劉 昶

（201306 上海海事大學(xué) 上海）

《鹿特丹規(guī)則》之海運(yùn)履約方制度評(píng)析

劉 昶

（201306 上海海事大學(xué) 上海）

2008年12月，《聯(lián)合國(guó)全程或部分海上國(guó)際貨物運(yùn)輸合同公約》（下文之中簡(jiǎn)稱《鹿特丹規(guī)則》）于紐約聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)。其中，為達(dá)成擴(kuò)大公約覆蓋面的目的，本公約將為承運(yùn)人所委托，履行前者在運(yùn)輸合同下相關(guān)義務(wù)的其他方亦囊括至其適用范圍，使之依公約的規(guī)制對(duì)貨方承負(fù)責(zé)任。對(duì)比借鑒《漢堡規(guī)則》“實(shí)際承運(yùn)人”制度，本公約開(kāi)創(chuàng)性地在海上貨運(yùn)法律中啟用“履約方”、“海運(yùn)履約方”的新概念，并規(guī)定了一系列完備的海運(yùn)履約方制度。本文通過(guò)評(píng)析海運(yùn)履約方制度，闡述了海運(yùn)履約方的責(zé)任, 對(duì)海運(yùn)履約方的責(zé)任期間、歸責(zé)原則以及連帶賠償責(zé)任制度設(shè)計(jì)進(jìn)行具體闡述。

鹿特丹規(guī)則；海運(yùn)履約方；實(shí)際承運(yùn)人

一、研究背景

貿(mào)易全球化的進(jìn)程使得其載體——國(guó)際航運(yùn)業(yè)也隨之產(chǎn)生了爆炸式的變化。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化趨勢(shì)下集裝箱貿(mào)易的繁榮，運(yùn)輸方式由單式運(yùn)輸發(fā)展為多式聯(lián)運(yùn)，國(guó)際海運(yùn)實(shí)踐中的“Hook to hook”、“Port to port”擴(kuò)展到了“Door to door”，這使得參與整個(gè)海上貨物運(yùn)輸合同履行過(guò)程中的主體越來(lái)越多的參與其中。過(guò)去的承運(yùn)人免責(zé)制度設(shè)計(jì)顯然已經(jīng)難以適應(yīng)現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易中層出不窮的糾紛。

《鹿特丹規(guī)則》與三大公約相比，自然出現(xiàn)了許多新的變革，涉及層面紛繁且廣博。因此，自起草至通過(guò)的數(shù)十年進(jìn)程之中，一直有著極高的關(guān)注度，就公約本身國(guó)內(nèi)外各學(xué)術(shù)及實(shí)務(wù)界對(duì)其褒貶不一，公約在短時(shí)間內(nèi)亦難以獲得使之生效的法定簽署國(guó)數(shù)量，達(dá)成需要各方漫長(zhǎng)的溝通乃至妥協(xié)。其中，“海運(yùn)履約方”責(zé)任制度是該公約的一大亮點(diǎn)，為改善國(guó)際海運(yùn)中各種司法認(rèn)識(shí)不一致的狀況提供了很好的解決途徑，亦為我國(guó)《海商法》革新和海運(yùn)實(shí)務(wù)提供了相當(dāng)程度的借鑒意義。本設(shè)計(jì)初衷是解決國(guó)際海運(yùn)中紛繁復(fù)雜的法律關(guān)系，是平行于承運(yùn)人制度的一個(gè)新型制度，以及與之配套的一系列具體賠償機(jī)制。 鑒于我國(guó)港口經(jīng)營(yíng)人不明確的法律地位以及責(zé)任限制上存在的諸多爭(zhēng)議，海運(yùn)履約方制度對(duì)我國(guó)《海商法》的完善有重大的意義。所以海運(yùn)履約方制度對(duì)國(guó)際海運(yùn)立法及我國(guó)海商事立法都具有重大的意義以及深遠(yuǎn)的影響。

二、《鹿特丹規(guī)則》下海運(yùn)履約方制度設(shè)計(jì)

《鹿特丹規(guī)則》所創(chuàng)造的海運(yùn)履約方相關(guān)的賠償制度有著前所未有的創(chuàng)新深度，其中，該概念下深度囊括了部分未將船舶作為運(yùn)輸工具而對(duì)其他運(yùn)輸環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)的人。對(duì)于廣大承運(yùn)人來(lái)講，該項(xiàng)創(chuàng)舉通過(guò)國(guó)際公約的方式打破了相對(duì)性原則的限制，衍生出與之責(zé)任地位平行的其他賠償方，使得托運(yùn)人獲得了更寬廣的獲賠渠道，從而使得有關(guān)維權(quán)體系完善化。基于合同相對(duì)性原則限制的突破，使得本應(yīng)排除于合同外的第三方，通過(guò)法律規(guī)制或者雙方意思自治，在擁有有關(guān)項(xiàng)下的所有或部分之權(quán)利的同時(shí)也負(fù)擔(dān)對(duì)應(yīng)之義務(wù)。

