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藥物臨床試驗(yàn)中受試者合法權(quán)益保護(hù)機(jī)制研究

2017-02-25 04:19:09王大壯
黑龍江醫(yī)藥 2017年11期
關(guān)鍵詞:同意書知情臨床試驗(yàn)

王大壯

(江蘇省中醫(yī)院,江蘇 南京 210000)

近年來,我國的醫(yī)藥衛(wèi)生事業(yè)不斷發(fā)展,醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的種種突破也給人類健康帶來福音,而這一切的進(jìn)步都離不開藥物臨床試驗(yàn),正如赫爾辛基宣言所言“醫(yī)學(xué)進(jìn)步取決于對(duì)人體對(duì)象進(jìn)行實(shí)驗(yàn)的研究”。新藥在上市前,無論經(jīng)過多少次臨床前研究,最終依然需要在人體進(jìn)行臨床試驗(yàn)才能確定藥物的療效和安全性。然而,凡事都有兩面性,藥物臨床試驗(yàn)在推動(dòng)醫(yī)學(xué)進(jìn)步的同時(shí)也引起了廣泛的爭(zhēng)議,爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于臨床試驗(yàn)中受試者的權(quán)益沒有得到應(yīng)有的保障。藥物臨床試驗(yàn)是藥物從實(shí)驗(yàn)室走向臨床應(yīng)用的重要環(huán)節(jié),在醫(yī)學(xué)研究中有著舉足輕重的地位,對(duì)醫(yī)學(xué)的進(jìn)步和人類的健康起到了很大的作用。隨著我國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的快速發(fā)展和醫(yī)學(xué)技術(shù)的不斷創(chuàng)新,我國開展的藥物臨床試驗(yàn)數(shù)量越來越多。然而,與藥物臨床試驗(yàn)市場(chǎng)發(fā)展不相適應(yīng)的是,國內(nèi)各項(xiàng)相關(guān)法律法規(guī)不夠完善,使得相關(guān)機(jī)關(guān)諸如倫理委員會(huì)在保護(hù)受試者時(shí)無法可依,且受試者自身處于弱勢(shì)地位,往往也較為被動(dòng)。因而,其合法權(quán)益并沒有得到應(yīng)有的重視和保護(hù)。國內(nèi)臨床試驗(yàn)中受試者權(quán)益遭受侵犯的事例屢見不鮮,如浙江海寧“韓國人參丸”試藥案、江蘇首例人體試藥案等。因此,如何加強(qiáng)藥物臨床試驗(yàn)中受試者合法權(quán)益的保護(hù)成為我們亟需解決的問題。

1 我國受試者合法權(quán)益保護(hù)現(xiàn)狀分析

1.1 我國保護(hù)受試者權(quán)益立法現(xiàn)狀

近年來,在我國開展的藥物臨床試驗(yàn)越來越多,也引發(fā)了一系列的不良事件。對(duì)此,我國制定了一系列規(guī)范藥物臨床試驗(yàn)的法律規(guī)范。我國于1998年制定了《藥物臨床試驗(yàn)管理規(guī)范》,并在2003年對(duì)此規(guī)范進(jìn)行了修訂,正式更名為《藥物臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范》。該規(guī)范對(duì)臨床試驗(yàn)方案、條件作了一定要求,對(duì)作為保障受試者權(quán)益主要措施的倫理委員會(huì)與知情同意書作出了具體規(guī)范[1]。2004年,我國又頒布了《藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定辦法(試行)》,它主要是對(duì)藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)的科研人員、基礎(chǔ)設(shè)施、試驗(yàn)條件、組織管理等作出了規(guī)范,對(duì)其試驗(yàn)資格進(jìn)行認(rèn)證,對(duì)試驗(yàn)過程進(jìn)行監(jiān)督[2]。GCP和《藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定辦法(試行)》一起構(gòu)成了指導(dǎo)我國藥物臨床試驗(yàn)規(guī)范實(shí)施的基礎(chǔ)[3]。2007年頒布的《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法(試行)》是我國第一部系統(tǒng)規(guī)范所有生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的人體試驗(yàn)倫理審查問題的法規(guī),它確立了醫(yī)學(xué)倫理審查委員會(huì)在法律上的合法地位[4]。同年,國家食品藥品監(jiān)督管理局制定《藥品注冊(cè)管理辦法》,對(duì)藥物臨床試驗(yàn)的實(shí)施過程及要求進(jìn)行了規(guī)定。2010年《藥物臨床試驗(yàn)倫理審查工作指導(dǎo)原則》的頒布,進(jìn)一步規(guī)范了倫理委員會(huì)的行為,加強(qiáng)了對(duì)受試者的保護(hù)。

