●顏永才 梅駿倫 宋麗華

資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)與提升路徑研究

●顏永才 梅駿倫 宋麗華

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，資源枯竭城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展困難重重，亟須探索新動(dòng)力和新路徑，而創(chuàng)新發(fā)展則是推動(dòng)其從要素推動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變、從資源型城市向創(chuàng)新型城市轉(zhuǎn)變的重要途徑。文章在界定資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力構(gòu)成要素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法模型，并以黃石市為例進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，最后就如何提升資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力給出了具體的政策建議。

資源枯竭城市 自主創(chuàng)新能力 綜合評(píng)價(jià) 提升路徑

當(dāng)前，資源枯竭城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是一個(gè)世界性難題，已經(jīng)引起了我國(guó)政府的高度重視和學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。資源枯竭城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型方式的選擇和轉(zhuǎn)型程度的實(shí)現(xiàn)，在很大程度上依賴于資源枯竭城市的自主創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新可以在以下兩方面促進(jìn)資源枯竭城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型：一是改造和提升傳統(tǒng)資源產(chǎn)業(yè)，繼續(xù)依靠原有資源型產(chǎn)業(yè)，拓寬原有資源利用領(lǐng)域，拉長(zhǎng)原有資源產(chǎn)業(yè)鏈；二是培育替代產(chǎn)業(yè)集群，根據(jù)自身功能定位和優(yōu)勢(shì)及市場(chǎng)需求，發(fā)展與原有資源不相聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)。因此，從提升自主創(chuàng)新能力的視角來(lái)研究資源枯竭城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。

一、資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素

本文將資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力定義為：資源枯竭城市內(nèi)的創(chuàng)新參與者（包括企業(yè)、高校、大學(xué)研發(fā)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、中介組織、政府）以城市內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為目標(biāo)，充分發(fā)揮自主創(chuàng)新積極性和相互協(xié)調(diào)、協(xié)同合作能力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源要素的最優(yōu)配置，并在創(chuàng)新的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新性技術(shù)，實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化，最終獲得商業(yè)利益的能力。從該定義可以看出，作為一種綜合能力，其自主創(chuàng)新能力既受城市創(chuàng)新投入產(chǎn)出大小的影響，也受投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化效率高低的影響，其影響要素比較復(fù)雜。在綜合借鑒各位學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，本文從創(chuàng)新投入大小、創(chuàng)新資源配置效率高低、創(chuàng)新成果產(chǎn)出多少、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)劣等角度出發(fā)來(lái)測(cè)度資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力的大小，具體結(jié)構(gòu)如圖1所示。

圖1 資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力的主要構(gòu)成要素

（一）創(chuàng)新資源投入能力

創(chuàng)新資源投入能力是形成自主創(chuàng)新能力的重要前提，它體現(xiàn)了資源枯竭城市在創(chuàng)新過(guò)程中實(shí)際能投入的創(chuàng)新資源的多少，并反映了城市創(chuàng)新的發(fā)展空間以及未來(lái)方向。由于創(chuàng)新資源一般可分為財(cái)力資源和人力資源，因此可選取城市科技經(jīng)費(fèi)支出金額和科技人才總量這兩個(gè)指標(biāo)群來(lái)評(píng)價(jià)資源枯竭城市創(chuàng)新資源投入能力的大小。

（二）創(chuàng)新成果產(chǎn)出能力

創(chuàng)新成果產(chǎn)出能力體現(xiàn)資源枯竭城市技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效的大小，主要成果形式有新知識(shí)、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝等科技成果，這些創(chuàng)新成果能夠通過(guò)商業(yè)化過(guò)程實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的市場(chǎng)化，從而促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的提高。按照上述成果的表現(xiàn)形式，創(chuàng)新成果產(chǎn)出能力可分為科學(xué)知識(shí)創(chuàng)造能力、專利申請(qǐng)能力、科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造能力、品牌創(chuàng)造及拓展能力、新產(chǎn)品創(chuàng)造能力等，它們是影響城市自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵變量，一般可以從高新技術(shù)產(chǎn)出能力、GDP產(chǎn)出能力、專利創(chuàng)造能力、節(jié)能降耗能力四個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量資源枯竭城市創(chuàng)新成果產(chǎn)出能力的強(qiáng)弱。

（三）創(chuàng)新資源配置能力

創(chuàng)新資源配置能力反映資源枯竭城市創(chuàng)新體系對(duì)人力、資金、物質(zhì)等創(chuàng)新資源的合理配置能力。雖然企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校等組織的創(chuàng)新活動(dòng)數(shù)量和效率對(duì)自主創(chuàng)新能力有著重要的影響，但創(chuàng)新資源的合理高效配置也是自主創(chuàng)新能力的決定性因素，只有在創(chuàng)新資源得到最合理利用的情況下，創(chuàng)新資源的市場(chǎng)化才能得以實(shí)現(xiàn)。可見(jiàn)，創(chuàng)新資源配置能力也是評(píng)價(jià)自主創(chuàng)新能力不可或缺的指標(biāo)，一般從技術(shù)市場(chǎng)交易額、研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)、科技機(jī)構(gòu)比重、FDⅠ投資額等指標(biāo)來(lái)衡量創(chuàng)新資源配置能力。

