潘珍妮+湯美安

摘要： 太陽能光伏建筑的外部性問題是其發(fā)展所面臨的一個(gè)根本性問題。在介紹太陽能光伏建筑的國內(nèi)外發(fā)展情況的基礎(chǔ)上，運(yùn)用外部性理論對(duì)太陽能光伏建筑的外部經(jīng)濟(jì)性和非綠色建筑的外部不經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行比較分析，提出了依靠政府政策引導(dǎo)、進(jìn)行產(chǎn)業(yè)整合，補(bǔ)償太陽能光伏建筑的私人收益，增加非綠色建筑的私人成本等推動(dòng)太陽能光伏建筑發(fā)展的政策措施。

Abstract： The externality of Building Integrated Photovoltaic is a fundamental problem in the process of its development. By introducing the development situations of Building Integrated Photovoltaic at home and abroad， the externality theory is used to compare and analyse the external economy of Building Integrated Photovoltaic and the external diseconomy of non-green building， then the policies and measures to promote the development of Building Integrated Photovoltaic are proposed， including the guidance of government policies and industry consolidation， the compensation of private benefits when implementing Building Integrated Photovoltaic， and increasement of private costs when implementing non-green building.

關(guān)鍵詞： 光伏建筑；經(jīng)濟(jì)外部性；資源配置；政策措施

Key words： Building Integrated Photovoltaic；economic externality；resource allocation；policies and measures

中圖分類號(hào)：TM615 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）35-0078-03

0 引言

隨著全球能源短缺和環(huán)境污染等問題日益突出，太陽能光伏發(fā)電因其清潔、安全、便利、高效等特點(diǎn)，已成為世界各國普遍關(guān)注和重點(diǎn)發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)。太陽能光伏建筑將光伏發(fā)電系統(tǒng)和建筑物進(jìn)行了高度集成，是一種光伏發(fā)電技術(shù)應(yīng)用的最新方式。但因其經(jīng)濟(jì)外部性問題，太陽能光伏建筑僅僅靠市場(chǎng)機(jī)制難于推動(dòng)，通過對(duì)比非綠色建筑的外部不經(jīng)濟(jì)性分析了太陽能光伏建筑的外部經(jīng)濟(jì)性和資源配置非優(yōu)，從而提出需要依靠政府制定政策措施來推動(dòng)太陽能光伏建筑的發(fā)展。

1 太陽能光伏建筑的發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 太陽能光伏建筑的國內(nèi)外發(fā)展概況

在國外，美國于1997年提出“百萬屋頂”計(jì)劃，是最早制定光伏發(fā)電發(fā)展規(guī)劃的國家；日本1992年啟動(dòng)了新陽光計(jì)劃，到2003年光伏組件生產(chǎn)占世界的50%；而德國新可再生能源法規(guī)定了光伏發(fā)電上網(wǎng)電價(jià)，大大推動(dòng)了光伏市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展；瑞士、法國、意大利、西班牙、芬蘭等國也紛紛制定光伏發(fā)展計(jì)劃，并投巨資進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和加速工業(yè)化進(jìn)程。

中國光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)于20世紀(jì)70年代起步，經(jīng)過30多年的努力，在“光明工程”先導(dǎo)項(xiàng)目和“送電到鄉(xiāng)”工程等國家項(xiàng)目及世界光伏市場(chǎng)的有力拉動(dòng)下迅猛發(fā)展，崛起了一批具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的高新技術(shù)光伏企業(yè)和以江蘇、河北、江西等省為代表的一批產(chǎn)業(yè)基地，出現(xiàn)了湖南中建大廈國際首創(chuàng)的百頁式非晶硅太陽能光伏發(fā)電幕墻、中國杭州低碳科技館的屋面太陽能光伏建筑一體化、天津張家窩鎮(zhèn)社區(qū)光伏電網(wǎng)工程等項(xiàng)目的成功實(shí)踐。

