呂雪梅 張曉青

（山東師范大學(xué)地理與環(huán)境學(xué)院，山東 濟(jì)南 250358）

一、引言

“鎖定”（Lock-in）一詞最先被Arthur運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。Arthur認(rèn)為在鎖定效應(yīng)發(fā)生的過程中，先發(fā)展起來的占優(yōu)勢(shì)的新技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)，從而超越對(duì)手。本文所認(rèn)為的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定是由自然資源為基礎(chǔ)最先發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)，并以此為中心發(fā)展與之相關(guān)的配套產(chǎn)業(yè)。棗莊市位于山東省魯南地區(qū)，是西部經(jīng)濟(jì)隆起帶的重要城市之一，是山東省重要的煤化工、能源、建材和機(jī)械制造基地，也是全國(guó)典型的煤炭資源型城市。隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的逐步調(diào)整以及新技術(shù)的沖擊，資源型城市面臨著主導(dǎo)資源瀕臨枯竭、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、經(jīng)濟(jì)持續(xù)衰退、生態(tài)環(huán)境惡化、低收入和高失業(yè)長(zhǎng)期并存等一系列問題的挑戰(zhàn)。棗莊市作為資源枯竭型城市，不可避免地也會(huì)出現(xiàn)這些問題。

關(guān)于資源型城市的概念，不同學(xué)者看法不同。較常使用的資源型城市概念有以下幾種：資源型城市是指因當(dāng)?shù)刈匀毁Y源的開發(fā)而興，并在一段時(shí)間內(nèi)主要依靠資源采掘支持整個(gè)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種特殊城市類型；資源型城市是以開發(fā)耗竭性自然資源而興起或發(fā)展，并以資源開采和初加工為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的城市，其主要功能是提供礦產(chǎn)品及其初加工品等資源產(chǎn)品；資源型城市是指在資源基礎(chǔ)上發(fā)展起來的城市，資源經(jīng)濟(jì)占城市經(jīng)濟(jì)總量超過40%，從事資源開發(fā)、加工的勞動(dòng)就業(yè)人數(shù)也超過總就業(yè)人數(shù)的40%。本文認(rèn)為，資源型城市是指依托礦產(chǎn)、森林等耗竭性自然資源而興起或發(fā)展，并以資源開采和資源供應(yīng)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的城市。

對(duì)于資源型城市的研究，國(guó)外要比國(guó)內(nèi)早很多年。早在20世紀(jì)30年代，著名的加拿大地理學(xué)家英尼斯（H.A.Innis）就對(duì)資源型城市進(jìn)行了開創(chuàng)性的研究。而國(guó)內(nèi)對(duì)于資源型城市的研究開始于20世紀(jì)70年代末，李文彥（1978）的《煤炭城市的工業(yè)發(fā)展與城市規(guī)劃》對(duì)煤炭資源型城市進(jìn)行了開創(chuàng)性的研究，他在該文中提出，根據(jù)煤礦職工比重、煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、煤礦規(guī)模以及煤炭是否導(dǎo)致城市開發(fā)興起，可以將煤礦城市分為制造業(yè)—采煤業(yè)城市、采煤業(yè)—制造業(yè)城市和采煤業(yè)城市，并指出這三種城市的特點(diǎn)、面臨的問題以及發(fā)展方向等，為煤炭資源型城市的研究提供了先例。根據(jù)研究狀況，大致可以分為以下幾個(gè)角度：

