●周永恒

審判管理信息化的瓶頸與發(fā)展
——以Z市兩級法院為分析樣本

●周永恒

審判管理信息化既促進了人民法院審判管理水平的提升，也給審判管理工作帶來了新的挑戰(zhàn)。我們結(jié)合智慧法院建設(shè)有關(guān)理論，以Z市兩級法院為分析樣本，詳細梳理信息化建設(shè)過程中面臨的困難問題，并提出改進意見。

一、理論分析：審判管理應(yīng)當信息化

權(quán)力必須關(guān)進制度的籠子，必須加強對權(quán)力行使的監(jiān)管。審判權(quán)也不例外，也需要加強監(jiān)管。落實“由審理者裁判、由裁判者負責制度”，推行新的審判權(quán)運行模式，仍然需要進一步加強對審判權(quán)的監(jiān)督管理。信息化手段改變了傳統(tǒng)審判管理的物理形式，①左衛(wèi)民：《信息化與我國司法—基于四川省各級人民法院審判管理創(chuàng)新的解讀》，載《清華法學(xué)》2011年第4期。使傳統(tǒng)的“面對面”的管理方式即被管理者在場的管理方式，轉(zhuǎn)變?yōu)榉乾F(xiàn)場的管理方式，對審判管理工作產(chǎn)生了一定影響。

(一)審判管理信息化的優(yōu)勢。信息化建設(shè)為審判管理插上科技的翅膀，解決了傳統(tǒng)的審判管理模式管不了、管不到、管不好的問題。從執(zhí)法辦案的角度看，審判管理信息化進一步方便了法官執(zhí)法辦案，減少了事務(wù)性工作甚至無任何技術(shù)含量的工作對法官的影響。從審判管理的角度看，通過設(shè)置合理的審判流程，將案件從立案入口到結(jié)案歸檔出口都納入流程管理的管控范圍，通過對關(guān)鍵節(jié)點的提示和管控，實現(xiàn)對案件全程無縫隙監(jiān)管，有利于提升辦案質(zhì)效。從當事人及社會的角度看，裁判文書上網(wǎng)、審判流程公開查詢、庭審直播后，當事人可以更加便捷地獲取有關(guān)信息，其知情權(quán)、參與權(quán)、表達權(quán)、監(jiān)督權(quán)得到了滿足和尊重，進而促進了司法公信力的提升。審判管理信息化更加方便了干警的執(zhí)法辦案及對審判權(quán)運行的監(jiān)督管理，更加方便了當事人及社會公眾獲取審判信息。

(二)審判管理信息化的劣勢。審判管理信息化的基礎(chǔ)是審判權(quán)運行各節(jié)點的信息錄入和采集。在“案多人少”十分突出、司法輔助人員配備不到位的情況下，異常繁重的信息采集、錄入任務(wù)，無疑增加了一線辦案人員的工作負擔，辦案人員對審判管理信息化的抵觸也在所難免。同時，審判管理信息化也使得“權(quán)力之眼”似乎無所不在，似乎借助技術(shù)手段而延伸，②前引①。對辦案人員的約束比以往更加嚴格，對司法行為的監(jiān)督比以往更加詳細，甚至給干警造成了自己成為辦案流水線上一個點的錯覺，進而加劇法官辦案與審判管理的緊張、對立，不利于調(diào)動干警參與管理乃至辦案的積極性。再者，審判管理信息化不知不覺地改變了干警的辦案行為、辦案習(xí)慣，而審判本身所固有的特性如言詞性、文字性仍然存在?？梢哉f，傳統(tǒng)司法的基本原則與信息化所帶來的一系列顛覆性變化可能在一定程度上產(chǎn)生摩擦。

