王璇子

(鄭州大學(xué) 法學(xué)院,河南 鄭州 450001)

論中立幫助行為成立幫助犯的條件

王璇子

(鄭州大學(xué) 法學(xué)院,河南 鄭州 450001)

中立幫助行為能否成立幫助犯不在于設(shè)置過(guò)濾標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)鍵在于精細(xì)重構(gòu)幫助犯的構(gòu)成要件。須根據(jù)客觀歸責(zé)理論在因果關(guān)系的認(rèn)定方面，以行為是否制造、實(shí)現(xiàn)了法所不允許的風(fēng)險(xiǎn)為判斷標(biāo)準(zhǔn)，從物理和心理兩方面來(lái)進(jìn)行限定客觀要件；同時(shí)在判斷主觀要件時(shí)區(qū)分“確知”和“應(yīng)知”，原則上“確知”可以認(rèn)定主觀故意存在，而“應(yīng)知”則不宜認(rèn)定幫助犯，但當(dāng)正犯表現(xiàn)出“可得辨認(rèn)的犯罪傾向”時(shí)幫助者不得援引信賴原則阻卻故意成立。

中立幫助行為；幫助犯；客觀歸責(zé)；構(gòu)成要件

一、問(wèn)題提出

隨著“快播案”受公眾關(guān)注熱度上升，“中立幫助行為”作為一個(gè)亟待解決的理論問(wèn)題再度引起學(xué)者們的爭(zhēng)論。中立行為理論緣起于德國(guó)學(xué)者Kitka的經(jīng)典設(shè)例：“B與C于一家五金店門(mén)口發(fā)生斗毆，B旋即進(jìn)店購(gòu)買菜刀，五金店老板A立刻將菜刀賣給了B，同時(shí)老板A意識(shí)到當(dāng)時(shí)情境下，B有使用菜刀實(shí)施犯罪的極大可能，果然，B隨即用此刀將C殺害，那么此時(shí)的A是否構(gòu)成殺人罪的共犯?”[1]此類“從外表看通常屬于無(wú)害的，與犯罪無(wú)關(guān)的，不追求非法目的的行為，客觀上卻又對(duì)他人的犯罪行為起到了促進(jìn)作用的情形”[2]，即是所謂的中立幫助行為。①德國(guó)稱之為“外部的中立的行為”、“日常的行為”、“職業(yè)典型的行為”、“職業(yè)上的相當(dāng)性的行為”以及“習(xí)慣的業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為”等。在日本則被稱為“日常的行為”、“中立的行為”。臺(tái)灣學(xué)者林鈕雄將稱其為“中性幫助行為”，林山田與許澤天稱其為“日常生活中的中性行為”。周光權(quán)稱之為“日常生活行為”，張明楷稱之為“外表無(wú)害的‘中立’行為”。事實(shí)上，不論“業(yè)務(wù)行為”還是“日常行為”，論證其犯罪構(gòu)成的判斷模式是相同的，故本文均統(tǒng)稱為“中立幫助行為”。若依照傳統(tǒng)幫助犯的定義將所有中立幫助行為認(rèn)定為可罰的幫助行為，則人們?cè)谌粘Ｉ钪屑幢毁x予了一個(gè)隨時(shí)隨地注意他人行為的義務(wù)，而現(xiàn)代社會(huì)的快節(jié)奏與網(wǎng)絡(luò)科技的隱匿性都決定了這樣的注意義務(wù)恐怕過(guò)于苛刻，若動(dòng)輒得咎，則必然會(huì)導(dǎo)致社會(huì)行為的萎縮。反之，若將所有具有日常正當(dāng)性外觀的幫助行為視為不可罰，則又會(huì)造成處罰的漏洞使刑法不能妥善發(fā)揮法益保護(hù)功能。因此，如何限制中立幫助行為的可罰性，亦即中立幫助行為如何能構(gòu)成刑法意義上的幫助犯，就成為一個(gè)重要的問(wèn)題。

二、特殊限制標(biāo)準(zhǔn)之否定

基于因果共犯論的立場(chǎng)，不能因?yàn)閹椭袨閮H具促進(jìn)作用即處罰共犯，必須以一定的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)篩選、限定共犯行為，以防造成處罰范圍不明確，因而學(xué)界也更傾向于朝限制幫助犯成立的理論方向發(fā)展。在此種問(wèn)題意識(shí)下縱覽中性幫助行為的各種學(xué)說(shuō)，可將其粗略分為兩種途徑，其一是從檢討完善幫助犯的成立要件著手，認(rèn)為中立幫助行為僅在不符合幫助犯成立要件時(shí)不具備可罰性；其二是將中立幫助行為視為一種特殊類型的幫助行為，認(rèn)為在一般幫助犯成立要件無(wú)法解決的情況下，需要在刑法上另外設(shè)置特殊的限制處罰標(biāo)準(zhǔn)來(lái)限縮處罰范圍。晚近以來(lái)研究中立幫助行為的學(xué)說(shuō)多以此角度出發(fā)，當(dāng)中又可區(qū)分著重幫助者主觀故意、客觀行為性質(zhì)以及幫助行為與正犯之間關(guān)系的三種路徑*除此之外，關(guān)于中立幫助行為學(xué)說(shuō)常見(jiàn)的分類方式是依處罰范圍分為全面處罰說(shuō)和限制處罰說(shuō)，限制處罰說(shuō)中根據(jù)不同判斷標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分為主觀說(shuō)、客觀說(shuō)和折中說(shuō)。但行為的判斷中主觀與客觀方面并不是非此即彼的對(duì)立關(guān)系，主觀認(rèn)識(shí)的建構(gòu)必須依賴客觀的事實(shí)，而客觀行為判斷也無(wú)法避免對(duì)幫助故意的考量，主客觀區(qū)分法沒(méi)有為問(wèn)題的解決提供行之有效的方案，反而混淆了中立幫助行為處罰界限的重點(diǎn)，故本文沒(méi)有采取該種分類方法。。

