張大海

基于發(fā)明構思的全文數(shù)據(jù)庫檢索策略研究

張大海?

本文提出了一種從技術方案中提取技術要素，并將技術要素通過邏輯關系串聯(lián)成為技術脈絡從而概括出發(fā)明構思的方法。這樣，可通過對技術要素的關鍵詞表達，結合公開日期、分類號，在全文庫中進行高效檢索，提高檢索的有效性和準確性，對從事專利檢索的審查員、專利代理人以及企業(yè)知識產權工作者具有實際的參考價值。

發(fā)明構思 技術要素 全文數(shù)據(jù)庫 研發(fā)檢索 查新檢索

一、專利檢索的困境

在通常情況下，檢索使用的是摘要數(shù)據(jù)庫。一般來說，在使用關鍵詞檢索時，摘要數(shù)據(jù)庫中可使用的字段包括權利要求（通常是獨立權利要求，有的包括從屬權利要求）、發(fā)明名稱和加工的關鍵詞，一些商用數(shù)據(jù)庫還包括人工加工后的摘要等。

但是，無論摘要數(shù)據(jù)庫利用的是專利本身的資源還是人工加工的資源，都不可能包含太多的內容，也不可能涵蓋一份專利文件的所有技術信息。因此，當待檢索的技術方案較為復雜時，檢索人員難以在摘要數(shù)據(jù)庫中進行有效的檢索。

全文數(shù)據(jù)庫則克服了摘要數(shù)據(jù)庫的上述缺點，其包含了專利文件的摘要、權利要求書和整個說明書，特別適合于技術方案較為詳細的情形。但是，全文數(shù)據(jù)庫最大的一個問題就是，噪聲太大，檢索結果的數(shù)量遠遠大于人工可瀏覽的水平，以至于通常僅在摘要數(shù)據(jù)庫無法檢索到滿意結果時輔助使用。

雖然全文數(shù)據(jù)庫存在上述不足之處，但是由于其信息量大，在摘要數(shù)據(jù)庫無法有效檢索時，應當在全文數(shù)據(jù)庫中進行檢索。

二、全文檢索的挑戰(zhàn)

在全文庫檢索時檢索結果數(shù)量龐大無法瀏覽是一個顯著的問題，即使全文庫的檢索結果可以接受，但是由于關鍵詞淹沒在全文中，因而對檢索人員理解和篩選對比文件的能力提出了更高的要求，以避免即使檢索到了對比文件也難以迅速將其篩選出來?？梢?，如何充分利用全文數(shù)據(jù)庫進行有效檢索、避免漏檢是專利檢索面臨的一個難題。

為此，檢索全文數(shù)據(jù)庫時必須將檢索結果限制在合理的范圍，例如幾十篇至數(shù)百篇，這就要求制定合理的檢索策略并提高閱讀篩選能力。例如，當檢索結果過多時，可以采用公開時間、分類號、同在算符等來限制檢索結果；閱讀時，則可對檢索的關鍵詞進行高亮顯示，通過跳躍式快速瀏覽與高亮關鍵詞相關的上下文，確定或者排除文件等。

三、發(fā)明構思與專利檢索

（一）發(fā)明構思的概念

近年來，“發(fā)明構思”成為評判可專利性時廣泛使用的一個術語，其與《專利法》第31條中用于判斷兩項發(fā)明之間是否具備單一性時使用的“發(fā)明構思”不同，目前尚未有準確的定義。

從全面理解技術方案和將技術方案作為一個整體的要求出發(fā)，發(fā)明構思應當體現(xiàn)發(fā)明點，但發(fā)明構思不應當是靜態(tài)的，即不應當被局限于發(fā)明點相關的個別技術特征。相反，發(fā)明構思應當是動態(tài)的，它能夠體現(xiàn)發(fā)明在思維上的實現(xiàn)過程，即解決技術問題所采用的技術手段的整個實施流程。可見，發(fā)明構思雖然來源于技術方案，但又高于技術方案本身，切忌過于上位或下位地理解發(fā)明構思。

（二）發(fā)明構思的概括

概括發(fā)明構思首先需要從技術上理解發(fā)明，特別是為解決技術問題而采取的技術手段（即發(fā)明點），然后確定技術方案中涉及的技術要素，從而整理出發(fā)明人實施發(fā)明時的技術脈絡。