(三)審判管理應(yīng)當信息化。信息化給整個社會生活帶來了巨大的變化，一些地方紛紛提出了“智慧城市”建設(shè)的口號，最高人民法院及地方各級人民法院也紛紛提出了“智慧法院”建設(shè)的戰(zhàn)略目標。時代對人民法院工作提出了新的挑戰(zhàn)，面對信息化建設(shè)的潮流，審判管理工作除了主動適應(yīng)外別無選擇。從利弊分析的角度看，審判管理信息化既促進了審判管理水平的提升，也給審判管理工作造成了一定的困惑。但從總體上看，仍然是利大于弊，審判管理信息化引發(fā)的辦案負荷加重、審判管理與審判的沖突加劇等，應(yīng)在審判管理信息化建設(shè)過程中逐步予以解決。因此，審判管理應(yīng)當信息化。隨著“智慧法院”建設(shè)的加快推進，審判管理信息化的腳步不僅不能停止，還應(yīng)當加速前行。

二、現(xiàn)實透視：Z市法院審判管理信息化存在的問題

近年來，Z市法院一直高度重視審判管理信息化，圍繞服務(wù)群眾、服務(wù)審判執(zhí)行、服務(wù)監(jiān)督管理，升級完善了有關(guān)系統(tǒng)，取得了一定成效。但是仍然存在一些問題，主要是：

(一)服務(wù)干警自我管理的水平不高。干警的自我管理、約束，是審判管理的重要內(nèi)容。干警自我管理、約束的信息化，也是審判管理信息化的應(yīng)有之義。但是，Z市法院通過審判管理信息化服務(wù)干警自我管理、自我約束、自我提高的水平還不是很高。一是案件信息不能共享共用。Z市兩級法院均啟用、升級了綜合案件信息管理系統(tǒng)，且均把案件收結(jié)案信息錄入了該系統(tǒng)。但是，Z市兩級法院綜合信息管理系統(tǒng)之間僅能收發(fā)電子郵件，Z市中院不能通過該系統(tǒng)提取基層法院的裁判文書，撰寫有關(guān)上訴案件裁判文書時仍然需要手工輸入一審法院認定的事實等材料；Z市基層法院審判管理部門及辦案法官也無法通過系統(tǒng)查詢本院案件、本人辦理案件被Z市中院發(fā)回、改判情況，了解相關(guān)信息依然通過等待上級法院裁判文書等方式進行，速度較慢。案件生效情況也無法通過審判管理系統(tǒng)查詢，相關(guān)案件進入執(zhí)行程序后，獲取案件生效信息依賴于找原承辦法官復(fù)印卷宗訴訟文書材料。二是庭審信息管理不夠科學(xué)。Z市法院沒有安裝庭審語音識別等系統(tǒng)，庭審記錄依賴于書記員人工記錄，記錄速度較慢。庭審記錄系統(tǒng)與審判管理系統(tǒng)不關(guān)聯(lián)，辦案人員撰寫裁判文書時無法通過庭審時當事人核對無誤的當事人信息更新裁判文書首部當事人信息。雖然安裝了智審系統(tǒng)，但該系統(tǒng)自行抓取的當事人信息仍然不夠準確、全面，僅有姓名等信息，公民身份號碼等信息仍然需要辦案人員手工輸入、核對，浪費了大量精力。三是大數(shù)據(jù)分析計算力度不足。司法統(tǒng)計系統(tǒng)中數(shù)據(jù)異常變化沒有提示，發(fā)現(xiàn)數(shù)字異常變化及其規(guī)律仍然是人工進行。干警撰寫裁判文書時相類似的案例信息及指導(dǎo)性案例信息推送力度不大，辦案人員不能有效借鑒他人裁判文書說理部分提升案件裁判文書說理水平。上下級法院同一案件當事人身份信息沒有關(guān)聯(lián)，辦案人員及審判管理部門不能通過審判管理系統(tǒng)實時掌握當事人涉訴的所有案件信息，準確判斷虛假訴訟難度較大。