1.2 太陽能光伏建筑發(fā)展中存在的問題

太陽能光伏建筑優(yōu)點(diǎn)突出，從效益角度看主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)保三個(gè)方面。其中經(jīng)濟(jì)效益主要有并網(wǎng)發(fā)電、光電補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠等，社會(huì)效益體現(xiàn)在對(duì)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加就業(yè)崗位等起到了積極作用，環(huán)保效益表現(xiàn)為節(jié)約能源、降低環(huán)境污染、提高健康效益等方面。但是，對(duì)私人投資者來說，太陽能光伏建筑在實(shí)際實(shí)施中仍存在一些問題，主要表現(xiàn)在：①光伏系統(tǒng)初始投資成本較高，投資回收周期較長；②光伏發(fā)電多余發(fā)電量并網(wǎng)的可能性，這決定能否快速地回收成本；③國家有關(guān)光伏發(fā)電的指導(dǎo)電價(jià)、財(cái)政補(bǔ)貼和稅收等政策的影響。

這些問題正是影響投資者對(duì)項(xiàng)目投資積極性的關(guān)鍵因素，由于目前光伏系統(tǒng)成本較高，單純從直接經(jīng)濟(jì)效益角度考慮，太陽能光伏建筑一般都不能吸引投資者投資。

2 太陽能光伏建筑的經(jīng)濟(jì)外部性

2.1 經(jīng)濟(jì)外部性與資源配置

外部性，也稱外部影響，是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的影響，而這種影響并沒有通過貨幣或市場(chǎng)交易反映出來。當(dāng)某個(gè)人的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給社會(huì)上其他成員帶來好處，但他自己卻不能由此而得到補(bǔ)償，此時(shí)這個(gè)人從其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中得到的私人利益就小于該活動(dòng)所帶來的社會(huì)利益，這種性質(zhì)的外部影響被稱為“外部經(jīng)濟(jì)”；而當(dāng)某個(gè)人的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給社會(huì)上其他成員帶來損害，但他自己卻并不為此而承擔(dān)足夠抵償這種損害的成本，此時(shí)這個(gè)人為其活動(dòng)所付出的私人成本就小于該項(xiàng)活動(dòng)所造成的社會(huì)成本，這種性質(zhì)的外部影響被稱為“外部不經(jīng)濟(jì)”。

外部性是普遍存在的現(xiàn)象，市場(chǎng)交易中的買方和賣方并不關(guān)注他們行為的外部影響，所以存在外部影響時(shí)，市場(chǎng)均衡并不是有效率的。在這種情況下，從社會(huì)的角度關(guān)注市場(chǎng)結(jié)果必然要超出交易雙方的福利之外，所以外部性將導(dǎo)致資源配置偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

2.2 太陽能光伏建筑導(dǎo)致資源配置非優(yōu)的情況

由于太陽能光伏建筑帶來的私人利益小于社會(huì)利益，而個(gè)人又沒有得到多出來的這部分利益，因此存在外部經(jīng)濟(jì)。在存在外部經(jīng)濟(jì)時(shí)，按照利益最大化原則，只要個(gè)人從事某一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所支付的私人成本大于私人利益，則個(gè)人就不會(huì)采取這項(xiàng)活動(dòng)，盡管從社會(huì)的角度看，此時(shí)的私人成本仍小于社會(huì)利益，繼續(xù)進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)是有利的。顯然在這種情況下，沒有實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

如圖1所示，MR和MC分別表示太陽能光伏建筑生產(chǎn)者的邊際收益和邊際成本曲線，而帶來的社會(huì)收益MSR由私人收益加上外部收益構(gòu)成，MSR>MR。在市場(chǎng)交易中，生產(chǎn)者為追求利潤最大化，其產(chǎn)量確定在MR=MC的水平Q1上；但從全社會(huì)資源最優(yōu)配置的要求看，使社會(huì)利益達(dá)到最大的產(chǎn)量應(yīng)當(dāng)定在MSR=MC的水平Q2上。由此可見，在存在外部經(jīng)濟(jì)的情況下，私人活動(dòng)水平常常低于社會(huì)資源最優(yōu)配置所要求的最優(yōu)水平，即Q1