(一)基于主觀方面的學(xué)說(shuō)檢討

早期的主觀說(shuō)多見(jiàn)之于德國(guó)實(shí)務(wù)判例，主要是觀察行為人的意欲層面，以行為人是否有促進(jìn)犯罪的意思為可罰性判斷標(biāo)準(zhǔn)。例如1904年的辯護(hù)人案中，被告律師告訴犯人的妻子協(xié)助逃獄的行為是不違法的，妻子在律師的誤導(dǎo)下幫助犯人逃獄而被判決幫助被拘禁者脫逃及犯罪庇護(hù)罪，而律師也以這兩個(gè)罪名被判決有罪，該案上訴至帝國(guó)法院后律師被改判無(wú)罪。帝國(guó)法院認(rèn)為：幫助犯的可罰性在于其行為確定或增加了他人犯罪的決意。故提供助力者主觀上光有認(rèn)識(shí)到正犯會(huì)去犯罪的確定故意仍不足夠，還必須要有以自己行為促進(jìn)對(duì)方犯罪實(shí)施的推動(dòng)意欲。而在此種業(yè)務(wù)行為的案例之中，律師的意識(shí)與意欲僅止于職業(yè)義務(wù)范圍提供法律咨詢意見(jiàn)，并非追求受其助言之人犯罪的發(fā)生，所以律師的行為始不具有可罰性[3]。

爾后德國(guó)實(shí)務(wù)見(jiàn)解幾乎都根據(jù)促進(jìn)意思說(shuō)判斷是否成立幫助犯，直至聯(lián)邦最高法院于1994 年處理銀行職員的匿名匯款案時(shí)，其見(jiàn)解才開(kāi)始有了較大的改變。在本案中，客戶為了規(guī)避課稅向銀行職員提出希望可以不著痕跡地將存款匯往國(guó)外，職員雖猜測(cè)客戶可能存在逃稅的目的，仍然依照要求進(jìn)行匿名匯款，并且為了確保匯款的匿名性采取現(xiàn)金給付而非直接由顧客的賬戶轉(zhuǎn)賬的做法，導(dǎo)致查稅時(shí)不能查到這些匯款。聯(lián)邦最高法院以認(rèn)識(shí)的明確程度作為判斷依據(jù)，認(rèn)定銀行職員成立逃漏稅罪的幫助犯。其判決認(rèn)為：可罰的幫助主觀上只需要認(rèn)識(shí)到正犯行為的故意犯罪本質(zhì)，并意識(shí)到自己的援助會(huì)使正犯的犯罪意圖更容易達(dá)成而仍予以提供即可，至于幫助者對(duì)正犯行為的發(fā)生是否有追求和促進(jìn)的意欲并不是決定幫助行為可罰性的決定因素。銀行職員的行為之所以有罪是由于其助力行為超出了職業(yè)相當(dāng)?shù)姆秶?。該行員認(rèn)識(shí)到顧客有相當(dāng)大的逃漏稅可能性，也確知匿名匯款的方式會(huì)大幅降低匯款被發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，仍以不厭其煩的反常業(yè)務(wù)行為來(lái)給予協(xié)助時(shí)，該行為就不可稱之為“職業(yè)性”或“日常性”，進(jìn)而不可被評(píng)價(jià)為中性行為[4]。

由于主觀想法是意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域捉摸不透難以證明的，基于主觀層面判斷幫助行為可罰性的做法并不可取。首先，主觀說(shuō)的論證順序本末倒置。在觀察一個(gè)行為的法律意義或社會(huì)意義時(shí)，其客觀表征是可被感知到的最直接有力的證據(jù)，也是主觀故意內(nèi)容的具化體現(xiàn)。因此在使用故意概念之前應(yīng)先確定屬于故意對(duì)象的客觀要件，主觀說(shuō)在尚未完全討論客觀要件之前直接去檢視故意認(rèn)識(shí)，反而會(huì)產(chǎn)生為支持先入為主的判斷而從客觀行為找理由的邏輯悖論和循環(huán)論證的問(wèn)題。其次，主觀說(shuō)不考慮客觀行為與結(jié)果的因果關(guān)系而只以主觀要件認(rèn)定可罰性，就會(huì)有可能讓本來(lái)客觀上應(yīng)該合法的行為，因?yàn)榕既坏拇跄疃兊每闪P。這樣的想法甚至有可能造成只以主觀層面就足以決定行為人歸責(zé)與否，亦即思想刑法的危機(jī)。最后，如果“僅僅因?yàn)樾袨槿酥浪丝赡芾米约禾峁┑募夹g(shù)支持等業(yè)務(wù)行為實(shí)施犯罪行為，就不再實(shí)施這類業(yè)務(wù)行為，就明顯限制了國(guó)民的自由，限制了國(guó)民的業(yè)務(wù)行為”[5]。不利于慎重精確地認(rèn)定犯罪，有違謙抑刑法和人權(quán)保障的目的，也不符合現(xiàn)代社會(huì)的利益追求。