1.2 我國受試者權(quán)益保護(hù)存在的問題

雖然國家出臺(tái)的一系列法律規(guī)范對(duì)開展新藥臨床研究具有非常重要的指導(dǎo)和監(jiān)督作用,但不可忽視的是這些規(guī)范對(duì)倫理委員會(huì)和知情同意書這兩個(gè)保障受試者權(quán)益的重要措施規(guī)定極為籠統(tǒng),缺乏系統(tǒng)、細(xì)化的操作性規(guī)定[5]。除了這兩個(gè)大方向的問題外,我國對(duì)受試者的救濟(jì),對(duì)弱勢(shì)群體的保護(hù)等方面也存在許多不足。這些共同影響著臨床試驗(yàn)的質(zhì)量,也威脅著受試者的安全和利益。

1.2.1 倫理委員會(huì)的問題

(1)獨(dú)立性問題:倫理委員會(huì)是保障受試者權(quán)益的第三方機(jī)構(gòu),其職責(zé)就是公平、公正的對(duì)試驗(yàn)方案、試驗(yàn)操作規(guī)程等進(jìn)行評(píng)價(jià)、監(jiān)管。但倫理委員會(huì)在制度設(shè)計(jì)上一般屬于某個(gè)醫(yī)療機(jī)構(gòu)[6],其成員也多是由機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員和藥物臨床試驗(yàn)研究者共同組成,委員會(huì)運(yùn)營的經(jīng)費(fèi)也多來自此機(jī)構(gòu)。因此,其獨(dú)立性很難得到應(yīng)有的保障,在具體監(jiān)督管理過程中,倫理委員會(huì)往往會(huì)受到醫(yī)療機(jī)構(gòu)的制約而難以做出公正和客觀的判斷,在保障受試者權(quán)益方面就很難發(fā)揮應(yīng)有的作用。

(2)成員資質(zhì)問題:倫理委員會(huì)成員來自不同的專業(yè)領(lǐng)域。由于從業(yè)背景的不同,他們對(duì)倫理審查的理解和執(zhí)行也各不相同,這很容易造成審查標(biāo)準(zhǔn)不一,水平參差不齊的現(xiàn)象[7],且委員會(huì)組成成員多是黨政負(fù)責(zé)人,缺乏對(duì)GCP等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)認(rèn)識(shí),不能勝任倫理審查的工作。

(3)后續(xù)跟蹤乏力:倫理審查作為保障受試者權(quán)益最重要的手段之一,應(yīng)當(dāng)貫穿于臨床試驗(yàn)的始終,包括試驗(yàn)前對(duì)試驗(yàn)方案的審查,試驗(yàn)中對(duì)操作規(guī)范的監(jiān)督,試驗(yàn)后對(duì)結(jié)果的跟蹤調(diào)查。然而,在實(shí)際操作過程中,倫理委員會(huì)往往都忽視了對(duì)試驗(yàn)的后續(xù)跟蹤,更多的是依賴申辦者和研究者上交的報(bào)告,缺少實(shí)地考察,致使很多試驗(yàn)出現(xiàn)弄虛作假的情況,嚴(yán)重?fù)p害受試者權(quán)益。