第一，對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定的理論研究。美國(guó)哈佛大學(xué)教授雷蒙德·弗農(nóng)于1966年提出產(chǎn)品生命周期理論，他認(rèn)為一種新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)到淘汰，需要經(jīng)歷一個(gè)形成、成長(zhǎng)、成熟、衰退的周期，而資源型城市的生命周期和資源型產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)，同樣也要經(jīng)歷興起期、成長(zhǎng)期、繁榮期、衰退期。Krugman（1987）指出，由于國(guó)際貿(mào)易引起的國(guó)際分工擴(kuò)展，會(huì)導(dǎo)致后進(jìn)國(guó)家形成資源鎖定效應(yīng)。張暉（2011）認(rèn)為路徑依賴的鎖定效應(yīng)使產(chǎn)業(yè)升級(jí)面臨困難，因此，他從產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的路徑依賴進(jìn)行研究，并用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角進(jìn)行分析，指出擺脫路徑依賴需要政府的外部沖擊和產(chǎn)業(yè)組織的內(nèi)部動(dòng)力相結(jié)合。蘇振東等（2012）采用動(dòng)態(tài)偏離份額分析法，分析中國(guó)三次產(chǎn)業(yè)和工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)和資本兩種要素在行業(yè)間的配置情況，得出三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷過程中要素流動(dòng)存在階段性的“結(jié)構(gòu)紅利”現(xiàn)象和工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變遷過程中要素流動(dòng)存在“結(jié)構(gòu)負(fù)利”現(xiàn)象，并指出通過政策、人才機(jī)制、市場(chǎng)要素等措施來改善工業(yè)內(nèi)部的“結(jié)構(gòu)負(fù)利”現(xiàn)象。

第二，對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的研究。一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程實(shí)際上是一個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)的過程，長(zhǎng)期高度發(fā)展的粗放式模式不符合經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的要求，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是大勢(shì)所趨。從國(guó)外資源型城市產(chǎn)業(yè)成功轉(zhuǎn)型的案例來看，德國(guó)的魯爾區(qū)頗為典型。20世紀(jì)50年代，德國(guó)著名的工業(yè)區(qū)——魯爾區(qū)陷入結(jié)構(gòu)性危機(jī)，致使魯爾區(qū)經(jīng)濟(jì)衰退。20世紀(jì)80年代初，政府為促進(jìn)魯爾區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，開始實(shí)施改革政策，包括創(chuàng)新導(dǎo)向地方經(jīng)濟(jì)政策、促進(jìn)就業(yè)政策、工業(yè)用地再生政策、重整當(dāng)?shù)劁撹F工業(yè)政策。由于及時(shí)的政策改革，使魯爾區(qū)度過危機(jī)，成為煤炭資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的成功案例。除了德國(guó)的魯爾區(qū)，美國(guó)的匹茲堡和休斯敦也是產(chǎn)業(yè)成功轉(zhuǎn)型的案例，其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)有四點(diǎn)：一是加快資源型城市發(fā)展接續(xù)產(chǎn)業(yè)；二是完善下游產(chǎn)業(yè)群，并進(jìn)行產(chǎn)業(yè)替代；三是以政府資助大項(xiàng)目帶動(dòng)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展；四是第三產(chǎn)業(yè)成為重要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。從國(guó)內(nèi)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的研究來看，樊杰（1993）通過聚類分析的方法對(duì)煤礦城市經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行比較，并借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為煤礦城市發(fā)展應(yīng)轉(zhuǎn)變思想觀念，調(diào)整產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本結(jié)構(gòu)和思路，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)集中在煤炭的直接加工利用系列、高載能或煤炭間接利用工業(yè)系列、面向煤礦建設(shè)服務(wù)的生產(chǎn)系列以及利用已發(fā)展起來的原材料工業(yè)優(yōu)勢(shì)。樊艷萍和牛沖槐（2006）深入分析山西省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型面臨的問題，分析其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的系統(tǒng)動(dòng)力，并給出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的對(duì)策：建立煤炭資源型城市的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)援助機(jī)制；建立相關(guān)配套的資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的法律；建立資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型援助基金制度；構(gòu)建系統(tǒng)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。王亮等（2011）以石油城市克拉瑪依為例，分析其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型條件和機(jī)遇，指出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略選擇：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，做大石化產(chǎn)業(yè)；做強(qiáng)潛在替代產(chǎn)業(yè)；構(gòu)筑“世界石油城市”。

