duì)方利益的受損程度，對(duì)于一些較輕的違約情況設(shè)定較輕的賠償，規(guī)定賠償金額；對(duì)于一些故意違背協(xié)議，造成對(duì)方或合作整體的利益嚴(yán)重受損的，要加大懲罰力度，增加賠償金額；當(dāng)使用訴訟手段維權(quán)時(shí)，敗訴的一方不僅要承擔(dān)對(duì)方在項(xiàng)目研究中的損失，還要賠償對(duì)方的律師費(fèi)用、專家費(fèi)用及其它訴訟產(chǎn)生的費(fèi)用。

[1]Chen,E.Yegin. The Evaluation of University-Industry Technology in Hong Kong[J].Teehnovation,2001(3):449-459.

[2]丁邦開(kāi)，陳學(xué)東，周小燕. 科技進(jìn)步的法律環(huán)境[M]. 北京：中國(guó)檢察出版社，1999:55.

[3]王 蕓. 雙重信息不對(duì)稱下產(chǎn)學(xué)研合作激勵(lì)契約與機(jī)制設(shè)計(jì)[D]. 重慶：重慶大學(xué)，2013：37.

[4]吳江水. 完美的合同——合同的基本原理及審查與修改[M]. 北京：北京大學(xué)出版社，2009：72.

The Problems and Countermeasures of CEEUSRO in Chinese Institutions of Higher Education

BO Jian-guo, LI Dan

(Education College, Hebei University, Baoding Hebei 071002, China)

To development a standardized and clear contract is the prerequisite and key to the progress of university-university cooperation.There are many problems in the structure and contents of the CEEUSRO contract in our country. Improve measures includes establishing clear contract structure, increasing the expression of conscientiousness, explicitly enacting corporate technical standards, clearly defining the rights and obligations, highlight intellectual property rights, liability for both sides of cooperation in CEEUSRO.

CEEUSRO； contract； institutions of higher education

G644

： A

： 1008-6471 (2017) 03-0104-06

10.13983/j.cnki.jaechu.2017.03.019

(責(zé)任編輯：王釋云)

2017-03-11

2014年教育部人文社科研究一般項(xiàng)目“我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作的法律制度研究”(編號(hào)：14YJA880001)

薄建國(guó)(1968-)，男，甘肅武山人，河北大學(xué)教育學(xué)院副教授，教育學(xué)博士，主要研究方向?yàn)榻逃纠碚摵徒逃▽W(xué)。