●劉崢

開展審判理論研究應(yīng)具備的五個要素

●劉崢

審判理論研究是人民法院的一項重要的基礎(chǔ)性工作，關(guān)系法院工作發(fā)展全局、關(guān)系司法事業(yè)的盛衰成敗，特別是在司法體制改革深入推進(jìn)的當(dāng)下，法院工作中的許多問題亟需理論研究成果的路徑指引和智力支持。對于法院的每一位干警而言，開展審判理論研究既是法治理想的述說，也是自身的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。與純粹的學(xué)術(shù)研究不同，法院的審判理論研究具有其自身的特點、規(guī)律和要求。筆者認(rèn)為，開展好審判理論研究需要把握以下五個要素：

一、堅定制度立場

每個人都處于一定的社會關(guān)系中，在社會中扮演一定的角色。人在社會中的角色定位決定了其認(rèn)識和處理問題的出發(fā)點，也即立場。開展理論研究也有一定的立場，學(xué)者有學(xué)者的立場、法官有法官的立場、律師有律師的立場，立場的不同使得問題具有了論辯的可能，也決定了研究態(tài)度、方法、視域和結(jié)果的不同。人民法院和法官開展審判理論研究應(yīng)當(dāng)持有的立場，就是要堅持正確的政治方向，以社會主義法治理論體系為指導(dǎo)，關(guān)注和解決人民法院工作中存在的理論和實踐問題。當(dāng)前，全面深化司法改革已經(jīng)拉開帷幕，改革的方向已經(jīng)明確，各項改革的目標(biāo)已經(jīng)設(shè)定，但在司法改革推進(jìn)過程中，如何才能少走彎路，避免改革風(fēng)險，實現(xiàn)平穩(wěn)過渡，就需要理論研究成果的指引。可以說，開展審判理論研究的成果不僅關(guān)乎司法改革的順利進(jìn)行，也關(guān)乎每個法官的命運前途和法治理想。

二、培養(yǎng)問題意識

習(xí)近平同志指出：“每個時代都有屬于它的問題，只要科學(xué)地認(rèn)識、準(zhǔn)確地把握、正確地解決這些問題，就能夠把我們的社會不斷推向前進(jìn)。”目前，培養(yǎng)問題意識、樹立問題導(dǎo)向已經(jīng)成為治國理政的重要理念。國家治理如此，法院管理如此，人民法院的審判理論研究亦是如此。不同于純學(xué)術(shù)研究圍繞概念理論立論，以此為基點展開抽象而宏大的理論架構(gòu)，人民法院開展審判理論研究的一個重要特點是圍繞問題立論、圍繞問題展開、以解決審判實踐中的具體理論和實踐問題為目標(biāo)。因此，善于發(fā)現(xiàn)問題、提煉問題、解決問題至關(guān)重要。

(一)善于發(fā)現(xiàn)問題。發(fā)現(xiàn)問題、提出問題是開展理論研究的基點，是解決問題的前提。善于發(fā)現(xiàn)問題就是要善于從身邊的日常工作和生活中發(fā)現(xiàn)問題、提煉問題、總結(jié)問題。應(yīng)該說，在司法實踐中每天都可能遇到很多很多的問題：法官在處理案件時會遭遇各種各樣的事實認(rèn)定和法律適用難題，也會遇到一些事實清楚、法律適用明確仍難以下判的案件，而往往處理完就完了，不會再去作類案的分析；法官在接待當(dāng)事人過程中會遭遇當(dāng)事人不滿情緒的宣泄，這恰恰蘊藏著當(dāng)事人對司法的期待和要求；在與其它法官的閑談中也能感受到法官的心理特征和職業(yè)期許等等。這些都可以成為要研究的問題，而大多數(shù)情況下這些問題因司空見慣被忽略了，從而錯過了總結(jié)或者持續(xù)思考的機(jī)會。善于發(fā)現(xiàn)問題，就需要有細(xì)致入微的觀察能力，從身邊小事和細(xì)節(jié)做起，進(jìn)行多角度觀察和比較。