第三，對(duì)資源型城市接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)的研究。隨著可持續(xù)發(fā)展觀念的深入發(fā)展，資源型城市傳統(tǒng)的發(fā)展模式受到挑戰(zhàn)。淘汰不合理的生產(chǎn)模式，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，發(fā)展接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)，是國(guó)內(nèi)外公認(rèn)的發(fā)展趨勢(shì)。張文忠等（2011）總結(jié)了資源型城市發(fā)展接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)的基本模式，根據(jù)城市的發(fā)展階段以及每個(gè)發(fā)展階段面臨的問題，揭示了接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑和基本思路，進(jìn)一步提出了建立資源型城市接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)體系的建議，即體制創(chuàng)新發(fā)展、規(guī)劃引導(dǎo)發(fā)展、資金保障發(fā)展、人才推動(dòng)發(fā)展、科技支撐發(fā)展。葉蜀君和原洋（2012）運(yùn)用因子分析法、SS分解模型以及SPSS對(duì)棗莊市的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分析，并根據(jù)替代產(chǎn)業(yè)的選擇原則，指出棗莊市應(yīng)創(chuàng)建紡織服裝產(chǎn)業(yè)集群、建立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群、發(fā)展壯大機(jī)械制造產(chǎn)業(yè)集群。

新中國(guó)成立以來，資源型城市的發(fā)展，特別是煤炭資源型城市的迅速崛起，為新中國(guó)工業(yè)體系的建立、社會(huì)主義現(xiàn)代化的建設(shè)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展等提供了資源保障和經(jīng)濟(jì)動(dòng)力，促使新中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)生跨越式的發(fā)展。但是隨著煤炭資源開采的不斷加劇，導(dǎo)致煤炭資源儲(chǔ)量日益減少、經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢、生態(tài)問題突出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定等一系列問題，這些問題的出現(xiàn)嚴(yán)重制約煤炭資源型城市的進(jìn)一步發(fā)展。從以上國(guó)內(nèi)的研究狀況來看，缺少對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定的研究，對(duì)山東省資源型城市的研究較少，本文將對(duì)這些不足進(jìn)行研究，目的在于探索煤炭資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定的階段，分析其發(fā)展鎖定的影響因素以及轉(zhuǎn)型的措施，探索出適合其轉(zhuǎn)型的道路。

二、研究方法

（一） 偏離—份額分析法

偏離—份額分析法是把區(qū)域經(jīng)濟(jì)的變化看作一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，以其所在的區(qū)域或整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為參照系，將區(qū)域自身經(jīng)濟(jì)總量在不同考察期內(nèi)的變動(dòng)分解為三個(gè)分量，即份額分量Nij、結(jié)構(gòu)偏離分量Pij和競(jìng)爭(zhēng)力偏離分量Dij（見公式1），以此為基礎(chǔ)繪制成Shift-Share圖，并與實(shí)際的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)比，既能動(dòng)態(tài)化地追蹤區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演化、分析產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展差異、明確主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，也能揭示煤炭資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定的形成和演化的路徑。從理論上說，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整應(yīng)著重發(fā)展具有部門優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)的部門，但是受多種因素的共同作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在發(fā)展過程中往往會(huì)出現(xiàn)“偏離”，產(chǎn)生路徑依賴，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定。

Pij=Fij(t0)為區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離分量，可反映j區(qū)域以背景區(qū)為標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)；它的增長(zhǎng)是由于j區(qū)域i產(chǎn)業(yè)相對(duì)于山東省總產(chǎn)值的增長(zhǎng)差異引起的，它反映了j區(qū)域以山東省為標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣程度。當(dāng)＞0時(shí)，表示區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較好，能夠促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)；相反，當(dāng)＜0時(shí)，說明區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較差，會(huì)影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)。

Dij=為j區(qū)域i產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)分解的剩余，可反映區(qū)域產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，即扣除山東省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和部門結(jié)構(gòu)變動(dòng)的因素之后的增長(zhǎng)額。如果Dij＜0，則區(qū)域區(qū)位處于不利地位，F(xiàn)ij(t0)越大，j區(qū)域i產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力越弱；反之，Dij＞0，則區(qū)域區(qū)位處于有利地位，F(xiàn)ij(t0)越大，j區(qū)域i產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力越強(qiáng)。

Fij(t)為 j區(qū)域i產(chǎn)業(yè)t時(shí)點(diǎn)產(chǎn)值；Fij(t0)為 j區(qū)域 i產(chǎn)業(yè)t0時(shí)點(diǎn)產(chǎn)值；Fi(t0)為背景區(qū)i產(chǎn)業(yè)t0時(shí)點(diǎn)產(chǎn)值；F(t)為背景區(qū)t時(shí)點(diǎn)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值；F(t0)為背景區(qū)t0時(shí)點(diǎn)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值；Fi(t)為背景區(qū)i產(chǎn)業(yè)t時(shí)點(diǎn)的產(chǎn)值。

