□黎海波

（中南民族大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，湖北 武漢430074）

巴西九人案與中國的領(lǐng)事保護

□黎海波

（中南民族大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，湖北 武漢430074）

20世紀(jì)60年代發(fā)生的“巴西九人案”，是新中國成立后在拉美地區(qū)發(fā)生的最為重要的也是歷時最長的領(lǐng)事保護事件。以往的研究大都側(cè)重于對這一歷史事件過程的簡要描述，較為缺乏對這一重要領(lǐng)事保護案件的理論分析?；诓糠滞饨还倥c當(dāng)事人的回憶，借助于領(lǐng)事保護的相關(guān)理論分析，巴西九人案的領(lǐng)事保護呈現(xiàn)出三個方面的特點：第三國或代理領(lǐng)事保護在其中發(fā)揮了一定作用；領(lǐng)事保護的社會參與性較強；領(lǐng)事保護中“僑民”利益與國家利益保持了統(tǒng)一。

巴西九人案；第三國；領(lǐng)事保護；社會參與性；“僑民”利益

20世紀(jì)60年代發(fā)生的“巴西九人案”，是新中國成立后在拉美地區(qū)發(fā)生的最為重要的也是歷時最長的領(lǐng)事保護事件。這一事件不僅在兩個直接的涉事國即中國和巴西之間引起強烈反響，而且還涉及中國對美國的外交斗爭問題以及中國大陸與臺灣的斗爭問題。此外，還有其他80多個國家的機構(gòu)、團體與個人等也都表達了他們對此事的關(guān)注與支援。由此可見，巴西九人案的世界影響也很大。從這一事件所涉時間來看，從1964年中國駐巴西的九名公民被捕，到1965年他們被驅(qū)逐出境，再到1974年巴西政府承認(rèn)這是一場錯誤，最后到2014年巴西政府宣布撤銷1965年的驅(qū)逐令，其時間跨度長達50年，這也可謂是世界上時間最長的領(lǐng)事保護事件之一。然而，以往的研究大都側(cè)重于對這一事件過程的簡要描述［1］，較為缺乏對這一重要領(lǐng)事保護事件的理論分析。本文將結(jié)合部分外交官與當(dāng)事人的回憶，借助于領(lǐng)事保護的相關(guān)理論來對這起歷史事件做一探討。

1 巴西九人案的歷史背景

20世紀(jì)50年代初，古巴爆發(fā)了反對親美獨裁統(tǒng)治的民族民主革命。經(jīng)過了5年左右的革命斗爭，古巴人民在1959年1月取得勝利，從而在拉丁美洲建立了第一個擺脫美國統(tǒng)治的社會主義國家。20世紀(jì)60年代初，在古巴革命的影響之下，拉丁美洲人民進一步掀起了反對美國經(jīng)濟剝削和政治壓迫的游擊運動和武裝戰(zhàn)爭。1960年，巴西舉行大選，全國民主聯(lián)盟的總統(tǒng)候選人夸德羅斯競選獲勝，成為共和國總統(tǒng)，工黨領(lǐng)袖古拉特?fù)?dān)任副總統(tǒng)?？涞铝_斯在其執(zhí)政期間，開始改變巴西外交政策的方向，從面向美國和西方國家轉(zhuǎn)而面向中立國家和共產(chǎn)主義國家。他還委派以古拉特為首的國家代表團訪問蘇聯(lián)和中國［2］。

1961年，夸德羅斯總統(tǒng)辭職后由古拉特繼任總統(tǒng)。美國認(rèn)為古拉特統(tǒng)治下的巴西將演變?yōu)楣虐团c蘇聯(lián)社會主義集團的聯(lián)盟。因此，美國積極煽動巴西右派軍人發(fā)動政變，以便推翻古拉特政府［3］。1964年3月31日深夜至4月1日凌晨，巴西猩猩派軍人在美國的鼓動與支持下發(fā)動軍事政變，推翻了古拉特政府。以布朗庫為首的親美派軍人得以上臺執(zhí)政。

在古拉特就任總統(tǒng)期間，為了推動中巴關(guān)系的發(fā)展，經(jīng)巴西政府同意，中方先后派出九名工作人員到巴西開展工作，他們分別是：新華社記者王唯真與鞠慶東，赴巴西經(jīng)濟貿(mào)易展覽籌備小組組長侯法曾以及工作人員王治、蘇子平與張寶生，中國國際貿(mào)易促進委員會駐巴西代表處副代表王耀庭以及工作人員馬耀增與宋貴寶。