技術脈絡包括多個關鍵的技術要素以及將這些技術要素聯(lián)系成有機整體的邏輯關系，其中，技術要素可以理解為通常所說的技術特征，而邏輯關系可以理解為廣義上的連接關系。

在概括發(fā)明構思時，可以先找到技術要素，再從技術問題、技術手段、技術效果三者之間的內在聯(lián)系出發(fā)，找到技術要素間的邏輯關系，形成一個技術脈絡，進而得到發(fā)明構思。

（三）發(fā)明構思的表達

專利法意義上的發(fā)明應當屬于技術方案，它是對要解決的技術問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術手段的集合，并通過技術特征來體現(xiàn)。因此，在獲得發(fā)明構思的基礎上，可通過技術方案中的技術要素所對應的技術特征的表達，來表達整個技術方案。這樣，在制定檢索策略時，可以較為完整地表達整個技術方案，從而實現(xiàn)有效檢索。

制定檢索策略時，應當首先把發(fā)明構思通過關鍵詞體現(xiàn)出來。由于技術脈絡包含了多個技術要素，技術要素對應于技術特征，這種直接對應的關系比抽象出的邏輯關系更易于表達，因此如果把這些技術要素表達清楚了，那么發(fā)明構思就基本上表達清楚了。如果在檢索過程中發(fā)現(xiàn)僅通過技術要素難以找到有效對比文件，則可以再加入邏輯關系。

值得注意的是，基于發(fā)明構思的檢索策略與傳統(tǒng)的通過基本檢索要素進行檢索的檢索策略是不同的。通過基本檢索要素進行檢索時，要選取最根本的要素，這就要求基本檢索要素在數(shù)量上要很精簡，相應地對其進行關鍵詞表達時，擴展出的關鍵詞也是有限的。因此，如果利用基本檢索要素在全文數(shù)據(jù)庫檢索，那么檢索結果則有可能過于龐大而難以瀏覽。

但是，當通過發(fā)明構思在全文數(shù)據(jù)庫中進行檢索時，則可能要求使用一些“非基本檢索要素”，即要求使用的關鍵詞較為全面，以便從整體上體現(xiàn)出技術脈絡。這樣，檢索結果在數(shù)量上才可能下降到可瀏覽的程度，其中才可能包含與技術脈絡相近的文獻。

四、案 例

下面，通過幾個案例，從發(fā)明構思的概括、檢索策略的制定等方面進行示例性說明。

（一）案例1

一種微功耗智能數(shù)字溫度計，其設置有與中央處理單元相連的用于設置刷新頻率的顯示刷新模塊，顯示刷新模塊包括用于設置刷新頻率的拔碼開關。這樣，可根據(jù)需要自行設置多種不同的顯示刷新頻率，不但可避免單一刷新頻率帶來的不便，而且可以降低功耗。

此案在摘要庫中檢索時，難以確定準確的分類號，僅靠幾個有限的關鍵詞的組合無法找到相關的對比文件。通過對技術方案的理解可知，此案的技術要素包括“拔碼開關”和“刷新頻率”，這兩個技術要素之間的邏輯關系是設置刷新頻率。由此可確定發(fā)明構思為：在通過按鍵或開關來控制顯示器的刷新頻率。

在此基礎上，可通過（1）“刷新頻率”（2）“鍵”（3）“顯示”這三個關鍵詞對發(fā)明構思進行表達，進而在中國專利全文數(shù)據(jù)庫（CNTXT）中采用下述檢索式進行如下檢索，并獲得有效對比文件：

（1） s（2） and 3——命中數(shù)：34

其中，在該檢索式中，為了控制檢索結果、降低噪聲，采用了同在算符“s”。

（二）案例2

一種拖拉機，其發(fā)動機的輸出軸與動力分配箱連接，動力分配箱的第一輸出軸通過第一液壓泵與農機具懸掛裝置的舉升油缸連通，第二輸出軸依次通過第二液壓泵、液壓馬達、變速箱后分別與前后橋連接，以克服現(xiàn)有技術中的拖拉機牽引力不足和機耕作業(yè)時動力輸出性能差的問題。