（二）工業(yè)行業(yè)集中系數(shù)（H）

工業(yè)行業(yè)集中系數(shù)測(cè)度煤炭資源型城市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在工業(yè)結(jié)構(gòu)中的集中程度：

式中：Xi為i工業(yè)行業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重；T為各行業(yè)累積百分比；n為工業(yè)部門數(shù)。H處于0—100之間，其系數(shù)處于0—1之間，H越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定越嚴(yán)重。

（三）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似性系數(shù)（s）

式中：Xit為i行業(yè)t時(shí)工業(yè)行業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重；為i行業(yè)t0時(shí)工業(yè)行業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重；n為工業(yè)部門數(shù)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似性系數(shù)越小，說明工業(yè)部門越多，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定越弱。

（四）鎖定系數(shù)

1.產(chǎn)出鎖定系數(shù)（h2）。產(chǎn)出鎖定系數(shù)測(cè)度主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)工業(yè)產(chǎn)值在全部行業(yè)產(chǎn)值中的集中程度：

式中：Git為t時(shí)點(diǎn)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重；Gi0為基期主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)比重；n為主導(dǎo)工業(yè)部門數(shù)；m為工業(yè)部門數(shù)。產(chǎn)出鎖定系數(shù)越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定越明顯。

2.就業(yè)鎖定系數(shù)（h3）。就業(yè)鎖定系數(shù)測(cè)度采掘業(yè)從業(yè)人數(shù)在總從業(yè)人數(shù)中的集中程度：

式中：P采掘?yàn)閺氖虏删驑I(yè)的人口數(shù)；P總為總職工數(shù)。就業(yè)鎖定系數(shù)越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定越強(qiáng)。

研究計(jì)算所用的數(shù)據(jù)來源于《棗莊統(tǒng)計(jì)年鑒（1996—2016）》、《山東統(tǒng)計(jì)年鑒（1996—2016）》。

三、棗莊市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定的形成、演化過程研究

（一）棗莊市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化過程分析

從棗莊市三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演化過程來看（見圖1），1995—2015年，第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比例一直在50%—70%之間波動(dòng)，2009年之前呈緩慢上升的趨勢(shì)，2009年之后呈現(xiàn)逐漸下降的趨勢(shì)；1995年以來，第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重一直小于30%并且呈緩慢下降趨勢(shì)；1995—2015年第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重在30%—50%之間波動(dòng)，2001年之前呈現(xiàn)快速上升的趨勢(shì)，2001年之后迅速下降，并從2007年開始緩慢上升。整體看來，棗莊市第二產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中占據(jù)主導(dǎo)地位。所以重點(diǎn)分析棗莊市工業(yè)結(jié)構(gòu)的演化情況，來揭示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的鎖定路徑。根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)的分類標(biāo)準(zhǔn)，形成棗莊市工業(yè)行業(yè)產(chǎn)值構(gòu)成表（見表1），可以看出，煤炭開采和洗選業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，農(nóng)副食品加工業(yè)，紡織業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)是棗莊市的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

圖1：棗莊市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化

表1：棗莊市歷年工業(yè)行業(yè)產(chǎn)值構(gòu)成（%）

煤炭開采和洗選業(yè)以及電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)是棗莊市煤炭產(chǎn)業(yè)的主體產(chǎn)業(yè)，約從20世紀(jì)50年代開始迅速發(fā)展，但是20世紀(jì)60年代的“文化大革命”使其進(jìn)入半停產(chǎn)的狀態(tài)，直至十一屆三中全會(huì)以后，棗莊市的煤炭產(chǎn)業(yè)又重新發(fā)展起來，進(jìn)入20世紀(jì)90年代成為棗莊市的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。研究采用1995—2015年的數(shù)據(jù)（見表1），煤炭開采和洗選業(yè)大致經(jīng)歷三個(gè)階段：（1）1995—2000年，煤炭開采和洗選業(yè)的產(chǎn)值比重從17.86%下降到16.34%；電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)迅速增長(zhǎng)，從3.81%增長(zhǎng)到9.36%。（2） 2000—2005年，煤炭開采和洗選業(yè)快速發(fā)展，產(chǎn)值比重增加了5.84%；電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)下降到不足5%。（3）2005—2015年，煤炭開采和洗選業(yè)發(fā)展緩慢，產(chǎn)值呈下降趨勢(shì)，2015年更是下降到9.24%；電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)持續(xù)下降，產(chǎn)值比重不足5%。