(二)基于觀察行為性質(zhì)的學(xué)說(shuō)檢討

中性幫助行為之所以有單獨(dú)研究的價(jià)值，蓋因存在即便對(duì)援助犯罪有所認(rèn)識(shí)仍不具有非難可能性的情況。所以有學(xué)者提出影響中性幫助行為性質(zhì)的不是行為人的主觀認(rèn)知，而是可以被類型化的客觀行為本身，持此類觀點(diǎn)的學(xué)者提出了以下理論作為中立行為可罰性的判斷標(biāo)準(zhǔn)：

第一，社會(huì)相當(dāng)性理論。Welzel教授認(rèn)為，法只能在不得已的情況下對(duì)影響社會(huì)秩序正常運(yùn)作的行為加以制止，即風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中日常行為難免有附帶法益侵害的可能性，為了排除不必要處罰的行為，只有超過(guò)社會(huì)相當(dāng)性的法益侵害才具有可罰性，從而將處罰范圍限制在必要的范圍內(nèi)。社會(huì)相當(dāng)性指：“在由歷史所形成的共同體生活之社會(huì)倫理秩序之范圍內(nèi)，所謂的一切活動(dòng)，都是社會(huì)相當(dāng)?shù)摹！盵6]因此，只要中立幫助行為沒(méi)有僭越群居社會(huì)共同的秩序范圍，且是正常倫理道德所接納的情況時(shí)，就不應(yīng)對(duì)行為苛以刑罰。

第二，職業(yè)相當(dāng)性理論。Hassmer以Welzel教授的社會(huì)相當(dāng)性理論為基礎(chǔ)，對(duì)“社會(huì)”的概念進(jìn)一步精細(xì)化，選擇以職業(yè)團(tuán)體的規(guī)則來(lái)定義相當(dāng)性的范圍。職業(yè)相當(dāng)性理論指，只要行為是在通常社會(huì)所接受和遵守的職業(yè)規(guī)范內(nèi)的，就可以認(rèn)為該行為具有職業(yè)上的相當(dāng)性。相反，若行為違背相關(guān)職業(yè)規(guī)則，則會(huì)失去“中立性”進(jìn)入刑法評(píng)價(jià)的范圍。

第三，利益衡量理論。陳洪兵教授持利益衡量的客觀說(shuō)，認(rèn)為為了在自由保障與法益保護(hù)之間尋求平衡，只要不違反相關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，行為人就不負(fù)有法益保護(hù)義務(wù)與危險(xiǎn)源監(jiān)督義務(wù)，此時(shí)應(yīng)當(dāng)尊重和保護(hù)公民的貿(mào)易交往自由，對(duì)這種行為不宜評(píng)價(jià)為具有幫助性質(zhì)，不再考慮行為人有無(wú)認(rèn)識(shí)及認(rèn)識(shí)的程度，就可直接否定幫助犯或者正犯(如窩藏罪)的成立[7]。

本文認(rèn)為，觀察行為性質(zhì)的學(xué)說(shuō)以一定的標(biāo)準(zhǔn)將幫助行為類型化處理，看似簡(jiǎn)潔明了，實(shí)則紕漏百出：

首先，中立行為中隱含披著無(wú)害外衣但實(shí)質(zhì)可罰的幫助行為，社會(huì)相當(dāng)性學(xué)說(shuō)往往因日常性的表象而認(rèn)定行為符合社會(huì)共同秩序之需要，排除其構(gòu)成要件該當(dāng)性，反而變成將問(wèn)題還給問(wèn)題，事實(shí)上什么都有解決。如將利器出售給正在打架斗毆的人、明知包裹里是定時(shí)炸彈而提供快遞服務(wù)等等，都是極具危害性的行為，不可以社會(huì)相當(dāng)性理論以偏概全，錯(cuò)誤地將可罰行為免罪。

其次，職業(yè)規(guī)則畢竟不能越俎代庖替代刑法發(fā)揮法益保護(hù)之機(jī)能，僅憑職業(yè)規(guī)則的判斷不能免除對(duì)助力者主觀惡性和社會(huì)危險(xiǎn)性的懲罰。而且這一理論可能造成機(jī)會(huì)主義犯罪，極端的設(shè)想：一方面，如果司機(jī)恰好得知乘客要去殺害的被害者與自己素有間隙，二人一拍即合達(dá)成共謀后幫助將其送到被害者住處，此種情況下司機(jī)與乘客毫無(wú)疑問(wèn)構(gòu)成共同犯罪。另一方面，社會(huì)角色一旦成為犯罪的保護(hù)傘，甚至有可能衍生出這樣的職業(yè)：專門(mén)向斗毆現(xiàn)場(chǎng)出售利器的五金店店主，專門(mén)接送殺人越貨的犯罪分子的出租車司機(jī)，專門(mén)給高利貸發(fā)放貸款的銀行員工等等。不能因?yàn)樾袨槿说穆殬I(yè)特點(diǎn)就完全排除共同犯罪的可能性，這種異變的社會(huì)角色必定會(huì)扭曲正常的社會(huì)觀念，打亂已有的社會(huì)秩序。

最后，利益衡量理論相較于社會(huì)相當(dāng)性說(shuō)雖然較為合理，但在實(shí)際的案例處理中幾乎無(wú)法使用。因?yàn)槔婧饬渴浅橄蟮膬r(jià)值判斷，法益的價(jià)值位階受社會(huì)環(huán)境、歷史文化、侵害的程度和范圍等諸多因素影響，并不是可以量化的參考標(biāo)準(zhǔn)。除了很明確的案例以外，在大部分法益屬性不同、優(yōu)劣關(guān)系不甚明確的中間案例里，要明確比較出某種利益更具保護(hù)價(jià)值是極其困難的。以生命利法益與侵害身體健康法益舉例，能否認(rèn)為生命法益高于一切而對(duì)強(qiáng)行移植別人的腎臟給在生命垂危的病人的行為緊急避險(xiǎn)？恐怕很難這樣認(rèn)定。