(二)服務(wù)審判管理的水平不高。一是審判流程信息化不足。Z市兩級法院收案時，僅錄入當事人姓名、電話等信息，一些應(yīng)當錄入審判管理系統(tǒng)的信息如案件標的額、當事人身份等信息沒有錄入，致使生成司法統(tǒng)計數(shù)據(jù)時有關(guān)數(shù)據(jù)不夠準確。立案庭立案后，案件再交由相關(guān)業(yè)務(wù)庭庭長進行二次分案，并由內(nèi)勤通過審判管理系統(tǒng)把案件分配至相關(guān)辦案人員名下，未實現(xiàn)電腦隨機分案。在審限、結(jié)案、歸檔等環(huán)節(jié)上，有的干警沒有按照規(guī)定的程序操作，導(dǎo)致系統(tǒng)無法正確計算案件審限，無法真正實現(xiàn)對案件流程的監(jiān)控，而且在出現(xiàn)超審限等類似情況時，不能自動識別并停止、鎖定流程及向主審法官、院庭長推送鎖定信息?，F(xiàn)在的審判流程管理實現(xiàn)了科技化，但遠未達到智能化的程度，許多審批環(huán)節(jié)還需要人工操作，未能實現(xiàn)自動抓取、智能識別。上訴卷宗移送、司法鑒定、評估拍賣、公告送達等輔助性工作未納入流程管理，有的工作環(huán)節(jié)推進不夠迅速，甚至存在遲延現(xiàn)象。二是審判質(zhì)效評估信息化缺位。智慧法院背景下，應(yīng)當能夠自行設(shè)置質(zhì)效指標個性化菜單，根據(jù)審判年度、案件性質(zhì)、審判程序、判決結(jié)果等自由組合形成獨特的指標體系。但Z市法院質(zhì)效評估依然是根據(jù)審判公正、審判效率、審判效果等指標，人工進行評估，不能自動生成質(zhì)效數(shù)據(jù)，不能完全適應(yīng)數(shù)據(jù)爆炸時代對統(tǒng)計指標多元化的需求。三是案件質(zhì)量評查信息化不充分。Z市法院盡管啟用了庭審評查系統(tǒng)，但僅能對合議庭成員是否到庭等從形式上進行評判，其他庭審評查項目仍然是人工進行。卷宗未能同步錄入，數(shù)字化基本上是案件審執(zhí)結(jié)后掃描歸檔時進行。四是審判績效管理模糊。人力資源配置應(yīng)根據(jù)各庭室案件數(shù)量、案件分布以及人員結(jié)構(gòu)的變化情況，合理進行統(tǒng)籌安排，最大限度發(fā)揮每個人的工作積極性。目前，人事管理系統(tǒng)與審判管理系統(tǒng)不兼容，無法實現(xiàn)信息共享、“一鍵查詢”，管人的不管案，管案的不管人，大數(shù)據(jù)對人力資源調(diào)配的支持力度不夠大，人力資源調(diào)配未能實現(xiàn)信息化調(diào)配，調(diào)配的科學(xué)性不高，一定程度上存在忙閑不均現(xiàn)象。沒有建立干警業(yè)績評價考核機制，更談不上信息化，表彰獎勵、評先樹優(yōu)一定程度上存在“輪流坐莊”、看人緣不看實績等反常現(xiàn)象，影響了干警的工作積極性。