就在政變發(fā)生的第二天，美國以及巴西的親美政權(quán)為了掀起一股惡毒的反華浪潮，妄圖切斷中國人民同巴西以及拉丁美洲人民之間的友好關(guān)系，于是，把它們的黑手伸向了居于巴西的這九名中國公民［4］。

當(dāng)時，王唯真等四人和王耀庭等五人分別居住于巴西首都里約熱內(nèi)盧的兩處公寓里［5］。1964年4月2日晚，巴西軍警突然包圍了位于里約熱內(nèi)盧市維爾蓋魯大街王唯真等人所在的公寓。在雙方對峙了將近一夜之后，4月3日凌晨5時左右，巴西軍警特務(wù)手持沖鋒槍和警棍等武器破門而入，展開大肆搜查。盡管巴西軍警并未找到他們所需要的任何證據(jù)，但仍將王唯真等四人非法逮捕，押往警察局。與此同時，居住在另一處的王耀庭等五人也被非法羈押到警察局。這九名中國工作人員被巴西當(dāng)局非法逮捕，投入監(jiān)獄，并遭到嚴(yán)刑拷打、不公正審判和政治迫害［6］88-89。巴西當(dāng)局將這九名中國工作人員逮捕之后，使出了非常卑劣的手段以制造事端：其一，陰謀劫持九名中國工作人員去臺灣；其二，企圖以九名中國工作人員交換在華關(guān)押的美國間諜［7］。這就釀造了震驚中外的“巴西九人案”。

2 巴西九人案的領(lǐng)事保護分析

2.1 第三國或代理領(lǐng)事保護

第三國領(lǐng)事保護，也可稱為代理領(lǐng)事保護，是指在國際法許可的限度內(nèi)，居于某接受國的外國人可以接受派遣國（國籍國）之外的國家的領(lǐng)事保護與協(xié)助。

對于領(lǐng)事職務(wù)，尤其是關(guān)于領(lǐng)事保護與協(xié)助問題，《維也納領(lǐng)事關(guān)系公約》第五條中有如下兩項基本規(guī)定：

（1）于國際法許可之限度內(nèi)，在接受國內(nèi)保護派遣國及其國民——個人與法人——之利益；

（5）幫助及協(xié)助派遣國國民——個人與法人［8］。

由此可以看出：其一，領(lǐng)事的主要職能在于保護和協(xié)助本國國民，而且更多地是代表在外本國國民的個人利益；其二，屬人管轄權(quán)構(gòu)成了領(lǐng)事保護的基礎(chǔ)，所以國籍也就成為一國對其海外國民進行保護的判斷標(biāo)準(zhǔn)［9］40。 但是《維也納領(lǐng)事關(guān)系公約》中并沒有絕對限定這一條件，而是留下了許多靈活變通的余地。

結(jié)合《維也納領(lǐng)事關(guān)系公約》的具體內(nèi)容來看，其中就有一些與此相關(guān)的規(guī)定［10］：

首先，第六條規(guī)定，在領(lǐng)館轄區(qū)之外執(zhí)行領(lǐng)事職務(wù)，“在特殊情形下，領(lǐng)事官員經(jīng)接受國同意，得在其領(lǐng)館轄區(qū)外執(zhí)行職務(wù)?！边@就使得領(lǐng)事官員執(zhí)行領(lǐng)事職務(wù)的范圍并不需要嚴(yán)格對等，而是可以靈活調(diào)整。

其次，第七條規(guī)定，“在第三國中執(zhí)行領(lǐng)事職務(wù)，派遣國得于通知關(guān)系國家后，責(zé)成設(shè)于特定國家之領(lǐng)館在另一國內(nèi)執(zhí)行領(lǐng)事職務(wù)，但以關(guān)系國家均不明示反對為限?！边@就不僅擴大了一國領(lǐng)區(qū)的范圍，而且可以拓展到第三國。

最后，第八條規(guī)定，“代表第三國執(zhí)行領(lǐng)事職務(wù)，經(jīng)適當(dāng)通知接受國后，派遣國之一領(lǐng)館得代表第三國在接受國內(nèi)執(zhí)行領(lǐng)事職務(wù)，但以接受國不表反對為限?！边@就表明，在執(zhí)行領(lǐng)事職務(wù)時，國家之間并不需要嚴(yán)格的對等，派遣國可以代表第三國在其接受國執(zhí)行領(lǐng)事職務(wù)，而不需要以接受國的同等要求為相應(yīng)條件。這也就為領(lǐng)事保護中國籍的突破奠定了基礎(chǔ)［11］92-93。

