陳弘挺

[提要] 創(chuàng)新績效是城市創(chuàng)新能力的重要表征。本文構(gòu)建副省級城市創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系，運用熵值法對寧波市創(chuàng)新績效進(jìn)行評估，并將其與其他副省級城市進(jìn)行比較研究。結(jié)果表明：寧波市創(chuàng)新績效整體水平位列中游，其專利申請等知識產(chǎn)出領(lǐng)域表現(xiàn)優(yōu)于經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出領(lǐng)域，此外創(chuàng)新活動的社會效應(yīng)并不顯著。同時，提出強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位、完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機(jī)制、重視人才培養(yǎng)和人才引進(jìn)工作以及建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系等政策建議。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新績效評價；比較研究；寧波

中圖分類號：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

原標(biāo)題：寧波市創(chuàng)新績效評價——基于15個副省級城市的比較研究

收錄日期：2017年1月3日

一、引言

隨著知識經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化時代的到來，創(chuàng)新能力正成為城市發(fā)展的重要驅(qū)動因素，而創(chuàng)新績效是創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，因此對城市的創(chuàng)新績效進(jìn)行評價有助于創(chuàng)新領(lǐng)域的政策制定和資源調(diào)配，從而幫助城市提高創(chuàng)新效率，提升綜合競爭力。近年來，寧波市積極響應(yīng)國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，圍繞“雙驅(qū)動四治理”決策扎實落實各項科技工作任務(wù)。“十二五”期間，全市在建設(shè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境、培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面成果累累，但同時也暴露出了一些不足之處。本文建立指標(biāo)體系對寧波市創(chuàng)新績效進(jìn)行評估，并將結(jié)果與其他副省級城市進(jìn)行比較，目的是衡量寧波市創(chuàng)新能力在同類型城市中所處水平，同時明確其優(yōu)勢與薄弱環(huán)節(jié)，為城市未來的創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃提供參考依據(jù)。

二、理論基礎(chǔ)與經(jīng)驗借鑒

評價創(chuàng)新績效的一個重要理論基礎(chǔ)是創(chuàng)新價值鏈理論。Larson和Brahmakulam認(rèn)為創(chuàng)新鏈?zhǔn)黔h(huán)環(huán)相扣的過程，它以知識為起點，連接著創(chuàng)新、財富、經(jīng)濟(jì)發(fā)展并最終到國家繁榮。Morten T.Hansen和Julian Birkinshaw認(rèn)為創(chuàng)新價值鏈?zhǔn)且粭l將創(chuàng)意從產(chǎn)生轉(zhuǎn)化為商品的活動流，它有助于提高企業(yè)的績效。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論也認(rèn)為，創(chuàng)新單元通過創(chuàng)新結(jié)構(gòu)自身組織及其環(huán)境的相互作用而實現(xiàn)創(chuàng)新功能，并對區(qū)域社會、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)產(chǎn)生影響。因此，創(chuàng)新績效可分為區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體利用科技創(chuàng)新資源進(jìn)行研究開發(fā)的能力；將新產(chǎn)品、新工藝或新技術(shù)商品化和市場化的能力以及為整個區(qū)域帶來的效益。鑒于此，本文從知識產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和社會效應(yīng)三個領(lǐng)域?qū)Φ貐^(qū)創(chuàng)新績效進(jìn)行衡量。

近年來，國內(nèi)外紛紛推出了創(chuàng)新評價指標(biāo)體系，對創(chuàng)新活動進(jìn)行規(guī)范的評估。其中一些影響力較大的指標(biāo)體系，如“歐洲創(chuàng)新記分牌”、“全球創(chuàng)新指數(shù)”、“中國創(chuàng)新指數(shù)”和“國家高新區(qū)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系”，這些指標(biāo)體系中的許多指標(biāo)都具有借鑒意義，但因為都是定位于評價創(chuàng)新綜合表現(xiàn)的指標(biāo)體系，有關(guān)創(chuàng)新績效評價指標(biāo)分布在指標(biāo)體系中的一個或某幾個領(lǐng)域，顯得較為分散。