1.2.2 知情同意過程中的問題

(1)研究者和受試者意識(shí)薄弱:在藥物臨床試驗(yàn)中,研究者往往處于主導(dǎo)地位,受試者所能接觸到的信息都是來自研究者。我國GCP規(guī)定受試者的權(quán)益、安全和健康必須凌駕于科學(xué)和社會(huì)利益之上。但在實(shí)際試驗(yàn)中,研究者通常更加注重科研成果,而忽視醫(yī)學(xué)倫理道德和對(duì)受試者的權(quán)益保護(hù)。受試者在行使自己的知情同意權(quán)時(shí),由于受到自身專業(yè)水平的限制,往往不能充分理解研究者所告知的信息,也容易受到其誘導(dǎo),在自身權(quán)益受損時(shí)也沒有什么維權(quán)意識(shí)。因此,他們?cè)谂R床試驗(yàn)中一般處于弱勢(shì)地位,自身權(quán)益很難保障。之前的江蘇首例人體試藥損害訴訟賠償案就充分暴露了這個(gè)問題。案例的主人公郭先生是南京一名有著6年糖尿病史的退休干部,他在南京某三甲醫(yī)院就診時(shí),在其主治醫(yī)生的強(qiáng)烈建議下試用了徐州某藥廠研制出的一種新藥。郭先生是在開始用藥前才知道自己成了受試者,期間他被查出腎臟有問題,醫(yī)生也并未告知他。對(duì)于他用藥期間反映的問題,醫(yī)生一直以加大劑量來回應(yīng),等到試驗(yàn)結(jié)束后,郭先生被確診為糖尿病腎病。由此,郭先生將醫(yī)院和藥廠告上法庭,法院認(rèn)為,原告身體的損傷與被告醫(yī)院及藥廠的藥物試驗(yàn)并沒有直接的關(guān)系,但被告醫(yī)院在試藥前隱瞞了郭先生的病情,對(duì)試驗(yàn)情況也沒有解釋到位,這一點(diǎn)上侵犯了原告的知情同意權(quán)。案例中醫(yī)生成了藥廠招募受試者的中介,為此不惜隱瞞患者病情,患者則完全是屬于被動(dòng)狀態(tài),試藥期間對(duì)自身身體情況和試驗(yàn)進(jìn)展一無所知,等到試驗(yàn)結(jié)束,病情已無法逆轉(zhuǎn)。由此可見,在知情同意過程中,研究者跟受試者這兩大主體的知情同意意識(shí)還有待加強(qiáng)。

(2)知情同意書存在的問題:知情同意書是受試者了解試驗(yàn)信息的主要途徑,但出于研究方的私心,知情同意書中也存在一些問題,往往會(huì)誤導(dǎo)受試者。很多知情同意書中會(huì)出現(xiàn)大量的專業(yè)術(shù)語,超出了受試者能理解的范圍;有些語義含糊、籠統(tǒng),容易讓受試者產(chǎn)生理解上的偏差;還有的會(huì)過分夸大受試者的利益,而對(duì)會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)避重就輕,使用一些誘導(dǎo)性的語言誤導(dǎo)受試者。

(3)知情同意流于形式:在臨床試驗(yàn)前,研究者應(yīng)告知受試者試驗(yàn)的各方面信息,并向受試者解釋知情同意書中列出的一些系列條款,確保受試者簽署知情同意書時(shí)是完全理解并自愿的。但為了試驗(yàn)的進(jìn)行,研究者往往只是告知受試者一些無關(guān)緊要的信息,將知情同意簡(jiǎn)單地看成是獲得受試者簽字的手段,而不是與受試者交流溝通的一個(gè)過程。就像上述案例中,郭先生是在知情同意書拿出來之后才知道自己成為了受試者,更不談了解多少試驗(yàn)信息。而且,知情同意應(yīng)該是一個(gè)持續(xù)的過程[8],應(yīng)該貫穿試驗(yàn)的始終,但研究者一般都只是在簽署知情同意前與受試者溝通,試驗(yàn)中受試者往往對(duì)自身情況一無所知。案例中的醫(yī)生在試驗(yàn)開始就沒有告知郭先生他的身體狀況,在試驗(yàn)過程中,郭先生身體反應(yīng)惡劣時(shí),也選擇隱瞞,醫(yī)生的這種做法使得知情同意流于一種形式,嚴(yán)重侵犯受試者的知情同意權(quán)。