(三)基于與正犯關(guān)系的學(xué)說(shuō)檢討

第一，犯罪的意義關(guān)聯(lián)說(shuō)。Roxin 教授將幫助犯的不法原因與客觀歸責(zé)理論相聯(lián)系，認(rèn)為幫助行為與主犯制造的法所不容許的風(fēng)險(xiǎn)的升高有因果關(guān)系，故可以將犯罪結(jié)果歸責(zé)于幫助行為。概言之，因?yàn)楫?dāng)幫助行為故意地提高主犯成功實(shí)行犯罪的風(fēng)險(xiǎn)，以及提高被害者被害的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，就有可能認(rèn)定幫助者自己攻擊了法益，這一觀點(diǎn)被稱之為“犯罪的意義關(guān)聯(lián)說(shuō)”。基于此，Roxin教授認(rèn)為中性行為是否與“犯罪意義相關(guān)聯(lián)”的判斷重點(diǎn)在于主觀特殊認(rèn)知[8]，因而區(qū)分直接故意和未必故意兩種情形來(lái)討論：

1.直接故意的情形意味著提供助力者主觀確知主行為人具有犯罪決意，此時(shí)尚須檢驗(yàn)該行為是否具有與犯罪的關(guān)聯(lián)性：當(dāng)幫助者確知其行為僅對(duì)主行為人的犯罪計(jì)劃有意義時(shí)，幫助行為原則上都會(huì)與“犯罪意義關(guān)聯(lián)”。例如在前述匿名匯款案中，即使銀行職員的匯款行為合法，但其唯一的作用就在于促進(jìn)漏稅行為的實(shí)現(xiàn)，除此之外沒(méi)有現(xiàn)實(shí)意義，因此得認(rèn)為具有犯罪的關(guān)聯(lián)性。

例外的，當(dāng)幫助行為本身合法且此行為已經(jīng)獨(dú)立對(duì)行為人有意義時(shí)，正犯是根據(jù)與幫助者不相干的決意把該幫助行為用于犯罪的一部分，因而欠缺“犯罪意義關(guān)聯(lián)”的可能。以明知工廠要違背環(huán)境刑法仍提供生產(chǎn)原料者為例，由于原料的提供對(duì)于產(chǎn)品制造有獨(dú)立的有益意義，所以提供原料與污染環(huán)境無(wú)犯罪意義上的關(guān)聯(lián)[9]。

2.未必故意的情形意味著幫助者僅懷疑主行為人有犯罪可能性，這種情形原則上可以主張信賴原則而否定幫助行為的可罰性。蓋因每個(gè)人都可以信任別人守法而不會(huì)有意實(shí)施犯罪，此時(shí)提供助力的行為即為法所容許的風(fēng)險(xiǎn)，不具有客觀歸責(zé)性。而既然客觀歸責(zé)性因?yàn)檫m用信賴原則而不存在，則客觀不法構(gòu)成要件已無(wú)法該當(dāng)，也就沒(méi)有必要再去認(rèn)定提供助力者是否具有幫助故意的問(wèn)題。但若行為顯示出具體根據(jù)可使幫助者得辨認(rèn)行為可能會(huì)被犯罪利用的傾向時(shí)，信賴原則無(wú)效。

第二，回溯禁止原則。Jakobs 教授認(rèn)為若讓一切可避免的惹起都成為前提的話，每個(gè)人就會(huì)因無(wú)法預(yù)測(cè)他人的行為而懼于行動(dòng)，導(dǎo)致社會(huì)生活的萎縮。因此，應(yīng)該制定一定的行為規(guī)則作為人民的行動(dòng)依據(jù)，來(lái)避免無(wú)限循環(huán)的猜測(cè)。故在共同犯罪中因?yàn)橐呀?jīng)有直接的惹起行為違背預(yù)期，因而間接惹起行為是否可以被歸責(zé)的重點(diǎn)就在于，其是否是附加于犯罪的直接原因上。申言之，當(dāng)參與行為與犯罪實(shí)行可視為一體時(shí)，才可以被評(píng)價(jià)為不容許而歸責(zé)。與Roxin的觀點(diǎn)不同，Jakobs認(rèn)為單純?cè)u(píng)價(jià)意思聯(lián)絡(luò)是沒(méi)有辦法確定行為是否與犯罪相關(guān)聯(lián)的。只有觀察客觀行為被切離在犯罪之外，即除去犯罪意義之后，是否還可以有其他社會(huì)意義。如果沒(méi)有，此參與行為就只有犯罪意義關(guān)聯(lián)。譬如單純賣面包給投毒者不會(huì)構(gòu)成故意殺人的共犯，而特別制作容易下毒的面包而賣與之，則可能成立幫助犯。因此為了將與正犯的犯罪行為關(guān)系薄弱的共犯行為從處罰范圍中排除，他提出了以下判斷標(biāo)準(zhǔn)：1.當(dāng)參與者(間接惹起者)自己的行為必須定義為犯罪的一部分時(shí)；2.當(dāng)參與者(間接惹起者)主動(dòng)去配合他人的犯罪之時(shí)；3.具有不作為犯的法益保護(hù)義務(wù)的情形時(shí)。除了以上三種情形外的幫助行為理論上都因與犯罪實(shí)行沒(méi)有必然關(guān)聯(lián)而禁止把責(zé)任回溯給幫助者。