(二)善于提升問題。培育問題意識，不僅僅要看到問題的表象，還需要探尋問題背后的實質(zhì)，將問題提升到理論的高度。如，當(dāng)前法院系統(tǒng)普遍面臨著“案多人少”的矛盾和壓力，這只是一個表面現(xiàn)象，提升問題就要深入思考其背后的原因，包括司法資源的配置、司法職能的定位、社會治理體系的不足等。人民法院提出一個司法建議，其背后則蘊含著司法的職能定位，參與社會治理方式等。做到提升問題，首先要對所關(guān)注和觀察的問題進(jìn)行持續(xù)的積累和思考，人的思想就像海綿汲水，多了就自然迸發(fā)靈感的火花。第二，具有兼容并蓄的能力，視野的開闊性和高度決定了看問題的深度，這就要求作者全面掌握已有的研究成果，具有廣博的知識面，做到“博”和“深”的結(jié)合才能突破視野的狹隘，有效提升問題。

(三)善于抓真問題。所發(fā)現(xiàn)的問題是不是真問題直接決定了研究是否具有價值。當(dāng)然，問題的真?zhèn)?，在一定的情況下存在著轉(zhuǎn)化，可能有的問題在以前是個真問題，而現(xiàn)在已經(jīng)變成了假問題；有的問題以前是個假問題，而現(xiàn)在已經(jīng)成為一個真問題。如，“調(diào)解協(xié)議的效力”問題在民訴法修改前是個真問題，而在現(xiàn)在已經(jīng)不具有研究的價值。因此，確保研究問題的真實性，一方面要關(guān)注當(dāng)下的問題，掌握事物發(fā)展的最新動態(tài)，通過對當(dāng)下的真實現(xiàn)象進(jìn)行歸納、分析和整理，概括問題；另一方面，要把握事物發(fā)展的規(guī)律，研究事物的實然與應(yīng)然狀態(tài)之間的差異。

三、具有創(chuàng)新思維

創(chuàng)新思維的基本內(nèi)涵就是能打破常規(guī)，敢為人先。論文的寫作從根本上講，是一種創(chuàng)造性活動。如果一篇論文因循守舊、沒有創(chuàng)新便缺乏了其推動理論和實踐的獨立性價值。開展審判理論研究的創(chuàng)新，可以從選題創(chuàng)新、研究方法的創(chuàng)新和觀點的創(chuàng)新三個方面入手。

(一)選題的創(chuàng)新。選題的創(chuàng)新基本上就是指開創(chuàng)性研究，也就是所研究的對象和領(lǐng)域是別人所未關(guān)注過的問題。隨著司法體制改革的深入推進(jìn)，人民法院面臨的很多問題都屬于前所未有的，對這些問題的研究就是一種開創(chuàng)性研究。如當(dāng)前法院裁判文書上網(wǎng)呈現(xiàn)出的問題、司法人員分類管理中的問題、人財物的省級統(tǒng)管的問題等等，都是近年來所面臨的新問題，研究成果尚未成體系。另外一個方面，把一些舊的選題，換一個角度進(jìn)行分析就成了一個比較新的選題。如有一篇論文“司法權(quán)威的反思與構(gòu)建——從司法儀式說起”，就將司法權(quán)威這個老問題，換了一個新的視角去看，完成了選題的創(chuàng)新。