1.2.3 受試者損害責(zé)任認(rèn)定與補(bǔ)償

(1)侵權(quán)責(zé)任歸責(zé)原則選用不當(dāng):目前,我國對(duì)臨床試驗(yàn)中侵權(quán)行為的歸責(zé)原則主要包括公平責(zé)任原則、無過錯(cuò)責(zé)任原則和過錯(cuò)責(zé)任原則三種[9]。我國現(xiàn)多采用過錯(cuò)責(zé)任原則,即受試者在自身權(quán)益受到侵害時(shí),需要通過舉證說明其損傷是由于試驗(yàn)方的過錯(cuò)所致,才可以獲得相應(yīng)賠償。這在一定程度上規(guī)范了臨床試驗(yàn),但受試者在試驗(yàn)中處于弱勢(shì)地位,進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室后,研究方對(duì)信息具有絕對(duì)的支配權(quán),受試者甚至不知道自己是因?yàn)槭裁词軅?,是由于試?yàn)方案瑕疵,還是研究人員的失誤,抑或是新藥本身的不良反應(yīng),很難通過有效舉證來維護(hù)自身權(quán)益。可見,這種歸責(zé)原則對(duì)受試者來說是極為不公平的。

(2)受試者損害補(bǔ)償機(jī)制不夠完善:臨床階段的新藥相對(duì)于已上市的藥品來說具有更多未知的風(fēng)險(xiǎn),即使盡量避免但仍時(shí)有不良事件發(fā)生,受試者生命健康難免受到威脅。如何補(bǔ)償受試者的損失,解決善后問題,我國并沒有專門的解決措施。在發(fā)生不良事件后,更多的是由申辦機(jī)構(gòu)對(duì)受試者實(shí)施救助,進(jìn)行補(bǔ)償。但由于申辦機(jī)構(gòu)實(shí)力有限,在發(fā)生嚴(yán)重不良事件時(shí),根本無力承擔(dān)受試者巨額的救治費(fèi)。這不僅讓受試者不能得到很好的救治,侵犯了受試者的生命健康權(quán),對(duì)研究方也是一項(xiàng)負(fù)擔(dān)。

(3)對(duì)弱勢(shì)群體保護(hù)不足:弱勢(shì)群體是指那些處于弱勢(shì)地位不能維護(hù)自身合法權(quán)益的人群,包括未成年人、囚犯、孕婦和胎兒、精神病人、智力低下者、經(jīng)濟(jì)收入低下者、文化程度很低者等。這個(gè)群體雖然分布的范圍比較廣,但他們有一個(gè)共同點(diǎn),就是在臨床試驗(yàn)中,通常都更容易受到誘惑、欺騙甚至脅迫。比如,對(duì)于經(jīng)濟(jì)收入低下者,研究者通常只需以小額的報(bào)酬相誘,就能招募到大批此類受試者[10];對(duì)于那些智力低下、文化程度及低者,研究者往往在他們行使知情同意權(quán)的時(shí)候避重就輕,他們?cè)谶@一過程中極易受到欺騙;未成年人和囚犯這一群體由于其自身的特殊性,在接受試驗(yàn)時(shí),很容易受到脅迫,而非自愿的參與試驗(yàn)。一些研究者也比較喜歡招募這類人群加入試驗(yàn),因?yàn)樗麄冊(cè)谑艿角趾?,并沒有能力為自己討回公道。對(duì)這部分人,我們需要進(jìn)行特殊的保護(hù),以確保他們的合法權(quán)益得到保障。我國的《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法(試行)》也指出對(duì)這類受試者應(yīng)當(dāng)予以“特別保護(hù)”。然而,對(duì)于如何維護(hù)這類群體的權(quán)益,我國并沒有進(jìn)一步具體規(guī)定,且相關(guān)規(guī)范法律層級(jí)較低,一旦他們受到侵害,依舊是處于無法可依的狀態(tài),可以說對(duì)他們的保護(hù)還只是出于道德的約束,一旦道德失控,結(jié)果可想而知。