對(duì)比以上Roxin和Jakobs的學(xué)說(shuō)可以發(fā)現(xiàn)，二者在與正犯關(guān)系的見(jiàn)解上有一定程度的相似，但各自又有不成熟的地方：

犯罪的意義關(guān)聯(lián)說(shuō)主張從幫助者主觀狀態(tài)入手。首先，違背了外部客觀要素必須先于行為人主觀認(rèn)識(shí)的犯罪認(rèn)定歷程，不通過(guò)外部表征而檢討的故意狀態(tài)存在相當(dāng)?shù)哪：院拖热霝橹鞯目赡埽瑢o(wú)法慎重準(zhǔn)確地認(rèn)定犯罪。其次，幫助行為對(duì)正犯的合法意義并不都如Roxin所言大于犯罪意義。事實(shí)上，一個(gè)幫助行為通常都有合法與非法雙重促進(jìn)效果，且往往互為因果關(guān)系，兩者的輕重判斷需要考慮諸多因素，并不如想象中那么容易區(qū)分。最后，Roxin主張用信賴原則阻卻未必的故意，有不當(dāng)擴(kuò)張信賴原則適用范圍的嫌疑。詳言之，信賴原則原本系過(guò)失犯領(lǐng)域中的限制處罰事由，有其獨(dú)特的理論依據(jù)。山口厚教授即將信賴原則定位于提高了過(guò)失犯預(yù)見(jiàn)可能性的認(rèn)定基準(zhǔn)，亦即在法益結(jié)果有可能發(fā)生的情形中，因?yàn)樾刨囋瓌t的運(yùn)用，使行為人并不會(huì)因此對(duì)結(jié)果有預(yù)見(jiàn)可能性，而須在結(jié)果發(fā)生有某程度的高度可能時(shí)方才有預(yù)見(jiàn)可能性[10]。然而，Roxin 卻將信賴原則適用于故意犯的領(lǐng)域中來(lái)處理中性幫助行為的問(wèn)題，欠缺理論的妥適性。

相較而言，回溯禁止原則側(cè)重觀察幫助行為的意義。一方面，其規(guī)定義務(wù)的內(nèi)容不甚明確，只強(qiáng)調(diào)幫助者不需要為正犯的一切行為負(fù)過(guò)多的義務(wù)，而沒(méi)有進(jìn)一步討論如何負(fù)責(zé)及其理論依據(jù)；另一方面，該原則忽略了對(duì)幫助者主觀心態(tài)的考察。在幫助者確切認(rèn)識(shí)到提供援助行為將增加結(jié)果發(fā)生危險(xiǎn)的情形時(shí)，很難將追求犯罪的目的從其行為切離，此時(shí)回溯禁止理論忽視了主觀心態(tài)在犯罪成立要件上的應(yīng)有價(jià)值，主張幫助者與正犯間系存在著各自獨(dú)立的目的而不具可罰性，于理不合。

三、精細(xì)化幫助犯構(gòu)成要件之肯定

為什么要在構(gòu)成要件層面解決中立幫助行為問(wèn)題？通過(guò)以上學(xué)說(shuō)梳理可以發(fā)現(xiàn)，想要依靠中立行為本身的職業(yè)性、日常性，或是其與正犯之間的關(guān)系來(lái)導(dǎo)出特殊的規(guī)則的想法是不可能實(shí)現(xiàn)的。蓋因以所謂“中立”性質(zhì)來(lái)為幫助行為歸責(zé)其實(shí)是陷入了邏輯悖論，任何不經(jīng)過(guò)刑法構(gòu)成要件判斷的行為都不能妄斷其是否屬于犯罪，又何談為一個(gè)不具刑法意義的行為設(shè)置歸責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。申言之，若行為已經(jīng)在構(gòu)成要件上被定義為幫助行為，即意味著行為失去了日常性而具有支持犯罪的幫助性，更無(wú)所謂的中立性或正當(dāng)性可言。因此判斷行為的中立只能是否定成立幫助犯后得出的結(jié)論，而非限制處罰幫助犯的事由。綜上所述，行為的中立性只是一種表面性質(zhì)，其是否具有犯罪本質(zhì)仍要回歸刑法對(duì)幫助者客觀方面和主觀方面構(gòu)成要件的綜合判斷。

那么是否中立幫助行為就沒(méi)有研究的必要了？顯然不是，中立幫助行為作為一種典型的案例類型，是對(duì)幫助犯構(gòu)成要件的一種自我檢視與完善，只有在犯罪構(gòu)成層面明晰幫助的故意與歸責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，才能從根本上解決中立幫助行為的問(wèn)題。傳統(tǒng)理論認(rèn)為幫助犯的客觀構(gòu)成要件包括幫助行為、正犯實(shí)施了符合構(gòu)成要件的不法行為與幫助的因果性；主觀構(gòu)成要件包括責(zé)任能力與幫助的故意。[11]。若要通過(guò)重構(gòu)幫助犯的成立要件來(lái)解決中性幫助行為的問(wèn)題，有爭(zhēng)議且有必要進(jìn)一步檢討的重點(diǎn)是幫助的因果性與幫助的故意。*在共犯的處罰依據(jù)上筆者贊同因果共犯論中混合惹起說(shuō)的觀點(diǎn)，并認(rèn)為幫助犯作為實(shí)害犯應(yīng)限制從屬于正犯的實(shí)行行為。在此前提下，對(duì)于中立幫助行為而言，客觀要件中幫助行為和侵害結(jié)果的存在自不待言，正犯實(shí)施了符合構(gòu)成要件的不法行為與幫助犯的責(zé)任能力也不是討論重點(diǎn)，因此筆者立于限制處罰中立幫助行為的目的下，側(cè)重著墨于幫助犯因果關(guān)系與幫助犯主觀認(rèn)識(shí)的厘定上。犯罪的意義關(guān)聯(lián)說(shuō)作為德國(guó)的有力說(shuō)，即便存在一些難以自圓其說(shuō)的紕漏，但其對(duì)客觀歸責(zé)理論及信賴原則的運(yùn)用為解決中性幫助問(wèn)題打開(kāi)了新思路。受此啟發(fā)，筆者認(rèn)為有必要借助客觀歸責(zé)的思路從理論層次豐富幫助犯的構(gòu)成要件，以起到限制處罰不當(dāng)擴(kuò)張的作用。

