馬旭俊 楊軍

李德明“臣宋”意圖考
——兼論“游牧”黨項的抉擇

馬旭俊 楊軍

李德明 臣宋 黨項

李德明“臣宋”并非單純遵父遺命，而是意圖通過“臣宋”得到歲賜、貿(mào)易等機會，獲取更多的物質(zhì)利益，以擺脫困擾夏州政權諸部的經(jīng)濟窘境。同時，借助宋朝賦予的政治地位來掌控約束諸部經(jīng)濟命脈，實現(xiàn)夏州政權內(nèi)部由黨項拓跋氏所主導的經(jīng)濟利益再分配，從而達到增強對諸部控制力度的目的。

李繼遷臨終前曾反復叮囑其子李德明，“爾當傾心內(nèi)屬，如未許，則連表祈請”①，“一表不聽，則再請；雖累百表，不得請，勿止也”②。對于李繼遷臨終前為什么這么安排，史籍沒有明確的記載。李繼遷去世的消息很快被投宋部族帶到了緣邊諸州，不久鄜延路鈐轄張崇貴致書李德明。李德明卻回信稱：“葬事未畢，難發(fā)表章?！雹蹚埑缳F“致書”是其自發(fā)行為，且書信的內(nèi)容沒有記載，但從李德明回信內(nèi)容來判斷，當是勸誡李德明主動上表。隨后張崇貴將李德明回書情況奏告宋真宗。宋真宗一邊降詔詔諭李德明，一邊命令張崇貴與之約期和談，并提出如果歸順，須獻出靈州、止居夏州等若干條件④?？衫畹旅鲗Υ藳]有作出及時回應，直到一年多后，面對諸部投宋“禁不能止”，李德明與張浦商議請降于宋。

對于與宋和解問題，李蔚認為是李繼遷臨終前就已商議好的既定方針，李德明只是貫徹執(zhí)行而已；黃兆宏也認為，李繼遷認識到與宋作戰(zhàn)的弊端，為讓李德明在遼、宋中間求生存，確定與宋和好的政策。李德明遂秉承其父遺言內(nèi)附于宋⑤。這些觀點雖然肯定了李繼遷、李德明父子在黨項崛起過程中所起到的積極作用，但是并未深入考察當時黨項部族社會內(nèi)部的“變遷”。王又一提到了李德明“臣宋”前后黨項部族的“變遷”，卻不曾展開討論⑥。王明柯在談及部族社會認同與領袖權威強弱變化時，認為“人類經(jīng)濟生態(tài)的調(diào)整、變動，隨之而來的幾乎必然是社會認同與社會組織上的變革，或兩者同時發(fā)生”，“當一個游牧部落與定居城鎮(zhèn)、國家關系愈來愈密切時，由于涉外關系變得既多且復雜，代表牧民對外交涉的各級領袖政治權威也會被強化”⑦，這為我們準確理解黨項部族“投宋”、李德明“臣宋”等歷史事件提供了新辟門徑，即社會經(jīng)濟的“變遷”才是部族離合、領袖權威發(fā)生變化的根本原因。因此，本文試著從夏州政權的社會經(jīng)濟角度出發(fā)，探討李繼遷遺囑背后黨項的社會經(jīng)濟現(xiàn)實以及李德明“臣宋”的政治意圖與行動抉擇，并以此為例管窺西夏建國前夕“游牧”黨項的歷史抉擇。

一、部族“投宋”與社會經(jīng)濟變遷

夏州政權諸部多以游牧為業(yè)，“無耕農(nóng)之業(yè)，無蠶織之功”⑧，且經(jīng)濟上無法自給自足，有較強的依賴性，“但以販青白鹽與邊民博糴粟麥充食”⑨，加之李繼遷十余年的爭戰(zhàn)劫掠，民不聊生，“自逆寇滔天，蹂踐四郊，田疇日荒，樵蘇絕路，負戶而汲，易子而食”⑩。在如此脆弱的社會經(jīng)濟環(huán)境里，叢林法則大行其道，“戎人但以攻剽為生”。因此，前來投宋的夏州教練使安晏“言賊境艱窘，惟劫掠以濟”，這是對這一時期夏州政權諸部經(jīng)濟境況的準確表述。爭戰(zhàn)劫掠所造成的經(jīng)濟創(chuàng)傷，從前來投宋的部族所言被李繼遷“所掠”、李繼遷“殘虐、殘忍”之語可管窺一斑。同時，在李德明告誡其子李元昊的話中也有所反映：“吾嘗從事于兵，雖苦勞萬狀，第自困爾。”