（二）棗莊市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定分析

研究采用偏離—份額分析法測(cè)算棗莊市1995—2015年工業(yè)發(fā)展的偏離分量和結(jié)構(gòu)分量，為了方便與實(shí)際工業(yè)結(jié)構(gòu)比較研究，將Shift-Share轉(zhuǎn)化為表2，以揭示棗莊市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的鎖定狀況。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的鎖定受多種因素的影響，為了使結(jié)果更準(zhǔn)確，研究還采用了工業(yè)行業(yè)集中系數(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)以及鎖定系數(shù)等方法（見圖2、圖3），以減少偶然因素的影響。由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的限制，依據(jù)各方法的計(jì)算結(jié)果，將棗莊市1995—2015年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展分為鎖定前期、鎖定后期和解鎖三個(gè)階段。

在鎖定階段前期，能源需求不斷增加，采煤技術(shù)不斷提高，使得煤炭年產(chǎn)量不斷增加，資本積累達(dá)到最大值。同時(shí)，為了進(jìn)一步提升煤炭附加值，衍生了洗選業(yè)、電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)達(dá)到0.97以上。新增職工并非以從事煤炭產(chǎn)業(yè)為主，導(dǎo)致煤炭產(chǎn)業(yè)的職工比例出現(xiàn)較大的波動(dòng)，工業(yè)就業(yè)鎖定系數(shù)從0.32直線下降到0.11。由于在鎖定階段初期，煤礦資源處于較豐富時(shí)期，所以煤炭工業(yè)的產(chǎn)值不斷上升，并帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，工業(yè)行業(yè)集中系數(shù)處于0.4—0.6之間，工業(yè)產(chǎn)出鎖定系數(shù)約0.2左右。所以在該時(shí)期，棗莊市形成以煤炭開采和洗選業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，農(nóng)副食品加工業(yè)，電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)鎖定結(jié)構(gòu)。

在鎖定階段后期，棗莊市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)入強(qiáng)鎖定階段。煤炭開采、非金屬礦物制品業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)一步促進(jìn)了機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展，并促進(jìn)了金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)等配套部門的發(fā)展；化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)仍呈上升趨勢(shì)，產(chǎn)值不斷增加?？傮w來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)仍在0.95以上，工業(yè)行業(yè)集中系數(shù)下降到0.4左右，產(chǎn)出鎖定系數(shù)小幅度上升至0.23。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和對(duì)能源的需求量持續(xù)增加，煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值出現(xiàn)小幅度下降，但是仍處于主導(dǎo)地位，所以工業(yè)就業(yè)鎖定系數(shù)出現(xiàn)較大幅度的上升，回升到0.2—0.3之間。該時(shí)期，棗莊市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定在煤炭開采和洗選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、紡織業(yè)等5個(gè)行業(yè)。

圖2：棗莊市工業(yè)結(jié)構(gòu)相似性系數(shù)、工業(yè)行業(yè)集中系數(shù)和產(chǎn)出鎖定系數(shù)

圖3：棗莊市工業(yè)就業(yè)鎖定系數(shù)

表2：棗莊市工業(yè)結(jié)構(gòu)偏離—份額分析與實(shí)際行業(yè)結(jié)構(gòu)

在解鎖階段，棗莊市煤炭資源逐步枯竭，導(dǎo)致煤炭開采和洗選業(yè)開始枯萎，工業(yè)產(chǎn)值比重直接下降到10%以下，電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)基本停產(chǎn)，就業(yè)人數(shù)迅速減少，并轉(zhuǎn)移到非煤炭產(chǎn)業(yè)及其他服務(wù)業(yè)，工業(yè)就業(yè)鎖定系數(shù)下降到0.2以下。煤炭產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)萎縮，但是設(shè)備制造業(yè)、紡織服裝、服飾業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)等快速發(fā)展，使工業(yè)產(chǎn)出鎖定系數(shù)回升至0.5左右，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)下降到0.93。該時(shí)期，棗莊市形成了以煤炭開采和洗選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)等為主的工業(yè)結(jié)構(gòu)。