(一)以客觀歸責(zé)厘定幫助的因果性

因果共犯論認(rèn)為共犯的處罰根據(jù)在于透過(guò)正犯實(shí)施了構(gòu)成要件該當(dāng)且違法的行為而間接的造成了法益侵害的結(jié)果[12]，共犯行為須與正犯的構(gòu)成要件結(jié)果間存在因果關(guān)系始具可罰性。但幫助犯因果性的特殊問(wèn)題在于，僅憑事實(shí)的促進(jìn)關(guān)系是不能明確發(fā)揮過(guò)濾功能的?，F(xiàn)實(shí)中存在幫助者雖然提供了使構(gòu)成要件結(jié)果容易實(shí)現(xiàn)的幫助卻不具可罰性的情形：如將入室盜竊犯的電動(dòng)鉆換成手動(dòng)鉆。獨(dú)立地看，提供手動(dòng)鉆的行為的確具有促進(jìn)盜竊行為的因果關(guān)系，但對(duì)比使用電動(dòng)鉆而言該幫助行為實(shí)際上阻礙或延緩了構(gòu)成要件結(jié)果的發(fā)生。又如中性幫助行為中飯店給綁架犯送餐，原料廠為排污企業(yè)提供生產(chǎn)原料等都為正犯行為提供了便利卻不能對(duì)其肆意處罰。申言之，幫助行為是侵害結(jié)果的相當(dāng)因果條件，幫助的因果性本身是有程度區(qū)分的，該幫助行為必須達(dá)到值得作為刑法規(guī)制對(duì)象的“幫助”程度才能歸責(zé)[13]。

基于這種情況的考慮，筆者認(rèn)為幫助犯的成立必須從對(duì)法益侵害結(jié)果有因果性的行為中，以一定的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)篩選、限定共犯行為，以防造成處罰過(guò)廣之虞。與單獨(dú)正犯中行為與實(shí)害結(jié)果間一對(duì)一的條件因果關(guān)系不同，幫助行為既可能加工于正犯實(shí)行行為，也可能僅便利或促進(jìn)法益侵害結(jié)果的實(shí)現(xiàn)[14]，因此幫助行為表現(xiàn)出“物理因果關(guān)系”與“心理因果關(guān)系”的重疊，幫助行為的因果關(guān)系不僅及于危害結(jié)果，同樣也及于正犯行為[15]。實(shí)際上黎宏教授認(rèn)為幫助犯因果關(guān)系的厘定是解決中立幫助行為問(wèn)題之關(guān)鍵，他將有幫助行為與沒(méi)有該幫助行為的場(chǎng)合相比較，以觀察客觀行為是否會(huì)導(dǎo)致構(gòu)成要件結(jié)果的重大變化，即是否增加正犯行為法益侵害程度為判斷標(biāo)準(zhǔn)。若幫助行為使法益侵害結(jié)果出現(xiàn)提前發(fā)生或嚴(yán)重程度增加的危險(xiǎn)，即可認(rèn)為該幫助行為因果性[16]。受此啟發(fā)，筆者試圖用客觀歸責(zé)理論*客觀歸責(zé)論從客觀行為制造不被法所允許的危險(xiǎn)以及這種危險(xiǎn)在構(gòu)成要件的結(jié)果中實(shí)現(xiàn)兩方面把握歸責(zé)的問(wèn)題，認(rèn)為在與結(jié)果有條件關(guān)系的中立行為中，只有當(dāng)行為制造了不被允許的危險(xiǎn)，而且該危險(xiǎn)是在符合構(gòu)成要件的結(jié)果中實(shí)現(xiàn)時(shí)，才能將該結(jié)果歸屬于行為人。Roxin教授認(rèn)為客觀歸責(zé)說(shuō)忽視了故意促進(jìn)他人犯罪這樣的具有主觀惡性的情況，存在處罰漏洞。雖然客觀歸責(zé)理論存在一定問(wèn)題，但其為解決中立幫助的問(wèn)題提供了基本思路。參考陳洪兵：《中立幫助行為論》，《中外法學(xué)》2008年第13頁(yè)。從物理因果關(guān)系和心理因果關(guān)系兩方面來(lái)限定中立幫助行為成立幫助犯的條件：

第一，原則上，當(dāng)幫助行為只促進(jìn)了犯罪行為發(fā)生的可能性而并未制造風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，不認(rèn)為具有幫助的物理因果關(guān)系。而行為是否制造了不被允許的風(fēng)險(xiǎn)則應(yīng)當(dāng)借助客觀歸責(zé)理論認(rèn)定：一般情況下中立行為不超過(guò)日常生活所需的必要限度時(shí)依信賴原則是不會(huì)制造風(fēng)險(xiǎn)的；只有在客觀事實(shí)已經(jīng)表現(xiàn)出主行為人有高度可能性要使用幫助行為犯罪的情形下，此時(shí)的幫助正犯行為就可以認(rèn)定幫助者是主動(dòng)提供，導(dǎo)致其幫助行為與犯罪結(jié)合進(jìn)而制造了法所不容許的風(fēng)險(xiǎn)。積極援助犯罪的行為違背了通常情況下一般人都會(huì)遵守的行為規(guī)則，造成人民難以忍受的印象，因而不得再援引信賴原則抗辯。