（四）創(chuàng)新環(huán)境支撐能力

創(chuàng)新環(huán)境支撐能力反映資源枯竭城市所處的創(chuàng)新環(huán)境對(duì)各種創(chuàng)新活動(dòng)的創(chuàng)新績(jī)效所產(chǎn)生的影響。各種研究表明，良好的創(chuàng)新環(huán)境是提升資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力的重要保障，它是一個(gè)地區(qū)為自主創(chuàng)新活動(dòng)提供的支持程度和保障程度，包括自主創(chuàng)新所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、金融環(huán)境和自主創(chuàng)新所需要的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境和科技中介服務(wù)環(huán)境。實(shí)質(zhì)上，在統(tǒng)一的創(chuàng)新體制以及給定的創(chuàng)新投入水平之下，創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)劣對(duì)資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力有決定性影響。一般從財(cái)政支撐能力、經(jīng)濟(jì)支撐能力、教育支撐能力以及人口支撐能力四個(gè)角度來(lái)衡量資源枯竭城市創(chuàng)新環(huán)境支撐能力。

在以上四個(gè)因素中，創(chuàng)新資源投入能力和創(chuàng)新成果產(chǎn)出能力直接影響著資源枯竭城市創(chuàng)新投入產(chǎn)出效益的大小，而創(chuàng)新資源配置能力和創(chuàng)新環(huán)境支撐能力則間接影響資源枯竭城市創(chuàng)新投入產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效率，四個(gè)因素之間彼此互相促進(jìn)并互相制約，共同形成了資源枯竭城市的自主創(chuàng)新能力。

二、資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法設(shè)計(jì)

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

在上述研究的基礎(chǔ)上，本文按照系統(tǒng)性、有效性、可操作性、動(dòng)態(tài)性、可比性等基本原則，在對(duì)前人文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，從創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新成果產(chǎn)出能力、創(chuàng)新資源配置能力以及創(chuàng)新環(huán)境支撐能力出發(fā)，設(shè)計(jì)了一套切實(shí)可行的資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體如表1所示。

表1 資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基本框架

（二）評(píng)價(jià)方法設(shè)計(jì)

經(jīng)過(guò)對(duì)各種方法的比較分析，本文選用層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡(jiǎn)稱AHP）與綜合指數(shù)法(SyntheticalⅠndex Method)相結(jié)合，來(lái)進(jìn)行資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力的綜合評(píng)估，具體步驟如下：（1）對(duì)指標(biāo)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，統(tǒng)一指標(biāo)的極性和量綱；（2）用層次分析法確定各指標(biāo)的權(quán)重；（3）用綜合指數(shù)法得出綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果。簡(jiǎn)而言之，在對(duì)各指標(biāo)實(shí)際值進(jìn)行無(wú)量綱化處理并確定各層指標(biāo)的權(quán)重后，將指標(biāo)值與其各自的權(quán)重進(jìn)行相乘并匯總所有乘積，所得結(jié)果就是資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力的綜合得分。具體的評(píng)價(jià)模型如下所示：

式中，Pi表示i項(xiàng)能力綜合評(píng)價(jià)指數(shù)，Xij表示i項(xiàng)能力第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)值，Wj表示第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。

同時(shí)，本文對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果按照不同的劃分區(qū)間，將資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力劃分為 “弱”、“較弱”、“中等”、“較強(qiáng)”和“強(qiáng)”五種等級(jí)，從而更形象地反映其自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱程度，具體等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如表2所示。

表2 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表

（三）評(píng)價(jià)實(shí)證檢驗(yàn)：以黃石為例

黃石市位于湖北省東南部，是世界著名的礦冶文明古都，也是華中地區(qū)重要的原材料工業(yè)基地，更是我國(guó)典型的資源枯竭城市。本文以黃石市為例，運(yùn)用上述研究所設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)和計(jì)算方法來(lái)對(duì)其2007-2013年的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，其最終結(jié)果如表3所示。

表3 黃石市2007-2013年的自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果

圖2 黃石市2007-2013年自主創(chuàng)新能力走勢(shì)圖

對(duì)照表2給出的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表，黃石市2007-2013年自主創(chuàng)新能力水平如表4所示。

表4 黃石市2007-2013年的自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果

可見(jiàn)，黃石市2007年至2013年自主創(chuàng)新能力水平呈現(xiàn)平穩(wěn)上升的態(tài)勢(shì)，但是其整體水平仍然不高，有較大提升空間。主要存在以下幾點(diǎn)問(wèn)題：（1）城市創(chuàng)新文化氛圍不足；（2）自主創(chuàng)新主體數(shù)量較少；（3）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后；（4）科技管理體制沒(méi)有理順。