圖4：棗莊市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定影響因素的作用機(jī)理

四、棗莊市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定的影響因素

棗莊市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的鎖定實(shí)質(zhì)是通過工業(yè)結(jié)構(gòu)的鎖定形成的，二者密不可分。工業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定的形成受到資源、政策、市場(chǎng)、制度、社會(huì)和技術(shù)等多種因素的影響，所以棗莊市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的鎖定也受到這些因素的耦合作用。資源數(shù)量是物質(zhì)基礎(chǔ)，政策是宏觀引導(dǎo)，市場(chǎng)是決定性動(dòng)力，技術(shù)、制度以及其他社會(huì)因素是推動(dòng)力。當(dāng)煤炭資源充足的時(shí)候，政府會(huì)出臺(tái)政策引導(dǎo)資源開發(fā)，進(jìn)行規(guī)模生產(chǎn)，市場(chǎng)初始階段需求量大，繼續(xù)促使煤炭加大生產(chǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展加快，人民生活水平提高。為追求更大經(jīng)濟(jì)效益，煤炭資源繼續(xù)開采，環(huán)境開始惡化，市場(chǎng)漸趨飽和，煤炭?jī)r(jià)格居高不下，致使企業(yè)進(jìn)口價(jià)格較低的國(guó)外煤炭，使趨于飽和的煤炭市場(chǎng)更加嚴(yán)峻，同時(shí)煤炭資源儲(chǔ)量減少，甚至部分煤礦已經(jīng)枯竭，但市場(chǎng)卻處于產(chǎn)能過剩，政府為改善現(xiàn)狀進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，放開對(duì)企業(yè)的管制，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的作用，緩和供需矛盾，尋求合理的經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)。總而言之，資源豐富、能源需求戰(zhàn)略強(qiáng)、市場(chǎng)能源需求大、技術(shù)路徑依賴、勞動(dòng)力充足且廉價(jià)，將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定。相反地，資源枯竭、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策、市場(chǎng)飽和、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)型、技術(shù)改革，將會(huì)使產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型且趨于可持續(xù)發(fā)展模式。

（一）資源稟賦因素

區(qū)域資源稟賦是決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的基礎(chǔ)條件，且自然資源直接影響到產(chǎn)業(yè)布局的大格局，對(duì)第二、三產(chǎn)業(yè)布局產(chǎn)生間接影響。棗莊市是一個(gè)因煤而建、因煤而興的城市，擁有豐富的煤炭資源，為工業(yè)生產(chǎn)提供了良好的物質(zhì)基礎(chǔ)。由于工業(yè)生產(chǎn)長(zhǎng)期以煤炭產(chǎn)業(yè)為主，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，容易發(fā)生路徑依賴，導(dǎo)致棗莊市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定后期，自然資源枯竭，以煤炭開采業(yè)為主的煤炭產(chǎn)業(yè)必然受到影響而逐漸萎縮。煤炭產(chǎn)業(yè)的衰落，勢(shì)必會(huì)影響其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但是同時(shí)一些非煤炭產(chǎn)業(yè)及其他服務(wù)業(yè)得到了快速發(fā)展。在雙重因素影響下，棗莊市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到解鎖，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。