(三)服務(wù)群眾工作水平不高。一切工作的出發(fā)點和落腳點就是服務(wù)群眾。人民法院辦理的案件，涉及當事人的切身利益，影響群眾對法院工作的評價。圍繞服務(wù)群眾，Z市法院積極推進“四大公開平臺”建設(shè)，搭建音視頻整合直播平臺，開通12368訴訟服務(wù)熱線，啟用律師服務(wù)平臺，當事人憑密碼可以查詢案件進展情況，社會公眾能夠了解相關(guān)信息。但是，在為群眾提供高效便捷司法服務(wù)方面，仍然存在一些問題。一是信息化建設(shè)應(yīng)用不足。信息化建設(shè)宣傳推廣不足，重建設(shè)輕應(yīng)用現(xiàn)象依然存在，律師服務(wù)平臺、移動辦公辦案平臺等信息化設(shè)施應(yīng)用不足，有的干警不會使用移動辦公辦案平臺，有的律師甚至不知道法院已經(jīng)開通了律師服務(wù)平臺。再者，律師服務(wù)平臺與法院審判管理系統(tǒng)銜接不緊密，干警不能及時看到律師通過平臺提交的材料。二是網(wǎng)上獲取信息不夠便捷。辦理案件時，一些應(yīng)當即時錄入的信息如案件送達、開庭、保全等流程節(jié)點信息沒有即時錄入，當事人無法第一時間查詢案件信息、了解案件進展情況，其對案件的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)無法得到有效保障。裁判文書上網(wǎng)率不夠高，當事人及社會公眾獲取裁判文書信息仍然不夠方便。三是網(wǎng)上法院建設(shè)有待加強。網(wǎng)上立案應(yīng)用不多，繳退費等事務(wù)性工作不能通過網(wǎng)上辦理；訴訟費收取等工作未能與時俱進，不能通過支付寶、微信轉(zhuǎn)賬甚至刷銀聯(lián)卡等方式進行；12368訴訟服務(wù)熱線查詢功能不強，網(wǎng)上查詢、網(wǎng)上投訴、網(wǎng)上聯(lián)系法官效果不盡如人意，群眾訴訟事務(wù)辦理不夠便捷。

三、分析掃描：審判管理信息化存在問題的原因分析

Z市法院審判管理信息化存在的問題，究其原因，主要是審判管理信息化缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，信息化軟件開發(fā)維護不足。

(一)審判管理信息化缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃。從內(nèi)部看，Z市法院審判管理工作起步較晚，審判管理信息化沒有統(tǒng)一的戰(zhàn)略規(guī)劃，基本上是根據(jù)上級的安排進行，有關(guān)審判管理信息化軟件如審判管理系統(tǒng)、司法人事管理系統(tǒng)、執(zhí)行案件信息管理系統(tǒng)不夠兼容，“信息孤島”現(xiàn)象仍然存在。從外部看，Z市其他政法部門紛紛建立了自己的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，但是，Z市法院沒有與他們鏈接，辦理刑事及減刑假釋案件時，案件信息無法有效共享。

(二)審判管理信息化軟件維護宣傳不到位。從軟件維護情況看，Z市法院使用的是某公司的審判綜合信息管理系統(tǒng)，但使用過程中，與該公司溝通協(xié)調(diào)不夠有力，一些該升級維護的軟件沒有及時升級維護，影響了系統(tǒng)的功能。從軟件推廣情況看，技術(shù)人員僅僅滿足于完成軟件安裝，對有些軟件如律師服務(wù)平臺如何應(yīng)用、功能優(yōu)勢宣傳推介不足，以致于一些軟件沒有得到很好的應(yīng)用，影響了審判管理信息化成效。從軟件運行監(jiān)管情況看，對軟件運行監(jiān)管不到位，一些應(yīng)當錄入的信息沒有及時錄入，管理人員亦不進行提示，但辦案環(huán)節(jié)能夠繼續(xù)運行，致使辦案人員為了省事而選擇性錄入，減損了信息數(shù)據(jù)的數(shù)量和質(zhì)量，致使一些信息采集不到。

(三)“智慧法院”建設(shè)氛圍不夠濃厚。從信息化應(yīng)用情況看，Z市法院干警信息化辦公辦案意識不強，對網(wǎng)上辦公辦案不習(xí)慣，不能熟練應(yīng)用有關(guān)辦公軟件，甚至不能通過電腦進行一些簡單的文字處理。從審判管理與信息化聯(lián)動情況看，Z市法院信息系統(tǒng)與管理的融合不夠充分，一定程度上存在“有系統(tǒng)、無管理”的脫節(jié)現(xiàn)象。審判管理、信息技術(shù)部門之間對接不夠到位，懂管理的不懂信息技術(shù)，懂信息技術(shù)的不懂管理、不熟悉審判業(yè)務(wù)現(xiàn)象仍然存在，審判業(yè)務(wù)管理的需求不能及時轉(zhuǎn)化為信息技術(shù)程序軟件。