三、指標(biāo)體系構(gòu)建與評價方法

借鑒城市科技創(chuàng)新能力、城市科技競爭力、創(chuàng)新型城市、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和國家高新區(qū)發(fā)展等領(lǐng)域指標(biāo)體系中的指標(biāo)，依據(jù)科學(xué)性、代表性、可比性和可操作性原則，對指標(biāo)進(jìn)行篩選。知識產(chǎn)出領(lǐng)域，考慮到專利申請數(shù)是創(chuàng)新活動中間產(chǎn)出的重要形式，而發(fā)明專利在三種專利中的含金量最高。因此，選取“每萬人專利申請數(shù)”指標(biāo)和“每萬人發(fā)明專利申請數(shù)”指標(biāo)代表地區(qū)研發(fā)活動的產(chǎn)出能力。經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出領(lǐng)域，主要以企業(yè)為考察對象，選取“每萬人技術(shù)市場成交額”指標(biāo)，衡量技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的效率；“企業(yè)新產(chǎn)品銷售額占營業(yè)額的比重”指標(biāo)，衡量企業(yè)將創(chuàng)新成果市場化的能力；“高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占出口額比重”指標(biāo)，衡量創(chuàng)新對企業(yè)國際競爭力的影響。社會效應(yīng)領(lǐng)域，選取“單位GDP能耗”指標(biāo)，衡量創(chuàng)新對可持續(xù)發(fā)展能力的影響；選取“失業(yè)率”指標(biāo)，該指標(biāo)作為觀察社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和狀況的重要指標(biāo)，衡量創(chuàng)新對地區(qū)經(jīng)濟(jì)運行的影響。隨后，構(gòu)建副省級城市創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系，如表1所示。（表1）

本文運用熵值法來確定指標(biāo)的權(quán)重。熵值法能通過信息量的大小決定指標(biāo)權(quán)重并能進(jìn)行綜合評價，它可以較好地表示各個指標(biāo)信息熵值的效用價值，因此由熵值法求得的各類要素指標(biāo)的權(quán)重說明了其在創(chuàng)新績效評價的重要程度。熵值法的具體計算過程包括：逆指標(biāo)處理、標(biāo)準(zhǔn)化處理、消除負(fù)值、同度量化處理、信息熵值計算、效應(yīng)值計算、確定指標(biāo)權(quán)重和綜合得分計算等步驟。計算中的數(shù)據(jù)來源為相應(yīng)地區(qū)的統(tǒng)計年鑒、統(tǒng)計公報、科技統(tǒng)計年鑒和政府網(wǎng)站。為了避免異常數(shù)據(jù)的擾動，我們選取了2011～2013年三年數(shù)據(jù)的平均值。

四、評價結(jié)果與分析

根據(jù)上述計算方法得到各地區(qū)知識產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和社會效應(yīng)三方面的得分、排名，并進(jìn)一步得到各地區(qū)創(chuàng)新績效的總得分和排名。（表2）

綜合分析指標(biāo)體系的評價結(jié)果可以得到如下結(jié)論：

第一，寧波市創(chuàng)新績效總排名處于中游水平，與深圳市和杭州市存在差距。從評價的總得分情況來看，寧波市以5.15分位列15個副省級城市的第9位，其創(chuàng)新績效的整體優(yōu)勢并不明顯，與排名處于前兩位的深圳市（30.08分）和杭州市（11.02分）相比有一定的差距。寧波市雖然近幾年來經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略有序?qū)嵤?，為各行為主體開展創(chuàng)新活動營造了良好的大環(huán)境，但仍然在某些關(guān)鍵環(huán)節(jié)上略顯薄弱，如本地企業(yè)缺乏核心技術(shù)、高端人才缺口較大，知名科研院校略顯不足，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)動機(jī)制并不完善，外部人才吸引措施有待進(jìn)一步落實等。相比而言，排在第一位的深圳市就擁有開展創(chuàng)新活動得天獨厚的優(yōu)勢：其受益于改革開放政策，具有獨特的體制優(yōu)勢，并且毗鄰香港，可以充分利用香港的資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗。