2.3 非綠色建筑導(dǎo)致資源配置非優(yōu)的情況

跟太陽能光伏建筑相對(duì)比，非綠色建筑帶來的私人成本小于社會(huì)成本，而個(gè)人又沒有為多出來的這部分成本付出任何代價(jià)，因此，存在外部不經(jīng)濟(jì)。在存在外部不經(jīng)濟(jì)時(shí)，個(gè)人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策基于私人成本與私人利益的比較，只要這個(gè)經(jīng)濟(jì)行為者從事該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所得到的私人利益大于私人成本，私人就會(huì)采取其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，盡管從社會(huì)的角度看，此時(shí)的私人利益小于社會(huì)成本，該項(xiàng)活動(dòng)應(yīng)減少或停止。

如圖2所示，非綠色建筑造成的社會(huì)成本MSC由私人成本加上給社會(huì)造成損失的外部成本構(gòu)成，MSC>MC。此時(shí)個(gè)人的最佳產(chǎn)量決策仍然確定在MR=MC的水平Q1上，但從全社會(huì)資源最優(yōu)配置的要求看，最佳產(chǎn)量應(yīng)當(dāng)定在MSR=MC的水平Q2上，Q1>Q2。因此，在存在外部不經(jīng)濟(jì)的情況下，私人活動(dòng)的水平常常要高于社會(huì)所要求的最優(yōu)水平。

通過以上分析，可以看出：對(duì)于個(gè)人而言，他承擔(dān)了太陽能光伏建筑的社會(huì)成本，卻沒有得到全部的社會(huì)收益，而是由其他人得到了太陽能光伏建筑的外部效益。這就是太陽能光伏建筑的外部性問題，是太陽能光伏建筑發(fā)展所面臨的一個(gè)根本性的問題，也是太陽能光伏建筑僅僅靠市場(chǎng)機(jī)制難于推動(dòng)的主要原因。

3 推動(dòng)太陽能光伏建筑發(fā)展的政策措施

太陽能光伏建筑的經(jīng)濟(jì)外部性使得個(gè)人利益和社會(huì)利益得不到統(tǒng)一，資源配置難以優(yōu)化，是應(yīng)當(dāng)在最大程度上被限制和消除的現(xiàn)象。但是，這種經(jīng)濟(jì)外部性難以通過市場(chǎng)交易的方式消除，需要政府部門制定相關(guān)的政策、采取相關(guān)的措施來予以規(guī)范和轉(zhuǎn)化。

3.1 政府政策引導(dǎo)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)整合

目前，我國政府已經(jīng)對(duì)光伏發(fā)電給予了大力的支持，如對(duì)一些太陽能光伏建筑一體化項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠和技術(shù)上的支持，對(duì)光伏發(fā)電廠的建設(shè)和產(chǎn)業(yè)進(jìn)行人力、財(cái)力、物力以及技術(shù)上的研發(fā)和示范等。另外，還可以從以下幾個(gè)方面對(duì)太陽能光伏建筑進(jìn)行引導(dǎo)和規(guī)范：

①制定關(guān)于綠色建筑和太陽能光伏建筑的法律法規(guī)及技術(shù)規(guī)范。目前，我國已頒布了《可再生能源法》、《綠色建筑技術(shù)導(dǎo)則》、《綠色建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》等，對(duì)節(jié)能和綠色建筑提供了法律依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)要求；另外，住建部于2010年頒布了《民用建筑太陽能光伏系統(tǒng)應(yīng)用技術(shù)規(guī)范》，國家能源局于2013年發(fā)布《分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目管理暫行辦法》，中國建筑節(jié)能協(xié)會(huì)太陽能建筑一體化專業(yè)委員會(huì)主編了《太陽能光伏建筑應(yīng)用系統(tǒng)評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則（試行）》等，均對(duì)我國太陽能光伏建筑的發(fā)展起到了良好的引導(dǎo)作用。今后，政府相關(guān)部門可以根據(jù)光伏發(fā)電的應(yīng)用對(duì)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、安裝、使用等整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈制定相應(yīng)的技術(shù)規(guī)范和評(píng)價(jià)體系，也可以強(qiáng)制要求那些有支付能力以及大型的建筑項(xiàng)目使用光伏建筑技術(shù)，并制定嚴(yán)格的程序步驟，促進(jìn)太陽能光伏建筑的發(fā)展。

②鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，降低生產(chǎn)成本。全球光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)增長迅猛，產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，產(chǎn)品成本持續(xù)下降，對(duì)太陽能光伏建筑的快速發(fā)展非常有利。政府可以利用宏觀控制手段，將所有與太陽能光伏建筑相關(guān)的企業(yè)進(jìn)行整合，形成一條完整的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、安裝、使用等產(chǎn)業(yè)鏈，支持企業(yè)進(jìn)行新技術(shù)的研發(fā)，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，不斷探索實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低生產(chǎn)成本，提高企業(yè)效益。

③防止產(chǎn)能過剩，應(yīng)對(duì)價(jià)格波動(dòng)。目前，我國光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出較為明顯的生產(chǎn)能力巨大、但市場(chǎng)容量較小的特點(diǎn)，多晶硅原料90%依賴進(jìn)口，太陽能電池90%以上出口，受外國政策波動(dòng)影響較大。如果原材料價(jià)格持續(xù)上漲、產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)明顯，會(huì)對(duì)企業(yè)造成相當(dāng)?shù)膲毫ΑＫ?，政府從企業(yè)健康發(fā)展的角度考慮，在關(guān)鍵時(shí)刻給予指導(dǎo)和警示，在經(jīng)濟(jì)震蕩和下行時(shí)期防止企業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩，幫助企業(yè)解決發(fā)展過程中遇到的瓶頸。

3.2 補(bǔ)償太陽能光伏建筑的私人收益

太陽能光伏建筑存在外部經(jīng)濟(jì)，帶來的社會(huì)利益大于私人利益，而且私人活動(dòng)水平常常低于社會(huì)資源最優(yōu)配置所要求的水平。因此，可以通過提高指導(dǎo)電價(jià)、給予財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠等措施補(bǔ)償私人的部分外部效益，從而發(fā)揮太陽能光伏建筑的外部經(jīng)濟(jì)性，并提高最佳產(chǎn)量，如圖1中提高到Q2的產(chǎn)量水平。

①對(duì)太陽能光伏建筑財(cái)政補(bǔ)貼。財(cái)政補(bǔ)貼可以對(duì)太陽能光伏建筑生產(chǎn)者的直接補(bǔ)貼，也可以對(duì)光伏建筑消費(fèi)者的間接補(bǔ)貼，還可以將兩種補(bǔ)貼方式相結(jié)合，既能夠鼓勵(lì)投資者積極開發(fā)應(yīng)用太陽能光伏技術(shù)和產(chǎn)品，又能促使消費(fèi)者主動(dòng)參與太陽能光伏建筑的實(shí)施。

②稅收優(yōu)惠，減少企業(yè)負(fù)擔(dān)。鼓勵(lì)太陽能光伏建筑的稅收優(yōu)惠包括對(duì)研究或?qū)嵤┨柲芄夥ㄖ?xiàng)目的企業(yè)減免增值稅，對(duì)企業(yè)用于生產(chǎn)太陽能光伏產(chǎn)品的設(shè)備允許加速折舊，企業(yè)在太陽能光伏建筑、節(jié)能環(huán)保方面的設(shè)備投資可以抵減所得稅，企業(yè)生產(chǎn)或銷售太陽能光伏產(chǎn)品取得的收入實(shí)行稅前減免等。