第二，例外的，當(dāng)幫助行為有針對(duì)地實(shí)現(xiàn)了不被允許的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，得成立物理因果關(guān)系。在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的判斷上，筆者主張采取“添加假定替代條件”的見(jiàn)解，即站在事后立場(chǎng)將提供援助行為與除去該援助行為的狀態(tài)做比較方能得出結(jié)論。雖然德國(guó)有力說(shuō)認(rèn)為因假定替代條件是現(xiàn)實(shí)上并未發(fā)生的行為而不應(yīng)當(dāng)加入判斷，然而幫助的因果性并非僅有事實(shí)關(guān)系，在相當(dāng)因果關(guān)系的判斷上更重要的毋寧說(shuō)是在以規(guī)范的方法來(lái)限定處罰范圍[17]。若幫助者不提供幫助，正犯也有高度蓋然性通過(guò)其他常規(guī)手段實(shí)現(xiàn)相同的犯罪效果，則幫助者對(duì)結(jié)果不具有回避可能性或操縱可能性，因而否定存在因果關(guān)聯(lián)；反之，若其他假定替代條件介入概率并不高時(shí)，則可以肯定援助行為提升現(xiàn)實(shí)的結(jié)果發(fā)生危險(xiǎn)，認(rèn)定行為具有幫助的因果性。

第三，心理幫助因果關(guān)系的認(rèn)定以幫助的意思被主行為人知悉為準(zhǔn)。心理幫助是通過(guò)給正犯提供認(rèn)同感、安全感從而在精神上強(qiáng)化其犯罪決意的幫助類型，心理幫助理論上有多種分類，對(duì)中性幫助性行為而言最具討論價(jià)值的是“堅(jiān)定犯罪決心的幫助”。首先，排除幫助者與主行為人存在事前意思聯(lián)絡(luò)的情況?！巴ㄖ\”行為不等于“明知”，事前通謀使幫助行為失去中立色彩，毫無(wú)疑問(wèn)應(yīng)該構(gòu)成犯罪；其次，幫助行為所表現(xiàn)出來(lái)的內(nèi)容應(yīng)使主行為人感受到其促進(jìn)犯罪的意思。心理幫助可能是默認(rèn)觀望的態(tài)度，也可能是支持鼓勵(lì)的言語(yǔ)刺激，如果幫助者原則上只是提供職業(yè)行為，其客觀并非表達(dá)激勵(lì)的意義，無(wú)法讓主行為人感到幫助者在支援、配合他的犯罪，而只是單純感覺(jué)到有業(yè)務(wù)上的物的提供，則其強(qiáng)化效果與物理幫助的效果相同，故不會(huì)成立心理幫助的因果關(guān)系；最后，只有負(fù)有打消主行為人犯意義務(wù)的幫助者才具有可罰性。在幫助者以默認(rèn)觀望的態(tài)度給予主行為人安全感支援的情況下，幫助者通常以不作為方式參與犯罪，當(dāng)負(fù)有防止其貢獻(xiàn)被他人濫用的義務(wù)，即危險(xiǎn)源控管的保證人地位時(shí)，才得以對(duì)其歸責(zé)[18]。

(二)主觀要件的認(rèn)定

我國(guó)通說(shuō)認(rèn)為狹義共犯的認(rèn)定以各參與人主觀上具備共同犯罪之故意為要件。共同犯罪的故意即“意思聯(lián)絡(luò)”是指各行為人通過(guò)意思的傳遞、反饋而形成的，明知自己是和他人配合共同實(shí)施犯罪，且明知該行為會(huì)發(fā)生某種危害社會(huì)的結(jié)果，而希望或者放任這種危害發(fā)生的心理態(tài)度[19]。但對(duì)幫助犯意思聯(lián)絡(luò)的要求有所緩和，我國(guó)通說(shuō)及各國(guó)理論皆認(rèn)為片面幫助犯是客觀存在的[20]，成立幫助犯不以幫助者的意思到達(dá)實(shí)行犯為必要。申言之，實(shí)行犯不知幫助者故意助力時(shí)，對(duì)片面的幫助犯也應(yīng)以從犯論處[21]。因而，認(rèn)定幫助犯的主觀要件應(yīng)遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：

第一，當(dāng)幫助者與主犯存在通謀的意思聯(lián)絡(luò)時(shí)，得認(rèn)定幫助犯成立。

第二，當(dāng)幫助者與主犯之間無(wú)意思聯(lián)絡(luò)時(shí)，即片面幫助犯的情形，要進(jìn)一步判斷幫助者對(duì)主犯犯罪計(jì)劃的認(rèn)識(shí)程度，刑法分則中的“明知”基本包含“確知”和“應(yīng)知”兩種情況。

一方面，“確知”意味著幫助者有積極意圖或確切認(rèn)識(shí)其提供之幫助行為將被用作犯罪的直接故意，此時(shí)幫助者被課以禁止參與該犯罪計(jì)劃的義務(wù)，因此原則上均應(yīng)給予禁止規(guī)范而成立幫助犯。例外的是，幫助行為沒(méi)有針對(duì)性地直接作用于犯罪所欲追求的結(jié)果，如給綁架犯送餐或是為化工廠提供原材料等行為，此時(shí)幫助行為的一般經(jīng)濟(jì)作用有較大的、獨(dú)立的合法意義，因此得阻卻幫助犯成立。

