孫文珂

（300387 天津工業(yè)大學(xué) 天津）

論《鹿特丹規(guī)則》中無(wú)單放貨的法律責(zé)任

孫文珂

（300387 天津工業(yè)大學(xué) 天津）

在當(dāng)前的海運(yùn)實(shí)踐中,無(wú)單放貨現(xiàn)象普遮存在，成為困擾國(guó)際海上貨物運(yùn)輸?shù)闹饕獑?wèn)題之一。為了解決這一問(wèn)題,《鹿丹規(guī)則》試圖設(shè)計(jì)出一套合理的制度使無(wú)單放貨合法化，它改變了過(guò)去將憑單放貨作為承運(yùn)人一項(xiàng)強(qiáng)制性義務(wù)的做法,允許承運(yùn)人在某些情況下可以無(wú)單放貨并無(wú)須承擔(dān)法律責(zé)任，這將對(duì)我國(guó)《海商法》的修訂產(chǎn)生重要影響。

鹿特丹規(guī)則；無(wú)單放貨；可轉(zhuǎn)讓單證

隨著經(jīng)濟(jì)的全球化，國(guó)際貨物貿(mào)易成為一項(xiàng)重要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而國(guó)際貨物運(yùn)輸作為國(guó)際貨物貿(mào)易的重要環(huán)節(jié)，也日益重要，其中海運(yùn)在國(guó)際運(yùn)輸中占絕對(duì)的地位。海運(yùn)中最重要的是海運(yùn)提單，憑正本提單交付貨物是運(yùn)輸承運(yùn)人的一項(xiàng)義務(wù),這一義務(wù)已為國(guó)際慣例和國(guó)際公約所確認(rèn)。

但在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中經(jīng)常出現(xiàn)承運(yùn)人無(wú)正本提單就交付貨物的情況，這給正本提單持有人帶來(lái)了非常大的經(jīng)濟(jì)損失。近些年來(lái)，無(wú)正本提單交付貨物一直是困擾海上貨物運(yùn)輸?shù)闹饕獑?wèn)題之一。據(jù)統(tǒng)計(jì)，無(wú)正本提單交付在貨物交付中占有相當(dāng)?shù)谋壤㈦s貨運(yùn)輸中約占30%，集裝箱運(yùn)輸約占50%，散裝液體貨物特別是油類運(yùn)輸約占70%，[1]發(fā)生的頻率非常高幾乎成為行業(yè)慣例。由于各國(guó)對(duì)無(wú)正本提單的態(tài)度不一致，《鹿特丹規(guī)則》試圖設(shè)計(jì)一套合理的制度使無(wú)單放貨合法化,但這又與當(dāng)前國(guó)際航運(yùn)實(shí)踐中的一些習(xí)慣做法大相徑庭,所以引起了更多的爭(zhēng)論。

一、無(wú)單放貨的含義及其產(chǎn)生的原因

無(wú)單放貨,是指承運(yùn)人在沒(méi)有正本提單的情況下交付貨物的行為[2]。在當(dāng)前海運(yùn)實(shí)踐中，無(wú)單放貨的現(xiàn)象十分普遍，其原因也是多方面的，筆者主要列舉了以下幾種造成無(wú)單放貨的原因：

（1）由于造船技術(shù)的顯著進(jìn)步，使船舶航速不斷提高，使貨物先于提單到達(dá)目的地；

（2）在短航次運(yùn)輸中，提單的流轉(zhuǎn)可能會(huì)晚于船舶抵達(dá)目的港；

（3）在提單流轉(zhuǎn)過(guò)程中,由于有關(guān)方疏忽造成提單遲延送達(dá)；

（4）在以單證買(mǎi)賣(mài)的形式進(jìn)行的國(guó)際貿(mào)易中,一份可轉(zhuǎn)讓的提單被簽發(fā)后,可能會(huì)被多次買(mǎi)賣(mài)才能最終被用于提貨,造成貨物先于提單抵達(dá)目的港。除此之外，提單也會(huì)因毀損、被盜、傳送遺失等情況滅失，致使收貨人提貨時(shí)不能出示正本提單。而如果承運(yùn)人嚴(yán)格按照正本提單交貨，則會(huì)導(dǎo)致遲延交貨或無(wú)法交貨，這期間就會(huì)產(chǎn)生很多額外的費(fèi)用，因此在實(shí)踐過(guò)程中越來(lái)越多的承運(yùn)人憑提貨人出具的副本提單加保函交付貨物。

二、《鹿特丹規(guī)則》對(duì)無(wú)單放貨的新規(guī)定

《鹿特丹規(guī)則》在第45、46、47條規(guī)定了無(wú)單放貨條款，該規(guī)則將運(yùn)輸單證分為兩類，一類是可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證；一類是不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證。其中指示提單和不記名提單屬于可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證,而記名提單和海運(yùn)單屬于不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證。在其之前，《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》、《漢堡規(guī)則》對(duì)無(wú)單放貨規(guī)定較少，在實(shí)踐中的適用比較混亂，因此《鹿特丹規(guī)則》首先對(duì)無(wú)單放貨的法律問(wèn)題作了明確，是《鹿特丹規(guī)則》的一個(gè)創(chuàng)新之處。

（一）簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證時(shí)的無(wú)單放貨

《鹿特丹規(guī)則》在規(guī)定不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的無(wú)單放貨時(shí)，對(duì)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證又進(jìn)行了細(xì)化，區(qū)分簽發(fā)未載明必須提交的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證時(shí)的無(wú)單放貨和簽發(fā)載明必須提交的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證時(shí)的無(wú)單放貨并分別適用不同的規(guī)則。