(二)研究方法的創(chuàng)新。方法的創(chuàng)新，在一定程度上也具有很大的開創(chuàng)性。在當(dāng)前的法學(xué)研究中，借助于諸如心理學(xué)理論、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論等其他社會科學(xué)研究方法已成為了一種新的趨勢，也使法學(xué)研究具有了更開闊的視野。當(dāng)然，借助其他領(lǐng)域的研究方法需要有兩個條件，一是作者要對該研究方法和理論具有一定的駕馭能力，也就是要熟悉該理論，并且用起來能得心應(yīng)手。如果作者本身對研究工具就一知半解或斷章取義，其結(jié)論也難以讓人信服，甚至走向研究的反面。第二，要找好研究對象和研究方法之間的契合點，即研究對象和研究工具具有一定的相關(guān)性、相似性、可借鑒性，不能生拉硬扯。比如對法院的司法政務(wù)管理就可以借用管理學(xué)的研究方法和理論。當(dāng)然我們不僅要關(guān)注共性，還要關(guān)注個性，需要于管理的一般規(guī)律中，找尋法院管理的特殊性所在。值得注意的是，在法學(xué)研究中，要慎用精密的、非此即彼的自然科學(xué)的研究方法去研究社會學(xué)問題、法學(xué)理論問題等，因為很難尋求兩者之間的契合點。

(三)研究觀點的創(chuàng)新。研究觀點的創(chuàng)新很大程度上需要借助集中思維，借助已有的知識，在對現(xiàn)有研究成果進(jìn)行分析、比較、歸納等的基礎(chǔ)上，再前進(jìn)一小步。研究觀點的創(chuàng)新需要作者具有一定的批判精神。所謂批判就是在一個更高的層面上，對原有結(jié)論、思路和方法予以甄別、審視和否定，運用新的思維進(jìn)行探究的思維方式。批判精神既是事物的起點，也為解決問題提供了新的契機(jī)。批判不是對現(xiàn)實狀態(tài)的抱怨和情緒的宣泄，不是對別人觀點的簡單否定，要求作者對問題有獨立深入的思考，有更寬闊的視野和更高立足點，能有效發(fā)現(xiàn)原有觀點中存在的問題和漏洞。批判不僅要有“破”，而且要有“立”，要在批判中提出解決問題的建議和對策。實現(xiàn)研究觀點的創(chuàng)新，一方面，要求作者有比較高的資料收集和梳理能力，對已有的相關(guān)研究成果有著全面的掌握，能夠把握理論研究的最前沿；其次，要求作者具備更高的站位和視野，也就是站在前人的肩膀上，這樣才能分析現(xiàn)有理論的優(yōu)劣，提出自己的創(chuàng)新性觀點。

四、掌握實證方法

實證研究方法是通過對研究對象大量的觀察、實驗和調(diào)查，獲取客觀材料，從個別到一般，歸納事物本質(zhì)屬性和發(fā)展規(guī)律的研究方法。實證研究的方法是法學(xué)研究的重要方法，也是目前人民法院開展審判理論研究的一個重要特點。掌握實證研究方法，對于開展審判理論研究具有重要意義。

(一)實證研究方法的分類。一般而言，實證研究包括定性研究和定量研究。定性研究用于分析事物的本性，主要是采用社會調(diào)查、內(nèi)容訪談、問卷調(diào)查、參與式觀察等的方式進(jìn)行。如，作者要了解法官目前的生存狀況，了解人民群眾對司法的態(tài)度和看法怎么樣，這些屬于定性的研究。定量研究主要用于檢驗事物之間的變化趨勢和因果關(guān)系，主要是通過收集數(shù)據(jù)、設(shè)計變量、建構(gòu)模型等方式，力求結(jié)論的客觀性和精確性，比如，我們要研究法官的業(yè)務(wù)量、人民法院受理案件的走勢等，都需要進(jìn)行定量研究。當(dāng)然，目前的實證研究方法的運用基本上都是定性研究和定量研究的結(jié)合。