此案的發(fā)明點在于雙路輸出，以分別驅動行走機構和作業(yè)機械。雖然此案的分類號較為準確，但是根據(jù)這一發(fā)明點想要確定基本檢索要素是十分困難的，無法按照常規(guī)檢索策略在摘要庫中進行有效檢索。因此，可根據(jù)發(fā)明構思在全文庫中檢索。

根據(jù)技術方案可知，技術要素包括“拖拉機”“發(fā)動機”“泵”“馬達”“分動箱”“油缸”“變速器”和“前后橋”，利用邏輯關系將上述技術要素串聯(lián)得到發(fā)明構思為：分動箱提供兩路輸出，第一路采用液壓泵驅動舉升油缸，第二路依次通過泵、馬達和變速箱驅動前后橋。

在此基礎上，可通過（1）“拖拉機”（2）“發(fā)動機”（3）“泵”（4）“分動箱 or 分動器”（5）“油缸”（6）“變速箱 or 變速器”（7）“行走”（8）“馬達”等關鍵詞對發(fā)明構思進行表達，并在CNTXT中進行檢索：

（1）and （2）and （3） and（4） and（5）and （6）——命中數(shù)：56

（1）and（3）and（4） and （6）and （7）and（8）——命中數(shù)：63

其中，通過第一個檢索式可檢索到與第一路輸出相關的對比文件，通過第二個檢索式可檢索到與第二路輸出相關的對比文件。

（三）案例3

一種甘薯高產栽培方法，其目的是提供一種富含硒元素的、產量高的、保健甘薯，包括：

精選種苗步驟：在苗地中選擇粗壯無病害蟲害的薯苗30～40cm裁剪下來備用；

整理地壟步驟：在坡田或山地不積水地塊整地壟，整地塊除草松土后起壟，壟高30～50cm，寬50～80cm，壟溝寬20～30cm備用；

漚制基肥步驟：每畝用量如下，稱取豬糞2000公斤，過磷酸鈣1000公斤，硒酸鈉0.5公斤，花生殼粉100公斤；制法如下：先把豬糞與過磷酸鈣拌勻稱，后把硒酸鈉與花生殼粉混配勻稱，再將上述4種物料混配均勻，堆漚1～3個月備用；

移植種苗步驟：在地壟頂上開溝，溝寬4～5cm，深15～20cm，放入基肥，畝施已漚制好的基肥1000公斤，種植薯苗后踏壓實在地壟地；

追施薯肥步驟：待甘薯苗長至50～70cm時，即追施剩余漚制基肥2 100公斤每畝，在地壟頂側邊挖溝，溝深8cm，寬3～5cm，放入基肥后回土。

此案涉及5個步驟，每個步驟內部又有多個參數(shù)，其中漚制基肥步驟涉及發(fā)明點，記載了關于硒肥的配方，其他步驟屬于本領域的常規(guī)步驟。

在采用基本檢索要素法進行檢索時，應當將體現(xiàn)發(fā)明點的漚制基肥步驟作為基本檢索要素，其他的各步驟不應當作為基本檢索要素。但是，這種檢索策略無法找到同時公開了這5個步驟的對比文件，無法對創(chuàng)造性進行評價。

當采用發(fā)明構思在全文庫檢索時，首先可根據(jù)步驟將技術要素確定為“精選種苗”“整理地壟”“漚制基肥”“種植種苗”“追施薯肥”和“硒肥配方”，從而可以構建出發(fā)明人在思維上的實施過程為：依次經過精選種苗、整理地壟、漚制基肥、種植種苗、追施薯肥這5個步驟，且在漚制基肥時采用了特定的硒肥配方。

于是，可以根據(jù)技術要素來確定關鍵詞為：（1）“紅薯 or 甘薯 or 番薯”（2）“栽培 or 種植”（3）“壟”（4）“肥”（5）“苗”（6）“追”以及（7）“硒酸”（8）“花生殼”（9）“有機 or 豬”（10）“過磷酸鈣”，從而實現(xiàn)對發(fā)明構思的完整表達，并在CNTXT中根據(jù)以下檢索式檢索：