因此，領(lǐng)事關(guān)系的對等與互惠原則并不是非常嚴(yán)格的。在某些特殊情況下，兩個或兩個以上國家可以委任同一人擔(dān)任領(lǐng)事官。即使在沒有正式共同任命的條件下，領(lǐng)事仍然也可以在某些情況下對第三國國民行使領(lǐng)事保護與協(xié)助。這些情況通常限于：其一，發(fā)生戰(zhàn)爭；其二，第三國與接受國之間外交關(guān)系斷絕；其三，兩國間的關(guān)系尚未達到交換外交和領(lǐng)事代表的程度［12］57。

當(dāng)兩國未建交或斷絕領(lǐng)事關(guān)系時，派遣國可以促使其海外國民接受國（居留國）允許其委托第三國對派遣國國民進行領(lǐng)事保護或協(xié)助。其中關(guān)鍵的就是要適當(dāng)?shù)赝ㄖ邮車?，取得它的同意，或者接受國沒有明確反對也可［13］58-59。 實際上，對于領(lǐng)事協(xié)助，其限定條件更為寬泛。

第二次世界大戰(zhàn)以來，第三國或代理領(lǐng)事保護的情況已較為普遍?；诮?jīng)費問題以及在世界各地建立有效外交和領(lǐng)事機構(gòu)的困難，許多獨立的國家通常期待友好國家的領(lǐng)事對其海外公民提供一定的領(lǐng)事保護與協(xié)助［14］57-58。

結(jié)合巴西九人案來看，由于當(dāng)時中國與巴西還沒有建立正式的外交關(guān)系，只好借助于第三國圍繞九人案來與巴西當(dāng)局進行交涉。

1964年4月4日，中國外交部負(fù)責(zé)人緊急約見了巴基斯坦和印度尼西亞駐華大使，請他們向兩國中央政府以及駐巴西大使館轉(zhuǎn)達中國政府的請求，懇請兩國駐巴西大使館代表中國向巴西當(dāng)局查詢和了解九名中國工作人員在巴西的具體情況。4月5日，中國外交部再次緊急約見巴基斯坦和印度尼西亞駐華大使，請他們以受中國外交部委托的名義，向巴西外交部提出具體交涉：其一，中國政府對九名中國工作人員在巴西的具體情況非常關(guān)注，迫切希望巴西政府對此予以澄清；其二，九名中國工作人員在巴西所開展的業(yè)務(wù)活動都是合法的，要求巴西當(dāng)局對他們的人身安全與合法權(quán)益予以保護［15］45。此外，中國政府還特意請巴基斯坦駐巴西大使到巴西監(jiān)獄代為探查這九名工作人員的傷勢。

在巴西九人案的第三國或代理領(lǐng)事保護中，主要是巴基斯坦等國的領(lǐng)事保護與協(xié)助發(fā)揮了一定的作用。此外，柬埔寨和波蘭等國，也為營救九名中國工作人員給予一定的關(guān)注與支援。

2.2 領(lǐng)事保護中的社會參與

“國際關(guān)系本質(zhì)上不僅僅是各國政府間關(guān)系（它當(dāng)然是主體），而且也是各國民眾間的關(guān)系、本國民眾與本國政府的關(guān)系、本國政府與他國民眾的關(guān)系。”［16］而領(lǐng)事保護涉及的國內(nèi)、國際關(guān)系尤為復(fù)雜，不僅涉及本國政府與本國民眾的關(guān)系，也涉及本國政府與他國政府、本國政府與他國民眾、本國民眾與他國政府、本國民眾與他國民眾等的關(guān)系。傳統(tǒng)觀點通常認(rèn)為，本國政府與他國政府的交涉與保護方式才是最為常見也是最受重視的。而由于領(lǐng)事保護牽涉關(guān)系復(fù)雜，領(lǐng)事事件的發(fā)生場域又是在本國領(lǐng)土之外，因此，政府性的領(lǐng)事保護就面臨著資源與能力上的多重困境。這就需要向國內(nèi)社會與國際社會兩個維度不斷拓展領(lǐng)事資源。基于此，筆者曾于2012年提出了“社會性領(lǐng)事保護”這一概念，當(dāng)時將它界定為：領(lǐng)事保護中本國政府對他國民眾、本國民眾與他國民眾的交涉與保護方式［17］。這一界定當(dāng)時主要是針對中國與巴基斯坦之間政府間高層政治不斷升溫而社會層面的交流卻相對滯后從而導(dǎo)致領(lǐng)事事件頻發(fā)的特點而提出的，現(xiàn)在看來，社會性“領(lǐng)事保護”的概念需要進一步修正。簡而言之，就是指政府性領(lǐng)事保護之外的國內(nèi)社會與國際社會的“領(lǐng)事保護”參與和協(xié)助。