四、改進路徑：加強審判管理信息化的幾點建議

(一)努力提升審判管理現(xiàn)代化理念。一是牢固樹立大數(shù)據(jù)理念。目前，大數(shù)據(jù)等技術(shù)已經(jīng)運用到社會生產(chǎn)生活的各個領(lǐng)域。如果能把每一案件的所有節(jié)點、所有信息全部錄入，無疑將匯聚成龐大的司法大數(shù)據(jù)，通過“云計算”的方式，必將提取出非常有價值的數(shù)據(jù)信息，對審判執(zhí)行工作乃至經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生不可估量的現(xiàn)實意義。審判管理信息化應(yīng)當牢固樹立大數(shù)據(jù)理念，把審判執(zhí)行工作中應(yīng)當輸入的信息如當事人職業(yè)、民族、案件標的額等信息全部準確輸入系統(tǒng)，進而建立健全案件管理信息數(shù)據(jù)庫，并以中基層法院案件管理信息數(shù)據(jù)庫為依托，加強統(tǒng)籌規(guī)劃和互聯(lián)互通工作，由點及面、積少成多，推動建立完善更高層級的案件信息管理數(shù)據(jù)庫。同時，積極運用大數(shù)據(jù)技術(shù)對有關(guān)審判管理信息進行收集、篩選、分析。二是牢固樹立“用戶體驗”的理念。審判管理信息化從根本上講是要方便干警執(zhí)法辦案，方便領(lǐng)導(dǎo)決策，方便當事人及社會公眾了解司法。推進審判管理信息化時，不論是軟件設(shè)計人員還是軟件維護人員，都應(yīng)當牢固樹立“用戶體驗”的理念，系統(tǒng)研發(fā)改進時注重考慮干警的工作量和工作需求，并在作為“用戶”的院領(lǐng)導(dǎo)、干警及社會公眾使用過程中，根據(jù)“用戶”的意見建議不斷完善審判管理信息系統(tǒng)。有關(guān)界面的設(shè)計、信息的錄入頻率都應(yīng)當最大限度考慮“用戶”的現(xiàn)實需求，最大限度使界面操作簡單化，可以一次錄入的信息應(yīng)當通過管理軟件的融合進行提取，絕不讓干警反復(fù)重新錄入。

(二)努力提升審判能力現(xiàn)代化水平。一是提升審判管理信息化意識。充分認識審判管理信息化對服務(wù)執(zhí)法辦案、服務(wù)審判管理、服務(wù)當事人的功能作用，進一步加強統(tǒng)籌規(guī)劃，加強信息化建設(shè)頂層設(shè)計，避免重復(fù)開發(fā)、資源浪費。加強信息軟件開發(fā)與審判管理工作的協(xié)調(diào)配合，強化對信息軟件開發(fā)人員的法律知識培訓(xùn)，讓信息軟件開發(fā)人員融入審判一線，及時發(fā)現(xiàn)問題、改進工作。加強信息化建設(shè)應(yīng)用培訓(xùn)，發(fā)揮好領(lǐng)導(dǎo)的帶頭作用，最大限度提升審判管理信息化應(yīng)用水平。二是加強司法活動信息化設(shè)施建設(shè)。法庭是人民法院執(zhí)法辦案的主要活動場所，法庭設(shè)施信息化對審判管理信息化有著至關(guān)重要的作用。應(yīng)當同步錄入電子卷宗信息，推進訴訟檔案電子化、訴訟文書電子送達，解決調(diào)卷難、送達難問題。探索運用遠程視頻提訊、遠程視頻庭審或質(zhì)證、證人遠程視頻作證，解決異地提審、到庭困難等問題。三是積極推進信息共享共用。一次錄入、反復(fù)使用是審判管理信息化的一個重要特點，聚焦當事人的一審、二審案件及其他案件，其身份信息應(yīng)當是相同的，至少公民身份號碼是相同的，通過公民身份號碼實現(xiàn)不同法院案件信息數(shù)據(jù)庫的關(guān)聯(lián)也是行得通的。因此，應(yīng)當繼續(xù)完善升級審判管理系統(tǒng)，通過當事人身份信息等實現(xiàn)案件信息自動關(guān)聯(lián)，掌握當事人作為原被告成訟的所有案件，防范虛假訴訟，加強對相關(guān)案件審判執(zhí)行的管理調(diào)度；方便下級法院掌握案件二審、再審維持或發(fā)改情況，及時改進工作。積極推進審判管理系統(tǒng)、執(zhí)行案件信息管理系統(tǒng)、司法統(tǒng)計系統(tǒng)、人事信息管理系統(tǒng)的融合升級，力爭把有關(guān)信息“一網(wǎng)打盡”。