另一方面，“應(yīng)知”的情況較為特殊，因?yàn)樵诖蟛糠譅顩r下幫助者都不可能確知其行為將被做以何用，有可能會(huì)侵犯法益也有可能不會(huì)，所以即使出于法益保護(hù)的目的，這種禁止也是不必要的，反而會(huì)過(guò)度限制行為自由。日常生活中一切行為都可能成為正犯利用的對(duì)象，但因?yàn)槿耸亲月傻闹黧w，在這個(gè)前提之下原則上均可期待他人守法，進(jìn)而信賴他人不會(huì)利用自己的行為實(shí)施犯罪*有質(zhì)疑認(rèn)為信賴原則只應(yīng)適用于對(duì)象是被害人的交通事故處理中，故應(yīng)該不能在共同犯罪中使用。信賴原則雖然起源于交通案件，然而其主要作用是規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下的日常交流接觸，亦即如果不信賴，相當(dāng)于無(wú)形中增加了普通人對(duì)一切來(lái)往對(duì)象日常行為的審查義務(wù)，社交生活會(huì)因此窒息。因此這一原則不應(yīng)只限于道路交通，而可以擴(kuò)張至整個(gè)社會(huì)行為中，故在此是可以使用信賴原則來(lái)討論的。?；诖?，對(duì)單純猜測(cè)、懷疑幫助行為可能被用作犯罪時(shí)不能成立幫助犯。

例外地，必須要認(rèn)識(shí)到在幫助“可得辨認(rèn)的犯罪傾向”時(shí)才可認(rèn)定為主觀“應(yīng)知”。申言之，只有在客觀事實(shí)已經(jīng)顯示出明顯的犯罪意圖而無(wú)法期待他人守法時(shí)，才能認(rèn)定幫助行為有加功主犯行為達(dá)成犯罪目的可能性。這種可得辨認(rèn)的犯罪傾向，并非以基于主觀印象所產(chǎn)生的可疑外觀即為已足，而是必須有使人容易了解的犯罪利用目的可能性這樣的具體根據(jù)，例如店員將萬(wàn)能鑰匙賣給盜竊慣犯，店員僅依據(jù)對(duì)慣犯的一般印象猜測(cè)其可能會(huì)用萬(wàn)能鑰匙實(shí)施入室盜竊，而沒(méi)有更為具體的客觀事實(shí)支撐這種猜想，因此可以將店員評(píng)價(jià)為僅單純認(rèn)識(shí)幫助行為可能被主行為人用作犯罪，進(jìn)而不能成立幫助犯。與此相對(duì)，“菜刀案”中單純購(gòu)買武器的行為只是一種可疑犯罪外觀，但B在與人發(fā)生激烈爭(zhēng)執(zhí)時(shí)購(gòu)買菜刀則足以證明該武器有被用于傷害或殺人的高度可能性，因此五金店老板A得以認(rèn)識(shí)到B的犯罪傾向，不能適用信賴原則。

犯罪的故意包括認(rèn)識(shí)因素和意志因素。幫助犯的認(rèn)識(shí)因素，只需要認(rèn)識(shí)到正犯將要實(shí)施犯罪及幫助行為的社會(huì)危害性意義即可，不要求具體明知犯罪的內(nèi)容。對(duì)于故意的意志因素，德國(guó)法院早期判決可以看出其以追求犯罪結(jié)果發(fā)生的故意為主觀要件，認(rèn)為幫助者如果不“欲”促成犯罪即不可罰。筆者同意蔡桂生教授的觀點(diǎn)，認(rèn)為幫助犯的意志因素應(yīng)至少達(dá)到間接故意的標(biāo)準(zhǔn)，即具有放任、容忍的心態(tài)即可[22]。幫助犯不存在過(guò)失的主觀心態(tài)，因?yàn)楣餐缸锒际枪室夥缸?，所以即使幫助者?duì)犯罪內(nèi)容有所認(rèn)知，但由于疏忽或過(guò)于信任主行為人不會(huì)去實(shí)施時(shí)，亦不符合幫助犯主觀要件。

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(責(zé)任編輯：王利賓)

OntheConditionsofEstablishingAccessoryOffenderfromNeutralHelpBehavior

WANG Xuan-zi

(Law School of Zhengzhou University, Zhengzhou Henan 450001, China)

Whether the neutral help behavior can be established as the condition of accessory offender depends on not filter criteria but the fine reconstruction of the constitutive elements of the helping offender. It should be judged according to the identification of the objective imputation theory in the causal relationship, whether caused illegal results physically and psychologically; and distinguish between “know” and “should know”. In principle,helper who“know”can determine the existence of subjective intent, and helper who“should know”should not be identified as accessory offender, but when the offender shows identifiable criminal tendencies the helper may not invoke the principle of trust to negate the intention.

neutral help behavior; accessory offender; objective imputation; constituent elements

2017-09-18

本文系2012年度國(guó)家社科基金項(xiàng)目“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)語(yǔ)境中網(wǎng)絡(luò)個(gè)人信息之刑法保護(hù)” (12CFX034 )的階段性研究成果。

王璇子(1994— )，女，河南駐馬店人，鄭州大學(xué)法學(xué)院2015級(jí)刑法學(xué)專業(yè)碩士研究生,河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)檢察發(fā)展研究中心助理研究員。主要研究方向：中國(guó)刑法學(xué)。

D924.11

A

1008-2433(2017)06-0065-08