有關(guān)制度設(shè)計(jì)方面，首先，《鹿特丹規(guī)則》第十二條，直截了當(dāng)?shù)貙?duì)承運(yùn)人責(zé)任期間做出詳盡闡述。即以承運(yùn)人、履約方以運(yùn)輸為目的而接納貨物作為起算點(diǎn)，將貨物交付至收貨人為終點(diǎn)。其次，公約第十九條中，專門涉及到海運(yùn)履約方的責(zé)任期間，這其中，表述清晰地指定了相關(guān)的三個(gè)期間。此處可將承運(yùn)人和海運(yùn)履約方的責(zé)任區(qū)間做出對(duì)比，承運(yùn)人需要依照合同要求對(duì)于全程運(yùn)輸負(fù)責(zé)，而后者僅需對(duì)自己負(fù)責(zé)運(yùn)輸?shù)穆范呜洆p予以負(fù)責(zé)。最后，根據(jù)前文的概念闡述，在相關(guān)的實(shí)踐中分為實(shí)際履行和承諾履行，而后者的情況下也必須在相應(yīng)期間內(nèi)負(fù)責(zé)；然而，在這個(gè)設(shè)定之下，會(huì)出現(xiàn)人貨分離的情形，即貨物并非在承諾履行一方下，反而由實(shí)際履行的海運(yùn)履約方所控制。由此推斷，后段責(zé)任期間處于一個(gè)真空期，貨主在實(shí)踐中面臨兩難的困境。承諾履行的內(nèi)涵如何界定的問(wèn)題亟待解決。

在歸責(zé)原則上，通過(guò)對(duì)鹿特丹規(guī)則的綜合立體分析，以及對(duì)于第十七條有關(guān)賠償責(zé)任基礎(chǔ)的規(guī)定，不難得出結(jié)論，新公約中適用于承運(yùn)人和海運(yùn)履約方的歸責(zé)原則，其獨(dú)創(chuàng)性在于，堅(jiān)持公平調(diào)劑各方利益的原則，汲取之前責(zé)任制度的科學(xué)性部分，創(chuàng)立符合新世紀(jì)航運(yùn)業(yè)發(fā)展的前景的責(zé)任制度以及歸責(zé)原則。

公約十七條所建立的歸責(zé)體系非常細(xì)致入微，基本是按照以下的流程：貨方率先提交兩項(xiàng)結(jié)合的初步舉證環(huán)節(jié)，然后由承運(yùn)人舉證其本人無(wú)過(guò)錯(cuò)或者公約所確切闡述出的免責(zé)原因，此環(huán)節(jié)達(dá)成后，舉證責(zé)任再次落回符合尋常舉證邏輯的索賠貨方之上，由其證明對(duì)應(yīng)第四款或者第五款中的任何一條。新的歸責(zé)體系為承托雙方建立了充分的博弈平臺(tái)。

有關(guān)承運(yùn)人與海運(yùn)履約方之間的賠償責(zé)任關(guān)系上，公約在第十八條中，采用條款詳細(xì)規(guī)范了承運(yùn)人所負(fù)的相關(guān)轉(zhuǎn)承責(zé)任。嚴(yán)格的無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任制適用于以上情況，即不管承運(yùn)人在其責(zé)任期間內(nèi)有無(wú)過(guò)錯(cuò)，一旦滿足違反公約對(duì)于相關(guān)義務(wù)規(guī)制的條件，轉(zhuǎn)承責(zé)任旋即觸發(fā)，賠償責(zé)任轉(zhuǎn)為承運(yùn)人負(fù)擔(dān)。

首先，盡管在海運(yùn)履約方的責(zé)任方面，公約做出了特殊規(guī)定，然而承運(yùn)人依舊不可免除對(duì)履約方承擔(dān)責(zé)任，此類做法亦是考量了相對(duì)性原則的限制而產(chǎn)生。其次，公約所制定的轉(zhuǎn)承責(zé)任，同時(shí)充分考慮到了經(jīng)濟(jì)效率的問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，在世界海上運(yùn)輸實(shí)踐中，承運(yùn)人通常不親自履行全部貨運(yùn)的任務(wù)，而是選擇將義務(wù)轉(zhuǎn)交與第三方分工履行。出于以上的原因，鹿特丹規(guī)則做出了承運(yùn)人轉(zhuǎn)承責(zé)任的條款。類似的編纂思想亦能在公約第十九條第三款中發(fā)現(xiàn)。

三、結(jié)論

隨著海上貨物運(yùn)輸情況日益復(fù)雜，三大公約以及其他國(guó)際國(guó)內(nèi)海運(yùn)立法的滯后性在應(yīng)對(duì)實(shí)踐中的諸多問(wèn)題上產(chǎn)生了重重爭(zhēng)議。在這樣的時(shí)代背景下出臺(tái)的《鹿特丹規(guī)則》是一部與時(shí)俱進(jìn)、力圖實(shí)現(xiàn)各國(guó)海運(yùn)法統(tǒng)一的新的國(guó)際海運(yùn)公約。我們應(yīng)該積極研究和借鑒《鹿特丹規(guī)則》，尤其是最具創(chuàng)新的海運(yùn)履約方制度。本文建議，我國(guó)不加入公約，僅部分接受海運(yùn)履約方制度，科學(xué)地借鑒靈活地運(yùn)用，以解決出現(xiàn)的實(shí)際承運(yùn)人制度和港口經(jīng)營(yíng)人制度問(wèn)題，進(jìn)而完善我國(guó)的海商法律制度，促進(jìn)我國(guó)海運(yùn)事業(yè)更好的發(fā)展。

[1]胡正良，《鹿特丹規(guī)則》影響與對(duì)策研究，[M]，北京大學(xué)出版社，2014.

[2]朱曾杰，郭瑜，《鹿特丹規(guī)則釋義》，[M]，商務(wù)出版社，2011.

劉昶（1994～ ），性別：男，學(xué)歷：碩士研究生，研究方向：海商法。