（1）and（2）and（3）and（4）and（5）and（6）——命中數(shù)：79

（7）and（8）and（9）and（10）and（pd＜20140930）——命中數(shù)：147

其中，根據(jù)第一個檢索式可得到包含上述五個步驟及其內關鍵參數(shù)的對比文件，根據(jù)第二個檢索式可得到硒肥配方的對比文件。為了將檢索結果限制到可瀏覽的范圍，此案在第二個檢索式中使用了公開日對檢索結果進行了限制。

（四）案例4

一種航車結構，包括左端梁和右端梁，左端梁和右端梁上分別安裝左端箱梁和右端箱梁，左端箱梁和右端箱梁之間連接主箱梁，在主箱梁上安裝桁架，其中桁架采用其附圖所示的結構，并用大量的篇幅具體地描述了桁架中每根桿之間的連接關系。該結構可提升航車的牢度和承重量，保證工作的安全性。

由于技術方案中對桁架中每根桿的連接關系進行了大量的文字描述，使得技術方案篇幅很長，通過基本檢索要素法難以進行有效檢索。為此，可先確定出此案的發(fā)明構思，從發(fā)明構思進行檢索。

首先，確定技術要素為“箱式結構”“桁架”和“桁架梁結構”，其中，根據(jù)附圖可知其桁架梁的特殊之處在于采用了三角形的截面，航車對應的分類號為B66C 6/00。在此基礎上，可概括出此案發(fā)明構思為：同時具有箱梁和桁架梁的起重結構，其桁架梁具有三角形截面，并可根據(jù)技術要素確定關鍵詞為：（1）“箱”（2）“桁架”（3）“桁架梁”（4）“三角”。

首先，在全文庫中對同時具有箱梁和桁架梁的起重結構進行檢索：

（1）and （2）and （/IC B66C 6/00） ——命中數(shù)：77

其次，在摘要庫中，對具有三角形截面的桁架梁進行檢索：

（3）and（4）——命中數(shù)：93

在此案中，雖然技術方案采用了大量的文字描述了桁架的具體結構，但是由于確定了其發(fā)明構思，因而大大提高了檢索的針對性和有效性，能夠快速獲得對比文件。其中，在全文庫檢索時，采用了分類號對檢索結果進行限制，提高了對比文件篩選的效率。

（五）案例5

一種巖石分裂機，包括有由缸套、缸套內封頭板和缸座圍成的油缸體，油缸體內設置有活塞，活塞與活塞桿一端相連接，活塞桿另一端伸出缸座與設在分裂扦座內的分裂中扦連接，分裂中扦為楔狀，分裂扦座一端與缸座連接，另一端卡接有分裂側扦，分裂側扦內開設有與分裂中扦楔狀相對應的空腔，分裂側扦端部設有與軸線垂直的分裂拉銷，分裂拉銷上套裝有拉銷彈簧；在靠近缸座處的缸套上開設有前腔油口，在缸套內封頭板上開設有后腔油口，外封頭板套接在缸套內封頭板和缸套連接處。該分裂機用于分裂體積較大的巖石，以提高安全性和效率。

此案是一種裝置，其分類十分準確，被分至E21C 37/00（具有裝載或無裝載的其他開采方法或裝置），但是在該分類號下檢索時，未得到有效對比文件。由于此案技術特征較多且較細，可以考慮到CNTXT中檢索。

此案技術要素包括“巖石”“開裂”“活塞”“彈簧”和“楔”，根據(jù)技術要素可以概括出發(fā)明構思為：活塞推動一端插入巖石中的楔狀物向外擴張，彈簧將楔狀物復位。由此，可確定關鍵詞為：（1）“石”（2）“開裂 or 劈裂”（3）“活塞”（4）“彈簧”（5）“楔”，根據(jù)下式在CNTXT中檢索：

（1）and（2）and（3）and（4）and（5）——命中數(shù)：47

查看得到的有效對比文件可以發(fā)現(xiàn)，其被分類到了E21C 41/26（地面采礦方法），而該對比文件實際上屬于一種裝置。可見，該對比文件被分到了錯誤的分類號中，因此常規(guī)檢索是無法獲得該對比文件的。