(二)留意身邊的實證資源。在人民法院工作，任何崗位每天都會接觸到大量的實證資源，這些都可能成為審判理論研究的對象，這也是法官開展審判理論研究的優(yōu)勢所在，是學(xué)者們開展相關(guān)研究所不能及的。主要包括：一是案例資源。目前案例已經(jīng)成為很重要的研究對象，特別是裁判文書公開為作者收集并展開研究創(chuàng)造了條件。二是審判活動本身。一個訴訟案件從立案到執(zhí)行、從一審到二審、再審，每一個環(huán)節(jié)、每一個細(xì)節(jié)都有許多值得關(guān)注和研究的問題。三是法院的工作人員，包括法官自身的心理狀態(tài)、生態(tài)環(huán)境，法官與訴訟參與者的關(guān)系等等，法院中的院庭長、法官、司法輔助人員等群體。四是司法統(tǒng)計數(shù)據(jù)，隨著大數(shù)據(jù)時代的到來，司法統(tǒng)計數(shù)據(jù)的獲取越來越方便，越來越全面，是法官們開展審判理論研究的一筆巨大的財富。五是法院的綜合工作。除了審判工作以外，法院的其他綜合性、行政性、管理性等工作，以及其機(jī)構(gòu)設(shè)置，都可以成為研究的對象和資源。

(三)善于運用實證資源。實證資源的運用主要包括兩個方面：一是將其作為研究對象，以此來描述現(xiàn)狀，提煉問題。比如《高級法院與下級法院間非審判工作關(guān)系的反思與變革——基于某省高院1332份工作通知的實證分析》這篇論文，就是以高院下發(fā)的工作通知為研究對象，以此來描述上下級法院之間的非審判關(guān)系運作的實然狀態(tài)。二是將實證資源作為論據(jù)進(jìn)行使用，也就是作者對擬研究論證的問題已經(jīng)有了初步的觀點，把一些統(tǒng)計數(shù)據(jù)、案例資源等作為說明問題，佐證觀點的論據(jù)。當(dāng)然對實證資源的利用過猶不及，應(yīng)當(dāng)注意將實證分析與基礎(chǔ)理論相結(jié)合，不僅要看到現(xiàn)象本身，還要實現(xiàn)理論的提升，通過抽象的理論來解釋和說明具體問題。如前所述的這篇論文，不僅僅把視野局限在對工作通知本身的分析上，還結(jié)合了上下級法院之間非審判工作關(guān)系的理性思考，進(jìn)行了應(yīng)然分析，實現(xiàn)了實證分析和理性思考的很好結(jié)合。

五、注意學(xué)術(shù)規(guī)范

學(xué)術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)是開展理論研究所要遵循的基本尺度，是保障理論研究健康發(fā)展的手段。遵守學(xué)術(shù)規(guī)范不僅體現(xiàn)了作者開展理論研究的嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度，也體現(xiàn)了作者對自己研究成果以及對讀者的尊重。不同的領(lǐng)域、不同的場合，對理論研究的具體規(guī)范會有所不同，但基本規(guī)范是開展任何理論研究都必須遵循的。在論文寫作中，最容易出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為就是學(xué)術(shù)抄襲，將別人的研究成果、語言表述等不加修改或者不加引注直接作為自己論文的內(nèi)容進(jìn)行使用，這在理論研究中比較常見。一般來說，在論文寫作過程中，不可避免地會引用別人的觀點以增強(qiáng)自己論文的說服力，必要的引用往往是反映作者的知識面、考察作者對相關(guān)問題研究深度的重要手段，但引用必須要注明作者和出處。當(dāng)然，一篇論文過多的引用，只能反映作者個人語言駕馭能力的短缺，也不符合學(xué)術(shù)規(guī)范的要求，這就需要作者按照要求進(jìn)行適當(dāng)?shù)目刂?。另外，一篇好的文章就是一份精美的藝術(shù)品，要實現(xiàn)內(nèi)在精髓和外在美感的結(jié)合。因此，在人民法院開展的理論研討活動中，對論文的編輯一般也會有特殊的要求，包括標(biāo)題、內(nèi)容摘要、關(guān)鍵詞、創(chuàng)新觀點以及論文字體等分別有不同要求。對此，作者也應(yīng)該遵守。

(作者單位：山東省高級人民法院)

責(zé)任編校：姜燕