1.簽發(fā)未載明必須提交的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證時(shí)的無(wú)單放貨

《鹿特丹規(guī)則》第45條規(guī)定包括承運(yùn)人將貨物交付給收貨人和承運(yùn)人依指示交付貨物兩種情況下的無(wú)單放貨。對(duì)于第一種情況，該條第1項(xiàng)僅規(guī)定承運(yùn)人應(yīng)在約定或合理的時(shí)間和地點(diǎn)交貨，但未明確規(guī)定收貨人應(yīng)當(dāng)出示運(yùn)輸單證，而是規(guī)定在收貨人沒(méi)有表明身份的情況下，承運(yùn)人可拒絕交貨。對(duì)于第二種情況，該條第3、4項(xiàng)規(guī)定如果因收貨人未及時(shí)提貨、收貨人未表明身份或承運(yùn)人經(jīng)合理努力無(wú)法確定收貨人而未能交貨，承運(yùn)人可依次通知控制方、托運(yùn)人和單證托運(yùn)人發(fā)出指示，承運(yùn)人可依指示無(wú)單放貨。[3]

2.簽發(fā)載明必須提交的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證時(shí)的無(wú)單放貨

《鹿特丹規(guī)則》第46條明確規(guī)定簽發(fā)載明必須提交的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證時(shí)的無(wú)單放貨情形。根據(jù)該條第1項(xiàng)，收貨人若未適當(dāng)表明身份，承運(yùn)人可拒絕交貨；但若未提交不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，承運(yùn)人則應(yīng)拒絕交貨。該條款表明承運(yùn)人原則上仍應(yīng)遵守憑單放貨規(guī)則。但是，該條第2、3項(xiàng)也規(guī)定了如因收貨人未及時(shí)提貨、收貨人未適當(dāng)表明身份或未提交單證、承運(yùn)人經(jīng)合理努力無(wú)法確定收貨人而未能交貨，承運(yùn)人可依次通知托運(yùn)人和單證托運(yùn)人發(fā)出指示，承運(yùn)人可依指示無(wú)單放貨。[4]

（二）簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證時(shí)的無(wú)單放貨

《鹿特丹規(guī)則》第47條規(guī)定有關(guān)簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄時(shí)的無(wú)單放貨，第1款規(guī)定承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)在運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄的持有人提交運(yùn)輸單證或證明其為電子運(yùn)輸記錄持有人的情況下，將貨物交給該持有人，否則應(yīng)拒絕交貨。[5]可見(jiàn)，承運(yùn)人原則上仍應(yīng)遵守憑單放貨規(guī)則。

而第2款規(guī)定了在可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證明確規(guī)定可以不提交運(yùn)輸單證的條件下，如因持有人未及時(shí)提取貨物、指示單證的持有人未適當(dāng)表明身份或承運(yùn)人經(jīng)合理努力無(wú)法確定持有人而未能交貨，承運(yùn)人可依次通知托運(yùn)人和單證托運(yùn)人發(fā)出指示，承運(yùn)人可依指示無(wú)單放貨。[6]按照上述規(guī)定，承運(yùn)人無(wú)單放貨必須經(jīng)過(guò)一定的程序，即承運(yùn)人必須依次請(qǐng)求托運(yùn)人和單證托運(yùn)人就貨物發(fā)出指示，承運(yùn)人按其指示無(wú)單放貨。然而，與簽發(fā)必須提交的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證不同的是，此時(shí)承運(yùn)人并非絕對(duì)地免除無(wú)單放貨的責(zé)任。根據(jù)第二款第5項(xiàng)規(guī)定，只有當(dāng)新的持有人在受讓提單時(shí)知道或理應(yīng)知道承運(yùn)人有無(wú)單放貨惡意時(shí),承運(yùn)人才能免責(zé)。簡(jiǎn)而言之,新規(guī)定保護(hù)的是無(wú)單放貨后善意的單證受讓人而不是保護(hù)惡意的單證受讓人。

三、結(jié)語(yǔ)

《鹿特丹規(guī)則》對(duì)無(wú)單放貨的創(chuàng)新規(guī)定，必然會(huì)對(duì)航運(yùn)業(yè)和國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生巨大沖擊，新規(guī)定有其積極意義，但我們也不能忽視其消極影響?！堵固氐ひ?guī)則》對(duì)于我國(guó)的相關(guān)立法無(wú)疑具有重要的借鑒意義，但是我們也不能照搬照抄，進(jìn)行盲目移植，筆者認(rèn)為。我們應(yīng)該將新規(guī)則仔細(xì)研究，然后與我國(guó)的現(xiàn)有國(guó)情進(jìn)行比對(duì)、調(diào)整、消化，最后參照《鹿特丹規(guī)則》制定出適合我國(guó)實(shí)際貿(mào)易情況的法律。

[1]祁歡.《鹿特丹規(guī)則對(duì)無(wú)單放貨承運(yùn)人責(zé)任制度的影響[J].北京工商大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2010,(06):56-62.

[2]李伯軒.論《鹿特丹規(guī)則中的無(wú)單放貨問(wèn)題[J].黑龍江省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào).2010,(02):118-120.

[3]參見(jiàn)《鹿特丹規(guī)則》第46條.

[4]參見(jiàn)《鹿特丹規(guī)則》第46條.

[5]參見(jiàn)《鹿特丹規(guī)則》第47條第1款.

[6]參見(jiàn)《鹿特丹規(guī)則》第47條第2款.