（六）案例6

一種前置減排系統(tǒng)，包括控制電路部分，包括控制單元和驅動單元，控制單元與柴油機相連，驅動單元的輸入端與控制單元相連；液壓線路部分，包括依次通過管路串聯(lián)的儲液箱、輸液泵和噴嘴，在輸液泵和噴嘴之間的管道上設置有溢流閥和電控計量閥；溢流閥設置在輸液泵的出口端，電控計量閥設置在噴嘴的輸入端，噴嘴設置在柴油機的進氣管路內，電控計量閥為至少一個，與驅動單元的輸出端相連。該系統(tǒng)可大幅降低柴油機的NOx生成量及排放量。

此案技術要素包括“噴水”“控制單元”“儲液箱”“輸液泵”“噴嘴”“計量閥”和“溢流閥”，其發(fā)明構思可以概括為：輸液泵將箱內的液體通過噴嘴噴入進氣管，控制單元通過對計量閥的控制調節(jié)噴嘴的噴射量。其中，此案對應的分類號為F02M。

雖然此案技術要素較多，但是如果將所有的技術要素都用于檢索，則無法進行有效檢索。為此，根據(jù)發(fā)明點從技術要素中選擇能夠體現(xiàn)發(fā)明點的技術要素“噴水”和“計量閥”，并由此確定關鍵詞為：（1）“噴水 or DWI”（2）“計量 or 流量”。在CNTXT中進行如下檢索：

（1）and（2） and （/IC F02M） ——命中數(shù)：118

通過此案可知，基于發(fā)明構思的技術要素在全文庫中檢索時，并不是要使用所有技術要素，而是可以根據(jù)不斷嘗試調整使用的技術要素。這樣，可以利用全文數(shù)據(jù)庫對某一技術方案中的個別特征進行有針對性的檢索。

（七）小 結

通過上述實際檢索案例可以發(fā)現(xiàn)，在基于發(fā)明構思進行全文庫檢索時，通常需要使用較多的關鍵詞，這與基于基本檢索要素的檢索是完全不同的。當技術領域較為準確時，可使用相應的分類號對檢索結果進行限制，但是對于技術領域不明確或者需要到其他相關領域尋找對比文件時，則往往不使用分類號。此外，還可通過同在算符來提高相關度。

五、發(fā)明構思在企業(yè)檢索中的應用

研發(fā)檢索和查新檢索是企業(yè)知識產權管理中常見的兩種檢索。其中，研發(fā)檢索是指在研發(fā)過程中針對項目的技術主題進行的檢索，通過前期研發(fā)檢索后，研發(fā)人員獲得了一定的技術靈感并形成初步的技術路線，此時有必要再次針對該技術路線進行專利檢索，以便根據(jù)檢索結果調整技術路線、進行規(guī)避設計；查新檢索是為了判斷一項發(fā)明創(chuàng)造是否具備新穎性和創(chuàng)造性而進行的檢索，常用于申請專利前對于是否具有獲得專利權的前景預測。①張犁朦，孫靚. 專利查新檢索的重要性及其方法研究［J］. 安徽科技， 2010（10）：31-33.

通常情況下，在查新檢索和針對技術路線的研發(fā)檢索時，只有來自發(fā)明人的技術交底書甚至只有一個技術路線的構思，尚未形成成文的權利要求書。但是，常規(guī)專利檢索需要有成文的權利要求書，這樣才能確定基本檢索要素、制定相應的檢索策略，以保證檢索的正常進行。對于沒有權利要求書的情況，檢索人員在檢索時往往感到無從下手。

此時權利要求書雖然沒有成型，但是檢索人員可根據(jù)技術交底書獲得發(fā)明構思，此外，技術路線本身就體現(xiàn)了研發(fā)人員實施發(fā)明的初步構思。因此，完全可以基于發(fā)明構思進行檢索，從而保證查新檢索和研發(fā)檢索的有效開展以提高檢索質量，這對于指導研發(fā)、避免盲目申請專利、提高專利授權率、合理控制企業(yè)知識產權成本等有著十分重要的意義。

六、結束語

本文提出了一種從技術方案中提取技術要素，并將技術要素通過邏輯關系串聯(lián)成為技術脈絡從而概括出發(fā)明構思的方法。這樣，可通過對一部分或全部技術要素的關鍵詞表達，并結合公開日期、分類號，在全文庫中進行高效檢索，提高了檢索的有效性和準確性，對從事專利檢索的審查員、專利代理人及企業(yè)知識產權工作者具有實際的參考價值。

國家知識產權局專利局專利審查協(xié)作天津中心。