（二）政治因素

在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，存在著政府的政策引導(dǎo)和制度規(guī)劃調(diào)控。2009年國(guó)務(wù)院出臺(tái)政策支持棗莊市進(jìn)行轉(zhuǎn)型，成為東部地區(qū)唯一的轉(zhuǎn)型試點(diǎn)城市，2013年國(guó)務(wù)院又將其列為中國(guó)老工業(yè)城市重點(diǎn)改造城市。山東省“十三五”規(guī)劃中提出支持棗莊市搶抓新一輪老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略機(jī)遇，加快轉(zhuǎn)型發(fā)展，更是將棗莊市資源枯竭城市采煤塌陷地治理、環(huán)南四湖大生態(tài)帶建設(shè)、京杭運(yùn)河山東段擴(kuò)能升級(jí)、魯南省級(jí)重點(diǎn)開發(fā)區(qū)建設(shè)列入省重點(diǎn)項(xiàng)目。這些政策的實(shí)施，引導(dǎo)棗莊市不斷調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，積極探索解鎖路徑。制度因素對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型具有重要影響。20世紀(jì)90年代以后，我國(guó)推行經(jīng)濟(jì)體制改革，使煤炭產(chǎn)業(yè)獲得了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，通過混合所有制、合資企業(yè)等不斷完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大市場(chǎng)份額，促進(jìn)煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但是隨著體制改革的深入發(fā)展，外資企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)等不斷增加，服務(wù)業(yè)、物流及其他第三產(chǎn)業(yè)也蓬勃發(fā)展，使煤炭產(chǎn)業(yè)受到?jīng)_擊。近年來，我國(guó)推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，提出“去產(chǎn)能、去庫(kù)存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板”五大任務(wù)，經(jīng)濟(jì)能否成功轉(zhuǎn)型與五大任務(wù)密切相關(guān)，是“十三五”開局工作的重中之重。由此可見，政策與制度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型影響深遠(yuǎn)。

（三）市場(chǎng)因素

煤炭市場(chǎng)總量寬松、結(jié)構(gòu)性過剩是整個(gè)山東省甚至全國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)共同面臨的情況，供需失衡導(dǎo)致煤炭產(chǎn)業(yè)效益日漸下滑。物價(jià)上漲，勞動(dòng)力工資上浮，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)煤炭?jī)r(jià)格上漲，而國(guó)外煤炭的進(jìn)口價(jià)格低于國(guó)內(nèi)煤炭?jī)r(jià)格，致使國(guó)外煤炭的進(jìn)口量不斷加大，原本煤炭過剩的局面更加惡化，煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到重創(chuàng)。煤炭資源的日益枯竭，煤炭產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)又不斷降低，所以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是最佳的選擇。

此外，社會(huì)因素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響也很大。例如，生活環(huán)境受到破壞，生活質(zhì)量下降，會(huì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，進(jìn)而改善生活質(zhì)量；當(dāng)煤炭產(chǎn)業(yè)受到?jīng)_擊，經(jīng)濟(jì)下滑，人均GDP下降，人們會(huì)為增加收入去開辟新的產(chǎn)業(yè)類型，改善當(dāng)前收入來源，從而間接改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。各種因素的相互耦合不僅產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定，也會(huì)使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整，走向可持續(xù)發(fā)展道路。

五、結(jié)論與對(duì)策

（一）結(jié)論

通過對(duì)棗莊市工業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定過程的研究，得出以下結(jié)論：

第一，棗莊市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定顯著，主要鎖定在煤炭開采和洗選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)兩個(gè)資源型行業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)等是產(chǎn)業(yè)部門不斷完善配套發(fā)展的結(jié)果。

第二，研究將棗莊市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定發(fā)展分為三個(gè)階段：鎖定前期、鎖定后期和解鎖階段。鎖定前期階段，棗莊市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)、工業(yè)就業(yè)鎖定系數(shù)、工業(yè)行業(yè)集中系數(shù)都較高，產(chǎn)業(yè)鎖定于煤炭開采和洗選業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，農(nóng)副食品加工業(yè)，電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。鎖定后期階段，棗莊市產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入強(qiáng)鎖定階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)仍在0.95以上，工業(yè)行業(yè)集中系數(shù)下降到0.4左右，產(chǎn)業(yè)鎖定于煤炭開采和洗選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、紡織業(yè)。解鎖階段，棗莊市工業(yè)部門增加，工業(yè)就業(yè)鎖定系數(shù)下降到0.2以下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)下降到0.93，煤炭產(chǎn)業(yè)的就業(yè)和產(chǎn)值都呈下降趨勢(shì)。

第三，資源稟賦因素、政治因素、市場(chǎng)因素、社會(huì)因素以及技術(shù)因素等都會(huì)對(duì)棗莊市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化產(chǎn)生影響。資源提供物質(zhì)基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)政策指明轉(zhuǎn)型方向，市場(chǎng)需求和技術(shù)提供轉(zhuǎn)型動(dòng)力，所以棗莊市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是多種因素共同作用的結(jié)果。