(三)努力提升管理能力現(xiàn)代化水平。一是推動流程管理智能化。案件流程管理的突出特點在于辦案流程由計算機通過節(jié)點加以控制，督促干警在規(guī)定時間內(nèi)必須完成相應(yīng)的工作任務(wù)，防止辦案拖沓。應(yīng)當進一步加強程序控制，加強對流程節(jié)點的監(jiān)控，使每一起案件，從立案、評查、執(zhí)行、歸檔、統(tǒng)計各個環(huán)節(jié)均在網(wǎng)上運轉(zhuǎn)，嚴格控制審限延長、中止、扣除三類情況。同時，加強督促調(diào)度，時限即將屆滿時，自動對辦案人員進行提示，必要時，甚至鎖定辦案流程并及時向有關(guān)管理主體推送。建立統(tǒng)一的動態(tài)監(jiān)管平臺，實現(xiàn)審判執(zhí)行工作全程監(jiān)管、全程留痕、全程可查，力爭達到對辦案質(zhì)量效率的全面全員全程監(jiān)控。二是推進審判質(zhì)效評估科技化。應(yīng)當進一步推動審判質(zhì)效評估科技化，靈活設(shè)置質(zhì)效指標個性化菜單，根據(jù)審判年度、案件性質(zhì)、審判程序、判決結(jié)果等自由組合形成獨特的指標體系，審判質(zhì)效進行全方位“體檢”。實時自動生成審判質(zhì)效數(shù)據(jù)，動態(tài)展示每名法官、所有業(yè)務(wù)庭辦案質(zhì)效，根據(jù)數(shù)據(jù)的異常變化查找原因，做強優(yōu)勢，補強短板。三是推進人力資源配置合理化。以內(nèi)部挖潛作為提高審判質(zhì)效的根本途徑，充分運用大數(shù)據(jù)，系統(tǒng)綜合計算各審判團隊案件質(zhì)量、效率、效果指標，結(jié)合審判團隊內(nèi)法官的存案數(shù)量、辦案任務(wù)目標等因素，把案件分給最適合辦理該案由案件的審判團隊或法官個人。通過大數(shù)據(jù)對工作量的測算和對辦案質(zhì)效、績效的評價，實行“田忌賽馬”式的人力資源調(diào)配，表彰獎勵、晉職晉級最大限度參考司法大數(shù)據(jù)，有效激發(fā)干警的積極性、主動性、能動性。

(四)努力提升服務(wù)群眾能力現(xiàn)代化水平。審判管理信息化必須堅持以需求為導(dǎo)向，探索更加集約化、持續(xù)化的信息化服務(wù)載體，增強服務(wù)功能，拓展服務(wù)范圍。圍繞服務(wù)當事人，加強“網(wǎng)上法院”“網(wǎng)上法庭”建設(shè)，升級律師服務(wù)平臺，拓展12368訴訟服務(wù)熱線查詢服務(wù)功能，整合平臺功能，爭取建立“一項終端、多樣功能”的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺，使當事人、律師足不出戶辦理訴訟事務(wù)、查閱卷宗材料、了解案件審理進程。圍繞服務(wù)社會，加強司法數(shù)據(jù)分析應(yīng)用，針對審判數(shù)據(jù)反映的問題，及時提出司法建議，促進社會治理。深入推進司法公開“四大平臺”建設(shè)，全面、及時公開審判流程信息、庭審直播、裁判文書、執(zhí)行信息。

(作者單位：棗莊市中級人民法院)

責任編校：姜燕