除了爭戰(zhàn)劫掠之外，大興土木、營宮造府也是造成諸部經(jīng)濟窘境的又一原因。1003年初，即李繼遷攻破靈州后不久，欲在此營建都城，其弟李繼璦對此提出質(zhì)疑：“今恢復未久，據(jù)而遷棄，恐擾眾心?！笨僧敃r志得意滿的李繼遷不以為然，“從古之成大事者，不計茍安，立大功者，不徇庸眾”，遂令李繼璦等督眾立宗廟，置官府，帶領宗族建設都城。事實上，李繼璦的顧慮不是沒有道理的，1001年宋臣李繼和上言：“靈州遠絕，居常非有尺布斗粟以供王府。”所以，李繼遷建都靈州之資本很大程度上是從諸部劫掠所得。投宋的魏瓊等報告，李繼遷為了開發(fā)靈州，將“銀、夏州民衣食稍豐者”西遷，致使“蕃落數(shù)年薦饑，道殣相望”；投宋的夏州教練使安晏也稱，“籍夏、銀、宥州民之丁壯者徙于河外，眾益咨怨，常不聊生”。

此外，自然災害、氣候異常也讓諸部經(jīng)濟狀況雪上加霜。1003年，投宋的魏瓊稱“去歲傷旱，禾麥不登”，劉赟等以“蕃部災旱”投宋。1003年氣候異常寒冷，“初，緣邊冬衣，常以八月送。劉謙言邊城早寒，請促以六月，詔從之”。氣候寒冷導致邊兵皮毛裘需求量大增，宋朝“以寒苦令諸路休役兵”。史籍雖沒有直接記載氣候寒冷對諸部族造成多大影響，但獲得“中央”支持的邊城所受影響至此，經(jīng)濟結構單一且依賴性強的諸部族所受影響是可以展開合理想象的。

鑒于夏州政權嚴峻的經(jīng)濟形勢，宋朝乘機以物質(zhì)利益相招誘。1001年，宋臣張齊賢上疏認為，今日西鄙之事勢言之，“以窮討則不足，防遏則有余”，并主張以官爵、貨財激勵與李繼遷有仇蕃部，招誘大族首領(下簡稱“招誘政策”)。宋真宗后來基本是按照這一策略削弱李繼遷勢力的，詔諭“諸族有能生禽李繼遷者，當授節(jié)度使，賜銀彩茶六萬；斬首來獻者，授觀察使，賜物有差”；又“遣使諭秦隴以西諸戎使攻李繼遷”；對陷入窘境的部族提供經(jīng)濟援助，環(huán)州白馬族與李繼遷戰(zhàn)斗，屢徙族帳，缺乏食物，“賜廩粟”；對取得戰(zhàn)功的部族嘉獎賞賜甚厚，蕃官慶香、癿儂慶等族大敗李繼遷有功，宋真宗“悉與所獲物，加賜銀彩”；對前來歸附的部族署以官職，“宜令轉(zhuǎn)運司籍部下逋民田給之”，使其有養(yǎng)生之計，并以厚利招誘靈夏綏銀宥等州大族首領歸附，“能率部下歸順者，授團練使，銀萬兩，絹萬匹，錢五萬緡，茶五千斤，其有亡命廷叛去者，釋罪甄錄”。

經(jīng)濟窘境和北宋“招誘政策”內(nèi)外雙重因素對夏州政權造成了深遠影響。一方面，夏州政權出現(xiàn)部族頻繁投宋現(xiàn)象，李德明“臣宋”前部族投宋的記錄共計25條。其中1001—1004年24條，占“臣宋”前總記錄數(shù)的96%，而且為李繼遷、李德明時期(982—1032年)部族投宋頻率最高的四年(平均記錄數(shù)每年6條)。從史籍記載來看，這一時期部族投宋的具體原因有經(jīng)濟困難的，劉赟等“以蕃部災旱”來歸，康奴族等言“人不聊生”；也有逃離李繼遷控制的，嵬逋等為李繼遷所掠，“徙帳來歸”，葉市族羅埋等“持賊遷偽署牒”投宋。另一方面，李繼遷與夏州政權境內(nèi)諸部的沖突進一步加劇。這一點從1001—1004年間與李繼遷有關的部族投宋記錄數(shù)達11條(如因李繼遷死、為李繼遷劫掠、李繼遷部下等)，占李德明“臣宋”前投宋記錄總數(shù)的44%有所體現(xiàn)；諸部受宋朝的利誘，開始主動攻擊李繼遷，宋軍“與熟戶折密桑等族掩擊偽署萬子軍主族帳，俘斬、獲其資畜甚眾”，李繼遷蕃部“為藥令族合蘇擊敗之，斬首百余級”；還有部族為了獲得更多的物質(zhì)利益，在政治上努力迎合削弱李繼遷的行動，蘇尚娘“屢告賊中機事，以為臨州刺史，賜錦袍銀帶”，隴山西延家等“納馬立誓，乞隨王師討賊。詔授禿逋本族軍主，厚犒設之”。