三、資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力的提升路徑

（一）投入能力的提升路徑

一是確保政府創(chuàng)新投入穩(wěn)定增長(zhǎng)，逐步提高財(cái)政對(duì)科技和教育投入占地區(qū)生產(chǎn)總值的比例，積極爭(zhēng)取國(guó)家和省里對(duì)資源枯竭城市的各項(xiàng)資金支持。二是發(fā)揮企業(yè)在自主創(chuàng)新中的主體作用，出臺(tái)政策鼓勵(lì)企業(yè)建立或完善技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，依托龍頭企業(yè)并面向主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)組建各種形式的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，探索完善產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的運(yùn)行模式和機(jī)制。三是積極引導(dǎo)社會(huì)資金投入，鼓勵(lì)和引導(dǎo)金融資本、民間資本進(jìn)入高新技術(shù)投資領(lǐng)域，出臺(tái)多種政策激勵(lì)措施來(lái)降低企業(yè)的科技投入風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)企業(yè)、風(fēng)投機(jī)構(gòu)以及個(gè)人逐步增加科技投入，引導(dǎo)擔(dān)保公司和金融機(jī)構(gòu)將資金重點(diǎn)投向本地的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，努力打造多元化的科技投融資體系。

（二）產(chǎn)出能力的提升路徑

一是實(shí)施主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)提升攻關(guān)計(jì)劃，積極發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并加大對(duì)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造。二是實(shí)施新興技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用推廣計(jì)劃，形成一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和高新技術(shù)品牌。三是實(shí)施城鄉(xiāng)統(tǒng)籌可持續(xù)發(fā)展科技支撐計(jì)劃，突破一批關(guān)鍵共性技術(shù)，開(kāi)展科技集成示范與應(yīng)用。四是進(jìn)一步深化產(chǎn)學(xué)研合作，大力引導(dǎo)各類高校和科研機(jī)構(gòu)緊密對(duì)接地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大需求，來(lái)開(kāi)展學(xué)科建設(shè)、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)，繼續(xù)深化和完善“校企對(duì)接”和“企業(yè)科技特派員”等專項(xiàng)任務(wù)，大力引導(dǎo)科技人才深入經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

（三）配置能力的提升路徑

一是優(yōu)化創(chuàng)新人才管理機(jī)制，加大人才培養(yǎng)力度，構(gòu)建人才聚集機(jī)制，完善自主創(chuàng)新人才的激勵(lì)機(jī)制。二是建立健全多元化的投融資體制，積極推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、科技貸款貼息、科技聯(lián)保助貸等科技融資手段，推動(dòng)科技與金融的緊密結(jié)合。三是積極推進(jìn)區(qū)域之間的科技交流與合作，吸引各類高校、科研機(jī)構(gòu)和跨國(guó)企業(yè)在資源枯竭城市設(shè)立各類研發(fā)分支機(jī)構(gòu)，大力提升資源枯竭城市的技術(shù)消化、吸收、再創(chuàng)新能力。

（四）支撐能力的提升路徑

一是加快科技園區(qū)建設(shè)，大力推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園建設(shè)，加快建設(shè)一批科技企業(yè)孵化器。二是加強(qiáng)技術(shù)開(kāi)發(fā)平臺(tái)建設(shè)，引導(dǎo)和扶持優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)建設(shè)各級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。三是加快公共科技服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，不斷提高服務(wù)水平。四是強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加強(qiáng)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)。

四、結(jié)論

創(chuàng)新發(fā)展是資源枯竭城市擺脫資源依賴的重要途徑，而正確認(rèn)識(shí)資源枯竭城市的自主創(chuàng)新能力則是其亟須解決的難題。本文結(jié)合資源枯竭城市的自身特點(diǎn)，從創(chuàng)新投入大小、創(chuàng)新資源配置效率高低、創(chuàng)新成果產(chǎn)出多少、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)劣等角度出發(fā)重新構(gòu)建了資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素，并以此為依據(jù)設(shè)計(jì)了一套資源枯竭城市自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法模型，經(jīng)過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)，本文所構(gòu)建的評(píng)價(jià)體系切實(shí)可行。由于作者水平有限，本文在評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇上還有進(jìn)一步的完善空間，指標(biāo)權(quán)重的確定也有一定的主觀性，這些問(wèn)題將在以后的研究中逐步解決。（本文受教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目〈14YJC790147〉、湖北省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究青年項(xiàng)目〈15Q184〉,以及湖北師范大學(xué)資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展研究中心開(kāi)放基金項(xiàng)目〈KF2014Z01〉的資助）

（作者單位：湖北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）

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2.劉鳳朝、潘雄鋒、施定國(guó).2005.基于集對(duì)分析法的區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究[J].中國(guó)軟科學(xué)，11。