1965年4月，中國國際貿(mào)易促進委員會主席南漢宸在首都各界人民歡迎從巴西回國的九位中國公民大會上的講話中指出，在過去一年多的時間內(nèi)，“包括拉丁美洲各國在內(nèi)的85個國家的1230多個立法機構(gòu)、黨派、團體、企業(yè)和各界人士，26個國際組織和領(lǐng)導(dǎo)人，通過各種方式，反復(fù)表示了對我國人員的有力聲援以及對美帝國主義和巴西當(dāng)局的強烈抗議?！保?8］408

由此可見，盡管當(dāng)時政府性領(lǐng)事保護難以開展，但在圍繞巴西九人案開展的領(lǐng)事保護中，其社會參與性卻非常強。當(dāng)時為了營救這九位工作人員，我國有關(guān)部門還專門聘請了兩位美國著名的律師來為他們辯護，但卻遭到巴西當(dāng)局的無理拒絕［19］。后來，在友人的推薦下，時任巴西律師協(xié)會主席的平托律師不顧自身安危，挺身而出，毅然擔(dān)當(dāng)起辯護的重任。為了維護正義，這位年過七旬的律師甚至愿意免費為九名中國工作人員辯護?！八诜ㄍド险塘x執(zhí)言，慷慨陳詞，用有力的論據(jù)把檢察官和法官們駁斥得啞口無言?！保?0］此外，九名工作人員的家屬還邀請了以日本律師長野國助為首的，包括阿根廷、印尼、巴基斯坦、英國、法國和比利時等七國著名律師組成的國際律師團，以此來敦促巴西當(dāng)局釋放這九名人員［21］92。

在九名工作人員被關(guān)押期間，其家屬曾兩次前往巴西監(jiān)獄探監(jiān)和了解情況，這也給巴西當(dāng)局施加了一定的壓力［22］46。

據(jù)1964年的《人民日報》載，當(dāng)時世界的公眾輿論都相繼憤怒聲討對這九名中國人員的非法判決，如智利《號角報》、朝鮮《勞動新聞》、越南《人民報》以及英中友好協(xié)會等都發(fā)表聲明，指出逮捕與判決在巴西的九名中國工作人員完全是對司法的嘲弄［23］。

總之，這些法律協(xié)助、監(jiān)獄探望和輿論宣傳無疑在較大程度上推動了巴西九人案在1965年的判決。在國內(nèi)外的壓力之下，巴西政變當(dāng)局只好以總統(tǒng)法令的方式宣布“驅(qū)逐”這九名中國公民出境［24］。

2.3 “僑民”利益與國家利益的統(tǒng)一

“中國政府對海外華僑的政策受制并服從于外交政策，根據(jù)外交方針的變化調(diào)整僑務(wù)政策，以便服務(wù)于外交政策”［25］。 由此可見，“僑民”利益與國家利益之間是存在著一定張力的。

新中國成立以來，面對當(dāng)時冷戰(zhàn)的國際環(huán)境以及中國外交的困境，中國迫切需要發(fā)展與亞非國家之間尤其是與東南亞國家之間的友好關(guān)系，而華僑問題則是雙方關(guān)系中需要解決的重要問題之一。在僑民利益與國家利益的衡量之中，20世紀(jì)50年代中期以來，國家利益絕對高于僑民利益的原則就得以確立和實施［26］。這在中國與印尼之間的關(guān)系中體現(xiàn)得最為鮮明。再加上當(dāng)時中國在經(jīng)濟和軍事實力上的落后，對他國的排華問題以及僑民利益并無有效的應(yīng)對和保護辦法。因此，寄希望于華僑團結(jié)自救、解決其雙重國籍問題、鼓勵和引導(dǎo)他們歸化于當(dāng)?shù)匾约俺穬S就成為中國政府的選擇。

而在巴西九人案的領(lǐng)事保護過程中，“僑民”利益與國家利益始終都是統(tǒng)一的。

首先，在中巴建交之前，基于冷戰(zhàn)的國際背景以及巴西九人案背后的美國因素等，維護九名中國公民的權(quán)益實際上也等于是維護了社會主義國家的權(quán)益。