二、李德明“臣宋”及其威權確立

面對“所管蕃部”不住投宋，夏州政權統(tǒng)治者幾乎束手無策。宋太宗曾問黨項首領李繼捧：“汝在夏州，用何道以制諸部？”李繼捧道：“羌人騺悍，但羈縻而已，非能制也?！彼^羈縻，“附則受而不逆,叛則棄而不追”。黨項拓跋氏對其境內(nèi)部族管理模式松散，“雖各有鞍甲,而無魁首統(tǒng)攝”，還沒有形成統(tǒng)一集權。李繼遷僅攜數(shù)十人逃往地斤澤，以“出其祖彝興像以示戎人”的方式詔誘黨項諸部；李德明“志在自守，然其下部族時亦寇鈔邊境”，可見這種管理松散的局面，在李繼遷、李德明時期仍未改變。這種局面形成的社會原因在于，夏州政權所處的地理位置、氣候條件等因素決定了諸部以“游牧”為主的經(jīng)濟形態(tài)，而“游牧”的部族為了適應多變的外在環(huán)境(氣候、戰(zhàn)爭等)，獲取維持自身生存的物質(zhì)資源，必然發(fā)揮更多的“移動性”(有的各處“游牧”覓食，有的改變政權認同獲取利益)，從而難以形成集中化、階序化的統(tǒng)治秩序。因而，如何擺脫經(jīng)濟窘境并增強部族控制是擺在李德明面前兩個棘手的問題。如不及時解決，李德明統(tǒng)治的根本將會動搖，然而這并非李德明及其夏州政權能獨立完成的，需要借助強大的政治外力。

與夏州政權鄰近的強大政治集團只有遼朝和宋朝。從經(jīng)濟實力角度來說，宋朝遠優(yōu)于遼朝，完全有能力為夏州政權帶來充足的經(jīng)濟援助，而且也只有宋朝有權中止對諸部的“招誘政策”。因此，經(jīng)過二十余年的抗宋戰(zhàn)爭之后，深陷困窘的夏州政權統(tǒng)治者向宋請降。1005年正月，面對部族驚疑觀望、離心離德的局面，趙保寧向李德明諫言：“假北朝威令懾之?！崩畹旅魉烨彩瓜蜻|朝請求冊封，然而“臣遼”后部族逃離仍“禁之不能止”，李德明遂與張浦謀劃。張浦說：“先王遺命，應即表聞，緣降之太易，彼將輕我……請之，此其時矣?！崩畹旅饔谕炅屡汕餐鯐F向宋請降。從張浦的話中也可以看出，夏州政權統(tǒng)治者遲遲不“臣宋”，是有意自抬身價，增加談判的砝碼。

王旻奉表歸款之后，宋真宗以“繼遷昔時變詐之狀”再次提出冊封條件，茲抄錄如下：

今當使德明自為誓約，納靈州土疆，止居平夏，遣子弟入宿衛(wèi)，送略去官吏，盡散蕃漢兵及質(zhì)口，封境之上有侵擾者稟朝旨，凡七事；則授德明以定難軍節(jié)度使、西平王，賜金帛緡錢四萬貫匹兩、茶二萬斤，給內(nèi)地節(jié)度使俸，聽回圖往來，放青鹽之禁，凡五事。

對此，李德明表示除納靈州、遣質(zhì)子外悉能如約，宋真宗則堅持“禁鹽如舊，不許回圖”。經(jīng)過反復交涉，宋朝率先作出讓步，允許李德明占有靈州，“其余并依前議”?？衫畹旅魅圆辉盖菜唾|(zhì)子，雙方僵持不下。直到1006年九月，李德明遣使進誓表，但沒有遣送質(zhì)子，對于解除“經(jīng)濟制裁”問題，“所乞回圖及放青鹽之禁，雖宣命未許，然誓立功效，冀為異日賞典也”，即李德明主張是否允許貿(mào)易及放青鹽之禁，以他日后的表現(xiàn)來定。宋真宗遂接受了李德明的誓表，并按照之前約定對李德明封爵賞賜。隨后，李德明表現(xiàn)積極，頻繁遣使于宋，以期許宋朝解除經(jīng)濟制裁?！暗旅髑踩酥聲?，以駝馬土物送遺”；“德明遣使貢御馬二十五匹、散馬七百匹、駝三百頭，以謝朝命”；“德明又遣使來貢”。1007年三月，李德明向宋請求“進奉使赴京，市所須物”，宋真宗“以德明進奉頻仍，特加賜焉”，并“從之”。同年七月，宋真宗又準許“保安軍置榷場，許蕃民咸赴貿(mào)易”。1008年四月，李德明“請許市青鹽”，宋朝以所納誓書“素不載青鹽事”拒絕。也就是說，宋朝僅解除了“不許回圖”的制裁，允許貿(mào)易，而“青鹽之禁”依舊。至此，夏州政權從宋朝獲取物質(zhì)利益的主要途徑是歲貢和榷場。