（二）對(duì)策

棗莊市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)解鎖需要從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府、市場(chǎng)等多方面進(jìn)行改革，包括：調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；政府宏觀調(diào)控，產(chǎn)業(yè)政策與制度措施相結(jié)合；利用市場(chǎng)機(jī)制，緩解供需矛盾。

第一，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。傳統(tǒng)的工業(yè)模式雖然創(chuàng)造了大量財(cái)富，但是也迅速消耗自然資源、污染環(huán)境。當(dāng)下，棗莊市的煤炭資源已經(jīng)進(jìn)入枯竭時(shí)期，所以，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改變傳統(tǒng)發(fā)展模式，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，迫在眉睫。一方面，企業(yè)可以發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，增加產(chǎn)品附加值。目前大致可以分為兩種方式：圍繞煤炭發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，回收煤化工過程中的廢氣，用于醋酸、硫黃、燃?xì)獾纳a(chǎn)；圍繞煤矸石等廢物的綜合利用，回收煤炭產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程中的煤矸石用于水泥、制磚、陶瓷、有機(jī)復(fù)合肥料和路基材料等的生產(chǎn)。另一方面，企業(yè)可以引進(jìn)高新技術(shù)，發(fā)展接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)。棗莊市應(yīng)合理利用伴生資源，積極開發(fā)區(qū)外資源，探求合理的轉(zhuǎn)型方向，大力培育替代產(chǎn)業(yè)。重點(diǎn)建設(shè)“煤化工、能源、新型建材”三大產(chǎn)業(yè)，并依托資源和區(qū)位優(yōu)勢(shì)，發(fā)展“機(jī)械制造、紡織服裝、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、農(nóng)副產(chǎn)品加工”四大產(chǎn)業(yè)集群，改善單一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，形成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化、特色化的產(chǎn)業(yè)模式。到2015年底，棗莊市擁有規(guī)模以上高新技術(shù)企業(yè)269家，實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值780.32億元，增長(zhǎng)6.5%，比重達(dá)到22.62%，比2014年提高2.79個(gè)百分點(diǎn)。由此看來，棗莊市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的比重連年提高，地位逐漸上升，成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要?jiǎng)恿Α?/p>

第二，政府宏觀調(diào)控，產(chǎn)業(yè)政策與制度措施相結(jié)合。在國(guó)家大政方針的基礎(chǔ)上，棗莊市政府要根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r制定合理有利的政策和方法，完善生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制，深化改革，引入合理的管理機(jī)制，實(shí)行政企分開，改變“重生產(chǎn)、低效益”的生產(chǎn)模式，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力和應(yīng)變能力，通過技術(shù)提升引導(dǎo)城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。產(chǎn)業(yè)政策是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的強(qiáng)勁動(dòng)力，棗莊市應(yīng)積極發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用，穩(wěn)妥地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。例如，2016年，棗莊市財(cái)政局印發(fā)了《棗莊市支持煤炭行業(yè)化解產(chǎn)能獎(jiǎng)補(bǔ)實(shí)施方案》，指出可采用階梯獎(jiǎng)補(bǔ)的方法，鼓勵(lì)企業(yè)多退出產(chǎn)能，穩(wěn)妥做好職工分流安置。2017年滕州市政府工作報(bào)告指出，“十三五”開局之年的主要任務(wù)之一是聚焦產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、振興實(shí)體經(jīng)濟(jì)，構(gòu)建具有競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)模式。

第三，利用市場(chǎng)機(jī)制，緩解供需矛盾。棗莊市應(yīng)發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，深入分析市場(chǎng)行情，按照市場(chǎng)規(guī)律，合理安排生產(chǎn)，避免產(chǎn)能過剩。利用市場(chǎng)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，重點(diǎn)是利用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，培育和引進(jìn)帶動(dòng)力強(qiáng)、有一定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)主體，通過市場(chǎng)機(jī)制打造具有區(qū)域特色的產(chǎn)業(yè)集群，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)新突破。棗莊市現(xiàn)處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的解鎖階段，要擴(kuò)大就業(yè)渠道，提高就業(yè)人員素質(zhì)，加大技術(shù)投入，保證資金穩(wěn)定供給，解決好人才、技術(shù)、資本“洼地”問題。

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