2 我國臨床試驗(yàn)受試者權(quán)益保護(hù)對(duì)策

2.1 完善倫理委員會(huì)制度

倫理委員會(huì)是保障受試者合法權(quán)益的重要途徑,針對(duì)我國目前倫理審查委員會(huì)出現(xiàn)的工作獨(dú)立性差、審查水平參差不齊的現(xiàn)況,應(yīng)逐步建立較為完備的倫理委員會(huì)運(yùn)作監(jiān)管體系。這一點(diǎn)上我國可以參考瑞典的做法,建立一個(gè)自上而下的垂直型管理的倫理管理組織體系[11]。上設(shè)國家倫理委員會(huì),下設(shè)省級(jí)倫理委員會(huì),再到各個(gè)地區(qū)的倫理委員會(huì)的建設(shè)。這樣,上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)的運(yùn)行進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)管,下級(jí)機(jī)關(guān)針對(duì)出現(xiàn)的問題及時(shí)向上級(jí)機(jī)關(guān)反映,再由上級(jí)機(jī)關(guān)上報(bào),由最高級(jí)機(jī)關(guān)總結(jié)分析,制定相應(yīng)的規(guī)章制度,以便更好的指導(dǎo)各級(jí)倫理文員會(huì)的工作。這樣的層層監(jiān)管,不但能在一定程度上杜絕部分委員會(huì)成員的私心,使委員會(huì)的獨(dú)立性不被干擾,也解決了倫理委員會(huì)后續(xù)監(jiān)管力度不足的問題。

倫理委員會(huì)的成員來自各個(gè)領(lǐng)域,對(duì)相關(guān)法規(guī)制度的了解也深淺不一,為提高他們的專業(yè)程度,對(duì)他們開展專門的教育培訓(xùn)勢(shì)在必行。培訓(xùn)內(nèi)容主要是以赫爾辛基宣言和GCP為主的涉及到藥物臨床試驗(yàn)的法律法規(guī)。培訓(xùn)的過程應(yīng)該是持續(xù)的,會(huì)員在上崗前接受崗前培訓(xùn),根據(jù)考核持證上崗。在擔(dān)任會(huì)員期間,也需不斷接受更加深入的培訓(xùn),并加大考核力度,確保他們專業(yè)水平夠硬,保證倫理委員會(huì)公正、有效的運(yùn)行。

2.2 加大監(jiān)管力度,完善知情同意

知情同意的過程,是一個(gè)以知情同意書為媒介,由研究者揭示信息,受試者理解并自愿決定是否參與的過程。這個(gè)過程是保護(hù)受試者權(quán)益最直接的途徑,同樣也是最容易出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)。就受試者而言,他們應(yīng)該了解試驗(yàn)開展的目的、性質(zhì)、過程,他們?cè)谠囼?yàn)中承擔(dān)何種義務(wù)、享有何種權(quán)利,以及他們可以通過何種方式進(jìn)行維權(quán)。為確保受試者能準(zhǔn)確接收這些信息,國家應(yīng)組織開展一些公益性的教育培訓(xùn),強(qiáng)化他們的維權(quán)意識(shí)。在簽署知情同意書前,受試者應(yīng)對(duì)協(xié)議條款逐一理解,不懂的地方及時(shí)向研究者咨詢,擺正姿態(tài),避免被協(xié)議中的豐厚利益誘惑。

對(duì)于研究者而言,他們?cè)谥橥庵信c受試者的溝通是出于道德的要求,更多的是法律的制約。為確保研究者在知情同意過程中,遵守道德和法律的要求,保障受試者權(quán)益,應(yīng)加大對(duì)這一過程的監(jiān)管力度,明確研究者職責(zé)。時(shí)時(shí)地監(jiān)管能促使研究者在藥物試驗(yàn)的整個(gè)過程中,將受試者應(yīng)了解的信息充分告知,規(guī)范書寫知情同意書,促使他們傾聽受試者的述求,以便更好的開展臨床試驗(yàn)。