為了實現(xiàn)利益最大化，李德明在朝貢和榷場貿(mào)易框架之下，不遺余力地采取多種形式增加財富，如提高接待宋朝使臣的規(guī)格，“于綏、夏州建館舍二日，曰‘承恩’，曰‘迎暉’。五百里內(nèi)，道路、橋梁修治整飭，聞朝使至，必遣親信重臣郊迎道左”；私自增開榷場進行貿(mào)易，“麟、府州民多赍輕貨，于夏州界擅立榷場貿(mào)易”；加大進奉使人攜帶私物的種類、數(shù)量，“進奉人使中賣甘草、蓯蓉甚多，人數(shù)比常年亦倍”；還私自交易違禁物品，“德明多遣人赍違禁物竊市于邊”；“延州民與夏州牙校互市違禁物”。

總的來說，李德明“臣宋”使夏州政權擺脫了經(jīng)濟窘境。正如范仲淹所言，“朝聘之使，往來如家，牛羊駝馬之產(chǎn)，金銀贈帛之貨，交受其利，不可勝紀”；李德明利用從宋獲得的資本大力開發(fā)興靈地區(qū)，“塞垣之下，逾三十年，有耕無戰(zhàn)，禾黍如云”，為后來西夏建國打下了堅實的物質(zhì)基礎，“以繼遷窮蹙，比元昊富厚，事勢可知也”；經(jīng)濟的富足使得夏州政權統(tǒng)治者日益貪圖享受，李元昊曾就此向其父李德明質(zhì)疑：“所得皆茶彩輕浮之物，適足以驕惰吾民。”同時，李德明“臣宋”起到了加強部族控制的作用。首先，“臣宋”后，宋朝基本中止了“招誘政策”，先后多次詔諭邊吏“自今蕃部歸投，不須發(fā)兵接引”，“仍戒邊吏自今毋妄納降者”；其次，宋朝冊封李德明間接地提高了其在諸部中的政治威望，宋朝詔諭諸部“德明既納款，皆王土也，但復舊居，不須遷內(nèi)地”，將李德明的誓表下發(fā)西涼府，曉諭諸蕃轉(zhuǎn)告甘、沙。需要注意的是，宋朝賦予李德明在歲賜和榷場貿(mào)易中的壟斷地位，才是其政治威望在夏州政權內(nèi)不斷提高的根本。雖然史籍沒有詳細記載夏州政權境內(nèi)諸部間的貿(mào)易交流情況，但通過考察“青鹽”貿(mào)易，可略見“臣宋”后黨項拓跋氏在夏州政權經(jīng)濟上的主導地位。1006年八月宋夏和談之際，宋臣陳堯叟上言，如果允許榷場貿(mào)易“青鹽”，官買官賣，平夏青鹽甚多，恐會造成市場混亂。宋真宗認為如果解除“鹽禁”，當先以文告諭榷場(不為買)，“若異時德明復有懇請，則當令榷場量定分數(shù)收市之”?？梢?，宋朝對“青鹽”貿(mào)易一直持謹慎態(tài)度，即使開放“鹽禁”，也不支持官方大量購買，照顧到夏州政權的經(jīng)濟訴求，可酌情定量收市。實際上，李德明時期宋朝從未開放過“鹽禁”，即夏州政權諸部族無法通過與宋貿(mào)易“青鹽”獲得生活所需，“蕃戎所賴，止在青鹽”，說明李德明已經(jīng)壟斷了黨項諸部戰(zhàn)略物資，有可能是通過貿(mào)易、賞賜與諸部進行物品流通、交換，促使黨項諸部臣服。從1008年李德明“請許市青鹽”被拒絕后再沒有復請的史實推斷，李德明及其夏州政權諸部沒有出現(xiàn)“青鹽”大量積壓無路可銷的情況，由此得之：一、李德明通過利益再分配基本能夠滿足諸部族基本的經(jīng)濟需求；二、其頻繁竊邊交易的“違禁物”中應當就包含了大量的“青鹽”。