第二，寧波市知識產(chǎn)出能力強(qiáng)，萬人專利申請數(shù)位居第二。寧波市在知識產(chǎn)出領(lǐng)域表現(xiàn)出色，位列第四位。其中，在“每萬人專利申請數(shù)”指標(biāo)上表現(xiàn)得尤為突出，每1萬人的專利申請數(shù)量為86件，僅落后于深圳市，排在15個副省級城市的第二位，體現(xiàn)了城市具備一定的研發(fā)實力。但其發(fā)明專利申請情況相對而言表現(xiàn)平平，每萬人14件的水平在所有考察城市中僅處于中游水平。由于發(fā)明專利在所有專利類型中含金量最高，因此，寧波市在上述兩個指標(biāo)上的不同表現(xiàn)說明了其創(chuàng)新主體在申請專利過程中更注重數(shù)量而非質(zhì)量，專利的整體技術(shù)水平有待進(jìn)一步提高。

第三，寧波市高新技術(shù)出口情況表現(xiàn)較弱，科技成果轉(zhuǎn)化能力亟待提高。與知識產(chǎn)出領(lǐng)域相比，寧波市在創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出領(lǐng)域表現(xiàn)得并不出色，僅僅排名第11位。其中，“高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占出口額比重”指標(biāo)得分偏低，說明寧波市在出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上亟待優(yōu)化。此外，寧波市在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新成果市場化環(huán)節(jié)也表現(xiàn)不足。而在這些指標(biāo)上，深圳市都排名第一位。這一切都?xì)w功于其以企業(yè)為創(chuàng)新主體的模式，據(jù)統(tǒng)計，深圳市90%的研發(fā)人員在企業(yè)，90%的科研投入來源于企業(yè)，90%的專利產(chǎn)生于企業(yè)。對于企業(yè)而言，將科技成果市場化并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益是最根本的目標(biāo)，因此創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的動力會被源源不斷地激發(fā)。與此同時，深圳探索出一條自下而上的產(chǎn)學(xué)研合作路徑，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化。在這個特別的產(chǎn)學(xué)研平臺上，企業(yè)在實踐應(yīng)用中遇到的技術(shù)需求會被快速傳遞到大學(xué)、研究院等科研院所，隨后聯(lián)合企業(yè)與相關(guān)院校的技術(shù)人才共同鉆研，從而提高了科技成果轉(zhuǎn)化的效率。

第四，寧波市創(chuàng)新的社會效應(yīng)并不突出，相關(guān)指標(biāo)表現(xiàn)平平。寧波市在“單位GDP能耗”和“失業(yè)率”兩項指標(biāo)上的得分均處在所選城市的中游水平，表明與其他副省級城市相比，寧波市在通過創(chuàng)新活動提升單位能耗生產(chǎn)效率方面效果有限。同時，創(chuàng)新活動對于就業(yè)崗位的正向影響并不明顯，尤其是一些新興高科技行業(yè)，如大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算等領(lǐng)域的就業(yè)帶動作用并未完全顯現(xiàn)。

五、結(jié)論及政策建議

本文構(gòu)建了創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系，通過知識產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和社會效應(yīng)等三個方面測度了寧波市的創(chuàng)新績效，并將其與其他副省級城市作對比分析，從中得出如下結(jié)論：在副省級城市中，寧波市的創(chuàng)新績效總體得分處于中游水平，依然有很大的進(jìn)步空間；在創(chuàng)新過程中，其知識產(chǎn)出能力強(qiáng)于經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出能力，而創(chuàng)新的社會效應(yīng)并不明顯。

為了進(jìn)一步提升寧波市的創(chuàng)新績效，本文根據(jù)研究結(jié)論提出如下政策建議：第一，強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，鼓勵企業(yè)尤其是行業(yè)龍頭企業(yè)加大對科研環(huán)節(jié)的經(jīng)費支出，盡快掌握核心技術(shù)，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。第二，引導(dǎo)科研院校對接企業(yè)，加強(qiáng)市場需求為導(dǎo)向的應(yīng)用和理論研究，完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機(jī)制。第三，重視人才培養(yǎng)和人才引進(jìn)工作，一方面在基礎(chǔ)教育和高等教育教學(xué)中，培養(yǎng)學(xué)生的自主創(chuàng)新能力和意識；另一方面出臺保障政策，提升人才待遇，吸引和留住外來人才。第四，建立健全技術(shù)交易體系和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，提高科研成果轉(zhuǎn)換效率，保障知識產(chǎn)權(quán)擁有者的合法權(quán)益。

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