巴西九人案是由巴西親美勢力直接挑起的、美國中央情報局等插手的、臺灣當(dāng)局參與的一起有預(yù)謀的政治誣陷案［27］。因此，這一事件發(fā)生后，毛澤東主席非常氣憤，立即指示要與巴西以及美國進行“針鋒相對”的斗爭［28］。在周恩來總理的親自負(fù)責(zé)以及陳毅外長和外辦副主任廖承志的直接領(lǐng)導(dǎo)之下，由外交部牽頭，協(xié)助有關(guān)部門積極開展相應(yīng)的領(lǐng)事保護工作。中國政府先后召開了各種形式的會議400多次，發(fā)表各式聲明和文章數(shù)百篇［29］46。如中國外交部于1964年4月12日和14日先后兩次發(fā)表聲明，對巴西的九名中國工作人員非法被捕一事表示震驚，向巴西當(dāng)局提出嚴(yán)正抗議。1964年12月23日，中國外交部再次發(fā)表聲明，對巴西當(dāng)局的非法判決提出強烈抗議。后來在九名中國工作人員返回祖國之后，當(dāng)時的國務(wù)院副總理陸定一在首都各界人民的歡迎會上指出，這九位同志的英勇斗爭與勝利歸來，“戰(zhàn)勝了美帝國主義、巴西反動當(dāng)局和蔣介石匪幫的政治迫害”［30］406，回到了偉大祖國、黨中央與毛主席的懷抱，由此可見，這九位“僑民”的勝利實際上就是國家的勝利，是社會主義祖國對美帝國主義等的勝利。

其次，在中巴建交的過程中，中國政府雖然擔(dān)心“僑民”利益影響國家利益，但最終還是推動了二者的統(tǒng)一。

1974年，中巴兩國就建交問題進行談判時，國內(nèi)對于當(dāng)時是否適于提出1964年的巴西九人案是存在著一定的爭議的。如有人就認(rèn)為，外交總是要向前看的，歷史舊賬則是算不清的，因此，出于中巴兩國關(guān)系的考慮，當(dāng)時不適宜提1964年的九人案［31］114。 對于這一事件，巴西政府最初也是認(rèn)為雙方應(yīng)該向前看。但我國依然按照“既堅持原則，又不糾纏于歷史”的方針，強調(diào)1964年九人案影響非常大，而且這一案件依然沒有結(jié)論。中國政府堅持重申“九人案”事件中的原則與立場。后來在進行第二輪談判時，巴西就很痛快地表示：1964年的巴西九人案從政治上而言是錯誤的，至于這一案件的司法訴訟并未終結(jié)的問題，巴西政府則保證將采取措施予以撤銷［32］115。最后，中國與巴西達成以下口頭諒解：“我們注意到并贊賞巴方所表示的1964年發(fā)生的案子在政治上是錯誤的和巴方將采取措施予以了結(jié)的明確態(tài)度。我們相信，巴方這樣說，也會這樣做的。 ”［33］1974年8月15日，中巴兩國得以正式建交。從兩國建交一直到2014年12月17日，巴西司法部長卡多佐才指出，根據(jù)巴西全國真相委員會的認(rèn)真調(diào)查，巴西當(dāng)局在1965年對九名中國公民的驅(qū)逐判決是出于政治和經(jīng)濟等因素的推動，這九名中國公民完全是軍事獨裁統(tǒng)治的受害者。因此，在2014年12月18日，巴西政府發(fā)布公報，宣布撤銷1965年巴西軍人政權(quán)對王唯真等九名中國公民所頒布的驅(qū)逐令［34］。至此，1964年的巴西九人案才告以終結(jié)。

綜上來看，圍繞巴西九人案的領(lǐng)事保護呈現(xiàn)出這樣三個方面的特點：第三國或代理領(lǐng)事保護在其中發(fā)揮了一定作用；“領(lǐng)事保護”的社會參與性較強，尤其是在1965年巴西的驅(qū)逐判決中起到了較為關(guān)鍵的作用；領(lǐng)事保護中“僑民”利益與國家利益保持了統(tǒng)一。

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責(zé)任編輯 李利克

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1004-0544（2017）07-0087-04

國家社科基金青年項目（12CGJ003）。

黎海波（1975-），男，湖北荊門人，法學(xué)博士，中南民族大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，湖北省中國特色社會主義理論體系研究中心中南民族大學(xué)分中心研究員。