總之，李德明通過歲賜和榷場貿(mào)易，掌控了夏州政權獲取經(jīng)濟援助的外來渠道，實現(xiàn)了夏州政權內(nèi)黨項拓跋氏所主導的經(jīng)濟利益再分配，“貨易華戎，捃剝財利”，既而得以增強部族的控制，“聚中原祿賜，略有河外，服屬小蕃”，其領袖威權逐漸確立，“德明承襲以來，仰恃國威，吞噬略盡”。與此相應的，1005年之后部族投宋頻率驟降。

綜上，李繼遷向靈州地區(qū)的擴張使得夏州政權“資源不足”的困境日益緊迫，諸部族為了獲取基本的生存條件，或加入爭戰(zhàn)劫掠以戰(zhàn)利品為生計，或遷徙他處獲取資源，或改變政權認同取得利益(如投宋)，夏州政權統(tǒng)治者對此是難以約束的。李繼遷“抗宋復夏”之初，尚能以“李氏世著恩德”的歷史共鳴號召銀夏舊部，而隨著夏州政權經(jīng)濟窘境的日益加深，這種歷史共鳴也不足以維系諸部對夏州政權的現(xiàn)實認同。因此，適應多變的外在環(huán)境(降雨量、戰(zhàn)爭、災害等)以謀生是“游牧”的本質(zhì)內(nèi)涵，而諸部的現(xiàn)實需求與抉擇才是影響游牧部族聚集與離散的根本因素。李繼遷時期的夏州政權諸部多行游牧或農(nóng)牧混合經(jīng)濟，以掠奪、青鹽及少量的采集作為輔助性生業(yè)。顯然，夏州政權內(nèi)部絕無可能完成互通有無，而掠奪并非夏州政權統(tǒng)治者欲“成霸王之業(yè)”的最佳選擇，掠奪所帶來的部族戰(zhàn)爭更具破壞性，而且掠奪增加了部族的“移動性”(遷徙或改變政權認同)。因此，此時的“游牧”黨項需要外來物資的挹注，而這只有與宋朝貿(mào)易才能實現(xiàn)。與宋貿(mào)易獲得的物質(zhì)利益不僅可以使夏州政權擺脫經(jīng)濟窘境，而且將所獲物資在政權內(nèi)部進行再分配，可強化各層級首領的政治權威。因此，“臣宋”是李德明必然且唯一的選擇。

李德明“臣宋”為夏州政權帶來了巨大的變遷。李德明通過掌控貿(mào)易路線、商隊等獲得物質(zhì)利益，確立威權，控制部族；開發(fā)興靈，發(fā)展農(nóng)業(yè)，為西夏建國奠定了堅實的基礎?？梢哉f，與農(nóng)耕定居的宋朝互動是“游牧”黨項集中化、階序化政治體(國家)形成的前提之一。

注 釋：

① 〔宋〕 王稱撰，孫言誠、崔國光點校：《東都事略》卷127《西夏傳》，齊魯書社2000年，第1100頁。

② 〔宋〕司馬光撰，鄧廣銘、張希清點校：《涑水記聞》卷7，中華書局1989年，第139頁。

③ 〔宋〕《宋大詔令集》卷233《賜趙德明詔》，中華書局1962年，下同，第906頁。

⑤ 參見李蔚：《略論李德明》，《蘭州大學學報(社科版)》1988年第1期，第29頁；黃兆宏：《西夏政權的奠基人——李德明》，《哈爾濱學院學報》2014年第12期，第96～97頁。

⑥ “景德和議”不但有效化解了(黨項)內(nèi)部的分崩離析，而且通過議和，換來了宋朝的大量財物，穩(wěn)定了內(nèi)部，鞏固了他的統(tǒng)治結構。參見王又一：《筑西夏政權之基，聚黨項民族之大——再論李德明》，《民族史研究》(第十二輯)，中央民族大學出版社2015年，第496頁。

⑦ 王明柯：《游牧者的抉擇——面對漢帝國的北亞游牧部族》，廣西師范大學出版社2008年，第98、219頁。

⑨ 〔宋〕彭百川：《太平治跡統(tǒng)類》卷2《太祖太宗經(jīng)制西夏》，商務印書館1986年，第182頁。

⑩ 《長編》卷39，第835～836頁。

〔責任編輯、校對 王孝華〕

馬旭俊，男，1985年生 ，吉林大學文學院博士研究生；楊軍，男，1967年生 ，吉林大學文學院歷史系教授，博士生導師，郵編 130012。

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1001-0483(2017)02-0084-05