2.3 建立健全我國藥物臨床試驗(yàn)侵權(quán)責(zé)任制度和責(zé)任保險(xiǎn)制度

我國對(duì)于藥物臨床試驗(yàn)中的侵權(quán)一般采用過錯(cuò)責(zé)任原則,這對(duì)受試者來說是極為不公平的。因此,為保障受試者權(quán)益,我國應(yīng)采用無過錯(cuò)責(zé)任原則。無過錯(cuò)原則要求藥物臨床試驗(yàn)中的受試者一旦受到損害,只要不能排除該損害與試驗(yàn)的關(guān)系,無論試驗(yàn)申辦者和研究者有無過錯(cuò),都應(yīng)給予受試者相應(yīng)的賠償。這一原則在一定程度上擴(kuò)大了對(duì)受試者保護(hù)的范圍,更加有利于保障受試者合法權(quán)益。同時(shí),為了減輕試驗(yàn)機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān),分散風(fēng)險(xiǎn),我國應(yīng)當(dāng)建立強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)制度。在試驗(yàn)開始前,研究機(jī)構(gòu)就應(yīng)為受試者購買相應(yīng)的意外險(xiǎn),一旦發(fā)生藥害事件,就由保險(xiǎn)公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償費(fèi)用。這樣,受試者不用擔(dān)心受到損害后試驗(yàn)機(jī)構(gòu)無力承擔(dān)責(zé)任,試驗(yàn)機(jī)構(gòu)也不需為試驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)而擔(dān)憂,可謂一舉兩得。

2.4 對(duì)弱勢(shì)群體進(jìn)行特殊保護(hù)

在藥物臨床試驗(yàn)中,弱勢(shì)群體往往比正常人更容易受到損害。因此,需要對(duì)他們進(jìn)行特殊的保護(hù)。首先,我國要做的就是完善這一方面的立法,建立更加嚴(yán)格的法律法規(guī),針對(duì)弱勢(shì)群體的特點(diǎn),明確相應(yīng)的倫理標(biāo)準(zhǔn),出臺(tái)保護(hù)弱勢(shì)群體受試者的具體操作規(guī)范,使得保護(hù)這一群體能夠有法可依[12]。例如,為未成年人、智力及文化程度低下者制定符合其理解能力的知情同意書;在以囚犯為受試者的試驗(yàn)中,要求倫理委員會(huì)全程監(jiān)督,確保其不會(huì)受到脅迫等。此外,引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度也是保護(hù)這一群體的一個(gè)有效辦法。在試驗(yàn)中,研究者往往把風(fēng)險(xiǎn)分為幾個(gè)等級(jí),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益進(jìn)行評(píng)估,以此決定是否進(jìn)行試驗(yàn)。針對(duì)這一特殊群體,我們的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要更加嚴(yán)格,要求將風(fēng)險(xiǎn)控制在最低水平,對(duì)于開展的高風(fēng)險(xiǎn)的試驗(yàn),倫理委員會(huì)應(yīng)限制直接受益。在試驗(yàn)中,還應(yīng)要求申辦者和研究者在采取更嚴(yán)格的不良反應(yīng)監(jiān)測(cè)與報(bào)告、警告、安全通報(bào)等措施[13],從而更好地保護(hù)弱勢(shì)群體的合法權(quán)益。

綜上所述,建立健全藥物臨床試驗(yàn)中受試者合法權(quán)益保護(hù)機(jī)制,加大監(jiān)督力度,有利于對(duì)受試者合法權(quán)益的保護(hù)。

[1] 朱思思.人體試驗(yàn)中受試者的權(quán)益保障研究[D].成都:西南財(cái)經(jīng)大學(xué),2014.

[2] 武小軍.我國 GCP 與藥物臨床試驗(yàn)監(jiān)管研究[D].天津:天津大學(xué),2009.

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