③提高指導(dǎo)電價(jià)，并網(wǎng)回收多余電量。建立太陽能光伏并網(wǎng)發(fā)電系統(tǒng)，使實(shí)施光伏電網(wǎng)工程的用戶按高于現(xiàn)行電價(jià)的光伏上網(wǎng)電價(jià)價(jià)格將多余的電量回收到電網(wǎng)中，能夠鼓勵(lì)消費(fèi)者主動(dòng)積極地實(shí)施光伏建筑，并節(jié)約用電量。

例如，在山東青島某大學(xué)光伏屋面項(xiàng)目中，根據(jù)山東省光伏上網(wǎng)電價(jià)價(jià)格1.2元/kWh計(jì)算，如果沒有補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠的情況下，項(xiàng)目財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值為-34.659萬元，經(jīng)濟(jì)上不可行；若考慮國家對(duì)光伏發(fā)電補(bǔ)貼0.42元/kWh，不考慮稅收方面的優(yōu)惠，項(xiàng)目財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值為-8.803萬元，經(jīng)濟(jì)上不可行；而同時(shí)考慮政府補(bǔ)貼0.42元/kWh和增值稅減半按8.5%計(jì)算的話，項(xiàng)目財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值為1.367萬元，在經(jīng)濟(jì)上可行?？梢姡绻麤]有政府補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠的話，太陽能光伏建筑很難被私人投資者所關(guān)注。

3.3 增加非綠色建筑的私人成本

非綠色建筑存在外部不經(jīng)濟(jì)，帶來的社會(huì)成本大于私人成本，而且私人活動(dòng)水平常常高于社會(huì)資源最優(yōu)配置所要求的水平。因此，可以通過對(duì)非綠色建筑企業(yè)征稅、對(duì)污染物的排放進(jìn)行限制或界定產(chǎn)權(quán)等方式使私人承擔(dān)部分外部成本，從而消除其外部不經(jīng)濟(jì)性，并控制其產(chǎn)量水平，如圖2中限制在Q2的產(chǎn)量水平。

①對(duì)非綠色建筑征稅。對(duì)非綠色建筑的限制和征稅，包括開征能源稅、環(huán)境稅等稅種鼓勵(lì)企業(yè)和家庭節(jié)能減排，對(duì)高能耗建筑以及不符合綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)的建筑提高征收稅率等。

②對(duì)非綠色建筑制定污染標(biāo)準(zhǔn)，或建立排污許可證市場(chǎng)。政府通過調(diào)查研究，確定社會(huì)所能承受的環(huán)境污染程度，規(guī)定各企業(yè)所允許的排污量。凡排污量超過規(guī)定限度的，則給予懲罰性收費(fèi)。如果制定排污標(biāo)準(zhǔn)有可能導(dǎo)致排污成本很高，還可以引進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制建立排污許可證市場(chǎng)。每張?jiān)S可證都規(guī)定許可排放污染物的數(shù)量，超過規(guī)定數(shù)量將會(huì)被處以巨額罰款；許可證在生產(chǎn)者之間分配，并且允許買賣。這種可交易的排污許可證制度，既能夠有效控制排放水平，又能使減污成本盡可能的低，也有利于太陽能光伏建筑產(chǎn)業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。

4 結(jié)論

太陽能光伏建筑因其較好的環(huán)保效益和社會(huì)效益，在國內(nèi)外均得到了較大的發(fā)展，但是對(duì)私人投資者來說，其經(jīng)濟(jì)外部性問題依然是其發(fā)展所面臨的一個(gè)根本性問題。通過對(duì)太陽能光伏建筑的外部經(jīng)濟(jì)性和非綠色建筑的外部不經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行比較分析，提出了依靠政府政策引導(dǎo)、進(jìn)行產(chǎn)業(yè)整合，補(bǔ)償太陽能光伏建筑的私人收益，增加非綠色建筑的私人成本等推動(dòng)太陽能光伏建筑發(fā)展的政策措施。

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